孫 建 樂

(中煤科工集團(tuán)西安研究院有限公司，陜西 西安 710077)

·建筑業(yè)管理與政策研究·

建設(shè)單位的法律責(zé)任及其風(fēng)險(xiǎn)評估★

孫 建 樂

(中煤科工集團(tuán)西安研究院有限公司，陜西 西安 710077)

梳理了在建設(shè)過程中，建設(shè)單位使用的各類法律依據(jù)，同時(shí)詳述了征地設(shè)計(jì)報(bào)建階段、招投標(biāo)階段、施工階段、驗(yàn)收保修階段的建設(shè)單位法律責(zé)任，結(jié)合西安某培訓(xùn)中心工程，運(yùn)用德爾菲法和AHP法對建設(shè)單位法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識和評估，得到了建設(shè)單位對于該工程串通投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)最大的結(jié)論。

建設(shè)單位，法律責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)評估

法律責(zé)任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利的法律后果。按照違法行為的性質(zhì)和危害程度，可以將法律責(zé)任分為：違憲法律責(zé)任、刑事法律責(zé)任、民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任和國家賠償責(zé)任[1]。風(fēng)險(xiǎn)是指人們從事某項(xiàng)活動時(shí)，在一定時(shí)間內(nèi)給人類帶來的危害。這種危害不僅取決于事件發(fā)生的頻率，而且與事件發(fā)生后造成的后果大小有關(guān)，所以通常把風(fēng)險(xiǎn)R(Risk)定義為風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率P(Possibility)和事件后果C(Consequence)的乘積。風(fēng)險(xiǎn)評估就是對風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)的全過程[2]。建設(shè)單位作為建設(shè)工程的投資人，是建設(shè)工程的重要責(zé)任主體。建設(shè)單位是建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程的總集成者和總組織者[3]。設(shè)計(jì)、監(jiān)理及招標(biāo)代理單位因受業(yè)主委托而開展設(shè)計(jì)、監(jiān)理及招標(biāo)代理業(yè)務(wù)，同時(shí)建設(shè)單位發(fā)包工程給施工企業(yè)，由施工企業(yè)完成施工任務(wù)。同時(shí)，建設(shè)單位負(fù)責(zé)向政府行政管理部門申報(bào)建設(shè)項(xiàng)目、辦理規(guī)劃及施工許可及政府強(qiáng)制質(zhì)量監(jiān)督。在依法治國新常態(tài)下，建設(shè)單位承擔(dān)的法律責(zé)任眾多，面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日趨加大，因而有必要對建設(shè)單位的法律責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)予以梳理和評估。

1 建設(shè)單位的法律責(zé)任

建設(shè)單位在建設(shè)的不同階段負(fù)有不同的職責(zé)與義務(wù)，所需遵守的法律種類繁多。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，把建設(shè)項(xiàng)目可以劃分為征地設(shè)計(jì)報(bào)建階段、招投標(biāo)階段、施工階段、驗(yàn)收保修階段。以西安市為例，建設(shè)單位在不同建設(shè)階段的主要適用法律見表1。

建設(shè)單位的法律責(zé)任包括:征地時(shí)的法律責(zé)任，設(shè)計(jì)時(shí)的法律責(zé)任，報(bào)建時(shí)的法律責(zé)任，建設(shè)單位招投標(biāo)階段的法律責(zé)任，包括規(guī)避招標(biāo)的法律責(zé)任、肢解招標(biāo)的法律責(zé)任、終止招標(biāo)的法律責(zé)任、串通投標(biāo)的法律責(zé)任、招標(biāo)后簽訂陰陽合同的法律責(zé)任，建設(shè)單位施工階段的質(zhì)量、安全法律責(zé)任、環(huán)境、文物保護(hù)方面的法律責(zé)任，建設(shè)單位驗(yàn)收保修階段的法律責(zé)任等。

表1 建設(shè)單位不同階段適用法律依據(jù)

2 法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)評估

2.1 法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)識別

筆者以西安某國企建設(shè)單位建設(shè)職工培訓(xùn)中心為例，參照上文所列內(nèi)容，運(yùn)用德爾菲法對建設(shè)單位的法律責(zé)任進(jìn)行識別。德爾菲法表示集中眾人智慧預(yù)測的意思，是專家估計(jì)法之一，可用于很難用數(shù)學(xué)模型描述的某些風(fēng)險(xiǎn)的辨識中，其有3個(gè)特點(diǎn)：參加者之間相互匿名、對各種反應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理、帶動反饋地反復(fù)征求意見[2]。得到培訓(xùn)中心樓建設(shè)單位法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)清單，見表2。

2.2 AHP法評估法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

表2 培訓(xùn)中心樓建設(shè)單位法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)清單

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP)是由美國匹茲堡大學(xué)教授T.L.Saaty在20世紀(jì)70年代中期提出的，其基本思想是把一個(gè)復(fù)雜的問題分解為各個(gè)組成因素，并將這些因素按支配關(guān)系分組，從而形成一個(gè)有序的遞階層次結(jié)構(gòu)。通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性，然后綜合人的判斷以確定決策諸因素相對重要性的總排序[2]。對表2的培訓(xùn)中心樓建設(shè)單位法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)清單加以總結(jié)歸類，將建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)分解為以下結(jié)構(gòu)，見圖1。根據(jù)西安某單位培訓(xùn)中心樓的實(shí)際情況，邀請專家對征地設(shè)計(jì)報(bào)建階段、招投標(biāo)階段、施工階段、驗(yàn)收保修階段建設(shè)單位法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相對重要性打分，根據(jù)評判準(zhǔn)則對因素兩兩比較，分別得出A—B層次對比及B—C層次的判斷矩陣表,見表3～表7，并最終得到C層次的排序，見表8。

表3 A—B層次判斷矩陣

表4 B1—C層次判斷矩陣

表5 B2—C層次判斷矩陣

表6 B3—C層次判斷矩陣

根據(jù)求得的ωi值，對層次C進(jìn)行排序，可以得到層次C中各因素的排序情況，ωi值越大，其可能引起的建設(shè)單位法律責(zé)任后果越嚴(yán)重，越應(yīng)該受到建設(shè)單位的重視，加以避免或者轉(zhuǎn)移相關(guān)法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在該培訓(xùn)中心樓工程中，建設(shè)單位串通投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)最大，而環(huán)境保護(hù)文物保護(hù)方面的法律責(zé)任最小。

表7 B4—C層次判斷矩陣

表8 C層次的排序

3 結(jié)語

建設(shè)單位作為工程建設(shè)的決策者和管理者，肩負(fù)重要的社會責(zé)任，應(yīng)當(dāng)正視面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及可能的法律責(zé)任。本文系統(tǒng)梳理了在建設(shè)過程中，建設(shè)單位使用的各類法律依據(jù)，同時(shí)詳述了征地設(shè)計(jì)報(bào)建階段、招投標(biāo)階段、施工階段、驗(yàn)收保修階段的建設(shè)單位法律責(zé)任。在此基礎(chǔ)上，針對西安某培訓(xùn)中心工程，運(yùn)用德爾菲法和AHP法對建設(shè)單位法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識和評估，得到了建設(shè)單位對于該工程串通投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)最大的結(jié)論。本文能夠?yàn)榻ㄔO(shè)單位的同行提供比較集中的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)情況，為類似項(xiàng)目采取類似方法辨識和評估風(fēng)險(xiǎn)提供了一種思路。

[1] 張魯鳳.建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2011.

[2] 余建星.工程風(fēng)險(xiǎn)評估與控制[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2009.

[3] 丁士昭.建設(shè)工程項(xiàng)目管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2011.

[4] 全國一級建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書編寫委員會.建設(shè)工程法律法規(guī)選編[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2006.

Legal liabilities of construction companies and risk evaluation★

Sun Jianle

(CCTEGXi’anResearchInstitute,Xi’an710077,China)

Laws and regulations of construction established for construction companies are reviewed. Legal liabilities of construction companies in the design & application stage, the bidding stage, the construction stage and the inspection, acceptance & maintenance stage are elaborated. Then, the Delphi method and the AHP method are adopted to identify and evaluate legal risks for a training center project in Xi’an. Finally, a conclusion is made that collusive tendering is at the highest risk for this project.

construction companies, legal liabilities, risk evaluation

2015-04-04

孫建樂(1981- )，男，工程師

1009-6825(2015)17-0234-02

D920.4

A

★：中煤科工集團(tuán)西安研究院有限公司2012年度自籌資金項(xiàng)目“新產(chǎn)業(yè)院區(qū)建設(shè)關(guān)鍵問題研究”(項(xiàng)目編號：2012XAYGL004)