程笑

摘 要：20世紀(jì)90年代初合同能源管理作為一種全新的節(jié)能模式正式引入我國(guó)，其實(shí)質(zhì)是以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的節(jié)能機(jī)制。本文主要研究能夠影響合同能源管理主體行為的最關(guān)鍵因素，并提出相應(yīng)對(duì)策，促進(jìn)我國(guó)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

本文通過文獻(xiàn)和調(diào)查研究的方法，開發(fā)出影響主體行為的關(guān)鍵因素調(diào)查問卷。問卷設(shè)計(jì)主要依據(jù)PESTEL分析法和利益相關(guān)者理論，并通過調(diào)查了解相關(guān)專業(yè)人士不斷進(jìn)行完善。本文又采用SPSS和結(jié)構(gòu)方程Amos軟件對(duì)問卷結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出調(diào)查研究結(jié)論，并根據(jù)結(jié)論提出對(duì)我國(guó)合同能源管理發(fā)展的政策建議。

本文認(rèn)為影響我國(guó)合同能源管理服務(wù)兩大主體——節(jié)能服務(wù)公司和用能單位——的關(guān)鍵因素主導(dǎo)分別為政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、環(huán)境和法律六大因素，以及政府、金融機(jī)構(gòu)、用能單位客戶這三個(gè)相關(guān)利益主體。

研究發(fā)現(xiàn)，影響合同能源管理主體的關(guān)鍵因素主要有能源的價(jià)格、公共采購(gòu)政策支持、節(jié)能服務(wù)公司的誠(chéng)信體系、合同能源管理所需的資金來源、合同能源管理新機(jī)制的宣傳、合同能源管理法律的完善等，提出了相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：合同能源管理；利益主體；關(guān)鍵影響因素；結(jié)構(gòu)方程模型；政策建議

一.合同能源管理主體關(guān)鍵影響因素理論模型構(gòu)建

（一）主體關(guān)鍵影響因素理論框架分析

圖3-1 影響合同能源管理主體關(guān)鍵因素理論模型

影響合同能源管理服務(wù)主體行為及績(jī)效的關(guān)鍵因素理論模型如圖3-1所示，此模型共包括了三個(gè)結(jié)構(gòu)變量，分別是合同能源管理服務(wù)提供方、合同能源管理服務(wù)需求方、合同能源管理服務(wù)績(jī)效，三個(gè)結(jié)構(gòu)變量分別由各自的因素來表示。各變量之間的單向箭頭表示決定因素對(duì)主體和績(jī)效的影響，雙箭頭表示變量之間的相關(guān)關(guān)系。

（二）研究假設(shè)提出

對(duì)合同能源管理服務(wù)提供方的關(guān)鍵影響因素分析主要從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、技術(shù)、環(huán)境和法律六個(gè)方面進(jìn)行考察。在大量文獻(xiàn)研究及以上對(duì)提供方關(guān)鍵影響因素的分析基礎(chǔ)上，我們可以提出以下假設(shè)：

（1）政治因素與EMC服務(wù)提供方關(guān)系假設(shè)：

H1：政治因素顯著影響著EMC服務(wù)提供方的行為。

H1a：國(guó)家稅收優(yōu)惠政策越多門檻要求越低，乙方開展EPC服務(wù)意向越大。

H1b：政府節(jié)能減排獎(jiǎng)勵(lì)政策越多力度越大，雙方合作意向越大。

（2）經(jīng)濟(jì)因素與EMC服務(wù)提供方關(guān)系假設(shè)：

H2：經(jīng)濟(jì)因素顯著影響著EMC服務(wù)提供方的行為。

H2a：國(guó)家利率越穩(wěn)定，甲乙雙方購(gòu)買力越大，合作意向越大。

H2b：能源價(jià)格波動(dòng)越小，EPC項(xiàng)目投資回收效果越好。

（3）社會(huì)因素與EMC服務(wù)提供方關(guān)系假設(shè)：

H3：社會(huì)因素顯著影響著EMC服務(wù)提供方的行為。

H3a：國(guó)家公開節(jié)能信息力度越大，雙方合作意向越大。

H3b：政府對(duì)節(jié)能減排的宣傳力度越大范圍越廣，EPC服務(wù)開展氛圍越好。

（4）技術(shù)因素與EMC服務(wù)提供方關(guān)系假設(shè)：

H4：技術(shù)因素顯著影響著EMC服務(wù)提供方的行為。

H4a：乙方節(jié)能技術(shù)專業(yè)性越強(qiáng)，EPC服務(wù)質(zhì)量越好。

H4b：乙方節(jié)能技術(shù)人才儲(chǔ)備越充分，EPC服務(wù)質(zhì)量越好。

（5）環(huán)境因素與EMC服務(wù)提供方關(guān)系假設(shè)：

H5：環(huán)境因素顯著影響著EMC服務(wù)提供方的行為。

H5a：乙方行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，EPC項(xiàng)目服務(wù)效果越好。

H5b：乙方公司規(guī)模越大，開展EPC服務(wù)的可行性越強(qiáng)。

（6）法律因素與EMC服務(wù)提供方關(guān)系假設(shè)：

H6：法律因素顯著影響著EMC服務(wù)提供方的行為。

H6a：合同能源管理立法越獨(dú)立，規(guī)范越明確，項(xiàng)目開展越有法律保障。

H6b：節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)法規(guī)越完善，項(xiàng)目開展越有法律保障。

二、理論模型因子分析與假設(shè)檢驗(yàn)

（一）小樣本測(cè)試

小樣本調(diào)研于2013年3月在上海市開展，根據(jù)從有關(guān)部門獲取的上海市備案合同能源管理服務(wù)項(xiàng)目名錄，以服務(wù)項(xiàng)目的核心利益相關(guān)主體確定調(diào)研名單。按照樣本全覆蓋的原則選取了調(diào)查對(duì)象，主要是服務(wù)項(xiàng)目主體——即服務(wù)購(gòu)買方和使用方。本次調(diào)查共發(fā)放問卷75份，回收問卷73份，然后，對(duì)問卷的有效性進(jìn)行檢測(cè)，目的是將無(wú)效問卷予以刪除。

（1）小樣本數(shù)據(jù)描述

調(diào)查問卷中的各變量測(cè)量條款的偏態(tài)、均值標(biāo)準(zhǔn)差和峰度等描述性統(tǒng)計(jì)量詳見附錄B（小樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)和正態(tài)分布性）。大多數(shù)學(xué)者指出當(dāng)偏度絕對(duì)值小于3，峰度絕對(duì)值小于10時(shí)，表明該樣本基本上服從正態(tài)分布（Kline，1998）。從附錄B可以看出，偏度絕對(duì)值都小于2，峰度絕對(duì)值均小于5?？梢哉f各測(cè)量條款的值基本上服從正態(tài)性分布，說明可以進(jìn)行下一步分析。

（2）小樣本檢驗(yàn)的程序與標(biāo)準(zhǔn)

在大規(guī)模發(fā)放問卷和收集數(shù)據(jù)之前，為了能提高問卷的效度與信度，本研究進(jìn)行了問卷試測(cè)（pretest），對(duì)要進(jìn)行問卷的小樣本進(jìn)行預(yù)檢驗(yàn)。在試測(cè)階段，本文主要從信度分析對(duì)測(cè)量問項(xiàng)進(jìn)行篩選。具體步驟如下：

第一，對(duì)各潛變量的測(cè)量條款進(jìn)行凈化，剔除信度較低的條款。本研究以0.3作為凈化測(cè)量條款的標(biāo)準(zhǔn)。并利用α信度系數(shù)法（簡(jiǎn)稱α系數(shù)）檢驗(yàn)各測(cè)量條款的信度。如果刪除某個(gè)條款，α系數(shù)會(huì)增大的話，則表示可以刪除該條款。在測(cè)量條款凈化前后，都應(yīng)該重新計(jì)算α系數(shù)。在探索性研究中，內(nèi)部一致性系數(shù)可以小于0.7，但應(yīng)大于0.6；Peter（2002）指出，問項(xiàng)數(shù)量小于6個(gè)時(shí)，內(nèi)部一致性系數(shù)大于0.6，說明信度符合要求。

第二，對(duì)所有變量的測(cè)量條款進(jìn)行凈化后，應(yīng)該對(duì)樣本進(jìn)行KMO樣本充分性測(cè)度和巴特利特球體檢驗(yàn)，目的是判斷是否可以進(jìn)行因子分析。本研究認(rèn)為0.5以下，不適合；0.5-0.6，很勉強(qiáng)；0.6-0.7，基本適合；0.7-0.8，適合；0.8-0.9，很適合；KMO在0.90以上，非常適合。

（3）小樣本量表的檢驗(yàn)

對(duì)模型中各變量，按照上述的分析方法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，具體的分析結(jié)果如下：首先采用CITC法和α信度系數(shù)法來凈化政治因素的測(cè)量條款，從下表4-2中顯示的信息可以看出，量表的4個(gè)初始測(cè)量條款的CITC，都遠(yuǎn)大于0.3。且整體信度系數(shù)為0.737，大于0.7，說明該量表完全符合研究的要求。

（二）大樣本測(cè)試

本研究理論模型中的影響合同能源管理服務(wù)主體的關(guān)鍵因素各維度變量，沒有現(xiàn)成可以利用的數(shù)據(jù)，且服務(wù)績(jī)效測(cè)量變量較難區(qū)分，因此，只有通過問卷調(diào)查法（問卷詳見附錄A）來獲取數(shù)據(jù)。問卷進(jìn)行全覆蓋式的發(fā)放和數(shù)據(jù)收集，主要有以下幾步：

A.本文主要研究合同能源服務(wù)主體與合同能源管理整體服務(wù)績(jī)效之間的關(guān)系。因此，本文將目標(biāo)母體界定為合同能源管理服務(wù)提供方和需求方兩大主體，主要是提供合同能源管理服務(wù)的節(jié)能服務(wù)公司（或稱“能源服務(wù)公司”）、用能單位（涵蓋多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，以工業(yè)、服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?yàn)橹鳎?/p>

B.本文主要分析合同能源服務(wù)與合同能源管理整體服務(wù)績(jī)效。因此，本研究將合同能源管理服務(wù)項(xiàng)目全過程作為分析單位。

C.本研究大樣本分析方法采用了結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，本研究共有43個(gè)測(cè)量條款，所以總體研究樣本量應(yīng)該在215個(gè)以上，本研究共收集了235份有效樣本，達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)要求。

作者自2013年3月2日以郵寄方式及E-mail方式發(fā)出問卷，共計(jì)發(fā)出177份問卷，經(jīng)E-mail及電話催收，共計(jì)回收136份問卷，共有121個(gè)主體發(fā)回了問卷，去除4份無(wú)效問卷，有效問卷合計(jì)117份，有效問卷占回收問卷的86.03%。此外，本研究于2013年3月25日起向86家節(jié)能服務(wù)公司共發(fā)放119份問卷，回收119份，去除1份填答不全的無(wú)效問卷，有效問卷合計(jì)118份，有效問卷占回收問卷的99.16%。

綜上所述，本研究共收集了235份有效問卷，共對(duì)合同能源管理服務(wù)項(xiàng)目266個(gè)服務(wù)主體進(jìn)行了問卷調(diào)查。

三.政策建議

根據(jù)以上驗(yàn)證性分析結(jié)果可以看到：

（1）影響能源服務(wù)公司即服務(wù)提供方的關(guān)鍵因素假設(shè)均成立，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、環(huán)境和法律這六大因素的影響作用是顯著有效的，其中環(huán)境因素的影響作用最為顯著。（2）能源服務(wù)公司對(duì)合同能源管理服務(wù)最終績(jī)效具有一定顯著性，但是起到了副作用，因?yàn)橐恍┕?jié)能企業(yè)在技術(shù)水平、資金實(shí)力和規(guī)模等方面水平各異、良莠不齊，很多企業(yè)甚至是懷著投機(jī)心理進(jìn)入節(jié)能服務(wù)領(lǐng)域的。（3）影響用能單位即服務(wù)需求方的關(guān)鍵因素假設(shè)也都成立，各利益相關(guān)主體對(duì)用能單位的影響作用均較為顯著。（4）用能單位關(guān)鍵影響因素對(duì)于服務(wù)最終績(jī)效的影響作用是非常顯著的。（5）合同能源管理服務(wù)最終績(jī)效顯著表現(xiàn)在環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益三個(gè)方面，尤以經(jīng)濟(jì)效益最能反映服務(wù)績(jī)效。

由此本文提出以下政策建議：

1.政府加大政策扶持力度，減輕節(jié)能服務(wù)公司的資金壓力。在稅收方面給予能源服務(wù)公司以優(yōu)惠。對(duì)實(shí)施合同能源管理的能源服務(wù)公司、用能單位及其客戶減免企業(yè)所得稅，設(shè)立合同能源管理專項(xiàng)資金，用節(jié)能節(jié)電專項(xiàng)設(shè)備投資抵免企業(yè)所得稅。

2.推動(dòng)合同能源管理進(jìn)入公共領(lǐng)域的采購(gòu)機(jī)制，實(shí)施節(jié)能產(chǎn)品政府強(qiáng)制性采購(gòu)政策，特別是將企業(yè)研發(fā)的節(jié)能新產(chǎn)品優(yōu)先納入政府采購(gòu)目錄。

3.政府提高節(jié)能服務(wù)行業(yè)的進(jìn)入門檻，實(shí)現(xiàn)節(jié)能服務(wù)主體的多元化。要培育有利于合同能源管理服務(wù)項(xiàng)目的實(shí)施環(huán)境，引導(dǎo)能源服務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展，增強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度。

4.政府部門可以利用網(wǎng)站、電視、廣播、宣傳資料等各種渠道來指導(dǎo)用能單位以及客戶參與合同能源管理，集中宣傳關(guān)于節(jié)能措施和高能效技術(shù)的信息，更深層次地向社會(huì)傳播合同能源管理的理念。

總結(jié)

本文通過文獻(xiàn)和調(diào)查研究的方法，開發(fā)出合同能源管理服務(wù)主體行為的關(guān)鍵影響因素調(diào)查問卷。問卷設(shè)計(jì)主要依據(jù)PESTEL分析法和利益相關(guān)者理論，又采用SPSS和結(jié)構(gòu)方程Amos軟件對(duì)問卷結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和實(shí)證分析，得出調(diào)查研究結(jié)論，并根據(jù)結(jié)論提出對(duì)我國(guó)合同能源管理發(fā)展的政策建議。

研究發(fā)現(xiàn)，影響合同能源管理主體的關(guān)鍵因素主要有能源的價(jià)格、公共采購(gòu)政策支持、節(jié)能服務(wù)公司的誠(chéng)信體系、合同能源管理所需的資金來源、合同能源管理新機(jī)制的宣傳、合同能源管理法律的完善等。因此提出了包括政府政策支持、稅收優(yōu)惠、公共采購(gòu)、培育競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、加強(qiáng)社會(huì)宣傳等相關(guān)政策建議。

本文關(guān)于合同能源管理績(jī)效與其影響因素關(guān)系模型的研究雖然經(jīng)過比較嚴(yán)格的實(shí)證程序，以及深入調(diào)査研究，但也存在著以下局限：一是調(diào)査問卷全部由自己開發(fā)，雖然經(jīng)過1次試測(cè)、2次修改，可能仍不完善，從而可能影響研究結(jié)果的信度和效度；二是調(diào)査范圍在上海市，合同能源管理服務(wù)在此實(shí)踐開展較為廣泛，有可能影響結(jié)論的普遍性和適用性。（作者單位：同濟(jì)大學(xué)）

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