張東輝，宋鋒華

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012)

我國(guó)能源效率的地區(qū)差異及影響因素
——基于異質(zhì)性隨機(jī)前沿邊界模型的實(shí)證分析

張東輝，宋鋒華

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012)

在異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型的分析框架下，基于我國(guó)大陸27個(gè)省、市、自治區(qū)1985—2012年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)各省份能源利用的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算，并對(duì)能源效率地區(qū)差異、影響因素進(jìn)行分析。結(jié)果表明：我國(guó)的能源利用的技術(shù)效率整體水平不高，效率損失約為30%，但隨著時(shí)間的推移呈現(xiàn)出技術(shù)效率逐漸上升的趨勢(shì)；技術(shù)效率區(qū)域差距明顯，東部區(qū)域最高，中部和西部區(qū)域的技術(shù)效率水平相近。制定差異化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開放等目標(biāo)，有利于技術(shù)效率水平的提高和縮小地區(qū)間的效率差距。

能源效率；地區(qū)差異；影響因素；技術(shù)效率；技術(shù)異質(zhì)性；隨機(jī)前沿模型

當(dāng)前，我國(guó)的能源利用效率水平低于發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至落后于巴西等部分發(fā)展中國(guó)家。根據(jù)2011年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，我國(guó)1億美元GDP的能耗強(qiáng)度是日本的7.5倍，英國(guó)的6.2倍，巴西的2.2倍。[1]能源消耗增長(zhǎng)過快所引發(fā)的資源耗竭和環(huán)境污染問題影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，能源利用效率的提升是我國(guó)目前所面臨的重要問題。同時(shí)我國(guó)幅員遼闊、資源稟賦各異，地區(qū)間發(fā)展不平衡，不同區(qū)域間的能源效率存在很大差異，考察地區(qū)間的能源效率差異及其趨勢(shì)有助于我國(guó)制定合理的地區(qū)節(jié)能政策。

一般而言，能源效率的長(zhǎng)期趨勢(shì)是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、資源稟賦狀況和技術(shù)水平?jīng)Q定，而短期變化則與能源價(jià)格波動(dòng)、經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)等周期性因素密切相關(guān)。針對(duì)我國(guó)能源效率問題的研究近幾年才開始，學(xué)者采用DEA、聚類分析及空間自回歸等方法進(jìn)行實(shí)證分析。[2-4]影響能源效率地區(qū)差異的因素很多，學(xué)者們研究的側(cè)重點(diǎn)有所不同。[5-10]綜而觀之，多數(shù)評(píng)價(jià)能源技術(shù)效率的文獻(xiàn)是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和隨機(jī)前沿分析(SFA)，并沒有考慮由于各個(gè)省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異及技術(shù)水平差距導(dǎo)致的省際間的技術(shù)異質(zhì)性，其估計(jì)的技術(shù)效率可能是有偏差的；其次，技術(shù)效率評(píng)價(jià)多數(shù)是采用Battese 建立的模型[11]即無效率項(xiàng)服從截?cái)嘈蜆?biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的模型，但該模型無法評(píng)價(jià)外生環(huán)境變量對(duì)于技術(shù)效率波動(dòng)性的影響。鑒于此，本文將區(qū)域異質(zhì)性引入隨機(jī)前沿模型，構(gòu)建異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型(HSFM)，以此來分析附加能源的生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)效率及其影響因素。借助該模型，我們不僅可以分析外生環(huán)境變量對(duì)于生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出缺口的影響，還能夠分析其對(duì)于生產(chǎn)效率波動(dòng)性的影響。同時(shí)，本文利用了中國(guó)27個(gè)省、市、自治區(qū)的的1985—2012年的面板數(shù)據(jù)，研究能源生產(chǎn)函數(shù)的波動(dòng)變化，從而使研究結(jié)論更加全面可靠。

一、異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型(HSFM)

考慮個(gè)體技術(shù)異質(zhì)性的異質(zhì)性隨機(jī)邊界分析的異質(zhì)性設(shè)定方法為[13]：

(1)

從兩個(gè)方面來分析生產(chǎn)函數(shù)的效率影響。(1)采用似然比檢驗(yàn)來進(jìn)行定性分析。LR統(tǒng)計(jì)量漸進(jìn)服從卡方分布，自由度為約束的個(gè)數(shù)。我們使用似然比檢驗(yàn)來判別模型的異質(zhì)性設(shè)定。(2)構(gòu)造一個(gè)“生產(chǎn)效率指數(shù)(TEit)”[13]進(jìn)行定量分析，它表示實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出的偏離程度，定義為：

(2)

TEit介于0和1之間，當(dāng)TEit=0時(shí)(uit→∞)，技術(shù)效率最低；當(dāng)TEit=1時(shí)(uit→0)，技術(shù)效率最高，幾乎不存在無效率項(xiàng)。

二、數(shù)據(jù)來源、變量描述及模型設(shè)定

(一)數(shù)據(jù)來源和變量設(shè)定

1.投入產(chǎn)出變量。(1)本文選擇用各個(gè)省份的實(shí)際GDP作為產(chǎn)出變量(Yit)；(2)投入變量分別使用投入勞動(dòng)量(L)、物質(zhì)資本存量(K)和能源消費(fèi)總量(E)衡量。

其中勞動(dòng)投入和能源消費(fèi)數(shù)據(jù)可以直接從統(tǒng)計(jì)年鑒獲得，實(shí)際GDP是對(duì)當(dāng)年GDP進(jìn)行平減處理得到的。這些數(shù)據(jù)均來自于《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和分省統(tǒng)計(jì)年鑒(2010—2013年)。對(duì)于個(gè)別的數(shù)據(jù)缺失值，采用移動(dòng)平均法補(bǔ)齊數(shù)據(jù)。海南和西藏的數(shù)據(jù)存在大量缺失值，重慶市在1998年成為直轄市，與四川省的數(shù)據(jù)進(jìn)行合并可能存在重復(fù)計(jì)算以及資本存量計(jì)算的困難，本文選擇省略這4個(gè)省份的觀測(cè)樣本，只剩下中國(guó)大陸27個(gè)省、市、自治區(qū)的27年的數(shù)據(jù)。

其中，GDP平減指數(shù)是來自世界銀行提供的以2000年為基期的中國(guó)GDP平減指數(shù)，對(duì)其進(jìn)行調(diào)整使其以1985年為基期，進(jìn)而對(duì)1985—2012年各當(dāng)年GDP進(jìn)行處理，得到了以1985年為基期的實(shí)際GDP。考慮到部分省份的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)是從1985年開始統(tǒng)計(jì)的，選擇從1985年作為研究數(shù)據(jù)的起點(diǎn)，而且尚未獲得各個(gè)省份的2013年的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)，故選擇將2012年為研究數(shù)據(jù)的終點(diǎn)。

物質(zhì)資本存量以1985年為基期，用億元衡量。物質(zhì)資本存量的計(jì)算借鑒了單豪杰[14]的做法，運(yùn)用折舊-貼現(xiàn)法，折舊率取10.96%。采用各個(gè)省份固定資產(chǎn)形成總額作為各期資本投入增量；當(dāng)年資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)取自各省的統(tǒng)計(jì)年鑒的固定資產(chǎn)投資或工業(yè)品價(jià)格指數(shù)，并對(duì)其進(jìn)行處理進(jìn)而獲得以1985年為基期的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)；基期(1985年)的物質(zhì)資本存量也是借鑒單豪杰博士的研究成果，將其以1952年為基期的1985年物資資本存量使用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，得到了1985年基期的物質(zhì)資本存量。引入價(jià)格平減指數(shù)后，物質(zhì)資本存量的計(jì)算公式為：

(3)

式(3)中：Kt表示當(dāng)期的固定資本存量，It表示當(dāng)期的固定資產(chǎn)新增投資，pt表示當(dāng)期的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)，Kt-1表示上一期的固定資產(chǎn)存量，δ表示資產(chǎn)折舊率。

(2)外生環(huán)境變量。1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(degree)，第二產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展是推動(dòng)我國(guó)能源消費(fèi)增長(zhǎng)的主要原因。我們預(yù)期第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重增加將會(huì)降低能源消耗，并且依據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，第三產(chǎn)業(yè)比重的逐步提高是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，選擇第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)。2)對(duì)外開放(open)，對(duì)外開放對(duì)于我國(guó)能源效率的影響是雙重的。有學(xué)者認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)了我國(guó)能源消耗的顯著增長(zhǎng)[15]；另外又有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易會(huì)通過外部性提高要素的產(chǎn)出率[16]。因此選擇對(duì)外依存度來衡量對(duì)外開放，由于進(jìn)出口貿(mào)易額是用美元表示的，故按當(dāng)年人民幣平均匯率將其換算成人民幣。3)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(enstr)，不同的能源單位的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不同，能源利用效率也不相同，能源結(jié)構(gòu)的不同影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能源基礎(chǔ)。以煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重作為衡量能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的代理變量。4)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(prostr)，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷體現(xiàn)出我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的歷史演變，在逐漸構(gòu)建市場(chǎng)體制的過程中推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。本文選擇國(guó)有和集體單位職工人數(shù)占年末從業(yè)人員的比例作為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的代理變量。各變量的基本統(tǒng)計(jì)量如表1所示。

表1 變量的基本統(tǒng)計(jì)量

(二)實(shí)證模型設(shè)定

1.生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定。能源是重要的生產(chǎn)要素，因此借鑒Lee和Chang[18]的生產(chǎn)函數(shù)模型，建立如下生產(chǎn)函數(shù)模型：

ln gdp=f(lnk,lnl,lntec)

(4)

其中，ln gdp，lnk，lnl，ln tec分別指實(shí)際GDP、實(shí)際物質(zhì)資本存量、總就業(yè)人員數(shù)和能源消費(fèi)總量的對(duì)數(shù)值。然后對(duì)式(4)進(jìn)行修改，構(gòu)造一個(gè)對(duì)數(shù)線性的C-D生產(chǎn)函數(shù)：

ln gdpit=αi+βit+γiln teci+θlnki+δlnli+νit-uit

(5)

其中，下標(biāo)i和t分別代表省份和時(shí)間。

2.異質(zhì)性設(shè)定。本文的異質(zhì)性設(shè)定如下：

(6)

(7)

三、實(shí)證結(jié)果及分析

(一)異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型的估計(jì)結(jié)果

對(duì)無效率項(xiàng)的均值和方差施加一定約束，可以將SFA劃分為5個(gè)模型。模型1是我們分析的重點(diǎn)，它沒有對(duì)異質(zhì)性隨機(jī)前沿函數(shù)的參數(shù)施加任何約束，因此其技術(shù)效率是動(dòng)態(tài)變化的過程。而模型2～5則是在模型1的基礎(chǔ)上施加各種約束條件后得到的。模型2的假設(shè)是外生環(huán)境變量對(duì)于生產(chǎn)函數(shù)的無效率項(xiàng)的不確定性沒有影響(方差是常數(shù)，均值是外生變量的函數(shù))，這源于Battese和Coelli[11]的設(shè)定；模型3則假定無效率項(xiàng)本身不受外生變量的影響(均值為0，方差為外生變量的函數(shù))，則是對(duì)應(yīng)Reifschneider和Stevener[19]的設(shè)定。模型4假設(shè)無效率項(xiàng)服從在零處截?cái)嗟陌胝龖B(tài)分布(假定均值為0，方差為常數(shù))，對(duì)應(yīng)Aginer、Lovell和Schmide[20]的傳統(tǒng)隨機(jī)前沿模型；模型5不考慮無效率項(xiàng)的影響，對(duì)應(yīng)的是DEA模型。異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型的估計(jì)及檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型估計(jì)及檢驗(yàn)結(jié)果

注：①***、**、*分別表示在1%、5%、10%顯著性水平下顯著，括號(hào)中數(shù)值為t值，樣本數(shù)為756；②LR1和LR2分別為相應(yīng)模型5和模型1進(jìn)行似然比檢驗(yàn)得到的卡方值。

在所有的設(shè)定方式下，能源消費(fèi)(ln e)、資本存量(ln k)和勞動(dòng)投入(ln l)都在1%的顯著性水平下是顯著的，這與前期文獻(xiàn)研究的結(jié)論相一致，即能源消費(fèi)、資本投入和勞動(dòng)投入都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正向影響。從表2中最后4列的似然比檢驗(yàn)(LR test)結(jié)果表明，無論原假設(shè)是“不存在無效率項(xiàng)(LR1)”還是“存在異質(zhì)性外生變量約束”(對(duì)應(yīng)的是LR2)，最終檢驗(yàn)結(jié)果都是表明異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型(模型1)顯著優(yōu)于其他4個(gè)模型。模型1顯著優(yōu)于模型5，表明省際間的異質(zhì)性的確影響了生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)效率的差異。因此，本文隨后的分析都是基于模型1展開。

(二)生產(chǎn)函數(shù)技術(shù)效率的影響因素分析

從模型1的結(jié)果來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(degree)在效率損失均值方面顯著為負(fù)，在效率損失方差方面則不顯著。第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)而言，其能源消耗較低，且第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)比重的上升，可以帶來更多就業(yè)并有效推動(dòng)第一二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)了所有產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，所以在效率損失均值方面為負(fù)。考慮到我國(guó)東中西部的第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度及在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重不同，地區(qū)間顯著的差異性導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量在效率損失方差的不顯著。

對(duì)外開放(open)在效率損失均值和效率損失方差都是顯著為負(fù)的，這與先前文獻(xiàn)的觀點(diǎn)即國(guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)能源效率的提升相一致[15]。我國(guó)在承接發(fā)達(dá)國(guó)家污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也承接了清潔產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而帶來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)。借助產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的外部性，進(jìn)而帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能源利用效率的提升。同時(shí)考慮到東中西部在國(guó)際貿(mào)易方面的差異，這就在一定程度上解釋三大區(qū)域在能源利用效率方面的差異。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(enstr)在效率損失均值方面顯著為正，在效率損失方差方面則在顯著性水平上顯著為負(fù)，這表明煤炭消費(fèi)比重的上升會(huì)降低能源效率。作為非清潔能源，煤炭通常低效且污染大。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是負(fù)向的，這說明我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)會(huì)降低煤炭在整個(gè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的占比。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將會(huì)提升我國(guó)的能源利用技術(shù)，推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并增加對(duì)于優(yōu)質(zhì)能源的需求,提升整體的能源利用效率。

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(prostr)在效率損失均值方面顯著為正，且絕對(duì)值較大，大于能源結(jié)構(gòu)的效率損失的數(shù)值。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)衡量的是國(guó)有和集體單位職工人數(shù)占社會(huì)總就業(yè)人員的比重，其無效率項(xiàng)的均值方程呈現(xiàn)為正值，表明了國(guó)有和集體單位職工人數(shù)比重的提升會(huì)降低能源利用效率，這與史丹等[6]考察制度因素對(duì)能源利用效率的結(jié)論基本一致。我國(guó)各個(gè)省份的制度因素確實(shí)會(huì)對(duì)能源利用效率產(chǎn)生影響，隨著我國(guó)市場(chǎng)化改革的逐步深入，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化， 技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)，技術(shù)裝備水平提高，現(xiàn)代企業(yè)制度逐漸建立，管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制發(fā)生了深刻變化。但國(guó)有及集體企業(yè)在改革創(chuàng)新方面相對(duì)滯后于其他所有制企業(yè)，導(dǎo)致其市場(chǎng)績(jī)效上不如其他所有制企業(yè)。國(guó)有及集體企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱，反映在能源利用效率上就是國(guó)有及集體企業(yè)相對(duì)較低。

(三)地區(qū)差異分析

根據(jù)我國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，將我國(guó)區(qū)域分成東部發(fā)達(dá)地區(qū)、中部次發(fā)達(dá)地區(qū)和西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)。東部地區(qū)包括：北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、山東、廣東、福建；中部地區(qū)包括：河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西；西部地區(qū)包括：貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。我國(guó)經(jīng)濟(jì)在高速發(fā)展的三十多年出現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的狀況，其大致表現(xiàn)為東部發(fā)達(dá)、中部次之、西部落后，認(rèn)為是地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異導(dǎo)致了各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)函數(shù)異質(zhì)性的存在。分區(qū)域的異質(zhì)性隨機(jī)前沿估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3 分區(qū)域的異質(zhì)性隨機(jī)前沿估計(jì)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%顯著性水平下顯著。

從表3可見，(1)在能源消費(fèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用中，西部地區(qū)的系數(shù)是最大的，為0.855。其可能的解釋為，西部地區(qū)作為中國(guó)主要的化石能源供給基地，化石能源不僅是推動(dòng)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能源動(dòng)力，也是西部地區(qū)出口產(chǎn)品的重要組成部分。(2)在資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用方面，東部和中部地區(qū)的影響系數(shù)基本相同，西部地區(qū)的系數(shù)相對(duì)較低，西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，多以以化石能源或原材料輸出東部，多年以來的固定資產(chǎn)投資相較于東部地區(qū)較少，故反映在回歸結(jié)果中，西部地區(qū)資本的彈性系數(shù)較低。(3)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，西部地區(qū)的估計(jì)系數(shù)接近于0且不顯著，而東部和西部地區(qū)較為明顯，反映出東中部地區(qū)在工業(yè)化進(jìn)程及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，帶來能源利用效率提高，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果是顯著的。(4)在對(duì)外開放中，東部地區(qū)的系數(shù)也是顯著的，且在三大區(qū)域中最大。這與我國(guó)東部地區(qū)較高程度參與了國(guó)際分工及國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)事實(shí)相符，極大推動(dòng)了能源利用效率的提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)效率的提高。(5)在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，東部和中部地區(qū)的系數(shù)是顯著為正的，且東部地區(qū)的估計(jì)值最大，為0.094。說明在影響生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)效率中，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)在東部地區(qū)的影響最大，即國(guó)有及集體經(jīng)濟(jì)比重的降低可以提高能源消費(fèi)的技術(shù)效率，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)總體增長(zhǎng)，降低無效率項(xiàng)的影響。

(四)生產(chǎn)效率分析

采用隨機(jī)前沿分析的一個(gè)重要特點(diǎn)在于我們可以定量分析各個(gè)省份的生產(chǎn)技術(shù)效率，它間接反映了每個(gè)省份所面臨的無效率項(xiàng)的約束程度。圖1繪制了生產(chǎn)技術(shù)效率(TE)的頻數(shù)分布圖，呈現(xiàn)出左偏的特征，少數(shù)的省份的生產(chǎn)技術(shù)效率較高接近0.85，多數(shù)的省份的TE值集中在0.65～0.75之間。TE的樣本均值和標(biāo)準(zhǔn)誤分別為0.696和0.034，表明無效率項(xiàng)的存在使得我國(guó)大多數(shù)省份的生產(chǎn)技術(shù)效率比最優(yōu)水平降低了約30%～40%。

從圖2可以看出生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)效率在區(qū)域間存在較大差異。首先，從整個(gè)時(shí)間區(qū)間看，各區(qū)域的技術(shù)效率基本呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。其次，中部和西部地區(qū)的技術(shù)效率差距較小，且都處于全國(guó)平均水平之下，在2009年后兩個(gè)區(qū)域的技術(shù)效率基本趨同。最后，東部地區(qū)的技術(shù)效率最高，并且不斷拉大與中西部區(qū)域的差距，進(jìn)而將全國(guó)的技術(shù)效率水平拉高。尤其在進(jìn)入21世紀(jì)后，東部區(qū)域的技術(shù)效率與中西部區(qū)域的差距不斷拉大，這是需要我們注意的。

以上分析表明，一個(gè)區(qū)域的能源生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)效率的高低首先取決于該區(qū)域的生產(chǎn)技術(shù)前沿分布，我國(guó)三大區(qū)域的前沿分布又取決于能源、資本和勞動(dòng)投入的比例及外部環(huán)境的約束程度，因此處于生產(chǎn)前沿面上的省份，其產(chǎn)出將會(huì)由投入要素組合決定，較少受到外部環(huán)境的干擾，而那些低于生產(chǎn)前沿面的省份將會(huì)在一定的時(shí)期內(nèi)受到外部環(huán)境制約，從而偏離生產(chǎn)前沿。

四、結(jié)語

傳統(tǒng)隨機(jī)前沿模型假定所有省份具有同質(zhì)的生產(chǎn)技術(shù)前沿面，具有相同的無效率項(xiàng)，沒有考慮區(qū)域間的異質(zhì)性，這導(dǎo)致其估計(jì)的技術(shù)效率存在偏誤。因此，為減少模型設(shè)定偏誤，本文基于省際異質(zhì)性構(gòu)建了異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型，基于中國(guó)27個(gè)省、市、自治區(qū)的1985—2012年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)于附加能源消費(fèi)的生產(chǎn)函數(shù)的生產(chǎn)技術(shù)效率及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，得出如下結(jié)論：

1.從整體上看，我國(guó)的能源技術(shù)效率處于緩慢上升狀態(tài)，且與生產(chǎn)技術(shù)前沿面尚有一定的距離。有經(jīng)濟(jì)外生因素的存在導(dǎo)致的無效率項(xiàng)致使我國(guó)大部分的省份的技術(shù)效率損失30%～40%左右。從三大地區(qū)看，我國(guó)能源效率地區(qū)差異明顯，東部與中西部差距較大，且差距正在不斷加大。努力縮小地區(qū)間能源技術(shù)效率的差距，并實(shí)施差別化的能源效率目標(biāo)政策，將是實(shí)現(xiàn)我國(guó)整體能源效率目標(biāo)的一種有效方式。本文認(rèn)為若要縮小東中西部在于能源技術(shù)效率方面的差距，需要依靠東中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。東部地區(qū)推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端制造業(yè)和高端服務(wù)業(yè)升級(jí)；中西部則推進(jìn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化進(jìn)程，注重其建立能源效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性動(dòng)態(tài)循環(huán)機(jī)制。

2.從能源技術(shù)效率的影響因素來看：(1)能源結(jié)構(gòu)中，煤炭消費(fèi)比重的上升對(duì)于技術(shù)效率存在顯著的負(fù)面影響，對(duì)此，應(yīng)加大新能源的開發(fā)力度，合理調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。(2)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)就業(yè)比重的上升對(duì)我國(guó)的能源技術(shù)效率產(chǎn)生了負(fù)面影響，這說明我國(guó)需要繼續(xù)深化市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步創(chuàng)造為各種所有制經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。(3)對(duì)外開放對(duì)于我國(guó)的技術(shù)效率的提升存在顯著的正向影響，我國(guó)在參與國(guó)際貿(mào)易，承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也在提高我國(guó)自身的能源利用效率。在發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的同時(shí)，應(yīng)注重改善貿(mào)易的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，以進(jìn)一步提升我國(guó)的能源利用效率。由于中西部能源效率相對(duì)較低且經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，更應(yīng)注重國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展及其作用。(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重對(duì)于技術(shù)效率的提升存在正向影響，這是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)相符的，即在工業(yè)化后期，第三產(chǎn)業(yè)的比重逐漸上升，第三產(chǎn)業(yè)的能源消耗少于第二產(chǎn)業(yè)的能源消耗，經(jīng)濟(jì)總體的能源利用的技術(shù)效率提升。因此，我國(guó)在促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，突出發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從而緩解能源消費(fèi)壓力，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

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(責(zé)任編輯 馬 誠(chéng))

Regional Difference and the Impacting Factors of Energy Efficiency in China

ZHANG Dong-hui，SONG Feng-hua

(School of Economics,Xinjiang University of Finance & Economics,Urumqi 830012,China)

Within the framework of heterogeneous random boundary models,this paper made an empirical study using the 1985 to 2012 panel data from the 27 provinces and regions to work out the technical efficiency of energy use of the regions,as well as the energy efficiency of regional differences and the influence factors.The results show that the technical efficiency of energy use in China is not high in general with a 30% efficiency loss,but rising gradually with the time.It varies considerably with region,with the eastern region having the best performance,and the central and western regions similar to each other.Differentiated goals in industrial structure,energy structure,property right structure and opening to the public is conducive to use the technical efficiency better and reduce the gap in efficiency between the regions.

energy efficiency;regional difference;impacting factors;technical efficiency;heterogeneity of technology;stochastic frontier model

2015-04-17

2015-04-28

張東輝(1989-)，男，滿族，碩士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

宋鋒華(1972-)，男，副教授，博士，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城市經(jīng)濟(jì)。E-mail：sfhsky@sina.com

F124.5

A

1673-4432(2015)02-0052-08