金長(zhǎng)宏，高 原

(安徽建筑大學(xué) 管理學(xué)院，合肥 230601)

合同能源管理在棚戶區(qū)節(jié)能改造中的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)研究

金長(zhǎng)宏，高 原

(安徽建筑大學(xué) 管理學(xué)院，合肥 230601)

利用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法，對(duì)棚戶區(qū)節(jié)能改造中應(yīng)用合同能源管理模式的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究。結(jié)果表明，該節(jié)能項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等，并針對(duì)其中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，提出利用合同規(guī)避節(jié)能量計(jì)量精確性風(fēng)險(xiǎn)，建立有效誠(chéng)信機(jī)制約束業(yè)主信用風(fēng)險(xiǎn)，建立專項(xiàng)節(jié)能資金拓寬融資渠道等建議。

棚戶區(qū)；節(jié)能改造；合同能源管理；層次分析法；模糊綜合評(píng)價(jià)法

一、引言

棚戶區(qū)是指基礎(chǔ)設(shè)施配套不齊、人均建筑面積小、交通不便利、環(huán)境衛(wèi)生臟、亂、差的區(qū)域[1]。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，棚戶區(qū)已成為影響社會(huì)穩(wěn)定和人民生活質(zhì)量的重要問題。因此，棚戶區(qū)改造正逐漸成為社會(huì)輿論關(guān)注的熱點(diǎn)問題。

2004年我國(guó)棚戶區(qū)改造建設(shè)首先在遼寧省拉開了序幕。2008年至2012年全國(guó)改造各類棚戶區(qū)達(dá)到1 260萬戶，基本建成了750萬套，占同期城鎮(zhèn)保障性安居工程開工量的40%，安排各類棚改的補(bǔ)助資金達(dá)到1 500多億，共安置棚戶區(qū)居民2 000多萬人。2013年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于加快棚戶區(qū)改造工作的意見》，明確提出了今后五年再改造城市和國(guó)有工礦、林區(qū)、墾區(qū)的各類棚戶區(qū)1 000萬戶的改造目標(biāo)。2014年3月，《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014-2020年)》出臺(tái)，其中強(qiáng)調(diào)了棚戶區(qū)改造對(duì)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要意義。

由于棚戶區(qū)改造力度大、范圍廣，在給棚戶區(qū)居民帶來福利的同時(shí)，也增加了建筑業(yè)的資源消耗，加重了環(huán)境污染。目前，我國(guó)正大力發(fā)展建筑節(jié)能，營(yíng)造健康、綠色的建筑環(huán)境。合同能源管理是上世紀(jì)90年代中后期引入我國(guó)的市場(chǎng)化節(jié)能新機(jī)制，該運(yùn)作模式主要是由專業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司向業(yè)主提供建筑及設(shè)備的節(jié)能診斷、節(jié)能方案選取、融資、改造及改造后的運(yùn)營(yíng)維護(hù)等服務(wù)，并與用能單位簽訂能源管理合同、約定節(jié)能改造項(xiàng)目實(shí)施辦法和節(jié)能目標(biāo)，按合同約定從節(jié)能效益中收回投資和取得合理利潤(rùn)[2]。將合同能源管理應(yīng)用于棚戶區(qū)的節(jié)能改造中，這會(huì)對(duì)建筑的用能總量產(chǎn)生全面的影響，是建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的重要步驟。為了能夠在棚戶區(qū)節(jié)能改造中更好地應(yīng)用合同能源管理模式，本文將運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)項(xiàng)目節(jié)能改造中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量分析。

二、應(yīng)用合同能源管理模式的必要性與可行性

(一)必要性

我國(guó)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目不僅數(shù)量巨大，改造范圍也在不斷拓寬，目前主要集中在城市和國(guó)有工礦棚戶區(qū)改造上。在進(jìn)行棚戶區(qū)改造時(shí)不能忽視這樣一個(gè)重要的問題：多數(shù)量寬范圍的棚戶區(qū)改造工程對(duì)建筑能源的消耗以及對(duì)環(huán)境的污染。

我國(guó)政府正在大力倡導(dǎo)節(jié)能、環(huán)保，提出并鼓勵(lì)發(fā)展節(jié)能省地型住宅，制定更為嚴(yán)格的節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材標(biāo)準(zhǔn)，并強(qiáng)制推行，以此提高城鎮(zhèn)發(fā)展的質(zhì)量，改變當(dāng)前高污染、高消耗、低收益的模式。

實(shí)施合同能源管理模式是我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變的需要。目前我國(guó)的節(jié)能管理采用政府節(jié)能管理部門、節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)節(jié)能管理部門三位一體的節(jié)能管理機(jī)制。這種節(jié)能管理機(jī)制已經(jīng)不適合目前的市場(chǎng)需求，必須要進(jìn)行改變[3]。

因此，在棚戶區(qū)的節(jié)能改造中，采用合同能源管理中的節(jié)能效益分享模式，政府無需承擔(dān)資金和技術(shù)方面的壓力，就能達(dá)到“零風(fēng)險(xiǎn)+零投入+持久獲益”的節(jié)能目的。

(二)可行性

合同能源管理是一種新型的市場(chǎng)化節(jié)能新機(jī)制，國(guó)外在這方面的研究已經(jīng)非常成熟而且取得了實(shí)際應(yīng)用的巨大成功，其在我國(guó)的發(fā)展和應(yīng)用也是非常有潛力的。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委測(cè)算，“十二五”時(shí)期用于節(jié)能減排重點(diǎn)工程的總投資有23 660億元，到2020年前，用于建筑節(jié)能項(xiàng)目的投資至少有1.5萬億元，這無疑給節(jié)能服務(wù)公司帶來了良好的機(jī)遇。節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)從“十二五”開始進(jìn)入快速發(fā)展的黃金期，預(yù)計(jì)到2015年末，節(jié)能服務(wù)業(yè)產(chǎn)值將達(dá)到3 000億元[4]。參照已取得成功的大型公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目，預(yù)計(jì)把棚戶區(qū)改造這樣的大型建筑工程項(xiàng)目作為節(jié)能試點(diǎn)后，將節(jié)能40%～50%，甚至高達(dá)70%。

因此，在棚戶區(qū)節(jié)能改造中，采用合同能源管理模式進(jìn)行建筑節(jié)能改造具有很好的市場(chǎng)前景。此外，合同能源管理還能促進(jìn)棚戶區(qū)節(jié)能改造產(chǎn)業(yè)化，使參與項(xiàng)目的相關(guān)方都能得到較高的經(jīng)濟(jì)收益，并帶來顯著的社會(huì)效益。

三、合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)研究

為了使合同能源管理能夠在棚戶區(qū)節(jié)能改造中獲得成功，還應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，做到防患于未然。合同能源管理項(xiàng)目從一開始就注定會(huì)存在各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目成功與否關(guān)鍵是不能只單純防范某一類風(fēng)險(xiǎn)，而是應(yīng)該意識(shí)到各類風(fēng)險(xiǎn)在合同能源管理中所占的權(quán)重是不一樣的。

(一)風(fēng)險(xiǎn)分析

1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

通過分析我國(guó)已有的合同能源管理項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合合同能源管理模式的特點(diǎn)，我們對(duì)棚戶區(qū)節(jié)能改造中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)分析和歸納整合，構(gòu)建了以項(xiàng)目概念階段風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目施工與運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目移交及節(jié)能效益分享階段風(fēng)險(xiǎn)為主體的四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)著與之相關(guān)的多個(gè)二級(jí)指標(biāo)，這些指標(biāo)構(gòu)成如下的合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)價(jià)權(quán)重

對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)合理的定量計(jì)算，能夠得到比較客觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，在定量計(jì)算中最為重要的是對(duì)各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行客觀合理的計(jì)算。權(quán)重的計(jì)算結(jié)果是否真實(shí)有效，將直接影響到評(píng)價(jià)結(jié)果是否客觀，同時(shí)對(duì)于提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施也有著重要的影響[5]。

本文采用層次分析法來確定合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重。層次分析法是將與決策總是有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法。具體可按以下步驟進(jìn)行：

第一步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系判斷矩陣的構(gòu)建。同一層次的各元素與上一層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較，邀請(qǐng)專家進(jìn)行評(píng)分，運(yùn)用兩兩相對(duì)比值標(biāo)度取值表(見表1)，分別對(duì)每一層次的評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要性進(jìn)行評(píng)估和賦值。

表1 比值標(biāo)度取值表

注：2，4，6，8，1/2，1/4，1/6，1/8為上述兩相鄰判斷量的中間值。

一級(jí)評(píng)價(jià)體系：總目標(biāo)層-A層

A1，A2，A3，A4相對(duì)于U所得的判斷矩陣：

二級(jí)評(píng)價(jià)體系：A層-B層

第二步：層次排序和一致性檢驗(yàn)。計(jì)算判斷矩陣最大特征值λmax及其對(duì)應(yīng)特征向量W，確定同一層次相應(yīng)因素對(duì)于上一層次某因素的相對(duì)重要性排序權(quán)值，然后進(jìn)行歸一化處理，再進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。本文采用方根法計(jì)算各因素權(quán)重。

(Ⅰ)計(jì)算判斷矩陣的Mi

(1)

(2)

(3)

則W=[W1，W2，…，Wn]T即為所求的特征向量。

(Ⅳ)計(jì)算出判斷矩陣的最大特征根λmax

(4)

其中(AW)i表示AW中的第i個(gè)元素。

(Ⅴ)對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，得出一致性指標(biāo)CI

(5)

式中n為矩陣階數(shù)。

查表可得平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI的經(jīng)驗(yàn)數(shù)值，當(dāng)CR=CI/RI<0.1，則可以認(rèn)為判斷矩陣的一致性符合要求，否則重新進(jìn)行調(diào)整判斷。

對(duì)于判斷矩陣來說，具體計(jì)算結(jié)果如表2。

表2 一致性檢驗(yàn)結(jié)果

各指標(biāo)的權(quán)重值以及相對(duì)于總指標(biāo)的權(quán)重及總排序見表3。

表3 指標(biāo)權(quán)重及層次排序表

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的選取都缺乏可量化的數(shù)值支持，采用傳統(tǒng)精確的數(shù)學(xué)模型往往會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的客觀性和準(zhǔn)確性，因此本文采用模糊綜合評(píng)價(jià)法，該方法是一種以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)的決策評(píng)價(jià)方法，適用于評(píng)價(jià)那些受多種因素影響的研究對(duì)象[6]。

設(shè)定合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集合V={風(fēng)險(xiǎn)低，風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)中等，風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)高}，并賦予相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)量化值，詳見表4。

表4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)語元素集

本文采用模型V：M(·，+)，

經(jīng)計(jì)算得出總目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為0.591 2，通過對(duì)比表中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)語元素集，可以判定對(duì)棚戶區(qū)的節(jié)能改造采用節(jié)能效益分享型合同能源管理模式具有中等風(fēng)險(xiǎn)。

(三)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

通過風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)得出棚戶區(qū)節(jié)能改造項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)為中等，對(duì)項(xiàng)目影響比較重要的風(fēng)險(xiǎn)有：節(jié)能量計(jì)量精確性、客戶不分享節(jié)能效益、政府支持改造項(xiàng)目力度、融資渠道單一等，本文將針對(duì)這幾方面風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)策略。

1.節(jié)能量計(jì)量精確性風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

節(jié)能服務(wù)公司與業(yè)主在簽訂合同前要明確約定可操作的節(jié)能量測(cè)量方法，在合同中對(duì)節(jié)能量的判斷依據(jù)、檢測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)與原則以及節(jié)能效果進(jìn)行約定，為了確保節(jié)能量計(jì)量的精確性，可以邀請(qǐng)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)節(jié)能量的檢測(cè)進(jìn)行監(jiān)督。

2.客戶不分享節(jié)能效益風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

在項(xiàng)目建設(shè)之前，重點(diǎn)選擇誠(chéng)信度高的客戶，在合同中明確約定項(xiàng)目效益的支付方式，并規(guī)定在節(jié)能量達(dá)到要求后，如業(yè)主不支付節(jié)能效益所需要付出的賠償，此外，加快建立有效的誠(chéng)信機(jī)制。

3.政府支持改造項(xiàng)目力度風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

成立節(jié)能服務(wù)企業(yè)聯(lián)盟，以聯(lián)盟的方式提高公司實(shí)力，增強(qiáng)政府的改造意愿。先對(duì)一些試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行節(jié)能改造，取得成效后進(jìn)行大規(guī)模推廣。減少政府資金投入，確保節(jié)能量，提高節(jié)能效益。

4.融資渠道單一風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

設(shè)立節(jié)能專項(xiàng)基金，建立銀行節(jié)能項(xiàng)目貸款窗口，建立節(jié)能項(xiàng)目商業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)制；加大節(jié)能服務(wù)公司股權(quán)融資力度；拓寬融資渠道。

四、結(jié)語

合同能源管理作為一種市場(chǎng)化節(jié)能新機(jī)制，是我國(guó)建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的有力措施。政府應(yīng)加大合同能源管理在棚戶區(qū)節(jié)能改造中的投入力度，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)積極參與節(jié)能改造，完善相應(yīng)的節(jié)能改造政策，從而使合同能源管理模式在我國(guó)棚戶區(qū)節(jié)能改造中得到較好的應(yīng)用。

[1] 宿輝，石磊.吉林省棚戶區(qū)改造項(xiàng)目管理模式研究[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2008(7)：84-86.

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(責(zé)任編校：夏玉玲)

A Study of the Risk of EPC in the Energy-saving Reconstruction in Shantytowns

JIN Chang-hong， GAO Yuan

(School of Management，Anhui Jianzhu University， Hefei 230601， China)

The authors of this paper have studied the risk of energy performance contracting(EPC) in the energy-saving reconstruction in shantytowns through the analytic hierarchy process and fuzzy comprehensive evaluation method. The results show that the risk level is medium. In this paper， the authors put forward some suggestions for the risk， such as the application of contracts to avoid risks， the establishment of an effective credit mechanism to restrict owner credit risk， and the creation of special energy-saving fund to broaden financing channels.

shantytowns； energy-saving reconstruction； EPC； analytic hierarchy process； fuzzy comprehensive evaluation

F424.7

A

1672-349X(2015)05-0045-03

10.16160/j.cnki.tsxyxb.2015.05.012