● 張 榮

本案不適用“法不溯及既往”的原則

● 張 榮

近年來，隨著我國改革開放進程的深入推進，與人民生產(chǎn)、生活密切相關(guān)的特種設(shè)備的數(shù)量也逐漸增加。為確保人民群眾生產(chǎn)、生活安全，國家相繼修訂了法規(guī)、出臺了法律、調(diào)整了目錄，切實健全了特種設(shè)備監(jiān)管制度，不斷規(guī)范特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營和使用行為。在新老法規(guī)過渡期、新老標準修訂期、新老目錄調(diào)整期，基層特種設(shè)備安全監(jiān)察員在開展特種設(shè)備安全監(jiān)察時，經(jīng)常會遇到許多新情況、新問題和新困惑。

這里有一起典型的執(zhí)法案例。

2013年12月18日，某縣質(zhì)監(jiān)局對該縣一汽車修理廠進行監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)該廠使用的一臺電動葫蘆未經(jīng)檢驗、未辦理使用登記。執(zhí)法人員隨即向該廠發(fā)出《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》，責令其立即停止使用，限期于2013年12月31日前，對該臺電動葫蘆申報檢驗、辦理使用登記。2014年1月14日，執(zhí)法人員對該汽車修理廠的整改落實情況進行復查，發(fā)現(xiàn)該臺電動葫蘆仍在使用，且未按照要求申報檢驗和辦理使用登記。對該案中企業(yè)的違法行為應(yīng)當適用什么法律進行處理，執(zhí)法人員提出了3種不同的觀點。

第一種觀點認為，應(yīng)當依據(jù)《特種設(shè)備安全法》進行處理。因為《特種設(shè)備安全法》已于2014年1月1日正式實施，根據(jù)上位法高于下位法的原則，本案應(yīng)當按照《特種設(shè)備安全法》第八十三條的規(guī)定，對企業(yè)使用特種設(shè)備未按照規(guī)定辦理使用登記且逾期未改正的行為，以及使用未及時申報并接受檢驗的特種設(shè)備且逾期未改正的行為進行處罰。

第二種觀點認為，應(yīng)當依據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》進行處理。因為該案中執(zhí)法人員發(fā)出的《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》，是依據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》作出的，責令企業(yè)限期整改的時間也截止到2013年12月31日，也就是說企業(yè)的逾期未改正行為實際發(fā)生在《特種設(shè)備安全法》施行以前，根據(jù)“法不溯及既往”原則，只能依據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第八十三條的規(guī)定，對企業(yè)逾期未改正的行為進行處罰。

第三種觀點認為，對企業(yè)使用特種設(shè)備未按照規(guī)定辦理使用登記且逾期未改正的行為，依據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》進行處理；對企業(yè)使用未經(jīng)檢驗的特種設(shè)備且逾期未改正的行為，則依據(jù)《特種設(shè)備安全法》進行處理。同第二種觀點一樣，對企業(yè)使用特種設(shè)備未按照規(guī)定辦理使用登記且逾期未改正的行為，也贊成根據(jù)“法不溯及既往”原則，依據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第八十三條的規(guī)定進行處罰。但是對企業(yè)使用未經(jīng)檢驗的特種設(shè)備且逾期未改正的行為，則不能再根據(jù)“法不溯及既往”原則，適用《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》。因為企業(yè)使用未經(jīng)檢驗的特種設(shè)備的行為具有持續(xù)性，2014年1月14日執(zhí)法人員到該汽車修理廠檢查時，發(fā)現(xiàn)企業(yè)仍然在繼續(xù)使用未經(jīng)檢驗的特種設(shè)備，這時《特種設(shè)備安全法》已經(jīng)正式實施，所以就應(yīng)當適用《特種設(shè)備安全法》對企業(yè)使用未經(jīng)檢驗的特種設(shè)備且逾期未改正的行為進行處罰。

1、關(guān)于特種設(shè)備的范圍

根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（以下簡稱《特種設(shè)備法》）第2條第二款規(guī)定，特種設(shè)備是指對人身和財產(chǎn)安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定適用本法的其他特種設(shè)備。這條規(guī)定對《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《特種設(shè)備條例》）原先規(guī)定的八類特種設(shè)備進行了“擴容”，將其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的特種設(shè)備也納入了特種設(shè)備的范疇。同時，《特種設(shè)備法》第2條第三款還明確規(guī)定國家對特種設(shè)備實行目錄管理。2014年11月1日，國家質(zhì)檢總局根據(jù)危險性原則、與國際慣例接軌的原則、遵循社會共識的原則，對老版《特種設(shè)備目錄》進行了修改、調(diào)整，經(jīng)國務(wù)院批準，發(fā)布了新版《特種設(shè)備目錄》。以本案涉及的電動葫蘆為例，新版《特種設(shè)備目錄》改變了起重機械的定義，將額定起重量從《特種設(shè)備條例》規(guī)定的大于或者等于1t提升到大于等于3t。因此，設(shè)備的具體參數(shù)是判斷設(shè)備屬性的關(guān)鍵因素。在日常特種設(shè)備安全監(jiān)察中，特種設(shè)備安全監(jiān)察員應(yīng)特別注重對銘牌等有關(guān)技術(shù)參數(shù)證據(jù)的收集。

2、關(guān)于監(jiān)督檢驗、首檢與定期監(jiān)督檢驗

監(jiān)督檢驗是指在特種設(shè)備制造或安裝過程中，在企業(yè)自檢的基礎(chǔ)上，由特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門核準的檢驗機構(gòu)對制造或安裝單位進行的制造或安裝過程進行的強制性、驗證性檢驗。

特種設(shè)備投入使用前（簡稱首次檢驗），是指納入《特種設(shè)備目錄》沒有實施安裝監(jiān)督檢驗，以整機形式出廠不需要安裝，直接交付使用單位的特種設(shè)備，在辦理使用登記前由設(shè)備所在地檢驗檢測機構(gòu)依據(jù)檢驗規(guī)則規(guī)定的檢驗項目、內(nèi)容、要求和方法進行檢驗，合格后方可辦理使用登記。

定期檢驗是指特種設(shè)備在使用過一段周期后，對特種設(shè)備按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進行重新檢驗，發(fā)現(xiàn)因腐蝕、疲勞和磨損等產(chǎn)生的安全隱患，及時采取措施，保證設(shè)備安全運行的一種檢驗方式。

根據(jù)《起重機械安裝改造重大維修監(jiān)督檢驗規(guī)則》（TSG Q7016—2008）第3條規(guī)定，具體實施安裝監(jiān)督檢驗的起重機械的范圍按照《實施安裝監(jiān)督檢驗的起重機械目錄》（見附件A）執(zhí)行。根據(jù)附件A，本案中涉及的電動葫蘆不在安裝監(jiān)督檢驗的范圍。根據(jù)TSG Q7016—2008規(guī)定，電動葫蘆屬于直接交付使用單位的起重機械，在辦理使用登記前，需要經(jīng)過特種設(shè)備監(jiān)督檢驗部門檢驗合格，即首檢合格。

在本案案情簡介中，只說明了該汽車修理廠使用的電動葫蘆未經(jīng)檢驗，未載明該電動葫蘆是未經(jīng)監(jiān)督檢驗還是未經(jīng)定期檢驗，但從該汽車修理廠未辦理使用登記的事實，可分析、判斷出該汽車修理廠使用的電動葫蘆存在未經(jīng)監(jiān)督檢驗的事實。

3、關(guān)于使用登記

根據(jù)《特種設(shè)備法》第33條、《特種設(shè)備條例》第25條之規(guī)定，特種設(shè)備使用單位應(yīng)當在特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，向負責特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門辦理使用登記，取得使用登記證書。登記標志應(yīng)當置于或者附著于該特種設(shè)備的顯著位置。使用登記制度是特種設(shè)備安全監(jiān)督管理制度的一項重要內(nèi)容，這有利于對特種設(shè)備實施監(jiān)督和管理，有效防止非法設(shè)計、非法制造、非法安裝的特種設(shè)備投入使用。

本案一共涉及到兩個違法行為：一是使用單位未按規(guī)定辦理使用登記；二是使用單位未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時申報并接受檢驗。

關(guān)于未辦理使用登記的違法行為，《特種設(shè)備法》、《特種設(shè)備條例》都作出了禁止性的規(guī)定。關(guān)于本案的法律法規(guī)適用，筆者認為應(yīng)按照《特種設(shè)備法》的相關(guān)規(guī)定對該汽車修理廠進行處理。理由是，筆者認為，未辦理使用登記的違法行為是一種連續(xù)的行為，是《中華人民共和國行政處罰法》第29條第二款規(guī)定中所指的違法行為的一種連續(xù)的狀態(tài)。而“法不溯及既往”的原則，簡言之，就是不能用今天的法律去約束昨天的行為。而本案中，未辦理使用登記的違法行為不是“昨天的行為”，是一直在持續(xù)的行為，是“今天的行為”，“今天的行為”應(yīng)使用今天的法律進行約束。因此，筆者認為，應(yīng)按照《特種設(shè)備法》第83條第（一）項對該汽車修理廠作出行政處罰，即責令停止使用電動葫蘆，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

關(guān)于未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時申報并接受檢驗的違法行為。在《特種設(shè)備法》出臺、實施前，《特種設(shè)備條例》未對使用單位作出申請報檢的義務(wù)性規(guī)定。因此，筆者認為，在2013年12月18日，某縣質(zhì)監(jiān)局要求該汽車修理廠責令改正未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時申報并接受檢驗的違法行為是缺乏有效法律支撐的，也可以說是無效的。因此，對于該項違法行為的處理，筆者認為，應(yīng)按照《特種設(shè)備安全法》第83條第（四）項的規(guī)定，再次給予該汽車修理廠責令改正的機會，若該汽車修理廠逾期仍未改正，再對其作出相應(yīng)處理。

此外，某縣質(zhì)監(jiān)局自責令限期改正屆滿之日起 9個工作日后，才對該汽車修理廠開展復查，已經(jīng)嚴重違反了《特種設(shè)備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢驗規(guī)則（試行）》第29條“在整改期限屆滿后3個工作日之內(nèi)及時對隱患整改情況進行復查”的規(guī)定。若該汽車修理廠在整改期限屆滿3個工作日后發(fā)生電動葫蘆的特種設(shè)備事故，某縣質(zhì)監(jiān)局將涉嫌行政不作為。