孫聯(lián)昌，艾志剛，余志

HSE管理體系建立和運(yùn)行中存在的問題及對(duì)策分析

孫聯(lián)昌，艾志剛，余志

中國石油集團(tuán)石油管工程技術(shù)研究院(陜西西安710077)

HSE管理體系是基于一種減少人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞和改善HSE業(yè)績的有效管理方法。通過HSE管理體系審核，發(fā)現(xiàn)了思想和意識(shí)方面存在的不足，指出了HSE管理體系建立及運(yùn)行過程中的問題，內(nèi)審和管理評(píng)審過程中的問題等。針對(duì)這些問題和存在的不足，提出了強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)作用、加強(qiáng)管理力度，保持持續(xù)更新，做好統(tǒng)計(jì)與分析技術(shù)的運(yùn)用，強(qiáng)化信息交流與培訓(xùn)，深化內(nèi)審管理和加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)察等改進(jìn)對(duì)策。

HSE管理體系;管理評(píng)審;對(duì)策分析

20世紀(jì)90年代，全球一些大石油公司在石油勘探開發(fā)多年工作經(jīng)驗(yàn)積累的基礎(chǔ)上，通過反復(fù)實(shí)踐和建章立制等社會(huì)化大生產(chǎn)活動(dòng)，逐步形成了一套完整的HSE管理體系，獲得其他石油公司的肯定，成為各大石油公司共同遵守的健康、安全與環(huán)境管理規(guī)則與范式。但是，各企業(yè)在HSE管理體系建立和運(yùn)行過程中仍存在著許多問題，如何科學(xué)分析并采取有效對(duì)策應(yīng)對(duì)是目前亟待解決的難題。

以2009年HSE管理體系監(jiān)督評(píng)審為例，某機(jī)構(gòu)抽調(diào)129名審核員和技術(shù)專家，總計(jì)230人次，先后組成15個(gè)審核組，分4批對(duì)30家企業(yè)進(jìn)行了HSE管理體系審核。共審核作業(yè)現(xiàn)場287個(gè)，發(fā)現(xiàn)不符合505項(xiàng)，問題1 814項(xiàng)，共計(jì)2 319項(xiàng)。

1 HSE管理體系審核基本情況

通過長期的實(shí)踐，在HSE管理體系審核過程中，發(fā)現(xiàn)了一些問題，掌握了一些基本情況(圖1)。一是危害因素辨識(shí)不全面、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確。一些企業(yè)僅立足于現(xiàn)有運(yùn)行裝置和作業(yè)活動(dòng)開展危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，沒有從項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、生產(chǎn)、報(bào)廢等全過程建立動(dòng)態(tài)、持續(xù)的危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制。基層單位危害因素識(shí)別不全面、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果與現(xiàn)場HSE管理要求明顯不符、風(fēng)險(xiǎn)控制措施缺乏針對(duì)性等現(xiàn)象還比較普遍，危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作在一定程度上存在形式化和紙面化的傾向。二是生產(chǎn)控制過程不嚴(yán)格，現(xiàn)場管理不規(guī)范。一些企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行、作業(yè)活動(dòng)控制不嚴(yán)格，違反程序或規(guī)程現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。三是設(shè)施完整性管理還需進(jìn)一步規(guī)范。一些企業(yè)設(shè)備管理制度落實(shí)不嚴(yán)格，特種設(shè)備證件不齊全，新投用特種設(shè)備沒有登記注冊(cè)等現(xiàn)象仍然存在。四是作業(yè)許可管理不統(tǒng)一、現(xiàn)場實(shí)施不規(guī)范。無票證從事危險(xiǎn)作業(yè)，批準(zhǔn)人不到現(xiàn)場核實(shí)確認(rèn)，作業(yè)監(jiān)護(hù)人不簽字，作業(yè)場所不進(jìn)行氣體監(jiān)測等現(xiàn)象較普遍。五是應(yīng)急管理不系統(tǒng)，應(yīng)急演練不規(guī)范。一些企業(yè)應(yīng)急預(yù)案不健全，內(nèi)容簡單，缺少相關(guān)聯(lián)絡(luò)方式，缺少應(yīng)急物資儲(chǔ)備名錄和數(shù)量;一些基層單位應(yīng)急預(yù)案不審批，應(yīng)急演練形式化，不能通過對(duì)演練過程、效果的總結(jié)評(píng)價(jià)和分析，及時(shí)調(diào)整和完善應(yīng)急預(yù)案等。六是承包商管理不到位，現(xiàn)場監(jiān)管不嚴(yán)格。一些企業(yè)沒有將承包商安全管理納入企業(yè)HSE管理體系實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一管理;承包商資質(zhì)認(rèn)定不規(guī)范，定期評(píng)審不嚴(yán)格，作業(yè)監(jiān)督不到位等現(xiàn)象較突出。七是HSE審核不規(guī)范，改進(jìn)機(jī)制不健全。日常檢查不規(guī)范，記錄不全。一些企業(yè)沒有及時(shí)開展內(nèi)部審核和管理評(píng)審，沒有對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)關(guān)部門開展HSE審核;一些企業(yè)管理評(píng)審工作不規(guī)范，簡單地將管理評(píng)審等同于一般工作總結(jié)、工作匯報(bào);一些企業(yè)對(duì)上述發(fā)現(xiàn)的問題不能舉一反三，不能針對(duì)原因及時(shí)采取預(yù)防措施，同一問題重復(fù)發(fā)生等。存在上述問題的主要原因，是思想和意識(shí)方面的主導(dǎo)作用還沒有發(fā)揮好，HSE管理體系建立和運(yùn)行過程中的問題管理，以及內(nèi)審和管理評(píng)審過程中的問題等[1-2]。

2 思想和意識(shí)方面存在的不足

1)領(lǐng)導(dǎo)作用不能顯現(xiàn)。表現(xiàn)在員工看不到領(lǐng)導(dǎo)者的具體表現(xiàn)，例如:領(lǐng)導(dǎo)的表現(xiàn)或行動(dòng)、領(lǐng)導(dǎo)的支持等、屬地管理直線責(zé)任的意識(shí)有待強(qiáng)化。缺乏激勵(lì)政策，例如：鼓勵(lì)員工報(bào)告事故、事件，鼓勵(lì)員工參與HSE活動(dòng)，制定HSE獎(jiǎng)勵(lì)政策、提拔有用人才、宣傳HSE理念。HSE管理原則在工作中的體現(xiàn)不清晰，如:領(lǐng)導(dǎo)親自參與不足、走訪現(xiàn)場少、與其他領(lǐng)導(dǎo)溝通HSE的機(jī)會(huì)或解決HSE事務(wù)少。領(lǐng)導(dǎo)的HSE知識(shí)相對(duì)薄弱，例如:對(duì)HSE知識(shí)掌握不多，對(duì)企業(yè)體系文件不熟悉，對(duì)上級(jí)的要求只作批復(fù)處理，參與意識(shí)不夠，存在重安全隱患治理、輕預(yù)防的思想。

2)齊抓共管的格局沒有完全形成。表現(xiàn)在傳統(tǒng)的管理理念不能適應(yīng)新形勢(shì)的要求，認(rèn)為HSE就是安全部門的事情，這一現(xiàn)象目前還存在。對(duì)集團(tuán)公司關(guān)于HSE的政策及要求不清楚，片面認(rèn)為HSE就是要員工安全。其他管理部門對(duì)HSE的態(tài)度應(yīng)有所轉(zhuǎn)變，要體現(xiàn)屬地管理、直線責(zé)任。

3)全員參與的機(jī)制沒有完全形成。對(duì)員工狀態(tài)是安全工作的基礎(chǔ)的認(rèn)知程度不夠;員工對(duì)自己負(fù)責(zé)的信念不強(qiáng)烈;領(lǐng)導(dǎo)者與員工的交流不夠;員工不清楚自身安全與企業(yè)安全之間的關(guān)系。

4)個(gè)別員工的意識(shí)需要加強(qiáng)。表現(xiàn)在工作習(xí)慣沒有改變，對(duì)操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等管理和運(yùn)行控制文件學(xué)習(xí)不夠，仍然采用習(xí)慣做法;疏于對(duì)外部用工的管理，只是命令，缺乏管理與監(jiān)督;老好人思想嚴(yán)重，不愿意管理和幫助他人;英雄主義現(xiàn)象依然存在，冒險(xiǎn)、盲目、突擊、耍小聰明的情況存在，尤其在HSE管理體系建立上還有諸多亟待解決的問題。

3 HSE管理體系建立過程中的問題

建立HSE管理體系存在問題主要表現(xiàn)在:一是培訓(xùn)力度不夠，部分企業(yè)最高管理層對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和文件了解甚少;機(jī)關(guān)管理人員對(duì)體系文件內(nèi)容不清楚;基層操作人員對(duì)建立運(yùn)行體系認(rèn)識(shí)不高;培訓(xùn)效果有待提高。二是目標(biāo)管理缺少過程控制指標(biāo)。目標(biāo)空、大、全，與企業(yè)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)和控制要求不一致。對(duì)策是結(jié)合重大風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)化或分解大目標(biāo)，變?yōu)榭煽氐倪^程指標(biāo)。建立風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)、職責(zé)、管理方案、控制要求、應(yīng)急鏈條。對(duì)指標(biāo)進(jìn)行考核，特別要加強(qiáng)對(duì)過程指標(biāo)的考核。管理評(píng)審時(shí)要評(píng)審目標(biāo)完成情況，并認(rèn)真履行。特殊情況下(事故、投訴)應(yīng)重新評(píng)審目標(biāo)的可行性和充分性[3]。三是體系文件總體設(shè)計(jì)有待改進(jìn)。管理手冊(cè)未清楚地闡述各要素的控制內(nèi)容;手冊(cè)中的職能與程序文件中職能不一致;缺少必要的程序文件，特別是過程控制程序;程序文件或作業(yè)文件的規(guī)定沒有可操作性。四是體系融合的設(shè)計(jì)缺陷。QMS、EMS、OSHMS、HSEMS文件等結(jié)構(gòu)不清;母體要素考慮較全，融合要素被忽略;共用程序文件中未覆蓋各標(biāo)準(zhǔn)的控制要求。五是未能準(zhǔn)確界定管理體系覆蓋的范圍。管理體系的適用范圍應(yīng)形成文件，可單獨(dú)存在，也可在手冊(cè)中描述，范圍應(yīng)包括:企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)(活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù));體系覆蓋的單位(行政區(qū)域);體系覆蓋的場所(活動(dòng)范圍)。六是識(shí)別與評(píng)價(jià)工作有待提高。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面，對(duì)個(gè)別項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、作業(yè)現(xiàn)場的識(shí)別有缺陷;對(duì)作業(yè)活動(dòng)周邊影響和相關(guān)方關(guān)注不足;個(gè)別的危險(xiǎn)危害、環(huán)境因素評(píng)價(jià)不規(guī)范和準(zhǔn)確;識(shí)別和評(píng)價(jià)沒有員工的參與和交流，閉門造車;控制措施沒有可操作性;識(shí)別用于文件、用于檢查和審核，而實(shí)際的管理與識(shí)別的結(jié)果與制定的目標(biāo)、方案不一致，造成了“兩張皮”現(xiàn)象。

4 HSE管理體系運(yùn)行過程中的問題

在HSE管理體系運(yùn)行過程中也存在體系管理力量薄弱。表現(xiàn)在建立體系時(shí)領(lǐng)導(dǎo)非常重視，之后體系管理力量削弱;安全環(huán)保部門人員少，日常工作量大，很難抽出時(shí)間研究體系;體系管理人員缺乏繼續(xù)培訓(xùn);基層管理人員的能力有待提高。體系運(yùn)行缺乏總體規(guī)劃。表現(xiàn)在企業(yè)年度工作安排中沒有體系管理的具體要求或安排;沒有年度體系管理計(jì)劃，沒有階段性的工作重點(diǎn);部分企業(yè)的主要活動(dòng)還是遵循舊的管理模式;認(rèn)證后領(lǐng)導(dǎo)過問的比較少。體系管理和日常管理脫節(jié)。表現(xiàn)在內(nèi)審、管理評(píng)審只是為完成任務(wù);體系文件之外還有許多孤立的管理規(guī)定;有管理制度重復(fù)、矛盾現(xiàn)象(辦法、規(guī)定、要求等，機(jī)構(gòu)重組后更為突出);日常安全檢查沒有與體系運(yùn)行監(jiān)督融為一體。兩書的針對(duì)性有待改善。表現(xiàn)在基層作業(yè)單位沒有指導(dǎo)書;兩書的核心內(nèi)容不突出識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制措施;基層員工學(xué)習(xí)、執(zhí)行有差距。危險(xiǎn)作業(yè)管理不到位。表現(xiàn)在違章作業(yè);管理有缺陷;監(jiān)督不到位;要認(rèn)真分析危險(xiǎn)作業(yè)的類型，建立有自己特點(diǎn)的作業(yè)許可，并加大監(jiān)控和管理。承包商管理不到位。表現(xiàn)在市場準(zhǔn)入管理需要加強(qiáng);管理理念需要改變(屬地管理);以包代管、以罰代管、包而不管的現(xiàn)象依然存在;目前多是合同管理增加附加條款，但現(xiàn)場的監(jiān)督?jīng)]有發(fā)揮作用。應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急演練不全面。表現(xiàn)在應(yīng)急管理系統(tǒng)不完善;應(yīng)急職責(zé)交叉、協(xié)調(diào)性較差;應(yīng)急預(yù)案中未包括應(yīng)有的突發(fā)事件;與評(píng)價(jià)結(jié)果不對(duì)應(yīng)，沒有可操作性;應(yīng)急演習(xí)走過場，應(yīng)急物資儲(chǔ)備不到位。管理力度和整體推動(dòng)有所減弱。表現(xiàn)在撤消管理人員;走向基層的時(shí)間少;過程控制的力度和規(guī)模減弱;對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)部的管理放松。信息不暢通。表現(xiàn)在體系運(yùn)行中，沒有關(guān)于運(yùn)行效果或完善意見的信息;基層單位發(fā)現(xiàn)問題不反饋;主管部門發(fā)現(xiàn)問題的意識(shí)相對(duì)薄弱，缺乏信息交流機(jī)制。

5 內(nèi)審和管理評(píng)審過程中的問題

1)內(nèi)審員素質(zhì)有待提高。表現(xiàn)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件了解不深;缺乏審核經(jīng)驗(yàn)和技巧;內(nèi)審員的敬業(yè)精神和責(zé)任心不強(qiáng)。

2)內(nèi)審質(zhì)量有待提高。表現(xiàn)在檢查表中審核內(nèi)容不明確;審核記錄與審核內(nèi)容不對(duì)應(yīng);審核記錄空項(xiàng)或隨意填寫;審核記錄不可追朔;審核報(bào)告不能充分反映體系有效性和存在的主要問題。

3)問題整改不徹底。表現(xiàn)在對(duì)不符合項(xiàng)沒有深入分析原因;采取的措施與原因不對(duì)應(yīng);整改效果驗(yàn)證不認(rèn)真;制定的糾正、預(yù)防措施，不能防止類似問題再次發(fā)生。

4)管理評(píng)審應(yīng)注重持續(xù)改進(jìn)。表現(xiàn)在沒有組織管理評(píng)審或不是最高管理者組織;部門匯報(bào)僅限于工作成績總結(jié);體系運(yùn)行中的重大問題未客觀反映;資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急反應(yīng)、合規(guī)性評(píng)價(jià)等標(biāo)準(zhǔn)要求的關(guān)鍵評(píng)審點(diǎn)沒有評(píng)審;下級(jí)單位或部門提出的問題，沒有評(píng)審結(jié)果;管理評(píng)審提出的整改項(xiàng)，沒有實(shí)施結(jié)果的驗(yàn)證。

5)管理機(jī)制上有待深化。表現(xiàn)在審核走過場，沒有變成動(dòng)力;個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)的作風(fēng)有待轉(zhuǎn)變，不能聽取不同意見;缺少必要的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，以罰代獎(jiǎng)或只罰不獎(jiǎng);管理者的崗位不穩(wěn)定;管理者學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)少，能者多勞的現(xiàn)象普遍。

6 改進(jìn)對(duì)策

1)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)作用。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在工作中應(yīng)認(rèn)真貫徹HSE九項(xiàng)原則，切實(shí)踐行“有感領(lǐng)導(dǎo)”，聯(lián)系工作實(shí)際、突出表率作用;開展會(huì)議前的安全經(jīng)驗(yàn)分享;強(qiáng)化分管區(qū)域內(nèi)的屬地管理和直線責(zé)任;關(guān)注身邊風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)注領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn);建立、健全獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

2)強(qiáng)化管理力度。強(qiáng)化機(jī)關(guān)服務(wù)意識(shí)，樹立率先運(yùn)行典范;夯實(shí)基礎(chǔ)工作，規(guī)范運(yùn)行體系;不定期檢查運(yùn)行效果，防止突擊現(xiàn)象;體系主管部門列出詳細(xì)計(jì)劃，做好解惑、培訓(xùn)、指導(dǎo)[5]。

3)保持持續(xù)更新。風(fēng)險(xiǎn)管理在于持續(xù)更新;目標(biāo)管理關(guān)注過程指標(biāo);關(guān)注法規(guī)的變化;標(biāo)準(zhǔn)涉及的要素包括:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法規(guī)、能力、目標(biāo)、文件以及過程控制。

4)做好統(tǒng)計(jì)與分析技術(shù)的運(yùn)用。注重收集檢查或?qū)徍诉^程中所觀察到的系統(tǒng)數(shù)據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行量化分析和總結(jié)，找出問題主要因素和根本原因;原因分析要全面，不能總是運(yùn)用培訓(xùn)解決所有問題;不能一事一議，應(yīng)將問題進(jìn)行歸納后一類一議，為制訂改進(jìn)措施提供科學(xué)依據(jù)。

5)強(qiáng)化信息交流與培訓(xùn)。建立信息互動(dòng)平臺(tái)(媒體、報(bào)刊、通訊);發(fā)揮HSE信息系統(tǒng)的作用;定期進(jìn)行培訓(xùn);多舉辦現(xiàn)場交流會(huì);樹立良好典范，鼓勵(lì)全員參與。

6)深化內(nèi)審管理。覆蓋體系范圍，不留死角;培養(yǎng)有能力的審核員隊(duì)伍;通過審核證實(shí)體系的符合性和差距，不斷改進(jìn);加大對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)的審核力度，可從法律、上級(jí)、規(guī)定、自身要求等角度觸及理念的轉(zhuǎn)變。

7)加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)察。運(yùn)行初期現(xiàn)場管理基本具備條件，但隨著時(shí)間的推移，管理開始放松，主要表現(xiàn)在現(xiàn)場亂，垃圾、油污、粉塵、污水、廢棄物排放不按規(guī)定控制;員工的意識(shí)淡薄，對(duì)于體系管理和運(yùn)行態(tài)度不一;培訓(xùn)流于形式?，F(xiàn)場存在三違現(xiàn)象，低、老、壞現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。要加大體系運(yùn)行有效的執(zhí)行力度，關(guān)注現(xiàn)場執(zhí)行力。

[1]狄英姿.做好HSE管理體系的試運(yùn)行和內(nèi)部審核[J].石油庫與加油站，2004，13(2)：19-21.

[2]李千里，孟學(xué)軍，羅新民.HSE管理體系運(yùn)行常見問題分析及對(duì)策[J].安全，2010(12)：28-30.

[3]王剛，高靜.淺談如何進(jìn)一步強(qiáng)化HSE管理體系建設(shè)[J].石油化工安全環(huán)保技術(shù)，2008，24(6)：13-17.

[4]丁浩，張星臣.石油企業(yè)實(shí)施HSE管理體系研究[J].中國安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2004，14(10)：55-58.

[5]董國永，劉景凱.中國石油集團(tuán)公司HSE管理體系運(yùn)行模式的研究[J].中國安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)，2005，1(3)：48-50.

HSE management system is an effective management method based on reducing personal injury，property loss and environmental damage and improving HSE achievements.The shortcomings in thought and consciousness are found，and the problems existing in the establishment and implementation of HSE management system and in the internal assessment and the management assessment are pointed out through the assessment of HSE management system.In view of the shortcomings and the problems，the improvement measures of strengthening the leadership，strengthening management，continuously updating，applying statistics and analysis technology，strengthening information communication and training，deepening internal assessment and strengthening on-site supervision are proposed.

HSE management system;management assessment;countermeasures analysis

梅

2014-12-03

孫聯(lián)昌(1978-)，男，經(jīng)濟(jì)師/工程師，主要從事實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可、檢查機(jī)構(gòu)體系管理和質(zhì)量、安全管理工作。