袁彩君，滕 琳

（湖州師范學院 湖州發(fā)展研究院，浙江 湖州313000）

隨著經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，企業(yè)發(fā)展的內(nèi)驅(qū)力逐漸從資源競爭走向知識競爭，知識產(chǎn)權逐漸成為企業(yè)搶占競爭制高點的關鍵因素。在政府積極引導、企業(yè)廣泛參與下，經(jīng)過多年努力，湖州市2013年被科技部批準成為“國家創(chuàng)新型試點城市”，同年被國家知識產(chǎn)權局批準為“國家知識產(chǎn)權示范城市”。截至2014年底，湖州市擁有專利200件以上的企業(yè)增至6家、100件以上的企業(yè)增至12家、50件以上的企業(yè)增至23家。湖州市在知識產(chǎn)權維權與保護領域也取得了長足的進步，形成了湖州市行政執(zhí)法、司法和行業(yè)自律的知識產(chǎn)權保護體系，企業(yè)自我維權的意識和能力得到較大增強。另一方面，湖州市知識產(chǎn)權糾紛案件與日俱增。2014年，湖州市共立案處理專利案件277起，其中涉嫌假冒專利案件213起，專利侵權糾紛案件53起。這些案件主要發(fā)生在中小企業(yè)。中小企業(yè)是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的重要主體，也是知識產(chǎn)權應用和實施的主要主體，其在知識產(chǎn)權的維權和保護上有一定的代表性。本文以湖州市中小企業(yè)為研究對象，實證考察中小企業(yè)對知識產(chǎn)權中專利權的維權現(xiàn)狀，針對存在問題提出相應的措施，以期促進中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

一、湖州市中小企業(yè)知識產(chǎn)權維權現(xiàn)狀

筆者選取的樣本為湖州市擁有知識產(chǎn)權的中小企業(yè)，通過湖州市科技局提供的相關資料和聯(lián)系方式，共調(diào)查了116家企業(yè)。其中，在長興縣、安吉縣、德清縣、吳興區(qū)、南潯區(qū)、開發(fā)區(qū)各選取了2家中小企業(yè)進行實地走訪，其他企業(yè)采用問卷調(diào)查形式進行。調(diào)查對象覆蓋新材料、先進裝備、電子、電池、電梯、地板、竹制品、文化用品、化妝品等產(chǎn)業(yè)類型。調(diào)查結果在一定程度上反映了湖州地區(qū)中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護的現(xiàn)狀。調(diào)查結果顯示中小企業(yè)在維權過程中存在的問題可以歸納為以下四個方面。

（一）保護意識缺乏

事先“布局”好自己的知識產(chǎn)權，才能最大限度地保護好自己的智力成果，當侵權行為發(fā)生時，也才有可能從容應對。專利申請階段是日后維權良好實行的基礎，高質(zhì)量的專利申請文件也是維權的重要依據(jù)。但在筆者調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，相當一部分企業(yè)在專利申請階段的知識產(chǎn)權保護意識就相當缺乏，具體表現(xiàn)如下三方面。

一是相當一部分企業(yè)不以保護產(chǎn)品為目的申請專利。調(diào)查結果顯示：79．3%的中小企業(yè)申請專利主要是追求“保護科研成果、為本企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品提供依據(jù)、增加經(jīng)濟利潤、與其他企業(yè)分享經(jīng)驗”等積極目的；而20．7%的中小企業(yè)申請專利則是為滿足“獲得相關資助與補貼、完成政府考核指標、滿足政府資格認定的需要”等消極目的。超過1／5的中小企業(yè)并不是為了要保護自己的產(chǎn)品而申請專利。

二是專利申請階段企業(yè)的參與度不高。調(diào)查結果顯示：81%的中小企業(yè)主要依靠知識產(chǎn)權代理機構的力量來挖掘、開發(fā)本企業(yè)的專利技術，其不對知識產(chǎn)權代理機構完成的專利申請文本進行審核；19%的中小企業(yè)開發(fā)出新技術后再委托知識產(chǎn)權代理機構進行專利申請，這類企業(yè)中也僅有61．2%的企業(yè)有專人確認專利申請文本的質(zhì)量。經(jīng)過換算，僅有11．6%的專利申請文本經(jīng)過企業(yè)審核。在此背景下，高質(zhì)量的專利申請文本很少出現(xiàn)，導致后期的維權工作心有余而力不足。企業(yè)在專利申請階段的參與度不高說明這些企業(yè)并非以保護本企業(yè)的產(chǎn)品或方法為目的而申請專利。企業(yè)的產(chǎn)品或方法只有企業(yè)自己才最了解，企業(yè)必須作為非常重要的一方參與到整個專利申請過程中，才能在維權階段取得滿意的效果。

三是專利權容易被規(guī)避。由于知識產(chǎn)權代理機構的業(yè)務水平不足或企業(yè)在專利申請階段參與度不高等原因，授權的專利方案容易被對手稍微改進后采用而不受本專利的限制。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：面對侵權糾紛時，24．1%的企業(yè)發(fā)現(xiàn)自己專利授權文本的撰寫有嚴重缺陷，手中的專利證書并非是把利劍，它并不具有保護自己的能力。

（二）證據(jù)意識淡薄

維權必須握有有力的證據(jù)，根據(jù)“誰主張誰舉證”的原則，權利主張者如果提供不了有力的證據(jù)，只能承擔不利后果。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：僅有64．7%的企業(yè)建立了專利技術開發(fā)、申請、使用的專門檔案；45．7%的企業(yè)因掌握核心技術的員工跳槽而導致核心技術外泄，這些員工或自己創(chuàng)業(yè)，或因高薪被其他企業(yè)挖走，外泄的核心技術通常改頭換面后成了新的專利技術造成對原單位的限制。但是，由于沒有有效的證據(jù)，原本應該屬于自己的專利權卻成了自己企業(yè)發(fā)展的絆腳石。

（三）維權成本投入不夠

如果企業(yè)遇到被侵權的情況，21．6%的企業(yè)認為維權成本在1萬元以下可以承受，38．3%的企業(yè)認為維權成本在1～2萬元可以承受，29．3%的企業(yè)認為維權成本在3～5萬元可以承受，其余企業(yè)認為維權成本在5萬元以上可以承受。維權成本反映了企業(yè)對自身知識產(chǎn)權的自信程度，可接受的維權成本普遍較低，一定程度上反映了企業(yè)對持有的知識產(chǎn)權不自信，沒有足夠的底氣向侵權方主張權利。如吳興區(qū)某企業(yè)，其主要通過發(fā)送律師函的方式或交由行政部門處理的方式來處理被侵權現(xiàn)象，結果被侵權的現(xiàn)象得不到有效遏制。

（四）維權教育缺失

由于鮮有高校開設知識產(chǎn)權教育，畢業(yè)生到了企業(yè)后只能通過自學或前輩幫帶的方式學習知識產(chǎn)權知識，其對知識產(chǎn)權的理解往往是片面甚至是錯誤的。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：79．3%的企業(yè)認為知識產(chǎn)權教育應在高校中，特別是在高校的理工科專業(yè)作為基礎課進行普及。在高校理工科專業(yè)中開展專利知識教育勢在必行。［1］政府或企業(yè)可以在高校中設立知識產(chǎn)權的專項教育基金，為知識產(chǎn)權教育的順利開展提供人才保障。

調(diào)查數(shù)據(jù)還顯示：89．7%的企業(yè)認為有必要把湖州企業(yè)的知識產(chǎn)權維權經(jīng)歷編撰成冊，分發(fā)給企業(yè)參考學習；在知識產(chǎn)權培訓方面，要加大維權知識的比重，并希望湖州市知識產(chǎn)權維權中心、湖州市中級人民法院、律師事務所等權威機構能組織相關培訓。該數(shù)據(jù)說明企業(yè)希望得到接地氣、重應用的知識產(chǎn)權維權教育。

二、存在問題的成因分析

針對目前湖州市中小企業(yè)知識產(chǎn)權維權現(xiàn)狀中存在的問題，結合調(diào)查分析，我們認為這些問題主要由以下原因造成。

（一）中小企業(yè)對知識產(chǎn)權的重要性認識不足

2008年以來，湖州市知識產(chǎn)權工作開始呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢，但很多中小企業(yè)對知識產(chǎn)權在市場中的實際應用還處于未啟蒙狀態(tài)，例如，他們往往將知識產(chǎn)權維權保護與專利申請之間劃等號。如前調(diào)查所示，81%的中小企業(yè)主要依靠知識產(chǎn)權代理機構的力量來挖掘、開發(fā)本企業(yè)的專利，而且很少審核專利申請文件。這些都說明部分中小企業(yè)主對知識產(chǎn)權并沒有真正理解和給予足夠重視。

（二）中小企業(yè)缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權人才

調(diào)查中，部分中小企業(yè)還表示：政府組織的知識產(chǎn)權培訓有利于知識產(chǎn)權知識的普及，這對于剛剛接觸知識產(chǎn)權的中小企業(yè)來說是很有幫助的。但是企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略運營幾年后，發(fā)現(xiàn)企業(yè)運用、管理和保護知識產(chǎn)權的能力不夠，特別是缺乏高層次知識產(chǎn)權專業(yè)人才的支撐。

企業(yè)沒有自己的知識產(chǎn)權人才，申請專利等工作只能全權委托知識產(chǎn)權代理機構完成。知識產(chǎn)權代理機構根據(jù)客戶提供的技術交底書，完成專利申請文件的撰寫。知識產(chǎn)權代理機構對企業(yè)的發(fā)展歷史、技術變革、技術要點的價值等并不十分了解，從而影響專利代理人對發(fā)明創(chuàng)新點的把握，最終導致專利申請文本的質(zhì)量不高。

（三）政府的科技政策攜帶負面影響

企業(yè)要切實保護自己的產(chǎn)品，主要有兩種途徑。一是作為技術秘密保護，這種方式的保護效果最好，但不利于整個社會生產(chǎn)力的發(fā)展；二是申請專利，用公開換保護，其他企業(yè)可以在其公開的技術方案的基礎上進行進一步創(chuàng)新，從而推動技術向前發(fā)展，促進社會生產(chǎn)力快速提高。所以，申請專利，是政府積極倡導的保護企業(yè)產(chǎn)品的主要方式。在此理念的指導下，政府出臺了各種政策鼓勵企業(yè)申請專利，而且在課題申請、各種資質(zhì)的評選中增加了專利這一評價欄目。在政府在實際評價中，只需企業(yè)有相關的專利即可，而不管企業(yè)專利是怎么設計出來的、獲得的專利是否確實能保護企業(yè)自己的產(chǎn)品。這在一定程度上促使企業(yè)去片面地去追求專利證書，而不是為了創(chuàng)新發(fā)展和保護自己的產(chǎn)品去申請專利，更有甚者甚至用專利申請為手段騙取政府的科技資助。

（四）政府缺乏對知識產(chǎn)權中介機構的監(jiān)管手段

專利造假是指申請人抄襲別人專利、拼湊別人的專利、杜撰沒有依據(jù)的方案等現(xiàn)象。這些現(xiàn)象往往與知識產(chǎn)權代理機構有著某種聯(lián)系。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：73．3%的企業(yè)認為大量非正常申請與代理機構有關。為此，政府有必要對知識產(chǎn)權代理機構的行為進行監(jiān)管，引導代理機構沿著正確的方向發(fā)展。

三、促進中小企業(yè)知識產(chǎn)權維權保護的對策建議

知識產(chǎn)權能得到保護是知識產(chǎn)權制度設計的主要目的，針對湖州市中小企業(yè)的知識產(chǎn)權維權現(xiàn)狀，可以從完善企業(yè)內(nèi)部體制和完善企業(yè)外部環(huán)境入手，全方位、深層次地推進知識產(chǎn)權工作。

（一）建立完善企業(yè)內(nèi)部維權保護體制

一是端正觀念，切實增強知識產(chǎn)權意識。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)：中小企業(yè)整體的知識產(chǎn)權觀念不夠強，知識產(chǎn)權保護意識有待提高。一部分企業(yè)主要把專利作為一種榮譽，在企業(yè)資質(zhì)評審中作為支撐材料使用，或者在宣傳廣告中使用，沒有真正認識到知識產(chǎn)權的重要性。也有企業(yè)認為只要有了專利證書，企業(yè)的產(chǎn)品就能得到保護。實際上，這是以榮譽為主導而產(chǎn)生的消極后果。要做好知識產(chǎn)權工作，全面提升湖州市中小企業(yè)的知識產(chǎn)權工作水平和競爭能力，首先就要從端正企業(yè)的觀念、提高企業(yè)的認識入手，知識產(chǎn)權觀念的改變將在很大程度上影響并制約知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用及保護工作的開展。

二是建立企業(yè)工作站制度，聘請緊密合作型知識產(chǎn)權律師或?qū)＠砣?。解決高層次專業(yè)人才缺乏的一個途徑，可以引進有經(jīng)驗的知識產(chǎn)權職業(yè)經(jīng)理人。但這樣的職業(yè)經(jīng)理人比較緊缺，作為比較經(jīng)濟有效的方式，可以建立企業(yè)工作站制度，聘請緊密合作型知識產(chǎn)權律師或?qū)＠砣恕ＶR產(chǎn)權律師或?qū)＠砣税殡S著企業(yè)的發(fā)展，參與企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度的制訂、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程，在企業(yè)的技術開發(fā)、人才引進、項目投資中提供冷靜、客觀、專業(yè)的意見和建議，減少企業(yè)遇到知識產(chǎn)權糾紛的概率，最大限度地保護企業(yè)的無形資產(chǎn)。

三是建立專利申請三級審查制度。如果企業(yè)委托知識產(chǎn)權代理機構幫助申請專利的，那么知識產(chǎn)權代理機構的專利申請文本必須經(jīng)企業(yè)技術主管審查技術方案、知識產(chǎn)權律師審核保護范圍后，再由公司高層領導審查遞交申請。具體的流程是：第一級審查，主要由技術主管審查說明書記載的技術方案是否與技術交底書所述的一致。第二級審查，主要由知識產(chǎn)權律師審查權利要求書的保護范圍是否恰當，匯同技術主管研究可能被競爭繞過的技術漏洞，提出修改意見讓知識產(chǎn)權代理機構繼續(xù)完善。完善后的專利申請文本由技術主管、知識產(chǎn)權律師簽字后交由公司高層領導進行第三級審查，決定是否遞交申請。依照該流程申請下來的專利，才有可能是真正有保護作用的專利。

四是完善專利檔案制度。專利檔案是在專利申請、授權、維持、代理、訴訟、轉(zhuǎn)讓、保護等活動中形成的，具有保存利用價值的各種文字、圖表、聲像、實物、電子文件等不同門類和載體的原始記錄，是一種具有法律意義的專門檔案，是保護專利權的重要憑證。［2］齊全完整的專利檔案能發(fā)揮憑證作用，具有巨大的利用價值，對企業(yè)今后的專利維權工作來講是非常重要的材料。

（二）健全完善企業(yè)外部環(huán)境

一是規(guī)范知識產(chǎn)權代理機構，打擊專利申請中的造假行為。中國知識產(chǎn)權報社自2012年以來每年組織開展“年度中國專利代理行業(yè)綜合實力評價活動”，對代理機構的執(zhí)業(yè)道德、業(yè)務能力等進行綜合評價。湖州市管理專利工作的部門對中介機構也有類似的評價，如2013年公布實施的《湖州市加快實施專利戰(zhàn)略推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展二十三條政策》對在我市本級注冊滿三年的專利代理機構，在我市本級年度專利授權量超過1000件且增幅達到30%以上的給予獎勵。但這些評價指標主要針對的是專利申請的種類、數(shù)量、授權率等表觀指標，而且是激勵性的，它一定程度上也是產(chǎn)生專利造假的重要原因。管理專利工作的部門還應進一步出臺管理辦法，對專利中介機構的惡意造假行為給予堅決打擊，引導知識產(chǎn)權代理行業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，提高知識產(chǎn)權代理行業(yè)的服務質(zhì)量。

二是完善專利資助政策，將專利資助真正作為推動知識產(chǎn)權進步的助力劑。從國家到地方，各級知識產(chǎn)權管理部門都制定了專利資助政策，專利資助政策是我國知識產(chǎn)權工作迅速發(fā)展的一個重要原因。全國各地，利用虛假專利騙取專利資助的案例也屢見不鮮。各級專利管理部門已注意這個問題，但是由于技術方面的原因，至今沒有見到有力的措施出臺。《湖州市加快實施專利戰(zhàn)略推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展二十三條政策》降低了專利的授權資助，同時把專利補助的重心向?qū)＠D(zhuǎn)化等方向轉(zhuǎn)移，這是湖州市專利管理部門的有益探索。實際上，企業(yè)對于專利資助辦法與專利獎勵額度也有思考。比如湖州南潯某公司內(nèi)設有專利工作領導小組，該小組的一個工作任務是對本企業(yè)員工申請的專利進行價值評估，根據(jù)價值的大小給予不同的金額獎勵，這為控制專利造假提供了一個有益的思路。政府可以成立類似的評估機構或鼓勵企業(yè)各自成立這樣的機構。政府還可以將專利權評價報告作為申請專利資助的前提。專利資助申請人必須憑借專利權評價報告才能申領資助金，評價報告檢索費用由專利權人先行墊付。［3］

在明確資助對象的基礎上，確定合理的資助額度。專利申請的資助額度，不應超過政府總資助額的1／3。專利資助的方向應向兩頭延伸，專利技術的開發(fā)和專利技術的轉(zhuǎn)化處于專利申請的上、下游位置，其重要性并不亞于專利申請。專利申請的上游是專利技術的開發(fā)，專利技術的開發(fā)是獲得有價值的專利權的基礎，專利資助可用于扶持技術含量高、附加值大、具有廣闊發(fā)展前景的優(yōu)秀專利技術項目的開發(fā)。技術開發(fā)需要耗費大量的財力，企業(yè)主要靠自身投入和申報科技項目來解決技術開發(fā)的經(jīng)費，但能申報到科技項目得到政府補助的企業(yè)畢竟是少數(shù)，大部分企業(yè)在技術開發(fā)時得不到政府的資助，專利資助可以作為一種科技項目的有益補充來支持企業(yè)進行專利技術開發(fā)。專利申請的下游是專利技術的轉(zhuǎn)化，專利資助應助力專利技術的產(chǎn)業(yè)化，鼓勵企業(yè)將專利技術盡快地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

三是建立行業(yè)平臺，提供檢索、維權預警服務。很多地方知識產(chǎn)權局設置有專利檢索、預警平臺，用戶自行檢索。但是，專利檢索、預警專業(yè)性較強，沒有相關的教育背景和較高的檢索水平，很難勝任該工作。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：93．1%的企業(yè)認為湖州的同行企業(yè)有必要建立行業(yè)平臺，提供該行業(yè)的檢索、維權預警服務。政府可以根據(jù)湖州市行業(yè)布局的特點，建立分行業(yè)的專利預警機制。78．4%的企業(yè)認為湖州企業(yè)員工在政府的指導下，組織力量輔助政府做好知識產(chǎn)權維權大環(huán)境是個可行的措施。說明企業(yè)對建立該組織的迫切需求?？梢越⒄龀帧⑸鐣⑴c的知識產(chǎn)權法律援助體系，在政府的組織領導下，建立專門機構。該專門機構中，每個主要行業(yè)配備1～2名檢索人員，檢索人員可以是知識產(chǎn)權局的工作人員，也可以從企業(yè)中聘任。檢索人員時刻關注著本領域的專利技術發(fā)展動態(tài)，并下載提供給相關企業(yè)參考。該專門機構的另一任務是負責收集可疑的專利侵權信息，得到的信息及時反饋給相關企業(yè)。

四是完善知識產(chǎn)權行政執(zhí)法，探索維權新模式。知識產(chǎn)權維權主要由司法途徑和行政途徑兩種救濟方式，司法途徑和行政途徑如車之兩輪、鳥之兩翼，只有協(xié)調(diào)作業(yè)才能發(fā)揮最大的作用。湖州市中級人民法院與湖州市知識產(chǎn)權局實行的訴調(diào)對接，是知識產(chǎn)權糾紛解決模式的有益探索，取得了一定的效果，2014年共訴調(diào)對接11起。2014年，北京、廣州、上海知識產(chǎn)權法院相繼成立，這是中國知識產(chǎn)權保護和司法體制改革的里程碑，標志著中國加強知識產(chǎn)權司法保護，推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施進入新階段。知識產(chǎn)權執(zhí)法如何配合知識產(chǎn)權法院開展工作，是一個新的研究課題。知識產(chǎn)權行政執(zhí)法可以嘗試作為知識產(chǎn)權法院的配角，利用其行政優(yōu)勢，輔助知識產(chǎn)權法院做好部分工作。知識產(chǎn)權行政執(zhí)法也可以參考仲裁法的設置，在發(fā)生某幾類專利糾紛時，或案件標的額不大時，知識產(chǎn)權管理部門與法院之間只能選擇其一。如果對本級知識產(chǎn)權管理部門的處理結果有異議，只能選擇向上一級知識產(chǎn)權管理部門申訴。

五是做好知識產(chǎn)權宣傳工作，制定知識產(chǎn)權維權手冊。建議湖州市知識產(chǎn)權局、湖州市中級人民法院、湖州的律師事務所、湖州的知識產(chǎn)權代理機構等數(shù)個單位聯(lián)合，共同制定知識產(chǎn)權維權手冊，將湖州市企業(yè)知識產(chǎn)權糾紛的相關案例編纂成冊，提供給湖州本地中小企業(yè)借鑒學習，使企業(yè)碰到知識產(chǎn)權侵權糾紛時能用合理、合法、合適的手段去保護自身的權益。

在國際國內(nèi)知識產(chǎn)權競爭日益激烈的今天，建立健全湖州市中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護機制刻不容緩。它不僅需要政府和社會的管理、引導和監(jiān)督，更需要企業(yè)內(nèi)部建立良好的知識產(chǎn)權管理體制。只有加強政府、社會和企業(yè)之間的溝通協(xié)調(diào)，加大力度打擊擾亂市場的侵權行為，才能促進知識產(chǎn)權制度有序、高效運行，從而充分地保障中小企業(yè)的合法權利。

［1］袁彩君，楊金田，潘國祥．高校理工科專業(yè)實施專利教育的關鍵環(huán)節(jié)［J］．湖州職業(yè)技術學院學報，2011（4）．

［2］陳兆濤．高校專利檔案規(guī)范化管理探索［J］．山東理工大學學報（社會科學版），2011（4）．

［3］朱新力，張釵園．專利資助政策的困境與改革要略［J］．浙江大學學報（人文社會科學版），2012（5）．