張彥伍 尚言明

摘 要：專利巡回審查模式是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局探索創(chuàng)新的專利審查模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需求對(duì)專利巡回審查模式的服務(wù)職能提出了新的要求。專利巡回審查模式在解決小微企業(yè)專利問題中有其自身優(yōu)勢(shì)，目前我國的專利巡回審查模式在對(duì)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的服務(wù)中尚有可挖掘的潛力。建議我國專利巡回審查模式可以借鑒他國成熟經(jīng)驗(yàn)，加大巡回審查力度、促進(jìn)申請(qǐng)渠道多元化；結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)有審查制度和服務(wù)模式，與加快審查、關(guān)聯(lián)審查聯(lián)動(dòng)，集中開展對(duì)小微企業(yè)的專利巡回審查，延伸專利巡回審查服務(wù)職能，以期促進(jìn)專利巡回審查模式更好地服務(wù)于小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：專利；巡回審查；小微企業(yè)；服務(wù)；創(chuàng)新

0 引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新的原動(dòng)力，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐和保證[1]，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)，促進(jìn)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下的重要舉措。截至2013年年底，我國有1170萬小微企業(yè)，占企業(yè)總數(shù)的77%左右[2]。小微企業(yè)雖然規(guī)模小，但發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒒盍?qiáng)，尤其是科技型小微企業(yè)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高度依賴[3]。有關(guān)調(diào)研表明，擁有專利的企業(yè)的利潤率是沒有專利企業(yè)利潤率的7倍[4]，專利已成為很多小微企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、收益保障以及發(fā)展動(dòng)力。但中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知程度、保護(hù)力度及運(yùn)用方面遠(yuǎn)低于大企業(yè)[4]，[5]。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，小微企業(yè)對(duì)專利保護(hù)和運(yùn)用方面的需求會(huì)有新的變化，對(duì)專利審查模式也提出了新的要求。專利巡回審查模式是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局探索創(chuàng)新的專利審查模式，如何發(fā)揮好專利巡回審查模式對(duì)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的服務(wù)職能，值得思考。

1 小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中面臨的幾個(gè)專利問題

1.1 專利成本問題

一方面，中國小微企業(yè)生存周期短，據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國小微企業(yè)存活時(shí)間平均為3.7年，而這一數(shù)字在美國為8.2年，日本為12年[4]；但同時(shí)，專利審查周期較長(zhǎng)，多數(shù)小微企業(yè)因?yàn)殡y以承受時(shí)間成本而放棄申請(qǐng)專利。另一方面，小微企業(yè)在專利方面的資金投入有限，而專利申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi)、維持費(fèi)用需要占用一定資金且回報(bào)慢，這種投資會(huì)給企業(yè)經(jīng)營帶來比較大的壓力，相當(dāng)多的小微企業(yè)不愿意承受過多的專利費(fèi)用。

1.2 專利質(zhì)量問題

目前我國小微企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)質(zhì)量明顯低于大中型企業(yè)。一方面是由于小微企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力羸弱，難以形成核心技術(shù)專利。另一方面，小微企業(yè)出于成本考慮，專利人才缺失的同時(shí)往往會(huì)選擇低成本或不選擇專利代理服務(wù)，發(fā)明專利的挖掘及申請(qǐng)撰寫的水平較低。

1.3 專利信息問題

據(jù)湯姆森科技信息集團(tuán)的研究發(fā)現(xiàn)，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上都是通過專利文獻(xiàn)反映出來的，在研究工作中的各個(gè)環(huán)節(jié)充分利用專利文獻(xiàn)，大概可以節(jié)約40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和60%的研究開發(fā)時(shí)間[6]。但大多數(shù)小微企業(yè)都存在專利信息利用不足的問題，缺乏利用專利信息的意識(shí)，一方面造成專利信息資源的浪費(fèi)，另一方面造成科研開發(fā)工作中的低水平重復(fù)研究，造成人力、物力資源的浪費(fèi)，甚至引起侵權(quán)糾紛。

1.4 專利人才問題

企業(yè)技術(shù)專利化戰(zhàn)略的制定與實(shí)施必須與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略緊密結(jié)合，各階段專利工作的開展必須與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程保持同步協(xié)調(diào)。由于缺乏專利人才，小微企業(yè)即使做出發(fā)明創(chuàng)新，也難以深入到企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)發(fā)掘?qū)＠y以建立完善的專利保護(hù)體系。

2 專利巡回審查模式服務(wù)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢(shì)與現(xiàn)狀

專利巡回審查模式是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)提高審查資源社會(huì)服務(wù)能力的一種積極嘗試，完成了從“書信往來”到“面對(duì)面交流”、從“幕后審查”到“臺(tái)前審查”、從“雙方交流”到“三方交流”的轉(zhuǎn)變。截至2014年，巡回審查已經(jīng)開展33次，近200名審查員針對(duì)500余件發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行了巡回審查[7]。

2.1 專利巡回審查模式服務(wù)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢(shì)

2.1.1 成本優(yōu)勢(shì)

一方面，巡回審查由審查員到巡回審查站點(diǎn)或企業(yè)所在地進(jìn)行，節(jié)約了申請(qǐng)人差旅負(fù)擔(dān)。另一方面，面對(duì)面交流能夠提高審查效率，節(jié)約審查程序；同時(shí)，審查員得以集中處理相同領(lǐng)域案件，迅速有效地解決問題，大大節(jié)省了小微企業(yè)的時(shí)間成本以及在專利代理費(fèi)用上的開支。此外，審查員還可以直接接觸專利申請(qǐng)的技術(shù)內(nèi)容，更加直觀地了解專利產(chǎn)生的技術(shù)背景以及最新技術(shù)進(jìn)展，有助于在審查中做出快速、準(zhǔn)確的判斷。

2.1.2 區(qū)域優(yōu)勢(shì)

與固定式審查相比，巡回審查在吸收、利用區(qū)域資源方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。巡回審查將觸角延伸至創(chuàng)新第一線，它縮短的不止是空間距離，還有國家行政與申請(qǐng)人的心理距離。通過巡回審查還可以加強(qiáng)審查部門與地方之間的交流，尤其是在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局目前“一局、一委、七中心”的格局下，充分利用各審查協(xié)作中心的審查資源，使其參與到巡回審查中來，加強(qiáng)與地方企業(yè)的交流，為服務(wù)地方科技創(chuàng)新打下良好基礎(chǔ)。

2.1.3 資源優(yōu)勢(shì)

專利巡回審查有著強(qiáng)大的人才資源優(yōu)勢(shì)和信息資源優(yōu)勢(shì)。參與專利巡回審查的審查員一般都有豐富的審查經(jīng)驗(yàn)，在指導(dǎo)小微企業(yè)提升專利質(zhì)量方面有充分保障。同時(shí)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局擁有目前國內(nèi)最豐富的數(shù)據(jù)庫資源以及專利培訓(xùn)資源，可以為解決小微企業(yè)專利人才問題和專利信息問題提供良好的信息資源保障。

2.2 專利巡回審查模式服務(wù)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀

2.2.1 關(guān)注程度偏弱

目前巡回審查多側(cè)重于大中型國有企業(yè)及知名企業(yè)，自2014年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》[8]以來，巡回審查對(duì)小微企業(yè)的關(guān)注程度有所提高，如2014年“知識(shí)產(chǎn)權(quán)走基層，服務(wù)經(jīng)濟(jì)萬里行”在深圳開展的巡回審查，對(duì)小微企業(yè)予以了一定關(guān)注。但總體上對(duì)小微企業(yè)的關(guān)注程度仍顯偏弱。

2.2.2 宣傳力度偏弱

一是宣傳巡回審查模式的力度不足，一部分小微企業(yè)對(duì)巡回審查模式不了解，個(gè)別企業(yè)甚至對(duì)巡回審查有誤解，沒有充分意識(shí)到專利巡回審查助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要性；二是巡回審查時(shí)向小微企業(yè)宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)和國家支持政策的力度不足，目前我國小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)還與大中企業(yè)以及他國小微企業(yè)存在不小的差距。

2.2.3 申請(qǐng)渠道單一

專利巡回審查模式目前的申請(qǐng)渠道主要是由地方管理專利工作的部門提出請(qǐng)求，這樣雖然職責(zé)明晰，但地方管理專利工作的部門對(duì)小微企業(yè)關(guān)注程度可能不同，建立的小微企業(yè)申請(qǐng)途徑也不盡相同，未必能充分收集需求?！秶抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查巡回審查管理辦法（試行）》中雖然規(guī)定實(shí)質(zhì)審查部門也可根據(jù)實(shí)際需要提出開展巡回審查工作，但是目前并沒有形成比較明確的申請(qǐng)路徑來引導(dǎo)實(shí)審部門如何收集企業(yè)需要，向局有關(guān)部門反饋以及開展專利巡回審查，缺乏制度保障。

2.2.4 服務(wù)范圍偏窄

經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，小微企業(yè)對(duì)專利保護(hù)及運(yùn)用方面需求更迫切，獲取專利援助的愿望更強(qiáng)烈。目前我國專利巡回審查對(duì)小微企業(yè)的服務(wù)大都集中于審查服務(wù)，對(duì)小微企業(yè)亟需解決的專利信息和專利人才問題等方面助力不足，對(duì)小微企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的專利咨詢和培訓(xùn)不足。

3 專利巡回審查模式服務(wù)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的建議

3.1 借鑒日本巡審模式，加大對(duì)小微企業(yè)的巡審力度

JPO（日本特許廳）設(shè)置巡回審查的目的主要就在于為日本各地的小微企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)、大學(xué)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等提供必要的支持和援助。巡回審查過程得到日本特許廳預(yù)算支持，從而更加方便東京以外的地方申請(qǐng)人，而地方管理專利的行政部門一般不參與到巡回審查的過程中來。針對(duì)的對(duì)象一般是中小和風(fēng)投企業(yè)等盈利預(yù)期較差的公司申請(qǐng)人以及大學(xué)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等公益機(jī)構(gòu)，大企業(yè)和上市公司往往被排除在巡回審查對(duì)象之外[9]，可以看出該制度設(shè)計(jì)體現(xiàn)了幫助小微企業(yè)成長(zhǎng)以及促進(jìn)公益研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)化的思想。

在我國目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用現(xiàn)狀下，像JPO在巡回審查中將大企業(yè)和上市公司排除在外的做法，在我國現(xiàn)階段還是難以推行的。但JPO這種服務(wù)于市場(chǎng)創(chuàng)新主體，為小微企業(yè)提供支持和援助的理念是值得借鑒的。我國的專利巡回審查模式應(yīng)充分關(guān)注小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展需求。

3.2 借鑒美國面詢模式，促進(jìn)巡回審查申請(qǐng)渠道多元化

在美國面詢模式中，第一次面詢請(qǐng)求由申請(qǐng)人提出，只要符合一定的條件即可，通過USPTO（美國專利商標(biāo)局）的電子文件系統(tǒng)EFS-Web電子傳送面詢請(qǐng)求，而且申請(qǐng)人可以根據(jù)檢索情況隨時(shí)選擇是否繼續(xù)進(jìn)行面詢；對(duì)于面詢的時(shí)機(jī)，其面詢可以在檢索后、第一次審查意見發(fā)出之前進(jìn)行，同時(shí)認(rèn)可面詢前信息和第一次面詢審查意見都可以作為第一次實(shí)質(zhì)審查意見，即可以作為一次聽證機(jī)會(huì)[10]。這種由申請(qǐng)人提出面詢申請(qǐng)的渠道，從一定程度上提高了審查的靈活性，對(duì)于我國的巡回審查模式是有一定借鑒作用的。我國可以借鑒USPTO采用電子文件系統(tǒng)傳送請(qǐng)求的方式，建立企業(yè)申請(qǐng)專利巡回審查的渠道，還可以開通企業(yè)提交綠色通道，對(duì)于對(duì)國家利益或公共利益有重大意義的以及有較大市場(chǎng)價(jià)值的企業(yè)專利，優(yōu)先考慮開展巡回審查。

此外，當(dāng)前實(shí)質(zhì)審查工作更多的分布于各京外審查協(xié)作中心，它們擁有明顯的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，客觀上有利于巡回審查工作的開展。開展實(shí)審部門主動(dòng)申請(qǐng)的渠道，首先，需要對(duì)如何收集企業(yè)需要、如何向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局反饋以及如何開展巡回審查做出制度規(guī)范；其次，需要對(duì)區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新有足夠的關(guān)注和掌握，比如到小微企業(yè)孵化區(qū)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，掌握其科技研發(fā)動(dòng)態(tài)及創(chuàng)新發(fā)展需求。

3.3 與加快審查、關(guān)聯(lián)審查優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，進(jìn)一步釋放企業(yè)專利成本空間

加快審查、關(guān)聯(lián)審查已是比較成熟的審查模式，在開展專利巡回審查時(shí)與加快審查、關(guān)聯(lián)審查聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，能夠進(jìn)一步節(jié)約程序、縮短審查時(shí)間，從而進(jìn)一步釋放企業(yè)專利成本空間。

在提出巡回審查請(qǐng)求時(shí)，可以允許申請(qǐng)人根據(jù)情況同時(shí)提出加快審查的請(qǐng)求[11]，以利于巡回審查后盡快結(jié)案，同時(shí)按照加快審查的流程，在巡回審查中盡可能安排原審查員參加，提高審查效率。此外，被標(biāo)記為關(guān)聯(lián)申請(qǐng)的案件可盡量在一次巡回審查中得到處理；對(duì)于同一申請(qǐng)人的系列申請(qǐng)可以考慮在通過前即可提出巡回審查請(qǐng)求，特別是同一申請(qǐng)人關(guān)聯(lián)申請(qǐng)量較大的情況。

3.4 集中開展小微企業(yè)專利巡回審查，節(jié)約公共成本

巡回審查可以關(guān)注科技企業(yè)孵化區(qū)、小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地、大學(xué)科技園等小微企業(yè)聚集區(qū)，到這些區(qū)域集中開展巡回審查；或者關(guān)注小微企業(yè)聚集的城市，在該城市設(shè)固定點(diǎn)，集中開展專利巡回審查。在巡審之前合理統(tǒng)籌安排，盡可能避免巡回審查案件的地域分散，對(duì)同一地區(qū)的巡審案件盡量安排同一審查員的多個(gè)案件進(jìn)行集中審查。這樣，一次在同一區(qū)域進(jìn)行多件案件的審查，可以在一定程度上減少個(gè)案所消耗的公共成本。

3.5 延伸專利巡回審查服務(wù)職能，實(shí)施小微企業(yè)專利援助

專利巡回審查可以充分發(fā)揮其區(qū)域優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，加大專利巡回審查宣傳力度，開展小微企業(yè)專利巡回咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，對(duì)小微企業(yè)實(shí)施專利援助，更好地為小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)。

加大專利巡回審查的社會(huì)宣傳力度。充分利用專利工作交流站、審查員實(shí)踐基地、巡回審查廳、“4·26”知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周和中國專利周等平臺(tái)，積極推進(jìn)對(duì)外宣傳，增強(qiáng)社會(huì)影響力。

開展小微企業(yè)專利巡回咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。向小微企業(yè)宣講知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其各項(xiàng)支持措施，為中小企業(yè)提供咨詢服務(wù)。同時(shí)，還可以借鑒JPO對(duì)中小企業(yè)開展專利援助的做法[7]，在巡回審查隊(duì)伍中派出知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?？梢耘c目前我國部分京外審查協(xié)作中心開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)巡回咨詢服務(wù)結(jié)合，在開展專利巡回審查的同時(shí)為小微企業(yè)提供專利咨詢、管理、知識(shí)、撰寫的培訓(xùn)，幫助小微企業(yè)提高專利意識(shí)，培養(yǎng)專利人才。

4 結(jié)語

經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需求對(duì)專利巡回審查模式的服務(wù)職能提出了新的要求。我國專利巡回審查模式可以結(jié)合我國現(xiàn)有的審查制度以及服務(wù)模式，同時(shí)借鑒國外的成熟經(jīng)驗(yàn)并加以消化吸收，充分發(fā)揮其自身優(yōu)勢(shì)，在幫助小微企業(yè)解決專利問題、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展方面貢獻(xiàn)力量。我國的專利巡回審查模式尚處于成長(zhǎng)階段，通過不斷探索和完善，專利巡回審查模式一定會(huì)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)中的重要一環(huán)，以及促進(jìn)小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一個(gè)重要著力點(diǎn)。

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作者簡(jiǎn)介：張彥伍（1984-），男，北京市人，漢族，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局五級(jí)專利審查員，學(xué)士學(xué)位，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。