顧靜??

[摘要]R&D項目組合選擇的科學(xué)性與否直接影響著組織戰(zhàn)略目標(biāo)和最佳收益的實現(xiàn)。本文從經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā)，把競爭型R&D項目組合的選擇過程劃分為初步篩選和詳細(xì)選擇兩個階段，并從項目間的搭接關(guān)系角度確定出了各項目的合理人員配備數(shù)量，運用0-1整數(shù)規(guī)劃法構(gòu)建了競爭型R&D項目組合選擇模型；最后進(jìn)行了實例分析。

[關(guān)鍵詞]競爭型R&D項目組合；組合選擇；合理人員配備；整數(shù)規(guī)劃法

[DOI]1013939/jcnkizgsc201521.228

1引言

開展R&D項目是組織獲得高收益、維持和開拓市場地位的一種手段，它對組織的運行和發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和市場競爭的不斷加劇，單個R&D項目不能滿足組織的戰(zhàn)略需要，組織經(jīng)常面臨同時選擇多個R&D項目的情境。R&D項目組合影響著企業(yè)戰(zhàn)略的實施[1]，而項目組合選擇是組織戰(zhàn)略成功實施的一個重要環(huán)節(jié)?？茖W(xué)和合理的R&D項目組合選擇不僅能夠使組織實現(xiàn)經(jīng)濟效益目標(biāo)，而且還有助于戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，而做出錯誤的選擇決策輕則會給組織帶來經(jīng)濟損失，重則影響到組織的生存和發(fā)展問題。R&D項目組合選擇問題已成為項目管理領(lǐng)域的一個重要研究課題[2]。

國內(nèi)外一些學(xué)者從不同角度運用不同方法對R&D項目組合的選擇問題進(jìn)行了研究。其中包括整數(shù)規(guī)劃方法[3][4]、DEA方法[5]、字典序法[6]和模糊模擬決策方法[7]等。但是，這些方法或沒有考慮組織資源的有限性，或沒有從項目之間的搭接關(guān)系角度分配組織的有限資源?；诖耍疚膹捻椖恐g的搭接關(guān)系角度出發(fā)，結(jié)合企業(yè)自身所具備的資源情況，運用0-1整數(shù)規(guī)劃對競爭型R&D項目組合的選擇方法進(jìn)行了分析。

2競爭型R&D項目組合選擇的前提假設(shè)

R&D項目自身所具有的創(chuàng)新性和風(fēng)險性等特征決定了其提前完工的可能性較小，而且帕金森法則認(rèn)為，工作在其最終期限到來之前是不可能完成的。因此我們首先提出以下前提假設(shè)。

假設(shè)1：每個R&D項目的工期是固定不變的。即每個R&D項目的完工時間正好是組織與業(yè)主簽訂的合同完工日期。

由于多個競爭型R&D項目之間存在搭接關(guān)系，當(dāng)某一R&D項目完工后，從事這一項目的員工會分配到其他未完工的項目中。從經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā)，由于邊際效應(yīng)遞減規(guī)律的作用，當(dāng)工作于某一項目的人員數(shù)量大于某一數(shù)值后（也就是總效應(yīng)最大時所對應(yīng)的員工數(shù)量）就會給項目團隊帶來負(fù)面作用，會造成團隊內(nèi)部的混亂，導(dǎo)致團隊效率的降低。通常情況下，從事R&D項目的員工都是一些知識型人才，這些員工的工作效率相差不大（組織不會選擇工作效率低的員工）。因此，我們提出前提假設(shè)2和假設(shè)3。

假設(shè)2：多個R&D項目的員工按照各項目完工日期的先后順序分配。即當(dāng)完工日期最早的R&D項目完工后，其員工再分配到下一最早完工日期的R&D項目中。但是，分配后的員工數(shù)量總和不能大于員工總效應(yīng)最大時的員工數(shù)量，多余的員工依次分配到其他R&D項目中。

假設(shè)3：當(dāng)往某一未完工的R&D項目中注入新員工時，在員工總效應(yīng)最大之前，從事R&D項目的員工的邊際效應(yīng)相同。即每個員工的工作效率相同。

3競爭型R&D項目組合選擇方法研究

競爭型R&D項目組合是從生態(tài)學(xué)角度劃分出來的一種組合類型[8]，它是一種普遍存在的項目組合形式。競爭是多項目環(huán)境中的一個自然特征[9]。在研發(fā)組織中，資金和人員是多個R&D項目之間競爭的最重要和最稀缺的資源[10] [11][12]。本文把競爭型R&D項目組合選擇分為以下兩個階段。

3.1基于組織內(nèi)部和外部視角的初步篩選

當(dāng)對多個R&D項目進(jìn)行選擇時，首先應(yīng)當(dāng)對單項目進(jìn)行評價[13]。項目組合管理最重要的三個目標(biāo)是：組合價值最大化、項目與組織戰(zhàn)略目標(biāo)一致和項目組合平衡[14]。為了實現(xiàn)項目組合管理的三個目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)從組織內(nèi)部和外部兩個維度對單項目選擇進(jìn)行分析。組織外部維度是指從各R&D項目角度分析其是否可行。它包含對項目的戰(zhàn)略、價值和風(fēng)險等幾個方面因素的評價。從戰(zhàn)略角度考慮，應(yīng)當(dāng)摒棄那些不符合組織戰(zhàn)略目標(biāo)的項目，即使一些項目可以盈利但與組織戰(zhàn)略目標(biāo)不一致的話，也應(yīng)當(dāng)放棄選擇這些項目；從價值角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)淘汰那些預(yù)期收益為負(fù)的項目，其中可選用的方法有凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益率、專家打分法和層次分析法等多種方法；從風(fēng)險角度來看，應(yīng)當(dāng)舍棄那些風(fēng)險較大，脫離了組織的風(fēng)險承擔(dān)范圍的項目。組織內(nèi)部維度是指從組織自身角度分析組織是否有能力承擔(dān)項目。從組織自身資源數(shù)量和技術(shù)能力等方面考慮，放棄那些組織現(xiàn)有的資源數(shù)量和技術(shù)能力不足以支持的項目。組織通過組織內(nèi)部和外部兩個維度的綜合評價，能夠初步成功地篩選掉一些項目，然后對剩余的R&D項目再做進(jìn)一步的詳細(xì)選擇工作。

3.2基于組織資源約束和項目搭接關(guān)系視角的詳細(xì)選擇

從單個項目的角度出發(fā)，根據(jù)每個項目的工期長短總會有其最佳的人員配備數(shù)量。先假定經(jīng)初步篩選后剩余n個項目有待選擇。組織能夠提供的資金和人員數(shù)量分別為I和H。項目Pi的預(yù)期投資為Ii，預(yù)期收益為Ri，開工日期為Tsi，完工日期為Tei，最佳人員配備數(shù)量（即在工期結(jié)束時間正好完成項目的最合理人員數(shù)量）為Hi，總效應(yīng)最大時對應(yīng)的人員配備數(shù)量為HMi（1≤i≤n）。

步驟1：對R&D項目按項目完工日期的先后順序進(jìn)行排序

根據(jù)各R&D項目完工日期的前后順序進(jìn)行排序。詳見下圖。

R&D項目按時間順序排序

步驟2：從最佳人員配備角度計算各R&D項目組合下的收益

衡量最佳R&D項目組合的一個經(jīng)常采用的標(biāo)準(zhǔn)是多個項目的預(yù)期收益最大化。同時，還要保證項目的資金和人力資源需求不超過組織的資源容量。根據(jù)0-1整數(shù)規(guī)劃列出最佳R&D項目組合的選擇模型：

MaxE（x）=R1x1+R2x2+…+Rnxn

st[JB（{][HL（1]I1x1+I2x2+…+Inxn≤I

H1x1+H2x2+…+Hnxn≤H

xi=0或1，1≤i≤n[HL）][JB）]

其中，E（x）為多個R&D項目的期望收益總和。

由于考慮到各R&D項目之間的搭接關(guān)系和資源再分配問題，對于滿足投資約束但沒有滿足人員約束的各R&D項目組合重新計算其各R&D項目的合理人員配備數(shù)量。

步驟3：計算各R&D項目的合理人員配備數(shù)量（HLi，1≤i≤n）

當(dāng)項目Pi完成后，項目Pi（1≤iHMi+1時，則分配到Pi+1中的員工數(shù)量為HMi+1-HLi+1，剩余的員工分配到項目Pi+2中，以此類推。

我們根據(jù)前提假設(shè)1、2和3，從綜合角度計算每個滿足投資約束但不能滿足人員約束的R&D項目組合中各項目的合理人員配備。先假設(shè)某一R&D項目組合P1，P2，…，Pm（Te1HM2時，H2×（Te2-Ts2）=HL2×（Te1-Ts2）+HM2×（Te2-Te1），經(jīng)計算得出HL2=[SX（]H2×（Te2-Ts2）-HM2×（Te2-Te1）Te1-Ts2[SX）]，剩余員工再分配到后續(xù)項目P3中，以此類推，可以計算出每個R&D項目的合理人員配備數(shù)量。

然后用R&D項目的合理人員配備數(shù)量代替最佳人員配備數(shù)量，代入到式1計算是否滿足人員約束條件，如果滿足則計算在此狀態(tài)下的投資收益。

步驟4：選擇最佳R&D項目組合

通過上述步驟2和步驟3計算得出的各R&D項目組合下的投資收益，選擇投資收益最大的R&D項目組合為最佳組合。

4實例

某公司現(xiàn)有資金80萬元，研發(fā)人員數(shù)量為11人。目前，公司面臨著選擇多個競爭型R&D項目的情景，經(jīng)初步篩選后剩余四個備選R&D項目，相關(guān)資料見表1。為了方便計算，我們假設(shè)各項目的開工時間相同。求在公司資金和人員數(shù)量條件限制下的總收益最大的項目組合方案。

在求解的過程中，我們發(fā)現(xiàn)存在四種滿足資金約束但不滿足人員約束的R&D項目組合。根據(jù)前述求各R&D項目的合理人員配備數(shù)量的方法計算每種組合下的投資收益（見表3）。5結(jié)論

本文針對競爭型R&D項目組合選擇進(jìn)行了研究，并把組合選擇過程分為兩個階段：初步篩選和基于資源和項目搭接關(guān)系的詳細(xì)選擇。初步篩選過程從組織內(nèi)部和外部兩個維度對單項目進(jìn)行篩選；詳細(xì)選擇過程從合理配置組織有限資源的角度構(gòu)建了競爭型R&D項目組合選擇模型。

盡管本文的研究是建立在一些假設(shè)之上的，但是這并不表明動搖此項研究的意義。一方面，基于假設(shè)的研究是一種常用的研究方法。比如經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)的許多研究都是基于大量的假設(shè)基礎(chǔ)之上的；另一方面，我們的研究假設(shè)具有一定程度上的現(xiàn)實合理性。例如，假設(shè)1是帕金森通過大量實證檢驗而得出的結(jié)論；現(xiàn)實中，由于R&D項目屬于半開放性或開放性項目，其特點就是信息缺口較大，不確定性較高。這必然要求高素質(zhì)的人員從事研發(fā)項目，因此R&D項目組織中員工的工作效率差別不可能太大，這也證實了假設(shè)3的合理性；對于假設(shè)2，盡管現(xiàn)實中的人員分配經(jīng)常是部分人員同時承擔(dān)多個項目，但是我們的研究假設(shè)確實能夠在一定程度上減少單項目的最佳人員配備數(shù)量，而且根據(jù)假設(shè)3可知，各R&D項目的人員分配方式實際上也是把某些人員同時分配到多個項目中的另一種表達(dá)方式，只是當(dāng)某一員工同時分配到n個項目中時，其分配到每個項目中的工作效率分別為在一個項目中工作的1/n?？傊?，本文的研究對R&D項目組合選擇提供了一種方法，具有一定的現(xiàn)實意義。但是R&D項目的資源分配問題是一個十分復(fù)雜的過程，因此有關(guān)資源配置的問題還需要做更進(jìn)一步的研究。

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