孔凡斌　許正松　黃思明

[摘 要]經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系的研究，按照時(shí)間先后順序大致可分為增長(zhǎng)極限說(shuō)、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)（EKC）以及對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)的質(zhì)疑三個(gè)發(fā)展階段。由于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)具有強(qiáng)烈的政策含義，一經(jīng)提出就成為了研究熱點(diǎn)?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)不僅對(duì)倒U型EKC曲線的形成原因進(jìn)行了充分研究，且隨著研究的推進(jìn)，對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)的爭(zhēng)論和質(zhì)疑也越來(lái)越多，這主要集中在EKC模型的有效性、EKC曲線形狀的非唯一性、國(guó)際貿(mào)易是否帶來(lái)污染轉(zhuǎn)移、FDI的環(huán)境效應(yīng)以及EKC曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)（turning point）出現(xiàn)的時(shí)間等方面，存在著相互對(duì)立的研究結(jié)論。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者以我國(guó)為研究對(duì)象進(jìn)行了大量的實(shí)證分析，并提出了很多有針對(duì)性的政策建議。多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為，不存在適合所有污染物的EKC曲線，環(huán)境政策和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于改善環(huán)境意義重大。因此，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的動(dòng)態(tài)模型研究還有很大的完善空間，將計(jì)量方法運(yùn)用于污染排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的分析仍將是研究熱點(diǎn)之一。

[關(guān)鍵字]經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；環(huán)境污染；環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線；污染轉(zhuǎn)移；環(huán)境規(guī)制

[中圖分類號(hào)]F062.2；X196 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1674-6848（2015）03-0005-21

[作者簡(jiǎn)介]孔凡斌（1967— ），男，江西九江人，江西省社會(huì)科學(xué)院副院長(zhǎng)、研究員，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)二級(jí)教授、博士研究生導(dǎo)師、博士后合作導(dǎo)師，主要從事生態(tài)經(jīng)濟(jì)、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)和農(nóng)林經(jīng)濟(jì)研究（江西南昌 330077）；許正松（1972— ），男，安徽壽縣人，皖西學(xué)院副教授，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)在讀博士研究生，主要從事生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論與政策、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；黃思明（1984— ），女，江西南昌人，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)講師，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)在讀博士研究生，主要從事財(cái)稅理論與政策研究（江西南昌 330032）。

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“我國(guó)大湖流域綜合開(kāi)發(fā)新模式與生物多樣性保護(hù)研究：以鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)為例”（12&ZD213）、2014年度江西財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)發(fā)展與承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境效應(yīng)研究——基于江西省的實(shí)證分析”（YC2014-B058）、安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下安徽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究”（AHSKF11-12D343）與江西財(cái)經(jīng)大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心2015年招標(biāo)課題資助項(xiàng)目的階段性成果。

Title： The Relationship between Economic Growth and Environment： Literature Review and Future Research Prospects

By： Kong Fanbin， Xu Zhengsong & Huang Siming

Abstract： The issues of economic growth and environment have experienced three stages， namely， “The Limit to Growth”， the hypothesis of Environmental Kuznets Curve（EKC）， and the debate of the Environmental Kuznets Curve hypothesis. The Environmental Kuznets Curve hypothesis became a research hotspot when it was first proposed because of its forceful policy implications. The current literature fully investigates the causes of the formation of the converse U type of the EKC， and with further research， there have been more and more debates on the EKC， which mainly focus on the effectiveness of the EKC model， the nonuniqueness of EKC shape， the environmental effects of international trade and FDI， and the timing of turning point of the EKC curve. As a result， there appear many contradicted conclusions. Meanwhile， domestic scholars have done a lot of positive？analysis of pollutants in China and put forward a lot of policy suggestions. Most of the study results come to the same conclusion that the EKC is not fit for all pollutants and environmental policies and technological innovation are significant for improving environmental quality. Therefore， it is still a long way for us to research the dynamic models of the economic growth and environmental pollution. The recently developed econometric methods which have been applied to analyze pollutants will continue to be one of the research hotspots in the coming years.

Key words： economic growth； environmental quality； The Environmental Kuznets Curve； pollution diversion； environmental regulation

一、前言

自然環(huán)境是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，它提供了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需的直接和間接投入，同時(shí)作為接收器，又吸收和消化著生產(chǎn)和消費(fèi)所帶來(lái)的環(huán)境污染，而環(huán)境污染被視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的副產(chǎn)品。人類社會(huì)是否可以在現(xiàn)有的資源約束條件下，或者雖然破壞了自然環(huán)境但無(wú)需修復(fù)治理的情況下獲得永久性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？穩(wěn)定的收入增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間是什么關(guān)系？在可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)目標(biāo)與良好的環(huán)境質(zhì)量之間是否存在著均衡？以上問(wèn)題自產(chǎn)生之日起就引起了廣泛、激烈的爭(zhēng)論，直到今天爭(zhēng)論也沒(méi)有減弱的趨勢(shì)。雖然經(jīng)歷了幾十年深入的研究，但學(xué)術(shù)界對(duì)這些問(wèn)題的見(jiàn)解依然沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系仍然是研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。

按照時(shí)間順序，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的探討大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，即增長(zhǎng)極限說(shuō)、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)（the Environmental Kuznets Curve， EKC）以及對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)的質(zhì)疑。隨著研究的推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間關(guān)系的復(fù)雜性逐漸展現(xiàn)，各種研究精彩紛呈，令人目不暇接。

二、從增長(zhǎng)極限說(shuō)到環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)

（一）增長(zhǎng)極限說(shuō)

在Meadows、Ehrlich和Holdren等學(xué)者看來(lái)，生產(chǎn)和消費(fèi)需要大量的能源和物質(zhì)投入，同時(shí)會(huì)產(chǎn)生大量的廢物副產(chǎn)品①。隨著產(chǎn)出的增加，人們的收入會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)，但自然資源消耗的增加、廢棄物的積累以及污染物的集聚將會(huì)超過(guò)生物圈的承受能力，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化和人類福祉的下降。不僅如此，資源的消耗和減少最終會(huì)給經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身帶來(lái)無(wú)法消除的傷害。為了保護(hù)環(huán)境，也為了保護(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身不受傷害，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要放緩，世界必須過(guò)渡到穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。20世紀(jì)70年代初，羅馬俱樂(lè)部在《增長(zhǎng)的極限》中就提到：“產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的傳統(tǒng)的工業(yè)化道路，已經(jīng)導(dǎo)致全球性的人口激增、資源短缺、環(huán)境污染和生態(tài)破壞，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將受到自然資源的制約而不能長(zhǎng)期持續(xù)，為了達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的，必須人為降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度至零增長(zhǎng)?！雹谠鲩L(zhǎng)極限說(shuō)對(duì)產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式提出了嚴(yán)厲的警告，但由于受到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，這一結(jié)論一直沒(méi)有得到實(shí)證分析的有力支持。

直到20世紀(jì)80年代，主流觀點(diǎn)還認(rèn)為，雖然有一些環(huán)保技術(shù)可以選擇利用，但隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，環(huán)境將不斷惡化。該觀點(diǎn)可以由Ehrlich和Holdren所提出的IPAT模型來(lái)表示①。IPAT公式是一個(gè)用以評(píng)估環(huán)境壓力的著名公式，即：

Environmental impact（I）=Population（P）*Affluence（A）*Technology（T）.

該公式表明，影響環(huán)境的因素是人口總數(shù)（Population）、人均收入（或國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，Affluence）與技術(shù)水平（以單位產(chǎn)出的污染物排放量表示，Technology），以及三個(gè)因素相互間的作用。一般認(rèn)為，人口總數(shù)和人均收入將隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)增加，而技術(shù)水平則是唯一一個(gè)可以收縮的變量。這里的技術(shù)包括了收集廢料的新方法，有效降低資源消耗率的再循環(huán)技術(shù)，以及更好的產(chǎn)品設(shè)計(jì)等。技術(shù)變量收縮得越小，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境壓力就越小，這意味著技術(shù)是所有積極環(huán)境政策的核心。

（二）環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)

20世紀(jì)80年代發(fā)展起來(lái)的可持續(xù)發(fā)展理念認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不會(huì)必然損害環(huán)境，事實(shí)上，減少貧困對(duì)保護(hù)環(huán)境而言必不可少②。然而，可持續(xù)發(fā)展理論與增長(zhǎng)極限論并非完全對(duì)立，增長(zhǎng)極限論在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在極限的同時(shí)，提出的“全球均衡狀態(tài)”概念，在一定意義上可以認(rèn)為是可持續(xù)發(fā)展理論的重要來(lái)源之一。

在進(jìn)行北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）可能對(duì)環(huán)境帶來(lái)潛在影響的開(kāi)創(chuàng)性研究中，Grossman和Krueger提出了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）的概念，該概念與可持續(xù)發(fā)展理念相一致。當(dāng)時(shí)環(huán)保主義者擔(dān)心北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)會(huì)導(dǎo)致墨西哥的環(huán)境惡化。Grossman和Krueger利用全球環(huán)境監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（GEMS）提供的煙塵和懸浮顆粒物（SPM）的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了世界上很多城市的環(huán)境污染水平和人均收入之間的關(guān)系。分析結(jié)果表明，當(dāng)一個(gè)國(guó)家達(dá)到墨西哥當(dāng)時(shí)的人均收入水平時(shí)，污染物的濃度將達(dá)到峰值。因此，Grossman和Krueger的研究得出的結(jié)論是：“與人們的擔(dān)心相反，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)改善墨西哥的環(huán)境質(zhì)量而非使其惡化?！雹跴anayotou借用1955年Simon Kuznets所提出的收入不均等程度隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先加劇后減弱的倒U型關(guān)系，首次將環(huán)境與人均收入間的關(guān)系定義為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC），如圖1所示④。這一關(guān)于環(huán)境污染指標(biāo)與人均收入之間關(guān)系的假說(shuō)認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期，污染排放增加，環(huán)境質(zhì)量下降；而當(dāng)人均收入超過(guò)某一水平時(shí)（選擇不同的污染物指標(biāo)，該人均收入水平區(qū)別很大），經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間關(guān)系的趨勢(shì)會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，于是在高收入水平下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)環(huán)境的改善。

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）為人所熟知還有賴于世界銀行發(fā)布的《1992年世界發(fā)展報(bào)告》和Shafik的研究。Shafik提出，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)不可避免地惡化環(huán)境的觀點(diǎn)是建立在技術(shù)和環(huán)境治理投資不變的基礎(chǔ)之上；而隨著收入的增加，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量有著更高的要求，可供投資的資源也隨人均收入的增加而越來(lái)越多，兩者共同的作用會(huì)導(dǎo)致環(huán)保措施的采納①。有學(xué)者如Beckerman更加態(tài)度鮮明地認(rèn)為，高收入與環(huán)境保護(hù)措施采納之間的強(qiáng)相關(guān)性表明，雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在早期階段會(huì)導(dǎo)致環(huán)境的惡化，但對(duì)絕大多數(shù)國(guó)家來(lái)說(shuō)，改善環(huán)境的最佳也可能是唯一的途徑，就是變得富有②。甚至環(huán)境規(guī)制措施在降低經(jīng)濟(jì)增速的同時(shí)也降低了環(huán)境質(zhì)量。

三、EKC曲線形成原因的解釋

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線提出后，關(guān)于其形成原因的探討不斷深入，研究結(jié)論主要集中在以下四個(gè)方面。

（一）規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)

在EKC形成原因的多種解釋中，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響分解為規(guī)模效應(yīng)（scale effects）、結(jié)構(gòu)效應(yīng)（composition effects）和技術(shù)效應(yīng)（technological effects）是最為常見(jiàn)的解釋。如果經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平保持不變，污染物排放量會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大成比例增加，這被稱為規(guī)模效應(yīng)。傳統(tǒng)的認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量相互沖突的觀點(diǎn)反映的就是這種規(guī)模效應(yīng)③。不同的工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的污染物及排放強(qiáng)度不同，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生變化，所排放的污染物種類和強(qiáng)度也發(fā)生變化，這被稱為結(jié)構(gòu)效應(yīng)④。技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)兩方面的變化：一是在其他條件不變的情況下，生產(chǎn)效率提高；二是更為有效的技術(shù)手段使得單位產(chǎn)出的污染排放更少。兩者在一起被稱為技術(shù)效應(yīng)⑤。

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）假說(shuō)的支持者認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，規(guī)模效應(yīng)的影響最為顯著，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更高水平上，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將從高污染的工業(yè)經(jīng)濟(jì)向信息密集型工業(yè)和清潔服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變，伴隨著環(huán)境破壞性較小的生產(chǎn)投入替代環(huán)境破壞性較大的生產(chǎn)投入，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響逐漸增大；再加上環(huán)保意識(shí)的提高，環(huán)境法規(guī)的強(qiáng)化，以及更多的環(huán)保投入，環(huán)境質(zhì)量將逐步改善。通過(guò)長(zhǎng)期的觀察可以發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)先惡化后改善的現(xiàn)象，因此，EKC曲線被認(rèn)為是對(duì)隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)環(huán)境質(zhì)量自然演變規(guī)律的描繪⑥。

（二）環(huán)境規(guī)制

污染水平隨人均收入的變化可能源于產(chǎn)出規(guī)模的增減、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、技術(shù)水平的變化以及污染治理的影響。其中，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)化是當(dāng)收入跨越中等國(guó)家收入水平后環(huán)境改善的主要原因，沒(méi)有理由相信環(huán)境質(zhì)量隨收入增長(zhǎng)的改善是自動(dòng)形成的①。Panayotou的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于二氧化硫排放來(lái)說(shuō)，積極的環(huán)境政策在低收入水平下就能顯著減輕環(huán)境惡化的程度，在高收入水平下更是如此②。這意味著環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)化可以使環(huán)境庫(kù)茲涅佐曲線變得扁平，進(jìn)而降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境代價(jià)。在一項(xiàng)水污染治理的跨國(guó)研究中，Mani、Hettige和Wheeler發(fā)現(xiàn)，水質(zhì)隨人均收入的改善，部分是源于技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，而最主要原因還是更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制③。

富裕國(guó)家較發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)有三個(gè)主要的原因。首先，在已經(jīng)完成醫(yī)療和教育的基本投資之后，環(huán)境污染所帶來(lái)的破壞就獲得了社會(huì)更多的關(guān)注。其次，高收入國(guó)家擁有更多的技術(shù)人員和資金預(yù)算用于環(huán)境監(jiān)控和污染治理。第三，無(wú)論政府采取什么立場(chǎng)，更高的收入水平和教育水平會(huì)使得社會(huì)采用和執(zhí)行更高的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)④。這些因素共同作用的結(jié)果表現(xiàn)為高收入和嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制之間顯著的正相關(guān)關(guān)系⑤，于是，人們觀察到環(huán)境質(zhì)量隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而進(jìn)入EKC曲線的下降區(qū)間。

（三）市場(chǎng)機(jī)制（經(jīng)濟(jì)自由化）

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)機(jī)制逐步完善，經(jīng)濟(jì)走向自由化。過(guò)去的三十年中，許多國(guó)家逐步放開(kāi)經(jīng)濟(jì)管制，減少政府補(bǔ)貼，解除價(jià)格管制，國(guó)企私有化，消除貿(mào)易和投資壁壘。自1980年以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家金融逐步深化，價(jià)格扭曲得以明顯糾正⑥。要素價(jià)格和產(chǎn)品價(jià)格的變化影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并進(jìn)而影響到污染水平。最大的污染制造者如鋼鐵和石化行業(yè)經(jīng)常獲得國(guó)家補(bǔ)貼和干預(yù)，而取消政府補(bǔ)貼通常有利于環(huán)境改善。

許多自然資源尤其是不可再生的自然資源會(huì)隨著日漸稀缺而價(jià)格上漲。能源補(bǔ)貼的取消使得原先被外部化的成本逐漸內(nèi)部化，此舉能提高能源使用效率，降低工業(yè)的能源使用強(qiáng)度⑦，而使用效率的提高意味著單位產(chǎn)出的污染排放減少⑧。與之相反，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)由于生產(chǎn)效率較低，使得減少空氣污染的成本更高⑨?？梢杂^察到，私有化和取消政府補(bǔ)貼在壓縮高污染企業(yè)規(guī)模的同時(shí)，傾向于擴(kuò)大低污染行業(yè)如服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模①；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)自由化也擴(kuò)大了高能源使用效率企業(yè)的市場(chǎng)份額②。經(jīng)濟(jì)自由化還體現(xiàn)為自由貿(mào)易，開(kāi)放的貿(mào)易環(huán)境能有效降低引進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)的成本。因此，開(kāi)放程度高的發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)能更快地采用清潔生產(chǎn)技術(shù)③。

雖然經(jīng)濟(jì)自由化能有效改善環(huán)境質(zhì)量，但它并不是萬(wàn)能的。當(dāng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)時(shí)，生產(chǎn)效率提升所帶來(lái)的單位產(chǎn)出污染排放的減少，會(huì)被產(chǎn)出的快速增長(zhǎng)所抵消并超越，此時(shí)除非加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，否則污染會(huì)持續(xù)加劇而非減輕④。

（四）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中替代彈性和邊際效用的變化

在工業(yè)化發(fā)展初期，相對(duì)于清潔的空氣和水，人們更加重視是否有工作以及收入的多少，此時(shí)消費(fèi)的邊際效用大于污染的邊際效用絕對(duì)值（污染帶來(lái)?yè)p害，故其對(duì)消費(fèi)者的效用為負(fù)），污染隨消費(fèi)量的增加而加劇，社會(huì)位于EKC曲線左側(cè)的迅速增長(zhǎng)階段⑤。消費(fèi)的邊際效用遞減，而污染的邊際損害遞增，于是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入增加，人們?cè)絹?lái)越重視環(huán)境的價(jià)值，環(huán)境監(jiān)管也變得更加有效。公眾會(huì)避免購(gòu)買和使用污染嚴(yán)重企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，銀行也會(huì)因?yàn)閾?dān)心承擔(dān)環(huán)境責(zé)任而拒絕給環(huán)保不力的企業(yè)提供信貸。投資者會(huì)權(quán)衡因企業(yè)污染排放所受到監(jiān)管及處罰而導(dǎo)致的潛在投資損失，因此，在鼓勵(lì)清潔生產(chǎn)中扮演了重要角色⑥。在中等收入水平下，環(huán)境污染達(dá)到最嚴(yán)重的地步，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，收入和環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系可能會(huì)從正相關(guān)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)相關(guān)，環(huán)境污染逐步回落到工業(yè)化初期的水平⑦。Stern和Common的內(nèi)生增長(zhǎng)模型也表明，對(duì)消費(fèi)者而言，當(dāng)環(huán)境舒適度對(duì)物質(zhì)消費(fèi)的邊際替代彈性大于1時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間就會(huì)出現(xiàn)EKC曲線中環(huán)境質(zhì)量改善的階段⑧。

Pasten和Figueroa的模型描述了環(huán)境污染的演變，其模型假定有一個(gè)最大化其效用函數(shù)的代表性消費(fèi)者，效用大小取決于消費(fèi)量的多少和污染水平的高低，而污染也被視為生產(chǎn)消費(fèi)品時(shí)的產(chǎn)出。在簡(jiǎn)化的假設(shè)下，該模型表明：如果污染對(duì)資本的替代彈性越小，越難通過(guò)其他生產(chǎn)的投入來(lái)減少污染，同時(shí)也越容易通過(guò)增加消費(fèi)來(lái)增加效用，污染將趨于越來(lái)越嚴(yán)重；消費(fèi)的邊際效用彈性越大，則越難以通過(guò)增加消費(fèi)量來(lái)增加總效用。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，污染對(duì)資本的替代彈性和消費(fèi)的邊際效用彈性都變得越來(lái)越大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中替代彈性的變化和邊際效用彈性的變化促成了EKC曲線的形成⑨。

四、關(guān)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)的爭(zhēng)論和質(zhì)疑

EKC假說(shuō)認(rèn)為，雖然在工業(yè)化初期環(huán)境污染不可避免，但隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，當(dāng)收入到達(dá)“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”（turning point）后，環(huán)境質(zhì)量將持續(xù)改善。如果EKC假說(shuō)是普通存在的規(guī)律，則意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是環(huán)境改善的威脅，而是環(huán)境改善的途徑。由于EKC假說(shuō)符合人們追求物質(zhì)財(cái)富的心理需求，且具有強(qiáng)烈的政策色彩，自20世紀(jì)90年代EKC假說(shuō)被提出以來(lái)，眾多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了廣泛的理論分析和實(shí)證研究。隨著研究的持續(xù)深入，不僅沒(méi)有達(dá)成統(tǒng)一的研究結(jié)論，甚至出現(xiàn)了很多結(jié)論上的相互矛盾，不少學(xué)者對(duì)EKC假說(shuō)暗含的“收入決定論”產(chǎn)生了懷疑。錯(cuò)綜復(fù)雜、似是而非的研究結(jié)論也使得學(xué)者們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系重新進(jìn)行思考。EKC假說(shuō)的批評(píng)者認(rèn)為EKC模型的有效性值得懷疑，EKC曲線的形狀也并非是唯一的，甚至質(zhì)疑倒U型的EKC曲線是否真實(shí)存在。國(guó)際貿(mào)易和FDI使得EKC曲線可能只是統(tǒng)計(jì)上的假象，經(jīng)驗(yàn)分析得出的眾多轉(zhuǎn)折點(diǎn)也使得人們難以判斷真實(shí)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)位于何處，等等。這些問(wèn)題相互交織，互為影響，錯(cuò)綜復(fù)雜。由于這方面的文獻(xiàn)多如牛毛，只能對(duì)其中的一部分進(jìn)行回顧。

（一）EKC模型的有效性

Shafik的研究發(fā)現(xiàn)，不管是廢棄物還是二氧化碳排放，似乎并沒(méi)有遵循倒U型曲線關(guān)系①。隨后的研究強(qiáng)化了對(duì)EKC假說(shuō)在其他污染物排放上有效性的懷疑，其中最為重要的幾個(gè)問(wèn)題包括：遺漏變量帶來(lái)的設(shè)定偏誤、偽回歸、綜合變量，以及時(shí)間效應(yīng)的識(shí)別。

標(biāo)準(zhǔn)的EKC回歸模型為：■

■。其中，E為環(huán)境質(zhì)量或人均污染物排放量，Y為人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，■為隨機(jī)誤差項(xiàng)， In為自然對(duì)數(shù)。等式右邊的前兩項(xiàng)截距表示國(guó)家或地區(qū)i及時(shí)間t，分別被稱為地區(qū)效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)。截距Yt用以解釋因時(shí)間變化而產(chǎn)生的隨機(jī)擾動(dòng)?！稗D(zhuǎn)折點(diǎn)”（污染達(dá)到最大）處人均收入水平的計(jì)算公式為：■②。

大量證據(jù)表明，標(biāo)準(zhǔn)EKC模型過(guò)于簡(jiǎn)單，而一些被忽略或遺漏的變量在解釋污染物排放水平時(shí)起著重要作用。各種污染物排放是否存在轉(zhuǎn)折點(diǎn)以及轉(zhuǎn)折點(diǎn)的位置，在不同的樣本或計(jì)量模型下會(huì)得出不同的結(jié)論③。例如二氧化硫排放的EKC模型估計(jì)結(jié)果就對(duì)樣本的選擇非常敏感④。利用豪斯曼檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)EKC回歸模型的固定效應(yīng)估計(jì)參數(shù)和隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)參數(shù)存在著顯著差異⑤。這表明回歸系數(shù)與地區(qū)效應(yīng)跟時(shí)間效應(yīng)有關(guān)，也表明回歸系數(shù)在遺漏變量的情況下會(huì)產(chǎn)生遺漏變量偏差。

使用面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)二氧化碳和二氧化硫的排放以及人均GDP時(shí)，均為綜合變量，意味著在使用標(biāo)準(zhǔn)EKC模型進(jìn)行回歸分析時(shí)，只能用時(shí)間序列數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)。否則模型就需要使用其他方法如一階差分或組間估計(jì)，如不然，EKC估計(jì)將是一個(gè)偽回歸⑥。Verbeke和De Clerq于2006年做了蒙特卡羅分析，得到了大量的人為的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，用以檢驗(yàn)數(shù)據(jù)之間的倒U型曲線關(guān)系是否成立。盡管采用任意的數(shù)據(jù)，也有40%左右的數(shù)據(jù)符合EKC曲線特征①，結(jié)果令人吃驚。使用可獲得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，Perman和Stern發(fā)現(xiàn)，1960至1990年間大約74個(gè)國(guó)家中的半數(shù)的二氧化硫排放的EKC曲線，其參數(shù)均為有偏估計(jì)②。即便統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)協(xié)整，在很多國(guó)家EKC曲線的形狀是U型而非倒U型。這種在協(xié)整關(guān)系存在的情況下卻得出U型曲線的結(jié)論也表明簡(jiǎn)單的EKC模型忽略了重要的變量。Vollebergh等人指出，EKC模型回歸的結(jié)果還有賴于模型隱含的假設(shè)條件，標(biāo)準(zhǔn)的EKC模型假設(shè)所有國(guó)家都有相同的時(shí)間效應(yīng)，但是這種影響很可能會(huì)因國(guó)家不同而有差異③。一些研究通過(guò)引進(jìn)附加的解釋變量對(duì)基本的EKC模型進(jìn)行擴(kuò)展，如將“政治自由”④、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)⑤、對(duì)外貿(mào)易⑥等對(duì)環(huán)境污染有潛在影響的因素納入模型中。雖然總體上這些納入的變量統(tǒng)計(jì)上顯著⑦，但測(cè)試發(fā)現(xiàn)依然存在遺漏變量偏誤，仍然難以得出統(tǒng)一的結(jié)論⑧。

近十年發(fā)表的論文使用了更復(fù)雜而精巧的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，研究表明在控制時(shí)間效應(yīng)的情況下，二氧化硫和二氧化碳的排放量與人均收入之間的關(guān)系為單調(diào)正相關(guān)⑨。無(wú)論是標(biāo)準(zhǔn)EKC模型還是近期發(fā)展起來(lái)的模型，均只能部分解釋環(huán)境污染隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化⑩。通過(guò)回顧文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)收入與環(huán)境污染效應(yīng)的關(guān)系一直處于爭(zhēng)論和被質(zhì)疑中。關(guān)于EKC的文獻(xiàn)中得到的唯一的統(tǒng)一結(jié)論，似乎是污染物濃度在中等收入水平時(shí)開(kāi)始下降，而污染物排放量和收入保持單調(diào)遞增關(guān)系。

（二）EKC曲線形狀的非唯一性

Grossman和Krueger首次對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染間關(guān)系的研究采用了三次函數(shù)（非對(duì)數(shù)）形式的EKC模型，使用的是跨國(guó)截面數(shù)據(jù){11}。之后的學(xué)者也多是采用跨國(guó)或跨地區(qū)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明，當(dāng)人均收入達(dá)到5000至8000美元時(shí)，空氣污染和水污染達(dá)到峰值。當(dāng)收入超過(guò)這一水平時(shí)，污染開(kāi)始下降，如圖2中的“傳統(tǒng)的EKC”所示。在發(fā)展中國(guó)家，一些政策制定者將這一實(shí)證研究結(jié)果理解為經(jīng)濟(jì)政策上的“先發(fā)展，后治理”。

■

EKC假說(shuō)的批評(píng)者認(rèn)為，實(shí)證分析中所采用的截面數(shù)據(jù)僅僅是動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)快照，不能反映發(fā)展的全貌，并因此質(zhì)疑EKC曲線在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中是否真實(shí)存在。他們聲稱，隨著時(shí)間的推移，作為全球化促使各國(guó)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)“觸底競(jìng)爭(zhēng)”。競(jìng)相降低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果是，環(huán)境污染隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到達(dá)峰值后一直保持這一污染水平，曲線形狀為倒L型①，見(jiàn)圖2。批評(píng)者還持有這樣的觀點(diǎn)：即使某些污染物隨收入的增加而減少，但工業(yè)社會(huì)還會(huì)不斷創(chuàng)造出新的、未被納入污染指標(biāo)中的有毒污染物。新技術(shù)在推動(dòng)工業(yè)革命的同時(shí)也有可能產(chǎn)生新的污染源，如致癌的化學(xué)污染物等，整個(gè)環(huán)境污染可能會(huì)因此繼續(xù)加劇而非減輕，如圖2中“新毒物”曲線所示。不過(guò)也有學(xué)者認(rèn)為，雖然“新毒物”說(shuō)看似很合理，但并沒(méi)有足夠的實(shí)證研究支持這一結(jié)論。

與“新毒物”說(shuō)的觀點(diǎn)相反，有學(xué)者的實(shí)證研究對(duì)傳統(tǒng)的EKC曲線所提出的批判卻是樂(lè)觀的。他們認(rèn)為EKC曲線實(shí)際上更為平坦，相比于傳統(tǒng)的EKC曲線，轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)在較低的收入水平下②，見(jiàn)圖2中“修正的EKC”。

Shafik、Selden和Song以及Dinda的研究表明，各種污染物的EKC曲線形狀存在著巨大差異，除了倒U型，還有U型、正N型，以及單調(diào)遞增等曲線，而且轉(zhuǎn)折點(diǎn)位置也各不相同③。例如，Shafik使用了三個(gè)不同的模型對(duì)十種不同的環(huán)境污染物排放進(jìn)行的EKC估計(jì)發(fā)現(xiàn)，隨著收入增加，空氣污染物排放符合EKC假說(shuō)；城市廢棄物與人均二氧化碳排放量隨收入增加呈明顯上升趨勢(shì)。人均二氧化碳排放量隨收入增加而增加的結(jié)論也被Holtz-Eakin和Selden的研究所證實(shí)④，盡管這一時(shí)期也有極少數(shù)的樣本并不支持該結(jié)論⑤。

（三）國(guó)際貿(mào)易與污染轉(zhuǎn)移

EKC曲線是統(tǒng)計(jì)分析得出的結(jié)果，在任何時(shí)點(diǎn)上，都可以觀察到一些窮國(guó)位于EKC曲線的上升階段，一些發(fā)展中國(guó)家接近于EKC曲線的頂點(diǎn)，而EKC曲線的下降部分則主要由發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)成。采用多國(guó)截面數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)（cross-country or panel data）統(tǒng)計(jì)得到的倒U型的EKC曲線在單一國(guó)家內(nèi)部、發(fā)展中國(guó)家，以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體中是否也同樣存在？是否每個(gè)國(guó)家都會(huì)經(jīng)歷一條同樣的EKC曲線？隨著研究將國(guó)際貿(mào)易與污染的跨國(guó)轉(zhuǎn)移相聯(lián)系，人們開(kāi)始意識(shí)到EKC假說(shuō)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

1.貿(mào)易有害論

由于多數(shù)經(jīng)濟(jì)體是開(kāi)放的，生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)日益自由化，如果EKC關(guān)系存在的話，部分或者大部分源于國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染產(chǎn)業(yè)分布影響的結(jié)果①。Hecksher-Ohlin的貿(mào)易理論認(rèn)為，在自由貿(mào)易條件下，發(fā)展中國(guó)家將專業(yè)化生產(chǎn)具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，成為污染密集型產(chǎn)品的凈出進(jìn)口國(guó)；發(fā)達(dá)國(guó)家將專業(yè)化生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品，成為污染密集型產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)。發(fā)達(dá)國(guó)家在污染密集型產(chǎn)品產(chǎn)出下降的同時(shí)，其消費(fèi)卻并沒(méi)有隨之下降②，發(fā)展中國(guó)家污染密集型產(chǎn)品的出口和發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口是兩類國(guó)家分別處于EKC上升部分和下降部分的重要原因③。發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境規(guī)制可能進(jìn)一步鼓勵(lì)污染產(chǎn)業(yè)流向發(fā)展中國(guó)家，隨著收入的增長(zhǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家更快速地處于EKC曲線的下降階段，EKC曲線只不過(guò)記錄了污染從發(fā)達(dá)國(guó)家向欠發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的過(guò)程。在這個(gè)有限的世界里，今天貧窮的國(guó)家在努力走向富裕的過(guò)程中，將難以從其他國(guó)家進(jìn)口資源密集型產(chǎn)品。當(dāng)貧窮國(guó)家試圖采用環(huán)境規(guī)制措施來(lái)降低污染水平時(shí)，就會(huì)面臨難以將這些污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至其他國(guó)家的困難④。

2.貿(mào)易有益論

如果國(guó)際分工和貿(mào)易所導(dǎo)致的污染跨國(guó)轉(zhuǎn)移的確存在，則環(huán)境污染隨收入增長(zhǎng)最終會(huì)改善的EKC假說(shuō)就十分令人懷疑。然而，世界銀行在其貿(mào)易和環(huán)境的研究報(bào)告中寫(xiě)道：“那些污染密集型產(chǎn)品產(chǎn)出增長(zhǎng)速度較慢的國(guó)家，通常都實(shí)行了更加自由的貿(mào)易政策?！雹菀虼耍Q(mào)易自由化并不是導(dǎo)致一國(guó)環(huán)境惡化的主要原因，試圖通過(guò)保護(hù)貿(mào)易并不能解決環(huán)境問(wèn)題，還會(huì)造成資源優(yōu)化配置的扭曲和效率的損失，這被稱為“貿(mào)易有益論”。隨后的研究也發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)外移至其他國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家減少污染物排放所起的作用很微弱⑥。Antweile等人利用所構(gòu)建的模型，針對(duì)SO2排放所做的檢驗(yàn)表明，自由貿(mào)易降低了樣本國(guó)家的SO2排放濃度，有利于改善環(huán)境⑦。

3.貿(mào)易中性論

國(guó)際貿(mào)易能在多大程度上改善環(huán)境卻無(wú)定論。借鑒EKC曲線形成原因的分析，Antweiler等人構(gòu)建的理論模型將國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分解為四個(gè)組成部分，即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)與貿(mào)易的組成效應(yīng)①。此后很多學(xué)者在此基礎(chǔ)上做了改進(jìn)并進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響較小，不僅如此，貿(mào)易對(duì)不同污染物的排放存在著影響方向和大小的差異，但國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)大了樣本國(guó)家的能源使用量②。以中國(guó)為樣本的研究表明，國(guó)際貿(mào)易加劇了空氣污染，但水污染卻因國(guó)際貿(mào)易有所減輕③。研究隨之得出了貿(mào)易中性論：當(dāng)其他因素保持不變時(shí)，環(huán)境污染與國(guó)際貿(mào)易之間并不是單一的線性關(guān)系，國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響取決于參與國(guó)家的類型，并且依賴參與國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。

已有的文獻(xiàn)通過(guò)以下四種方法將污染轉(zhuǎn)移納入EKC模型以消除樣本選取偏差所導(dǎo)致的統(tǒng)計(jì)誤差：（1）直接引入貿(mào)易開(kāi)放度④；（2）測(cè)量發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易流向及污染密度⑤；（3）檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與污染品貿(mào)易之間的關(guān)系⑥；（4）檢驗(yàn)污染品的消費(fèi)而非生產(chǎn)與人均收入的關(guān)系⑦。但這些替代的方法由于存在著各種各樣的缺陷而未能建立起與EKC曲線的聯(lián)系。

（四）FDI的環(huán)境效應(yīng)

國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資密切相關(guān)，隨著研究將FDI納入EKC模型，F(xiàn)DI的環(huán)境效應(yīng)越來(lái)越引起研究者的關(guān)注，但仍未得出統(tǒng)一的結(jié)論，并逐漸形成了污染光環(huán)（Pollution Halo）和污染避難所（Pollution Haven）兩大對(duì)立的假說(shuō)以及中間學(xué)派。

污染光環(huán)假說(shuō)從FDI所承載的先進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)效率角度出發(fā)對(duì)FDI的環(huán)境效應(yīng)給予正面評(píng)價(jià)。在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資的跨國(guó)公司通過(guò)采用比內(nèi)資更先進(jìn)的綠色環(huán)保技術(shù)和環(huán)境控制標(biāo)準(zhǔn)幫助東道國(guó)提升其生產(chǎn)的環(huán)保水平⑧。Porter等認(rèn)為跨國(guó)公司帶來(lái)的環(huán)保技術(shù)的溢出對(duì)東道國(guó)企業(yè)能起到示范和帶動(dòng)效應(yīng)，使東道國(guó)環(huán)境得到了改觀⑨。外資企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)示范與外溢提高東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素與資源投入的節(jié)約來(lái)改善東道國(guó)環(huán)境質(zhì)量。事實(shí)上，在低收入國(guó)家從事生產(chǎn)的跨國(guó)公司通常比內(nèi)資企業(yè)更加注重環(huán)保。例如，在1995年對(duì)印度尼西亞企業(yè)所做的審計(jì)中發(fā)現(xiàn)，幾乎70%的印尼本土公司并未遵守政府關(guān)于水污染的環(huán)保規(guī)定，而同期大約80%的跨國(guó)公司嚴(yán)格遵守了這一法規(guī)⑩。污染光環(huán)論在中國(guó)也得到了一些實(shí)證研究的支持，如Wang和Wheeler在對(duì)我國(guó)1000多個(gè)三資企業(yè)的污染排放物進(jìn)行研究后認(rèn)為，外資企業(yè)因?yàn)椴捎昧溯^為先進(jìn)的技術(shù)而產(chǎn)生了更少的污染排放①。

與污染光環(huán)假說(shuō)的觀點(diǎn)相反，污染避難所假說(shuō)則更多地從跨國(guó)公司向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行高污染和高能耗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行為出發(fā)，闡述了FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境的負(fù)面影響。在發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)面臨嚴(yán)格的環(huán)境管制，需要在污染治理和環(huán)境保護(hù)方面投入更多的成本，而發(fā)展中國(guó)家政府存在以降低環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)吸引外資的動(dòng)機(jī)②。污染避難所假說(shuō)將環(huán)境規(guī)制作為解釋污染品生產(chǎn)的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)鍵因素。通過(guò)國(guó)際直接投資，跨國(guó)公司將高污染的產(chǎn)業(yè)或高污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，或在發(fā)展中國(guó)家采用相對(duì)較低的環(huán)境控制技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)污染處理費(fèi)用與生產(chǎn)成本的節(jié)約③。He利用中國(guó)29個(gè)省際面板數(shù)據(jù)構(gòu)建聯(lián)立方程模型，檢驗(yàn)了外商投資對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，結(jié)果表明外商直接投資每增加1%會(huì)造成污染排放增加約0.1%④。

鑒于對(duì)同一問(wèn)題的研究得出了截然相反的結(jié)論，有學(xué)者認(rèn)為，受制于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展水平和自然條件等因素的影響，F(xiàn)DI對(duì)投資地環(huán)境的影響可能并不確定⑤。由于環(huán)境污染可以分解為產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)水平三個(gè)因素的影響，“污染光環(huán)”與“污染避難所”假設(shè)可能分別強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)不同層面的問(wèn)題：前者著重于FDI所帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，而后者則更多地聚焦于伴隨FDI流入而產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)乃至生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)⑥。外資的進(jìn)入同時(shí)具備“污染避難所”論和“污染光環(huán)”論的雙重特征，F(xiàn)DI的流入對(duì)東道國(guó)的環(huán)境影響究竟是遵從“污染光環(huán)”論還是“污染避難所”論，可能在于東道國(guó)政府對(duì)環(huán)境監(jiān)管的嚴(yán)格程度。

（五）EKC曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)（turning point）出現(xiàn)時(shí)間的分歧

根據(jù)EKC曲線首次被提出時(shí)的實(shí)證結(jié)果顯示，二氧化硫和煙塵轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均GDP約為4000—5000美元，而懸浮顆粒物的濃度甚至在很低的收入水平下就呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。⑦早期的一些對(duì)于EKC的研究認(rèn)為，二氧化硫排放量、氮氧化物排放量及森林砍伐量將在達(dá)到2014年的世界平均人均收入水平下達(dá)到峰值⑧。考慮到未來(lái)人均收入的繼續(xù)增長(zhǎng)，意味著環(huán)境質(zhì)量從現(xiàn)在起將逐步改善，然而情況似乎并沒(méi)有這么樂(lè)觀。轉(zhuǎn)折點(diǎn)何時(shí)出現(xiàn)意義重大，它意味著離環(huán)境改善還需要多長(zhǎng)時(shí)間的等待。轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均收入水平越高，表明等待時(shí)間越長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將持續(xù)帶來(lái)環(huán)境的惡化。如果等待時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，是否會(huì)帶來(lái)不可逆的環(huán)境惡化的出現(xiàn)？即所謂的環(huán)境污染越過(guò)了生態(tài)閾值，以至于環(huán)境改善的轉(zhuǎn)折點(diǎn)不能到來(lái)①。

EKC經(jīng)驗(yàn)研究以各種污染物指標(biāo)②為被解釋變量，在EKC文獻(xiàn)中并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)一組污染物指標(biāo)隨收入增加均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。例如，在發(fā)達(dá)國(guó)家，一些污染物如廢水排放量出現(xiàn)下降趨勢(shì)，而另一些污染物如二氧化碳的排放卻持續(xù)增加③。如果選擇能源使用量作為環(huán)境質(zhì)量的替代指標(biāo)④，因?yàn)槟茉词褂门c碳排放高度相關(guān)，無(wú)法觀察到倒U型EKC曲線的存在。眾多文獻(xiàn)針對(duì)每一種污染物所做的EKC經(jīng)驗(yàn)分析得出的轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均收入不僅不相同，反而差別巨大。Selden和Song估算了發(fā)達(dá)國(guó)家中二氧化硫、氮氧化物、懸浮顆粒物和一氧化碳四種污染物的EKC曲線，所估算的轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均GDP要比早期的兩個(gè)研究高出很多⑤。四種污染物EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均GDP（1990年的不變價(jià)格）分別為：二氧化硫10391美元、氮氧化物13383美元、懸浮顆粒物12275美元和一氧化碳7114美元。

由于污染物指標(biāo)眾多，此處僅給出以二氧化硫排放為研究對(duì)象的EKC轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的估計(jì)值，按轉(zhuǎn)折點(diǎn)處人均GDP值的大小做了排序，見(jiàn)表1。可以看出，在以二氧化硫排放量為目標(biāo)的估算中，轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均GDP差別巨大，波動(dòng)范圍從3137美元到101166美元（1990不變價(jià)格），這一波動(dòng)范圍大于近十年采用經(jīng)合組織國(guó)家面板數(shù)據(jù)得到的分析結(jié)果。中值為Cole等學(xué)者使用的經(jīng)合組織成員國(guó)二氧化硫排放數(shù)據(jù)所估算的轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均GDP 8232美元⑥。Stern和Common以發(fā)達(dá)國(guó)家為樣本主體，使用美國(guó)大氣科學(xué)實(shí)驗(yàn)室提供給美國(guó)能源部的二氧化硫排放數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了更大收入范圍的污染物排放數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)量比其他二氧化硫排放的EKC研究所使用的數(shù)據(jù)量都大，所估算的轉(zhuǎn)折點(diǎn)在10萬(wàn)美元以上⑦。List和Gallet（1998）使用美國(guó)1929年至1994年50個(gè)州的數(shù)據(jù)，估算的轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均GDP在表1中為次高值，這預(yù)示著包含較多低收入數(shù)據(jù)的樣本可能會(huì)產(chǎn)生更高的轉(zhuǎn)折點(diǎn)⑧。整體來(lái)說(shuō)，以二氧化硫排放量為目標(biāo)的研究得到的轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的值要高于以二氧化硫濃度為目標(biāo)的研究。近期越來(lái)越多的研究認(rèn)為，轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均收入比之前估計(jì)要高，這意味著全球環(huán)境污染的惡化將持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。①

眾多實(shí)證研究得出的轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的值差別巨大，經(jīng)濟(jì)學(xué)家間的分歧使得人們難以分辨真實(shí)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)位于何處（如果存在的話）。不僅如此，眾多差別巨大的研究結(jié)論也使得環(huán)境規(guī)制政策的制定無(wú)從適從，嚴(yán)重削弱了理論對(duì)政策制定的指導(dǎo)作用。

（六）其他方面的批評(píng)

1.模型的單向性

《1992年世界報(bào)告》中提及的EKC曲線及其他EKC曲線研究文獻(xiàn)中所隱含的政策含義是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是治理環(huán)境污染的最佳途徑。Arrow 等學(xué)者對(duì)此觀點(diǎn)持批評(píng)態(tài)度，因?yàn)镋KC模型將收入看作外生變量，并假設(shè)環(huán)境破壞對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有影響②。就算環(huán)境遭受了不可逆轉(zhuǎn)的破壞，未來(lái)的收入也不會(huì)受到影響。換句話說(shuō)，經(jīng)濟(jì)被假設(shè)為是可持續(xù)發(fā)展的。然而，沒(méi)有理由認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在任何收入水平下無(wú)須干涉就具有天然的穩(wěn)定性。事實(shí)上，環(huán)境惡化也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，忽略環(huán)境惡化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的反作用會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性偏差（Endogenous Bias），從而影響模型估計(jì)的準(zhǔn)確性③。Arrow等人甚至認(rèn)為，試圖在早期階段快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)將可能帶來(lái)環(huán)境惡化的不可逆轉(zhuǎn)，導(dǎo)致倒U型的EKC曲線不會(huì)出現(xiàn)④。

2.污染存量的外部性問(wèn)題

污染分為流量污染和存量污染，流量污染會(huì)對(duì)當(dāng)前環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。污染并非當(dāng)期產(chǎn)生后立即消失，隨著時(shí)間的推移，一部分污染物會(huì)逐漸沉積下來(lái)，并將持續(xù)對(duì)未來(lái)的環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響①。一般以考察時(shí)間長(zhǎng)短為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)分流量污染和存量污染，二氧化硫、懸浮顆粒物、一氧化碳、氧化氮以及水污染物在短期內(nèi)可視為存量污染，長(zhǎng)期內(nèi)則視為流量污染。典型的存量污染物為二氧化碳（可在自然環(huán)境中存在125年左右）和城市固體廢棄物（在廢棄物處理廠不斷積累）。流量污染的控制見(jiàn)效快，治理效果較好，存量污染治理難度相對(duì)較大。在流量污染已經(jīng)減輕的情況下，存量污染依然有可能一直加劇，因此，EKC的研究中幾乎只考察了流量污染而未能將存量污染納入模型中，并不能全面反映環(huán)境污染的真實(shí)情況，研究產(chǎn)生了存量的外部性問(wèn)題②。

3.指標(biāo)的選取

關(guān)于環(huán)境污染與收入增長(zhǎng)的EKC經(jīng)驗(yàn)分析，其結(jié)論對(duì)于收入指標(biāo)和環(huán)境污染指標(biāo)的選取非常敏感，選擇不同的指標(biāo)，可能帶來(lái)截然不同的結(jié)論。EKC研究中的收入指標(biāo)多為人均收入水平，然而收入不是平均分配的，收入水平并非呈正態(tài)分布而是右偏，平均水平之下的人數(shù)遠(yuǎn)多于平均收入水平之上的人數(shù)。因此，收入的中位數(shù)是比均值更合適的相關(guān)變量，而非平均收入③。由于污染物眾多，目前還沒(méi)有找到能全面衡量環(huán)境污染程度的一般性指標(biāo)，多以污染物排放總量為環(huán)境污染指標(biāo)。Tisdell認(rèn)為以污染物濃度為標(biāo)準(zhǔn)（單位產(chǎn)出的污染排放量）比使用污染總量更有意義。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，人口活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)集中于少數(shù)城市。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種情況將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，即人口和工業(yè)生產(chǎn)將趨向于分散在不同的城市。因此，可能出現(xiàn)的情況是，隨著收入增加，污染濃度的峰值已過(guò)，但污染物排放總量還在持續(xù)增加④。

五、國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究

從21世紀(jì)初期開(kāi)始，我國(guó)學(xué)者開(kāi)始研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系，多數(shù)研究是利用國(guó)內(nèi)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)EKC假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證分析。雖然研究開(kāi)展較晚，但研究的針對(duì)性很強(qiáng)，且提出了不少對(duì)策建議。國(guó)內(nèi)的研究主要集中在以下三個(gè)方面。

（一）EKC假說(shuō)在我國(guó)是否存在以及EKC曲線形狀爭(zhēng)議

在我國(guó)的研究成果中，關(guān)于EKC假說(shuō)在我國(guó)是否存在以及EKC曲線的形狀的實(shí)證分析，可以說(shuō)是眾說(shuō)紛紜，從已有的文獻(xiàn)來(lái)看，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)恐怕都難以達(dá)成較為一致的研究結(jié)論。

李飛和段顯明等分別實(shí)證檢驗(yàn)了1985—2007年和1997—2009年間全國(guó)范圍的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，研究結(jié)果支持EKC假說(shuō)⑤。潘珊等通過(guò)建立包含環(huán)境質(zhì)量的代際交疊模型，考察環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，結(jié)論也支持EKC假說(shuō)①。從全國(guó)范圍來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的影響符合EKC假說(shuō)，東部和中部地區(qū)存在倒U型曲線關(guān)系并已經(jīng)處于下降部分，而西部地區(qū)則為N型曲線關(guān)系并處于右側(cè)上升部分②。

然而，多數(shù)學(xué)者對(duì)此持懷疑態(tài)度，例如沈滿洪等和吳開(kāi)亞等通過(guò)對(duì)浙江省和安徽省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系的研究后，并不贊成倒U型的EKC曲線③；以湖南省為研究對(duì)象的實(shí)證分析認(rèn)為，環(huán)境污染隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變動(dòng)軌跡大致呈底部平滑的正U型曲線關(guān)系④。而丁繼紅和年艷探討了江蘇省1985—2006年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的雙向關(guān)系，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染與人均GDP之間為正N型曲線關(guān)系⑤。周茜等也發(fā)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系與傳統(tǒng)的EKC曲線并不相符，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)不同污染物的排放有不同的影響，有倒N型和N型兩種曲線，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體上導(dǎo)致了環(huán)境污染加重⑥。

對(duì)于相互矛盾的研究結(jié)論，有學(xué)者認(rèn)為，EKC曲線的形狀和結(jié)果的合理性在很大程度上取決于污染指標(biāo)和解釋變量的選取、計(jì)量方法的選擇、數(shù)據(jù)處理以及模型的設(shè)定等⑦。由于指標(biāo)選擇、模型設(shè)定的差異，出現(xiàn)了不同學(xué)者關(guān)于環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的具有不同函數(shù)關(guān)系的研究結(jié)論。劉金全等對(duì)我國(guó)29個(gè)省區(qū)的環(huán)境污染指標(biāo)采用基于非線性Weibull函數(shù)和Gamma函數(shù)的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，人均廢水排放量與人均收入的關(guān)系基本符合EKC假說(shuō)，而人均固體廢物產(chǎn)生量和人均廢氣排放量隨人均收入增長(zhǎng)呈現(xiàn)單調(diào)上升趨勢(shì)⑧。姚昕采用面板平滑轉(zhuǎn)換模型對(duì)粉塵、煙塵的研究表明，EKC假說(shuō)成立，二氧化硫與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈N型曲線關(guān)系，工業(yè)化進(jìn)程使大氣污染的倒U型曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)向后推遲⑨。郭軍華等利用中國(guó)29個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，只有工業(yè)固廢與人均GDP之間符合EKC特征，工業(yè)廢水排放量隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而逐漸減少，工業(yè)廢氣排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不存在協(xié)整關(guān)系⑩。高宏霞等通過(guò)對(duì)全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)2000—2009年的統(tǒng)計(jì)資料分析后發(fā)現(xiàn)，只有工業(yè)廢氣和二氧化硫的排放與人均GDP的關(guān)系符合EKC，煙塵的曲線呈線性增加，說(shuō)明我國(guó)的某些污染物隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)法自動(dòng)進(jìn)入EKC曲線的下降區(qū)間。{11}陳延斌等對(duì)山東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的研究表明，工業(yè)廢水與工業(yè)固體廢棄物的EKC曲線呈倒U型，而二氧化硫、煙塵與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈正N型曲線關(guān)系①。工業(yè)廢水與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間滿足EKC假說(shuō)，但工業(yè)廢氣和工業(yè)固廢排放卻沒(méi)有發(fā)現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系；然而考慮到環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的彈性系數(shù)，即使不存在倒U型特征，收入的增加依然使得污染排放減少②。毛暉等運(yùn)用1998—2010年中國(guó)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了人均GDP與各類工業(yè)污染排放的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)除傳統(tǒng)的倒U型曲線外，還存在N型、“U+倒U”型、線性等多種關(guān)系；治污投資并沒(méi)有改變環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本關(guān)系，但使得轉(zhuǎn)折點(diǎn)提前到來(lái)③。

與此同時(shí)，由于我國(guó)地域?qū)拸V，產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)差距較大，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系還有可能存在區(qū)域差異。趙新華等認(rèn)為在全國(guó)范圍內(nèi)EKC假說(shuō)成立，但東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染有改善作用，而中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加劇了環(huán)境污染，區(qū)域差別相當(dāng)明顯④。宋馬林等利用Copeland的模型，驗(yàn)證我國(guó)各省市EKC曲線的存在性，發(fā)現(xiàn)貴州、西藏、吉林、上海和北京五省市存在倒U型的EKC曲線，且已越過(guò)了拐點(diǎn)；青海、安徽、福建、海南和遼寧等省份則不存在EKC曲線⑤。白永亮等的研究發(fā)現(xiàn)，鄂、湘、贛、皖四省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與7種環(huán)境污染物排放之間的關(guān)系不盡相同，有U型、倒U型、線性增加和線性下降等各種曲線關(guān)系，且各省的拐點(diǎn)也不一樣，省際之間具有差異性⑥。

（二）國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資對(duì)我國(guó)環(huán)境污染的影響

我國(guó)的貿(mào)易依存度越來(lái)越高，出口常年大于進(jìn)口，吸引和承接的國(guó)際直接投資也一直保持在世界前列。與之相對(duì)應(yīng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資環(huán)境效應(yīng)的研究主要集中在國(guó)際貿(mào)易是否對(duì)我國(guó)產(chǎn)生了污染轉(zhuǎn)移，以及“污染避難所”效應(yīng)在中國(guó)是否存在等內(nèi)容上，研究結(jié)論依然精彩紛呈，錯(cuò)綜復(fù)雜，且相互矛盾。

1.關(guān)于國(guó)際貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的爭(zhēng)議

方行明等認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家向中國(guó)購(gòu)買“污染品”是導(dǎo)致中國(guó)環(huán)境惡化重要原因之一⑦。貿(mào)易的對(duì)外開(kāi)放增加了中國(guó)國(guó)內(nèi)二氧化碳的排放強(qiáng)度，因環(huán)境規(guī)制較弱，貿(mào)易的環(huán)境收益效應(yīng)小于向底線賽跑效應(yīng)，國(guó)際貿(mào)易造成了中國(guó)環(huán)境的惡化⑧。國(guó)際貿(mào)易在加重發(fā)展中國(guó)家環(huán)境污染程度的同時(shí)，降低了發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境污染水平⑨。然而，徐圓的研究表明，我國(guó)進(jìn)口商品的污染排放強(qiáng)度大于出口商品的污染強(qiáng)度，說(shuō)明我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在優(yōu)化國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，也有助于改善環(huán)境質(zhì)量，其中加工貿(mào)易對(duì)制造業(yè)的清潔生產(chǎn)起到了顯著作用⑩。國(guó)際貿(mào)易減少了我國(guó)工業(yè)行業(yè)的二氧化碳排放總量和單位產(chǎn)出的二氧化碳排放量，國(guó)際貿(mào)易并沒(méi)有使中國(guó)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染產(chǎn)業(yè)天堂”。雖然貿(mào)易中的進(jìn)口部分有利于我國(guó)環(huán)境的改善，出口的環(huán)境效應(yīng)與之相反，但整體來(lái)說(shuō)，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大并非必然導(dǎo)致環(huán)境的惡化①。研究還發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響存在地區(qū)效應(yīng)，中東部地區(qū)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)了環(huán)境質(zhì)量的提高，而我國(guó)西部地區(qū)則存在著污染輸入現(xiàn)象②。

2.“污染避難所”效應(yīng)在中國(guó)存在嗎？

夏友富認(rèn)為，污染密集型行業(yè)特別是重污染型行業(yè)是外商投資的重要產(chǎn)業(yè)，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制普遍弱于發(fā)達(dá)國(guó)家，且急于發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，污染密集型產(chǎn)業(yè)會(huì)以外國(guó)直接投資為載體向環(huán)境管制寬松的國(guó)家轉(zhuǎn)移③。沙文兵和石濤以及劉渝琳和溫懷德則運(yùn)用計(jì)量檢驗(yàn)證實(shí)了FDI流入對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)④。趙新華等指出，1996—2008年間，F(xiàn)DI增加了我國(guó)工業(yè)廢氣、廢水和工業(yè)固體廢棄物的排放量，整體上加劇了我國(guó)的環(huán)境污染程度⑤?！拔廴颈茈y所”效應(yīng)在中國(guó)不僅存在，且2002年以來(lái)隨著工業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入重化工業(yè)化階段，我國(guó)區(qū)域環(huán)境管制差異對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)布局的影響趨于增加，“污染避難所”效應(yīng)增強(qiáng)⑥。發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)內(nèi)主要生產(chǎn)清潔產(chǎn)品，將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至窮國(guó)生產(chǎn)，于是我們觀察到一些發(fā)展中國(guó)家的資本存量低但環(huán)境污染嚴(yán)重，而一些發(fā)達(dá)國(guó)家的資本存量高且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，但環(huán)境質(zhì)量卻并未因此而下降，這種現(xiàn)象佐證了“污染避難所”效應(yīng)的存在⑦。

然而，同樣有眾多學(xué)者的實(shí)證研究支持“污染光環(huán)”論，站在了“污染避難所”效應(yīng)的對(duì)立面。鄧柏盛和許士春等的研究表明FDI有助于我國(guó)的環(huán)境改善⑧。鄧榮榮、詹晶的研究也認(rèn)為，隨著湖南省承接FDI的增加，環(huán)境污染程度逐步下降，從出口貿(mào)易的角度看，“污染天堂”假說(shuō)在湖南并不成立⑨。發(fā)達(dá)國(guó)家向中國(guó)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)雖然包括污染產(chǎn)業(yè)，但同時(shí)也向中國(guó)轉(zhuǎn)移了大量的“干凈”產(chǎn)業(yè)⑩。因此，從整體上說(shuō)，“污染避難所”假說(shuō)在中國(guó)可能并不完全成立，F(xiàn)DI在地理位置上的集群有利于降低我國(guó)的環(huán)境污染，但不同來(lái)源地的FDI對(duì)區(qū)域環(huán)境污染的影響程度存在顯著差異，其中來(lái)自全球離岸金融中心的外資顯著降低了我國(guó)的環(huán)境污染，但東亞、歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的外資對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善不明顯{11}。FDI之所以無(wú)論是在總體上還是分行業(yè)上都有利于減少我國(guó)工業(yè)的污染排放，其主要原因在于：FDI通過(guò)技術(shù)引進(jìn)與擴(kuò)散帶來(lái)的正向技術(shù)效應(yīng)超過(guò)了負(fù)向的規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)①。

包群等學(xué)者的理論模型也表明，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響取決于其規(guī)模效應(yīng)的負(fù)面影響和收入效應(yīng)正面影響的綜合比較，當(dāng)收入達(dá)到一定水平以后FDI對(duì)環(huán)境的積極影響可能大于其負(fù)面影響，從而出現(xiàn)FDI與環(huán)境之間的倒U型曲線關(guān)系②。FDI對(duì)投資地環(huán)境的影響可能還存在門(mén)檻效應(yīng)，即當(dāng)投資地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展處于不同階段時(shí)，F(xiàn)DI與當(dāng)?shù)丨h(huán)境的關(guān)系也可能存在一定差異；在高收入和低收入階段，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境產(chǎn)生了較為顯著的正面影響；在中等收入階段，F(xiàn)DI則帶來(lái)了環(huán)境質(zhì)量的惡化。在高人力資本階段，F(xiàn)DI能夠顯著地降低環(huán)境污染；低人力資本階段則相反，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)環(huán)境影響的門(mén)檻效應(yīng)顯著。受到大部分城市收入和人力資本水平的限制，F(xiàn)DI給中國(guó)帶來(lái)了較大的環(huán)境壓力③。

（三）改善環(huán)境的政策建議

提出合理性和創(chuàng)造性的政策建議，是我國(guó)學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的特色之一，也是眾多國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)研究所追求的目標(biāo)之一，雖然所提政策建議有些或無(wú)新意。與國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于EKC假說(shuō)在我國(guó)是否存在及曲線的形狀，國(guó)際貿(mào)易是否帶來(lái)污染轉(zhuǎn)移，以及FDI的環(huán)境效應(yīng)等問(wèn)題上爭(zhēng)論不休形成鮮明對(duì)比的是，在如何降低環(huán)境污染改善環(huán)境質(zhì)量的政策建議上，眾多學(xué)者的觀點(diǎn)有著驚人的相似性，且未出現(xiàn)明顯相互矛盾的政策建議。

首先，加大污染治理投入的力度。幾乎所有的國(guó)內(nèi)學(xué)者均強(qiáng)調(diào)污染治理投資的重要性，并認(rèn)為我國(guó)的污染治理投資占GDP的比重太低是環(huán)境保護(hù)沒(méi)有獲得預(yù)期效果的主要原因之一④。因此，增加污染治理投資總量⑤，逐年提高污染治理資金占GDP的比重⑥，對(duì)于改善環(huán)境意義重大。

其次，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管，提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)階段中國(guó)環(huán)境規(guī)制水平普遍偏低，是眾多學(xué)者的共識(shí)。環(huán)境污染具有很強(qiáng)的外部性，雖然產(chǎn)權(quán)界定對(duì)于解決環(huán)境污染有促進(jìn)作用，但與其說(shuō)環(huán)境污染是一個(gè)產(chǎn)權(quán)界定的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，倒不如說(shuō)是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題⑦。因此，政府的強(qiáng)力介入對(duì)于改善環(huán)境就顯得尤為重要。由于環(huán)境管制對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移具有顯著的促進(jìn)作用⑧，為了避免“污染避難所”現(xiàn)象在中國(guó)的出現(xiàn)，需要加強(qiáng)環(huán)境管制⑨。提高環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)在降低當(dāng)期污染排放的同時(shí)，還可以對(duì)企業(yè)形成倒逼機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行清潔生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新⑩。但政府不能簡(jiǎn)單地通過(guò)強(qiáng)制性措施來(lái)減少污染排放，簡(jiǎn)單地控制某些環(huán)境污染會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，應(yīng)該在不斷完善各種環(huán)保機(jī)制上做文章{11}。

再次，強(qiáng)化對(duì)FDI的限制和引導(dǎo)。由于進(jìn)入我國(guó)的外資企業(yè)既有清潔產(chǎn)業(yè)又有污染產(chǎn)業(yè)，有必要對(duì)FDI的引進(jìn)有所側(cè)重。對(duì)于投資于新型、環(huán)保、高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)，F(xiàn)DI應(yīng)給予政策上的獎(jiǎng)勵(lì)和扶持，而對(duì)于投資于污染較嚴(yán)重的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，F(xiàn)DI應(yīng)通過(guò)加大環(huán)境管制力度進(jìn)行抑制①，通過(guò)強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)管以避免外資企業(yè)向我國(guó)轉(zhuǎn)移環(huán)境壓力，發(fā)揮FDI的積極環(huán)境效應(yīng)②。鑒于中國(guó)當(dāng)前的外資進(jìn)入程度與以環(huán)保為目標(biāo)的最優(yōu)水平之間還有一段距離，應(yīng)積極鼓勵(lì)具有環(huán)保技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外資企業(yè)的進(jìn)入，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)；而對(duì)污染密集度較高行業(yè)的引資限制和禁止措施應(yīng)繼續(xù)貫徹，對(duì)當(dāng)前外資與產(chǎn)出規(guī)模較大的制造業(yè)應(yīng)注意鼓勵(lì)跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心和延伸國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的綠色環(huán)保技術(shù)的升級(jí)③。

最后，其他方面的政策建議。清潔生產(chǎn)技術(shù)對(duì)于節(jié)能減排意義重大，然而技術(shù)不會(huì)憑空產(chǎn)生，除了強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制以形成清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機(jī)制外，還需要開(kāi)展節(jié)能減排技術(shù)的合作研發(fā)④，提高在環(huán)境科研上的支出比重，充分發(fā)揮環(huán)境公共支出的積極作用，建設(shè)良好的外部技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境等⑤。積極轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式⑥，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)⑦，合理配置輕重工業(yè)的比重⑧，以推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)為契機(jī)，以環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保政策合作為突破口⑨，有效落實(shí)清潔能源政策，因地制宜地逐步改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)⑩，并實(shí)施環(huán)境友好型的城市化戰(zhàn)略。

六、結(jié)論與研究展望

前面的文獻(xiàn)分析展現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間關(guān)系的復(fù)雜性，通過(guò)文獻(xiàn)分析，大致可以得出以下結(jié)論和研究展望。

（一）不存在適合所有污染物的EKC曲線

很少有證據(jù)能表明，隨著收入增加，所有國(guó)家都遵循同樣的倒U型的EKC曲線。采用最新計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和模型所做的研究顯示，某些污染物排放與收入增長(zhǎng)之間存在著倒U型的曲線關(guān)系，但并不意味著EKC曲線適用于所有的污染物。污染排放和收入之間的真實(shí)關(guān)系甚至有可能是單調(diào)遞增的曲線關(guān)系，且曲線的形狀隨時(shí)間而變化{11}。EKC曲線是統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果，并沒(méi)有揭示出EKC曲線背后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的作用機(jī)制。EKC曲線的形狀很大程度上取決于污染和收入指標(biāo)的選取及所用的計(jì)量模型，“不同的模型、不同的數(shù)據(jù)、不同的結(jié)果”暗示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間關(guān)系的復(fù)雜性和統(tǒng)計(jì)上的脆弱性。

（二）環(huán)境政策的必要性

“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是治理環(huán)境污染的最佳途徑”的政策結(jié)論有過(guò)于絕對(duì)之嫌。對(duì)EKC假說(shuō)暗含的政策含義較為中性的理解是，發(fā)達(dá)國(guó)家只有當(dāng)收入達(dá)到某一特定的閥值時(shí)才需要制定環(huán)境政策，在收入達(dá)到這個(gè)閥值之前則無(wú)需制定環(huán)境政策①。然而事情似乎并非完全如此，Dasgupta等學(xué)者 提供的證據(jù)表明，發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境改善是有可能的，并認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家EKC曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)處的人均收入將比發(fā)達(dá)國(guó)家低②。環(huán)境政策的作用是確保以可持續(xù)發(fā)展的速度有效率地使用自然資源。一些發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)制定了雄心勃勃的氣候政策③，中國(guó)和其他一些國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始采取大量的實(shí)際行動(dòng)來(lái)減少空氣污染物的排放量④。依然有很多證據(jù)表明，一些中等收入國(guó)家的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率使得改善環(huán)境的效果大打折扣。因此，不能只認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是減少環(huán)境污染的唯一途徑，發(fā)展中國(guó)家還需要成立環(huán)保機(jī)構(gòu)以有效消除經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的環(huán)境污染。

（三）技術(shù)創(chuàng)新的重要性

目前不少研究結(jié)論認(rèn)為，減少污染物排放的主要途徑是技術(shù)創(chuàng)新，尤其是那些直接針對(duì)降污的技術(shù)創(chuàng)新。不過(guò)還沒(méi)有直接針對(duì)減少碳排放的技術(shù)手段，碳排放的減少主要依靠勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高或能源使用強(qiáng)度的下降。雖然經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源使用結(jié)構(gòu)的變化有時(shí)候?qū)σ恍﹪?guó)家減少污染物排放量很重要，但一般來(lái)說(shuō)這種影響并不顯著⑤。對(duì)包括發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)變化既在發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)生，也在發(fā)展中國(guó)家發(fā)生。技術(shù)創(chuàng)新更容易先被高收入國(guó)家采納，但很快也會(huì)被發(fā)展中國(guó)家所采用⑥。一個(gè)典型的例子是，20世紀(jì)90年代早期，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家陸續(xù)降低了汽油中的鉛含量，很多貧窮國(guó)家也隨之降低了汽油中的鉛含量⑦。在增長(zhǎng)緩慢的經(jīng)濟(jì)體，減排技術(shù)對(duì)污染排放的影響超過(guò)人均收入增加的規(guī)模效應(yīng)，因此，在過(guò)去的幾十年里，發(fā)達(dá)國(guó)家人均二氧化硫的排放量持續(xù)減少。而在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的中等收入經(jīng)濟(jì)體中，規(guī)模效應(yīng)對(duì)污染排放的影響超過(guò)了污染減排技術(shù)的貢獻(xiàn)，于是出現(xiàn)環(huán)境污染的持續(xù)惡化。

（四）研究展望

在理論研究方面，EKC假說(shuō)的批評(píng)者和質(zhì)疑者并未能顛覆EKC的理論基礎(chǔ)，也未能建立新的更有說(shuō)服力的理論學(xué)說(shuō)，因此，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的動(dòng)態(tài)模型研究還有很大的完善空間。在實(shí)證研究方面，至今也還未能找到更好的替代方法。值得關(guān)注的是，最近幾年發(fā)展起來(lái)的計(jì)量方法被運(yùn)用于一些常見(jiàn)的污染物排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的分析?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，該領(lǐng)域未來(lái)將是研究熱點(diǎn)之一。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和研究的進(jìn)展，新的問(wèn)題也不斷涌現(xiàn)，例如：商業(yè)周期對(duì)污染排放的影響；環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)存在國(guó)內(nèi)區(qū)域間差異的情況下，一國(guó)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境污染的影響；涉及工業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)環(huán)境影響的定量分析；等等。