王成仁+馮喆

中小企業(yè)創(chuàng)新是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和夯實(shí)國(guó)家自主創(chuàng)新實(shí)力的重要力量。當(dāng)前，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)集中體現(xiàn)在自主創(chuàng)新實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)。中小企業(yè)創(chuàng)新、管理和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，直接決定了企業(yè)的創(chuàng)新潛力，進(jìn)而影響一國(guó)的自主創(chuàng)新實(shí)力。隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，完善中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制已成為擺脫發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)封鎖、突破先進(jìn)企業(yè)技術(shù)圍堵、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的重要抓手。

一、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的內(nèi)涵及特點(diǎn)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的內(nèi)涵

預(yù)警包括預(yù)測(cè)和警示。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指由各種反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的警情、警源及變動(dòng)趨勢(shì)的組織形式、指標(biāo)體系和預(yù)測(cè)方法等構(gòu)成的有機(jī)整體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息資源收集、整理、分析、整合，將有用信息反饋給問(wèn)題企業(yè)，使其能在最短時(shí)間內(nèi)提出調(diào)整方案或應(yīng)對(duì)舉措。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、識(shí)別、分析，發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警報(bào)告并采取應(yīng)急措施。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的層次

知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制分為國(guó)家層次、區(qū)域?qū)哟巍⑿袠I(yè)層次和企業(yè)層次。國(guó)家層次是覆蓋全國(guó)的、公共性、公益性突出的預(yù)警機(jī)制。相比行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)，國(guó)家更有能力和資源建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，收集完善的國(guó)際法律與慣例，組成龐大的專家隊(duì)伍設(shè)計(jì)預(yù)警指標(biāo)，完善預(yù)警機(jī)制。區(qū)域?qū)哟问歉鶕?jù)某個(gè)區(qū)域內(nèi)的具體情況，結(jié)合相關(guān)企業(yè)的共性與差異，制定適合本地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。行業(yè)層次是相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)建立的預(yù)警機(jī)制，能夠及時(shí)快捷收集和本行業(yè)相關(guān)的信息，迅速發(fā)出預(yù)警信號(hào)。企業(yè)層次即企業(yè)自身制定的預(yù)警機(jī)制，最具針對(duì)性，但弊端也多。由于信息不對(duì)稱，企業(yè)很難及時(shí)準(zhǔn)確獲取所需信息。同時(shí)，維持預(yù)警機(jī)制良性運(yùn)轉(zhuǎn)需要大量的人力、物力和財(cái)力，成本極高。

（三）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的特點(diǎn)

中小企業(yè)資金薄、人才少，擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和數(shù)量均不高，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有天然的脆弱性。表現(xiàn)在，一是中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的基礎(chǔ)較差。由于缺乏充分的市場(chǎng)調(diào)研、信息采集和專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，中小企業(yè)所能形成和擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)性。二是中小企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱。中小企業(yè)缺乏專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)人員，更難以支付成本高昂的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警費(fèi)用，也不熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)的程序，一旦風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，企業(yè)將承擔(dān)巨大損失。三是中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的外部環(huán)境不完善。目前，面向廣大中小企業(yè)的、公益性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)還不多，遠(yuǎn)不能滿足中小企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求。

基于中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的脆弱性，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警有其特殊性，即需建立“政府主導(dǎo)、協(xié)會(huì)參與、企業(yè)自助”的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。所謂政府主導(dǎo)，是指由政府主導(dǎo)建立覆蓋全國(guó)的、公共的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，為廣大中小企業(yè)提供免費(fèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)。協(xié)會(huì)參與，是指依靠行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立帶有行業(yè)、區(qū)域特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)。企業(yè)自助，是指有能力的企業(yè)根據(jù)自身情況，獨(dú)立或互助建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，滿足企業(yè)需要。

二、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警存在的突出問(wèn)題

（一）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度環(huán)境不完善

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)分散，難以形成合力。目前，雖然工信部中小企業(yè)司負(fù)責(zé)中小企業(yè)的宏觀管理職能，但與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各項(xiàng)職能和資源均分散到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家工商管理總局、國(guó)家新聞出版總署等20多個(gè)部門(mén)當(dāng)中，部門(mén)職權(quán)交叉，管理效率低下，政策出臺(tái)難。二是以央企、國(guó)企為代表的大型企業(yè)長(zhǎng)期處于經(jīng)濟(jì)制度安排的核心地位，廣大中小企業(yè)仍擺脫不了缺乏金融資源、技術(shù)資源、人才資源和市場(chǎng)空間的境地，整體處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，技術(shù)含量不高，這導(dǎo)致中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)多為外觀專利，缺少含金量，與之相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)也屬初級(jí)。三是缺乏國(guó)家層面的、客觀可靠的專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警在實(shí)際操作中難以采用較一致的專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，只能采取技術(shù)比對(duì)法，缺乏權(quán)威科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警意識(shí)薄弱

一方面，中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)還停留在申請(qǐng)專利的階段，還沒(méi)有意識(shí)到完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警對(duì)企業(yè)預(yù)防專利風(fēng)險(xiǎn)、確保長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要作用，缺乏對(duì)大型、跨國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的了解和研究，一旦風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，根本無(wú)從應(yīng)對(duì)。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)成本高，其投入多為沉沒(méi)成本，且短期內(nèi)看不到收益，只有在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和應(yīng)對(duì)時(shí)才會(huì)體現(xiàn)價(jià)值。因此，大多數(shù)中小企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光，在短暫的存活期內(nèi)，將精力放在快速?gòu)?fù)制、獲取收益上，忽視風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

（三）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警專業(yè)能力不足

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制要求大量涉及法律、經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、計(jì)算機(jī)、情報(bào)學(xué)等多方面的復(fù)合型專業(yè)人才。我國(guó)大多數(shù)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的人大多只側(cè)重于專利或商標(biāo)，專業(yè)范圍窄。而中小企業(yè)中，擁有專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員或部門(mén)的為數(shù)不多，更難以獲得這種復(fù)合型人才。

（四）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策體系不健全

中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)缺乏國(guó)家層面的資金支持，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的制度、政策尚不完善。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的成本高，中小企業(yè)難以獨(dú)力承擔(dān)，而國(guó)家尚沒(méi)有針對(duì)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警方面的資金支持，政策體系也不完備。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的專利審查制度、馳名商標(biāo)認(rèn)證制度、專利資助政策等存在著審查速度慢、行政效率低等問(wèn)題。

（五）中介服務(wù)體系有待完善

目前，我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)缺乏、技術(shù)水平不高，存在服務(wù)功能弱，服務(wù)業(yè)務(wù)散，機(jī)構(gòu)規(guī)模小，區(qū)域發(fā)展不平衡，綜合性、專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重缺乏等問(wèn)題?，F(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)以代企業(yè)申請(qǐng)專利、商標(biāo)等低端服務(wù)為主，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警等高端信息服務(wù)能力明顯不足。

三、構(gòu)建中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的政策建議

（一）建立“政府主導(dǎo)、協(xié)會(huì)參與、企業(yè)自助”的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

建立中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要政府、協(xié)會(huì)和企業(yè)共同努力。政府負(fù)責(zé)預(yù)警戰(zhàn)略的制定和預(yù)警技術(shù)體系的構(gòu)建，同時(shí)制定和實(shí)施必要的法規(guī)等。行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，為企業(yè)在相關(guān)信息交流方面提供極大便利，在企業(yè)遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提供保護(hù)和支持。中小企業(yè)要根據(jù)自身情況，依托產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品、區(qū)域等關(guān)聯(lián)性，建立互助式知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

完善的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制應(yīng)包含以下三個(gè)系統(tǒng)。一是完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情報(bào)收集機(jī)制。圍繞國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域，充分利用國(guó)內(nèi)信息情報(bào)力量，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集信息。包括專利信息、商標(biāo)信息、版權(quán)信息，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的發(fā)生情況，國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利發(fā)展戰(zhàn)略的研究、實(shí)施和調(diào)整動(dòng)態(tài)，發(fā)達(dá)國(guó)家的政府和企業(yè)集團(tuán)實(shí)施技術(shù)壁壘的動(dòng)態(tài)以及大型跨國(guó)公司多家聯(lián)合、共同設(shè)置技術(shù)壁壘，壟斷市場(chǎng)的新動(dòng)向等。二是健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析處理機(jī)制。通過(guò)全面而嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析，對(duì)企業(yè)可能遭遇的專利障礙、技術(shù)壁壘提出預(yù)警。預(yù)測(cè)不同產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)空白點(diǎn)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其威脅情況;預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展方向、重點(diǎn)公司及其技術(shù)戰(zhàn)略，可能存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)對(duì)專利類(lèi)別、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)特征等進(jìn)行歸納和分析，得出判斷和預(yù)測(cè)，為企業(yè)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛提供決策依據(jù)。三是有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息警報(bào)機(jī)制。建立通暢的信息傳輸網(wǎng)絡(luò)和點(diǎn)對(duì)點(diǎn)信息傳遞系統(tǒng)，通過(guò)信息發(fā)布網(wǎng)站和定向信息傳遞等方式把分析處理而得到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)警示信息及時(shí)反饋給相關(guān)方。

（二）重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)地區(qū)試點(diǎn)推進(jìn)預(yù)警平臺(tái)建設(shè)

充分發(fā)揮地方政府的積極作用，依據(jù)試點(diǎn)先行、示范帶動(dòng)的原則，依托地方支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)建立地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警公共服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立。建立具有地方特點(diǎn)的專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，服務(wù)于地方優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。包括世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)、日本專利數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專利數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)和商用數(shù)據(jù)庫(kù)等。明確中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警流程，包括數(shù)據(jù)檢索和篩選流程、數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法、專利侵權(quán)分析指南、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與應(yīng)對(duì)方案等，指導(dǎo)企業(yè)順利實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警與應(yīng)急對(duì)策。

（三）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警服務(wù)體系建設(shè)

大力扶持和發(fā)展專業(yè)化、高水平的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系構(gòu)架，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)層次。加大財(cái)政資金向中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面的傾斜力度，通過(guò)設(shè)立基金、服務(wù)補(bǔ)助、項(xiàng)目補(bǔ)貼等方式，支持服務(wù)機(jī)構(gòu)完善服務(wù)項(xiàng)目，增強(qiáng)服務(wù)功能。支持和引導(dǎo)各大小中介機(jī)構(gòu)拓展和增強(qiáng)高端服務(wù)。扶持成立商業(yè)性的情報(bào)服務(wù)公司，向中小企業(yè)提供信息咨詢、分析預(yù)測(cè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警服務(wù)。

（四）強(qiáng)化定向人才培養(yǎng)，滿足企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才需求

構(gòu)建高校培養(yǎng)、企業(yè)實(shí)踐、實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用的一條龍人才培養(yǎng)機(jī)制，解決中小企業(yè)長(zhǎng)期存在的專業(yè)人才缺乏問(wèn)題。一方面，加大高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)專業(yè)方向的投入，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析以及戰(zhàn)略分析等方面的系統(tǒng)培訓(xùn)。加強(qiáng)戰(zhàn)略型、復(fù)合型高素質(zhì)人才的培養(yǎng)。另一方面，通過(guò)降低企業(yè)社保負(fù)擔(dān)、提供工資補(bǔ)貼、便利子女就學(xué)等方式，增強(qiáng)中小企業(yè)對(duì)專業(yè)人才的吸引力，實(shí)現(xiàn)供需對(duì)接。同時(shí)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)力度，幫助企業(yè)從內(nèi)部選拔合格人才。

（五）完善中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策支持措施

一是加大財(cái)政資金支持力度。中央財(cái)政設(shè)立中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金，支持建立國(guó)家中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。拓寬中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金支持范圍，將中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作為重點(diǎn)支持對(duì)象。二是加強(qiáng)稅收優(yōu)惠政策支持。對(duì)掌握國(guó)際先進(jìn)專利的中小企業(yè)給予一定比例的稅收優(yōu)惠，同時(shí)減免費(fèi)用負(fù)擔(dān)。三是對(duì)招用知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的企業(yè)，降低社保費(fèi)用企業(yè)負(fù)擔(dān)比例，并通過(guò)崗位補(bǔ)貼、培訓(xùn)補(bǔ)貼等方式，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。四是完善中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警相關(guān)法律法規(guī)。明確專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，明晰相關(guān)主體權(quán)責(zé)，確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理程序，確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

〔王成仁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院中小企業(yè)所助理研究員。研究方向：中小企業(yè)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等。馮喆，北京首都開(kāi)發(fā)控股（集團(tuán)）有限公司，北京京信大廈經(jīng)理〕