孫元君

《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》是列寧的重要著作。在這部著作中，列寧第一次運(yùn)用《資本論》的基本原理，總結(jié)和分析了《資本論》問(wèn)世后半個(gè)世紀(jì)中資本主義的發(fā)展?fàn)顩r，指明資本主義已經(jīng)發(fā)展到一個(gè)新的階段——帝國(guó)主義階段。在對(duì)帝國(guó)主義階段進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的過(guò)程中，列寧得出了一系列有關(guān)帝國(guó)主義的經(jīng)典結(jié)論和觀點(diǎn)。它是馬克思主義在資本主義壟斷階段的新發(fā)展。

一、《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》的時(shí)代背景

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，世界資本主義過(guò)渡到帝國(guó)主義階段，新的形勢(shì)要求世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐上都要有新的選擇和突破。馬克思和恩格斯生前盡管深刻揭露和批判了資本主義，但由于時(shí)代條件的局限，對(duì)資本主義高級(jí)階段即壟斷資本主義，無(wú)法具體剖析。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之后，第二國(guó)際的右翼勢(shì)力完全墜入社會(huì)沙文主義和社會(huì)帝國(guó)主義的泥潭，公開倒向本國(guó)資產(chǎn)階級(jí)政府一邊，借口時(shí)代的變化從理論上歪曲、篡改馬克思主義，尤其是考茨基于1915年拋出《民族國(guó)家、帝國(guó)主義國(guó)家和國(guó)家聯(lián)盟》一書，公開宣揚(yáng)“超帝國(guó)主義論”，極力掩蓋帝國(guó)主義矛盾和革命危機(jī)的嚴(yán)重性，到處散布帝國(guó)主義本性可以改變，永久和平能夠在資本主義條件下實(shí)現(xiàn)的幻想，在國(guó)際社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)中造成極大的混亂。因此，能否深刻揭穿帝國(guó)主義的本質(zhì)，有力地駁斥考茨基之流的歪論，以及闡明時(shí)代的特征，就成為這一運(yùn)動(dòng)順利發(fā)展和各國(guó)人民爭(zhēng)取反戰(zhàn)勝利的關(guān)鍵。在這種情況下，列寧于1916年寫成了《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》等一系列著作，對(duì)帝國(guó)主義進(jìn)行了深入的研究和科學(xué)的分析，批判了考茨基的“超帝國(guó)主義論”，進(jìn)一步解釋了資本主義必然滅亡的客觀規(guī)律，闡明了帝國(guó)主義的形成與社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的分裂，帝國(guó)主義與戰(zhàn)爭(zhēng)、和平以及社會(huì)主義革命等問(wèn)題的內(nèi)在聯(lián)系。

二、《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》的主要內(nèi)容及基本觀點(diǎn)

這部著作由俄文版序言、法文德文版序言和十章正文組成，前七章揭示和分析了帝國(guó)主義的形成過(guò)程及主要特征，后三章在上述基礎(chǔ)上聯(lián)系政治實(shí)踐進(jìn)行分析，揭露帝國(guó)主義的寄生性、腐朽性和反動(dòng)性，指出帝國(guó)主義的歷史命運(yùn)以及同無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命之間的關(guān)系。

（一）關(guān)于帝國(guó)主義的形成過(guò)程。資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷的過(guò)渡，大體是在十九世紀(jì)后三十年完成的。由科技革命引起資本主義生產(chǎn)發(fā)展的不平衡規(guī)律，導(dǎo)致帝國(guó)主義列強(qiáng)之間的爭(zhēng)奪以戰(zhàn)爭(zhēng)形式在世界范圍內(nèi)發(fā)生著。對(duì)此，列寧指出：“帝國(guó)主義，作為美洲和歐洲然后是亞洲的資本主義最高階段，截至1898年至1914年這一時(shí)期已完全形成?！敝饕獦?biāo)志是：“美西戰(zhàn)爭(zhēng)（1898年），英布戰(zhàn)爭(zhēng)（1899—1902），日俄戰(zhàn)爭(zhēng)（1904—1905）以及歐洲1900年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這就是世界歷史新時(shí)代的主要里程碑?！?/p>

（二）關(guān)于帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)。列寧認(rèn)為，“壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)，是帝國(guó)主義的根本經(jīng)濟(jì)特征，是帝國(guó)主義的實(shí)質(zhì)”，“帝國(guó)主義就其經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，是壟斷資本主義?！?/p>

（三）關(guān)于帝國(guó)主義的五大經(jīng)濟(jì)特征。列寧認(rèn)為，帝國(guó)主義階段的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為，第一，“生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到這樣高的程度，以致造成了在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用的壟斷組織。”在這里，列寧運(yùn)用德、美、英等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的大量資料，論證了馬克思在《資本論》中提出的觀點(diǎn)，即自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段就會(huì)引起壟斷，進(jìn)而明確指出：“生產(chǎn)集中產(chǎn)生壟斷，則是現(xiàn)階段資本主義發(fā)展的一般的和基本的規(guī)律。”第二，“銀行資本和工業(yè)資本已經(jīng)融合起來(lái)，在這個(gè)‘金融資本的’基礎(chǔ)上形成了金融寡頭?！钡谌Y本輸出，列寧指出：“對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)占完全統(tǒng)治地位的舊資本主義來(lái)說(shuō)，典型的是商品輸出。對(duì)壟斷占統(tǒng)治地位的最新資本主義來(lái)說(shuō)，典型的則是資本輸出”，“和商品輸出不同的資本輸出具有特別重要的意義”。資本主義“發(fā)展的不平衡和民眾半饑半飽的生活水平，是這種生產(chǎn)方式的根本的必然的條件和前提”，其實(shí)質(zhì)是“資本輸出成了鼓勵(lì)商品輸出的手段”，同時(shí)，也“會(huì)在某種程度上引起輸出國(guó)發(fā)展上的一些停滯”。第四，“瓜分世界的資本家國(guó)際壟斷同盟已經(jīng)形成?！睂?duì)于國(guó)際壟斷同盟的形成和發(fā)展。列寧指出：“隨著資本輸出的增加，隨著最大壟斷同盟的國(guó)外聯(lián)系、殖民地聯(lián)系和‘勢(shì)力范圍’的極力擴(kuò)大，這些壟斷同盟‘自然地’走向達(dá)成世界性的協(xié)議，形成國(guó)際卡特爾?！眹?guó)際卡特爾是國(guó)際壟斷組織，壟斷了國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，支配了整個(gè)世界，列寧把壟斷的這種“高得無(wú)比的階段”稱為“超級(jí)壟斷”。他以電氣、石油、航運(yùn)、鐵軌制造、鋅業(yè)、火藥制造業(yè)等大量材料為例，說(shuō)明了國(guó)際卡特爾的形成和發(fā)展過(guò)程。據(jù)此，列寧認(rèn)為“從馬克思主義的觀點(diǎn)看，在資本主義國(guó)家彼此聯(lián)系得很緊密的時(shí)候，談帝國(guó)主義只談一國(guó)的情況是荒誕的”。第五，“最大資本主義大國(guó)已把世界上的領(lǐng)土瓜分完畢，”列寧指出：“資本主義向壟斷資本主義階段的過(guò)渡，即向金融資本的過(guò)渡，是同瓜分世界的斗爭(zhēng)的尖銳化聯(lián)系著的?！薄皯?yīng)當(dāng)說(shuō)，我們所考察的這個(gè)時(shí)期的特點(diǎn)是世界瓜分完畢。所謂完畢，并不是說(shuō)不可能重新瓜分了——相反，重新瓜分是可能的，并且是不可避免的。”

（四）關(guān)于金融資本在帝國(guó)主義形成中的特殊地位和作用。列寧指出，從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的角度講，現(xiàn)代帝國(guó)主義最本質(zhì)特征是金融資本和國(guó)際金融寡頭的統(tǒng)治，金融資本是所有帝國(guó)主義列強(qiáng)的最強(qiáng)大的支柱；金融資本是一切殖民地的真正主宰；“金融資本是存在于一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系和一切國(guó)際關(guān)系中的巨大力量，可以說(shuō)是起決定作用的力量，它甚至能夠支配而且實(shí)際上已經(jīng)支配著一些政治上完全獨(dú)立的國(guó)家”；金融資本還是一種超經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治力量，“在金融資本的基礎(chǔ)上，生長(zhǎng)起來(lái)的非經(jīng)濟(jì)的上層建筑，即金融資本的政策和意識(shí)形態(tài)，加強(qiáng)了奪取殖民地的傾向?！?/p>

（五）關(guān)于帝國(guó)主義的腐朽性、寄生性和垂死性。列寧認(rèn)為，帝國(guó)主義的寄生性和腐朽性主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，第一，專以剪息票為生的“食利者”階層的形成；第二，資本輸出迅速增加；第三，對(duì)殖民地的掠奪、剝削和依賴越來(lái)越厲害。由于壟斷加劇了生產(chǎn)社會(huì)化和生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾而且這種寄生和腐朽性日益嚴(yán)重。關(guān)于垂死性，列寧認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)上的壟斷必然導(dǎo)致政治上全面走向反動(dòng)，如果說(shuō)自由競(jìng)爭(zhēng)要求民主制，反對(duì)封建專制，那么，壟斷本質(zhì)上所追求的則是權(quán)力集中，“資產(chǎn)階級(jí)從上升的先進(jìn)的階級(jí)變成腐朽的、沒(méi)落的、潰爛的、反動(dòng)的階級(jí)?！辟Y本主義所固有的各種矛盾不斷激化，首先是無(wú)產(chǎn)階級(jí)同資產(chǎn)階級(jí)的矛盾更加尖銳，其次是帝國(guó)主義與殖民地半殖民地人民之間的矛盾更加尖銳，再次是帝國(guó)主義國(guó)家之間的矛盾更加尖銳，“私有經(jīng)濟(jì)關(guān)系和私有制關(guān)系已經(jīng)變成與內(nèi)容不相適應(yīng)的外殼了，如果人為地拖延消滅這個(gè)外殼的日子，那它就必然要腐爛，它可能在腐爛狀態(tài)中保持一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)期，但終究不可避免地要被消滅?！睙o(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的物質(zhì)條件已經(jīng)成熟，“帝國(guó)主義是社會(huì)主義革命的前夜”。

（六）關(guān)于帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)的根源、性質(zhì)和后果。列寧認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展的不平衡，是資本主義發(fā)展的絕對(duì)規(guī)律和必然趨勢(shì)。帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)根源于生產(chǎn)資料的私有制，帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)是帝國(guó)主義國(guó)家為爭(zhēng)奪殖民地、勢(shì)力范圍、原料產(chǎn)地和投資場(chǎng)所以及世界霸權(quán)而發(fā)動(dòng)的強(qiáng)盜戰(zhàn)爭(zhēng)。針對(duì)考茨基的超帝國(guó)主義論，即一種“新的超帝國(guó)主義的政策，將以實(shí)行國(guó)際聯(lián)合的金融資本共同剝削世界來(lái)代替各國(guó)金融資本的相互斗爭(zhēng)”。列寧指出：超帝國(guó)主義階段是不存在的，“和平的聯(lián)盟準(zhǔn)備著戰(zhàn)爭(zhēng)”，盡管幾個(gè)帝國(guó)主義強(qiáng)國(guó)可能結(jié)成一個(gè)聯(lián)盟，即“超帝國(guó)主義”的聯(lián)盟，但這“只會(huì)是前后兩次戰(zhàn)爭(zhēng)之間的‘喘息’”，新的不平衡必然使和平遭到破壞。列寧同時(shí)還指出，“戰(zhàn)爭(zhēng)使最文明，文化最發(fā)達(dá)的國(guó)家陷入饑餓的境地。不過(guò)從另一方面來(lái)看，戰(zhàn)爭(zhēng)這一巨大的歷史進(jìn)程又空前地加速了社會(huì)的發(fā)展，發(fā)展成帝國(guó)主義即壟斷資本主義的資本主義，在戰(zhàn)爭(zhēng)的影響下變成了國(guó)際壟斷資本主義。

三、《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》的當(dāng)代價(jià)值

列寧的《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》距今已經(jīng)有近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間跨度，但是列寧對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)階段的劃分，關(guān)于資本主義進(jìn)入到帝國(guó)主義階段的科學(xué)判斷等理論創(chuàng)新，依然沒(méi)有過(guò)時(shí)，對(duì)于分析研究當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)依然有重大指導(dǎo)意義。

（一）當(dāng)代資本主義的歷史情境沒(méi)有發(fā)生改變，壟斷依然是當(dāng)代資本主義的本質(zhì)特征?？v觀資本主義進(jìn)入到帝國(guó)主義階段這一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的變化，世界資本主義體系有了新的重大發(fā)展，資本主義比以前更加富有、更加富于人性化、更加有生命力，20世紀(jì)末以來(lái)，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展，又為資本主義的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造了更加有利的條件。然而，透過(guò)這些新變化，我們更應(yīng)當(dāng)清醒地看到壟斷依然是當(dāng)代資本主義世界最活躍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，一般壟斷已發(fā)展為“特殊壟斷”和國(guó)家壟斷，國(guó)家壟斷又發(fā)展為國(guó)際壟斷，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)了一系列深刻影響。當(dāng)代資本主義的帝國(guó)主義歷史情境沒(méi)有改變。馬克思預(yù)示了自由競(jìng)爭(zhēng)必然發(fā)展為壟斷，列寧也預(yù)示了一般壟斷、金融寡頭壟斷必然發(fā)展到國(guó)家壟斷和國(guó)際壟斷。當(dāng)代資本主義的新發(fā)展再一次驗(yàn)證了馬克思主義關(guān)于資本主義發(fā)展的科學(xué)判斷，當(dāng)代資本主義的新變化進(jìn)一步說(shuō)明當(dāng)代資本主義正在或已經(jīng)進(jìn)入到壟斷的高級(jí)階段，資本主義的發(fā)展更加典型化了。

（二）金融資本在當(dāng)代資本主義體系中的特殊地位和作用依然是無(wú)法替代的。列寧運(yùn)用金融寡頭和資本輸出理論科學(xué)說(shuō)明了國(guó)際資本流動(dòng)現(xiàn)象。帝國(guó)主義就是壟斷金融資本的全球性掠奪體系和活動(dòng)。列寧的論述和觀點(diǎn)是相當(dāng)深刻的，20世紀(jì)末到21世紀(jì)初，全球金融資本的貪婪和造成的危機(jī)表明金融資本仍是當(dāng)代資本主義國(guó)家掠奪財(cái)富的銳利武器，也是帝國(guó)主義自我毀滅的武器，過(guò)去，資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)主要表現(xiàn)為生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，現(xiàn)在則發(fā)展成為世界性的金融危機(jī)，如亞洲金融危機(jī)、歐洲信貸危機(jī)、美國(guó)信用危機(jī)等。這一系列問(wèn)題的出現(xiàn)，反映了壟斷最新最高階段出現(xiàn)的新問(wèn)題。列寧有關(guān)金融寡頭壟斷和資本全球流動(dòng)等理論，是研究世界資本市場(chǎng)和世界性金融危機(jī)等問(wèn)題重要的理論依據(jù)。

（三）政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡規(guī)律仍是當(dāng)代資本主義發(fā)展的絕對(duì)規(guī)律。列寧在本書中揭示了資本主義政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡規(guī)律，并在第二篇《序言》中明確指出了生產(chǎn)資料私有制與帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)的必然聯(lián)系。不平衡規(guī)律證明：不管它是從經(jīng)濟(jì)上對(duì)世界市場(chǎng)已經(jīng)瓜分完畢，還是從政治上對(duì)殖民地等領(lǐng)土已經(jīng)瓜分完畢，為了重新瓜分世界市場(chǎng)和攫取更多的殖民地，必然要發(fā)生帝國(guó)主義侵略戰(zhàn)爭(zhēng)。列寧從帝國(guó)主義本質(zhì)的分析出發(fā)所作出的結(jié)論，已為歷史所證實(shí)，第一次世界大戰(zhàn)后不久，又出現(xiàn)了第二次世界大戰(zhàn)，當(dāng)今世界，雖然世界范圍的戰(zhàn)爭(zhēng)難以實(shí)現(xiàn)，但不同地區(qū)不同國(guó)家之間的小范圍的局部戰(zhàn)爭(zhēng)仍不斷發(fā)生，正如列寧所指出的那樣，“資本家瓜分世界并不是因?yàn)樗麄兊男哪c特別狠毒，而是因?yàn)榧幸呀?jīng)達(dá)到這樣的階段，使他們不得不走上這條獲取利潤(rùn)的道路，而且他們是按資本、按實(shí)力來(lái)瓜分世界的，在商品生產(chǎn)和資本主義制度下也不可能有其他方法?！?/p>

（四）帝國(guó)主義的歷史地位和社會(huì)主義革命的發(fā)展趨勢(shì)沒(méi)有變。任何事物都要經(jīng)過(guò)產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的過(guò)程，資本主義社會(huì)也不例外。一方面，市場(chǎng)全球化、資本全球化、生產(chǎn)全球化所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)全球化的特征，大的壟斷形式的跨國(guó)公司加快向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展并加速技術(shù)壟斷的進(jìn)程，現(xiàn)代新科技革命的迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的新變革，實(shí)現(xiàn)由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向信息經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，以信息技術(shù)為代表的高新技術(shù)為基礎(chǔ)的美國(guó)的新經(jīng)濟(jì)持續(xù)十年實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等等，說(shuō)明資本主義還有一定的生命力。另一方面，生產(chǎn)社會(huì)化不斷發(fā)展和私人占有的矛盾不斷尖銳化，資本主義社會(huì)所面臨的許多嚴(yán)重的社會(huì)矛盾，在資本主義前提下是無(wú)法解決的。無(wú)論資本主義國(guó)家如何采取凱恩斯主義、新自由主義等形形色色的改良工具，只能使帝國(guó)主義的生命得以延續(xù)，但卻無(wú)法阻止其走向滅亡的歷史命運(yùn)，資本主義終將為社會(huì)主義所取代，這仍然是不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。列寧把帝國(guó)主義當(dāng)作資本主義的一個(gè)“特殊”的和“最高”的階段來(lái)看待的，指出“從資本主義中成長(zhǎng)起來(lái)的壟斷已是資本主義的垂死狀態(tài)”，“帝國(guó)主義是過(guò)渡的資本主義，或者更確切些說(shuō)，是垂死的資本主義?！痹谶@里，列寧只是說(shuō)帝國(guó)主義只是“過(guò)渡到社會(huì)主義去的開始”，并沒(méi)有說(shuō)它即將滅亡，相反卻特別強(qiáng)調(diào)“它可能在腐爛狀態(tài)中保持一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)期”。有人說(shuō)，帝國(guó)主義現(xiàn)在是“垂”而不“死”。把“垂死”作為就要死亡來(lái)理解，這就太絕對(duì)化了。須知：這要有一個(gè)“過(guò)渡”，要有一個(gè)過(guò)程，“垂死”是一個(gè)趨向，是社會(huì)發(fā)展的規(guī)律。當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系某些方面還能促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展時(shí)，它就不會(huì)馬上滅亡。列寧的基本判斷在今天看來(lái)仍然是正確的，雖然那種疾風(fēng)暴雨式的社會(huì)主義革命在近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)在資本主義國(guó)家內(nèi)部沒(méi)有發(fā)生，但其國(guó)內(nèi)的社會(huì)主義改良措施的推進(jìn)從未停止過(guò)，國(guó)際上勞動(dòng)者階級(jí)各種合法和非法的斗爭(zhēng)一直在延續(xù)。據(jù)此，美國(guó)紐約大學(xué)政治學(xué)系教授貝特爾·奧爾曼認(rèn)為，在全球范圍內(nèi)，西方正在逐漸失去它賴以生存的條件，因而不可避免地在走向衰亡。