徐炳生

(中國水電建設集團四川電力開發(fā)有限公司，成都，610041)

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水電站隧洞工程施工風險分擔研究

徐炳生

(中國水電建設集團四川電力開發(fā)有限公司，成都，610041)

本文結合隧洞工程施工特點，對隧洞的施工風險進行了歸納分類，提出了合同雙方風險分擔原則及分配方案，促進項目投資建設目標的良好受控。

隧洞工程 施工 地質變化 風險分擔

1 國內水電站隧洞工程合同管理現狀

隧洞屬于地下工程，因地質條件復雜，勘測設計階段難以準確預測其具體圍巖實際情況，施工階段地質變化的可能性大，合同變更多、管理難，建設工期及投資控制難度大。經作者調研，國內水電站隧洞工程施工承包普遍采用了單價合同模式。單價合同模式下，承包商為獲取施工索賠機會，普遍會采取一些不規(guī)范的施工行為，追求增加合同外工作量以滿足自身的利益需求，導致業(yè)主方預期的計劃工期及概算投資難以受控，從而使項目業(yè)主甚至是國家的投資利益受損。另外，有些項目業(yè)主為保證項目投資受控，對隧洞工程采用了總價承包模式，按可行性研究方案的設計概算進行費用分解，以設計概算為基準價格(浮動比例)采用固定總價承包，未對施工過程中可能出現的各種風險做全面的評估、分析，同時也沒考慮承包商承受風險的實際能力。合同中對施工風險的分配不妥當，如工程施工過程中一旦出現事先無法預料的工程地質變化、重大設計變更、市場材料價格波動等風險，且該類風險超越了承包商獨立承擔的經濟能力，承包商將會失去合同履約的信心和施工原動力，導致合同最終難以執(zhí)行。在隧洞工程施工合同管理中，合同糾紛多、管理難度大，主要是因隧洞屬地下工程，地質等施工風險較大，如果在合同中未對風險充分預見，并合理地界定風險分擔機制，難免會在合同執(zhí)行過程中導致糾紛的發(fā)生，并由此影響工程投資費用及工期目標的順利實現。

2 隧洞工程施工風險分類及特征

結合隧洞的工程特點，綜合分析隧洞施工期的風險主要為以下幾類：

2.1 市場物價風險

在土建工程中，材料費用占項目工程造價的65%左右，對工程總體造價起著決定性的作用。我國大宗原材料價格的波動，既受國際供求因素影響，又受國內供求因素影響，出現國內外價格聯動效應，對于施工工期較長的隧洞工程，工程施工期物價的具體波動范圍、幅度，在工程招標期是很難準確預見的。

2.2 組織和管理風險

組織和管理的風險往往與承包商自身的設備裝備、技術實力、人力資源狀況、管理經驗及組織能力等企業(yè)綜合實力相關，一般可以通過采取合理投入、優(yōu)化措施、強化管理等手段和措施，得到有效的預防、控制和化解。

2.3 自然災害風險

自然災害風險可以分成人員傷亡損失和經濟損失兩大類。水電站隧洞工程一般是野外作業(yè)，受氣候影響較大，工程施工階段的自然災害風險雖然不可避免，但隨著人類對自然認識的不斷深化，可以通過分析項目的工程環(huán)境，事先制定防災減災預案，及時采取合理的組織措施及工程措施，可以減少甚至避免自然災害對工程造成的損失；或者是通過購買工程保險，使自然災害帶來的工程損失風險適當轉移。

2.4 設計變更風險

隧洞工程地質條件復雜，襯砌等結構設計需充分考慮隧洞開挖過程中實際揭露的巖石及地下水分布等因素，工程施工過程中根據開挖后實際揭露的地質情況，進行相應的設計參數變更調整是難以避免的。

2.5 施工干擾風險

水電站工程所處區(qū)域一般在山區(qū)，建設往往需要進行移民搬遷、土地征用等，涉及到當地老百姓的切身利益，而國家在相應的移民安置、征地補償等政策方面還存在一些不足及缺陷。同時，電站建設施工帶來的噪音、灰塵、水土污染、局部環(huán)境破壞等，將影響當地村民的生活；甚至因隧洞開挖引起地下水的流向及分布改變，影響當地村民生活飲用水及灌溉用水的使用環(huán)境。村民通過正常渠道的法律維權意識相對淡化，一些村民受不當利益的驅使，往往會采取阻工、強買強賣、無理取鬧等極端方式干擾工程正常施工，來表達對移民、征地等政策的不滿及對利益的訴求。施工干擾會致使設備、人員停窩工閑置，給承包商會帶來一定的經濟損失及工期延誤，并可能會發(fā)生一定的干擾事件處理費用，承包商往往在投標階段難以列支預計。

2.6 工程地質風險

隧洞工程前期勘測設計階段，設計單位雖然按國家相關規(guī)程規(guī)范的要求開展了工程地質勘探、調查及測繪工作，但因隧洞屬地下工程，埋深厚、洞線長、地質條件復雜，施工中揭露的工程地質情況往往會與招標階段預計的發(fā)生較大變化，這種變化將影響工程進度及造價，稱為工程地質風險。工程地質直接影響隧洞襯砌永久結構的形式及結構參數的設計，結構設計又影響到施工工期及工程造價控制，因工程地質的隱蔽性及復雜性，工程地質風險往往在事先無法準確預見。工程地質的變化是隧洞工程施工過程中客觀存在的，對施工影響較大，是隧洞工程施工過程中最主要的風險之一。

3 施工風險分擔原則

一個苛刻的責權利關系嚴重不平衡的合同，不僅損害承包商的利益，而且最終會影響業(yè)主的利益，從而損害工程的整體利益。合同風險分配的關鍵是適度，其合理分配需要很強的科學性和藝術性。對于工程合同風險的科學分擔，人們做了許多研究，提出了許多理論和方法，結合隧洞工程特點及施工風險的特征，本著合同公平、合理的原則，本文提出如下風險分擔原則：

(1)一方應為其自身的惡意行為或瀆職引起的風險負責。這是關于不規(guī)行為造成的風險，此類風險應由責任方來承擔，但為了項目的最大利益，合同的另一方應該給以監(jiān)督，盡量避免發(fā)生此類情況；

(2)如果一方可以更好地預見和控制風險，則該風險應由這一方承擔。這體現的是一個風險管理效率問題，如果能更好地控制風險的一方不能享有控制風險的相應利益，該方可能不愿意承擔此風險；

(3)因非承包商施工組織管理及技術失誤的原因產生的施工風險，原則不應由承包商承擔。承包商是按照設計圖紙進行具體的建造工作，原則上只是對自己的施工行為負全責。這涉及到責利對等的思想及合同主體平等公平的原則；

(4)承包商承擔的是靠自身能力可以承受和消化的有限風險。作為承包商簽訂合同的初衷，是為了通過自身的施工技術優(yōu)勢及合理的投入賺取施工成本以外的利潤。因此承包商要承擔的風險不可能超越自身能力范圍，風險過大，則可能損傷其施工積極性；項目業(yè)主作為投資主體，享受項目投資長期效益，理應承擔建設期間發(fā)生的非承包商責任的大部分風險；

(5)社會保險單位可以保險理賠的項目，應通過購買商業(yè)保險進行工程風險的轉移。這體現的是風險轉移及風險專業(yè)管理的思想，可以有效地防范難以預知的重大自然災害對工程帶來的巨大損失。

以上風險分攤原則需要在合同中加以具體化，并用相應的合同條款體現出來。

4 隧洞工程施工風險分擔方案

將項目全部風險劃分給承包商不一定意味著對業(yè)主有利，承包商在報價中加入風險費，會導致合同價增加較大，在工程實施中的合同糾紛也會增多，業(yè)主的協(xié)調管理難度也將增大。而對于工程目標，業(yè)主希望在自己能夠接受的價格條件下，承包商能按期保質地完成工程，其關心的是一個綜合指標，而不單單是價格問題。所以在合同風險分配方式中，業(yè)主應至少考慮自身條件以及盡可能對項目風險做出準確的判斷，而不是認為只需將風險在合同中簡單地轉嫁給承包商。

為有效防患和控制引水隧洞施工風險，激發(fā)承包商風險防患意識，并促使其發(fā)揮最大技術優(yōu)勢和施工組織管理潛能，保持施工生產的激情和原動力，達到對其施工利潤的合理需求，從而順利實現項目的建設目標，需根據風險分擔的原則及隧洞施工風險的主要類型及特征，對引水隧洞施工過程中可能出現的風險，加以合理的分配。

4.1 可由承包商承擔的全部施工風險

根據風險分擔的原則1和原則2，為約束承包商的不規(guī)范施工行為，文中所列的組織管理所帶來的施工風險，可以約定由承包商全部承擔。具體可以細分為招投階段施工措施項目報價漏項、費用不足，以及施工階段因施工措施不當導致的隧洞塌方處理費用等，皆因承包商自身不規(guī)及失誤行為造成，應全部由承包商承擔相應的風險。以上風險項目在總價部分加以鎖定，如洞挖過程中臨時安全防護費用，可以采取合理技術方案的延米綜合單價方式約定。如此，對承包商既有約束和激勵作用，也可降低發(fā)包方現場計量等管理難度，同時減少隧洞施工過程中的塌方風險。

4.2 由發(fā)包方承擔主要費用的施工風險

根據風險分擔的原則3，市場物價風險、施工干擾風險、自然災害風險、設計變更風險以及工程地質風險等，是因外在客觀變化影響造成的，應由發(fā)包方承擔主要費用。如出現以上施工風險，應設計相應的價格調整方式。

隧洞工程合同中不可預見的地質風險太大，把所有的地質風險全部轉嫁給承包商，承包商會把消除工程風險的應急費用包含到投標報價中，使嚴肅的有經驗的承包商中標的可能降低甚至不能中標；而沒有經驗的承包商，或草率的、或過于樂觀的承包商報價低，倒容易中標。在實際施工時，當實際地質條件與業(yè)主提供的勘探資料實質性不符時，如由承包商來承擔，則可能造成承包商繼續(xù)完成工程所需費用超過違約中止工程所需費用，從而導致承包商中止履行合同，最終直接損害業(yè)主的利益。承包商完全承擔風險，合同將難以有效履行。所以，當出現影響整個工程的巨大風險時，還應由業(yè)主來承擔，如此也可降低承包商投標報價的風險應急費用。合同中可約定工程地質風險主要由業(yè)主負責，具體的處理方式可以按地質變化增加的主體結構實物工程量和圍巖變化導致洞挖施工措施費用增加的綜合成本費用予以補償。為防止承包商人為惡化地質情況以謀取不當得利，Ⅳ、Ⅴ類等較差圍巖延米補償單價要考慮讓承包商基本無利可圖。某些承包商更容易控制的或可以承受的風險，如隧洞塌方、固結灌漿或一定范圍內地質變化的施工風險，由承包商承擔，但當該項調整費用超過了承包商自身承受的能力時，超出部分費用由業(yè)主承擔，如此可以鼓勵承包商優(yōu)化施工方案和加強現場控制，并采取措施有效防范工程地質風險。

5 結語

本文結合隧洞工程的特點，綜合分析了隧洞施工期的風險，并進行了歸納分類；本著合同公平、合理、互利共贏的原則，提出了合同雙方風險分擔原則及分配方案，最大程度地降低引水隧洞施工期地質變化等難以預知的施工風險對工程建設的影響，達到業(yè)主方合理的工期及造價控制需求，從而實現投資開發(fā)水電站效益最大化的目的。這對于項目業(yè)主針對隧洞等施工地質風險大的項目，在項目前期的施工合同模式的選擇、策劃、風險分配、合同專用條款的設計，以及施工合同履行階段的合同糾紛處理等方面，有很好的實際借鑒作用。

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