魯亞軍 張汝飛

摘要：文章運(yùn)用空間面板模型，將技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額作為衡量一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，以R&D人力投入和經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)作為解釋變量分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素。研究結(jié)果表明：技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額存在顯著正向空間相關(guān)性;不同地區(qū)固定影響存在很大差異性;高校R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提高影響最顯著。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力;空間面板模型;R&D人力投入;R&D經(jīng)費(fèi)投入

一、 引言

隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的標(biāo)志。然而，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力一直呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。國(guó)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的研究較早。

從前人的研究可知，R&D投入，特別是R&D經(jīng)費(fèi)投入與區(qū)域創(chuàng)新能力有著顯著的關(guān)系。但是R&D投入中還包括R&D人力投入。關(guān)于人力資本尤其是科技人力資源密度與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系也是最近的研究熱點(diǎn)之一。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于由粗放型增長(zhǎng)方式向集約型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，人力資本對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的推動(dòng)效果如何直接關(guān)系到轉(zhuǎn)型期中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否真正長(zhǎng)期保持又好又快增長(zhǎng)。因此，研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，人力資本與區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)系就顯得很有必要。Nelson等人認(rèn)為一個(gè)國(guó)家引進(jìn)和使用新技術(shù)的能力和使用新技術(shù)的能力來(lái)自國(guó)內(nèi)的人力資本存量，人力資本越高，技術(shù)進(jìn)步進(jìn)程越明顯。Bin Xu通過(guò)對(duì)影響技術(shù)吸收能力的人力資本的臨界值測(cè)定，發(fā)現(xiàn)欠發(fā)達(dá)國(guó)家由于沒(méi)有足夠的人力資本吸收先進(jìn)技術(shù)，其技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不明顯，而相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移效果則比較明顯。錢曉燁等人（2010）認(rèn)為從業(yè)人員接受高等教育的比例與省域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有著顯著的正相關(guān)關(guān)系，但對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接貢獻(xiàn)不明顯。李國(guó)富等人（2011）研究了科技人力資源分布密度與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系研究，認(rèn)為科技人力資源規(guī)模對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的影響非常大。史修松等人（2009）研究了中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間差異，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有較大的推動(dòng)作用并且大于人力資本的推動(dòng)作用。

總體來(lái)說(shuō)，前人關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力研究一般從區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移、區(qū)域創(chuàng)新政策等方面研究制約區(qū)域創(chuàng)新能力的因素，而關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的空間分布特征、變動(dòng)趨勢(shì)以及它與R&D人力投入指標(biāo)和R&D經(jīng)費(fèi)投入的系統(tǒng)性研究較少。由鑒于此，本研究使用了2009年～2012年30個(gè)省份（無(wú)西藏）的面板數(shù)據(jù)，將技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額作為衡量一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，以R&D人力投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入作為解釋變量分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素。

二、 理論模型

1. 空間面板模型。Anselin（1988）對(duì)空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行了系統(tǒng)研究，將模型分為空間自回歸模型（Spatial Autoregressive Model，SAR）以及空間誤差模型（Spatial Error Model，SEM）等。模型形式如下：

空間自回歸模型（SAR）

Yt=？子Yt-1+？籽WYt+Xt？茁+？濁+？啄+？鬃t

？鬃t=？滓W？鬃t+？著t

空間誤差模型（SEM）

Yt=？子Yt-1+Xt？茁+？濁+？啄+？鬃t

？鬃t=？滓W？鬃t+？著t

如果？子=0，是靜態(tài)空間面板模型。Yt表示由每個(gè)空間單元（i=1，…，N）的被解釋變量中第t時(shí)期（t=1，…，T）觀測(cè)值組成的N×1向量;解釋變量Xt為N×k矩陣，其中？著t為獨(dú)立同分布，并滿足E（？著t）=0，E（？著t？著′t）=？滓2IN。

2. 空間權(quán)重矩陣的構(gòu)建?？臻g權(quán)重矩陣表征空間單元之間的相互依賴性與關(guān)聯(lián)程度，正確合理地選用空間權(quán)重矩陣對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)空間計(jì)量分析至關(guān)重要。關(guān)于空間的權(quán)重的構(gòu)建主要有以下三種類型：

（1）地理特征空間權(quán)重矩陣

？棕ij=1，i和j空間相鄰0，i和j空間不相鄰，i≠j，？棕ii=0

（2）空間距離權(quán)重

？棕ij=1/d2，i≠j0，i=j

其中d為兩地區(qū)地理中心位置之間的距離。

（3）經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣。鑒于不同省區(qū)經(jīng)濟(jì)水平存在空間相關(guān)性的客觀事實(shí)，許多學(xué)者通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣來(lái)對(duì)這種關(guān)系予以描述，即

W=Wddiag（■，■，…，■）

其中Wd為地理距離空間權(quán)重矩陣，Yi=1/（t1-t0+1）■Yit為考察期內(nèi)第i省GDP均值，Y=■■Yit/N（t1-t0+1）為考察期內(nèi)全國(guó)GDP均值。

本文采用經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素。

三、 實(shí)證分析

1. 樣本數(shù)據(jù)和變量說(shuō)明。本文從R&D人力投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入兩個(gè)方面考察各因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，各變量如表1中所示。

2. 空間相關(guān)性檢驗(yàn)。Moran's I統(tǒng)計(jì)量是用來(lái)度量全局空間自相關(guān)的主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，其計(jì)算公式為：

It=■

其中，xt為第t年n個(gè)地區(qū)觀測(cè)值的離差向量Xt-Xt，W為標(biāo)準(zhǔn)化后的空間加權(quán)矩陣。

由表2可知，在5%顯著性水平下，Moran's I值穩(wěn)定在0.21左右，我國(guó)各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額表現(xiàn)為正的空間自相關(guān)性，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額的分布呈現(xiàn)空間上聚集，即具有較高技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額地區(qū)的周邊地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額也較高。

利用極大似然估計(jì)方法計(jì)算上述空間滯后面板模型和空間誤差面板模型的LM統(tǒng)計(jì)量，由于LMerror>LMlag，故應(yīng)該選擇空間誤差面板模型（SEM），具體結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表4中列示的三種空間誤差面板模型固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，可以判斷本文應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行擬合。

3. 模型估計(jì)結(jié)果?？臻g誤差面板模型（SEM）基本形式為：

lnY=？濁i+？啄i+？茁1lnX1+？茁2lnX2+…+？茁13lnX13+？鬃t

其中，？濁i為各地區(qū)固定影響，？啄i為各時(shí)間固定影響， W為經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣，并且E（？著t）=0，E（？著t？著′t）=？滓2IN。

進(jìn)行擬合運(yùn)算后，可得表5所示四種SEM模型估計(jì)結(jié)果。

從模型估計(jì)結(jié)果我們可以看出：

（1）從R-squared、Sigma2和Log-likelihood三個(gè)統(tǒng)計(jì)量來(lái)看，空間時(shí)間雙固定模型明顯優(yōu)于其他三種模型，可知地區(qū)之間既存在空間固定效應(yīng)影響，又存在時(shí)間固定效應(yīng)影響。因此本文選擇空間時(shí)間雙固定效應(yīng)模型進(jìn)行后續(xù)相應(yīng)的討論。在該模型中，研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人員全時(shí)當(dāng)量（X2）、地方部門屬研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人員全時(shí)當(dāng)量（X3）、高等學(xué)校R&D人員全時(shí)當(dāng)量（X5）、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X8）、高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)外部支出（X11）、高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X12）以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X13）七個(gè)變量是顯著的。從模型的相關(guān)系數(shù)估計(jì)結(jié)果可知技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）存在顯著的正向空間相關(guān)性，這表明相鄰地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力具有互補(bǔ)和依賴性。

（2）從參數(shù)估計(jì)結(jié)果來(lái)看，人力資本部分顯著的變量和各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）是正向關(guān)系，這表明一個(gè)地區(qū)的從事科研的人數(shù)越多，技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）越多;而財(cái)力基礎(chǔ)部分顯著的變量和各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）關(guān)系比較復(fù)雜。研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X8）越高，技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）越低。研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X8）中包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展等部分，研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X8）中可以用到技術(shù)開(kāi)發(fā)的占比有限，所以使得研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X8）與技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）出現(xiàn)負(fù)相關(guān)。高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)外部支出（X11）和內(nèi)部支出（X12）越高，技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）越高，這說(shuō)明高校R&D經(jīng)費(fèi)較注重應(yīng)用研究投入，經(jīng)費(fèi)使用效率較高。

（3）從模型空間固定影響參數(shù)的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，不同地區(qū)固定影響參數(shù) 表現(xiàn)出了很大的差異性，其中，北京（7.04）、江蘇（3.96）和上海（3.92）的估計(jì)值排名前三，寧夏（-5.54）、新疆（-4.74）和廣西（-4.12）的估計(jì)值排名后三，這表明高等教育教學(xué)機(jī)構(gòu)和科研院所等教育資源越多越集中，技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額（Y）就越高，即區(qū)域創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

四、 結(jié)論

本文使用了2009年～2012年30個(gè)省份（除西藏外）的面板數(shù)據(jù)，將技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額作為衡量一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，考慮到技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額的空間相關(guān)性，本文利用空間面板模型分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素，通過(guò)研究得出以下結(jié)論：

（1）通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額的Moran's I檢驗(yàn)結(jié)果表明，中國(guó)30個(gè)省份的技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額空間分布并非完全獨(dú)立，而是存在顯著正向空間相關(guān)性，這表明相鄰地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力具有互補(bǔ)和依賴性。一般來(lái)說(shuō)，地理位置的相鄰，便于地區(qū)之間創(chuàng)新知識(shí)或者技術(shù)的傳播，有助于鄰近地區(qū)創(chuàng)新資源要素的共享，從而會(huì)促進(jìn)地區(qū)之間區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。

（2）R&D人力投入和各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額是正向關(guān)系。這意味著一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高需要加大R&D人員投入，從事科研的人數(shù)越多，技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額越多，區(qū)域創(chuàng)新能力也就越強(qiáng)，這一點(diǎn)與呂宏芬等人的研究結(jié)論不一致。高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)外部支出及內(nèi)部支出越高，技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額就越高，這說(shuō)明一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力也和R&D經(jīng)費(fèi)投入有關(guān)，特別是提高高校R&D經(jīng)費(fèi)投入，將顯著提高一個(gè)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。

（3）不同地區(qū)固定影響參數(shù)估計(jì)結(jié)果顯示我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力有很大差異性。教育資源越多，包括高等教育教學(xué)機(jī)構(gòu)和科研院所聚集的地區(qū)（如北京、江蘇、上海）的區(qū)域創(chuàng)新能力越強(qiáng)，反之則較弱。

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基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金（項(xiàng)目號(hào)：11YJCZH195）。

作者簡(jiǎn)介：魯亞軍（1988-），男，漢族，江蘇省鹽城市人，中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院博士生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)與生物統(tǒng)計(jì);張汝飛（1982-），男，漢族，河北省石家莊市人，石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院在讀博士生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)、競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：2014-11-20。