劉建平，張國(guó)校

(暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 510632)

一、引 言

就官方統(tǒng)計(jì)而言，對(duì)家庭及個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不斷增加的需求已經(jīng)成為事實(shí);與此同時(shí)，對(duì)有限資源的有效利用也成為官方統(tǒng)計(jì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的重要組成成分。我國(guó)統(tǒng)計(jì)法明確規(guī)定:“搜集、整理統(tǒng)計(jì)資料，應(yīng)當(dāng)以周期性普查為基礎(chǔ)，以經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體，綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查等方法，并充分利用行政記錄等資料?！庇陕?lián)合國(guó)出版的《住戶調(diào)查樣本設(shè)計(jì):實(shí)用準(zhǔn)則》也指出，社會(huì)統(tǒng)計(jì)的三大數(shù)據(jù)來源包括住戶調(diào)查、人口普查和行政記錄。其中，經(jīng)常性住戶調(diào)查(這里指住戶類抽樣調(diào)查)目前已發(fā)展成為獲取有關(guān)家庭和個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的主要來源;人口普查雖然也是社會(huì)統(tǒng)計(jì)的重要數(shù)據(jù)來源，但這種調(diào)查通常受間隔時(shí)間長(zhǎng)(10年左右進(jìn)行一次)的局限，不能滿足日常管理的需要;行政記錄是第三種數(shù)據(jù)來源，而且行政記錄可能是成本最低、效益最高的數(shù)據(jù)來源，但是通過行政記錄獲取統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)尚未在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家建立起來。因此，我國(guó)“在今后的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度與方法改革過程中，最重要的就是圍繞如何更好地發(fā)揮經(jīng)常性抽樣調(diào)查的主體作用，研究并應(yīng)用更加符合我國(guó)國(guó)情的經(jīng)常性抽樣調(diào)查方法”?；谏鲜隹紤]，本文把住戶類抽樣調(diào)查體系作為研究對(duì)象，以我國(guó)為主體，把與我國(guó)同為金磚國(guó)的巴西、與我國(guó)相鄰的日本以及政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度發(fā)展較為完善的美國(guó)作為比較對(duì)象展開分析。

二、四國(guó)住戶類抽樣調(diào)查體系發(fā)展情況的比較分析

(一)巴西的發(fā)展情況①巴西統(tǒng)計(jì)局:http:∥www.ibge.gov.br/english/。

巴西國(guó)家地理和統(tǒng)計(jì)局(IBGE)從2006年開始組織實(shí)施一項(xiàng)工程，著手重新設(shè)計(jì)有關(guān)的住戶類抽樣調(diào)查體系。該項(xiàng)工程被稱作住戶調(diào)查一體化系統(tǒng)(ISHS)。在此之前，巴西的住戶調(diào)查體系主要包括:國(guó)家住戶抽樣調(diào)查(PNAD)，月度勞動(dòng)力調(diào)查(PME)，消費(fèi)者支出調(diào)查和城鎮(zhèn)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)調(diào)查(ECINF)。以上四種有關(guān)住戶的抽樣調(diào)查在ISHS實(shí)施之前是分別獨(dú)立進(jìn)行的，其中包括互為不同的抽樣框。PNAD和PME都涉及有關(guān)勞動(dòng)力和收入的主題，然而，前者是對(duì)整個(gè)國(guó)家進(jìn)行的每年一次的抽樣調(diào)查，后者僅僅是對(duì)少數(shù)大城市進(jìn)行的月度連續(xù)性調(diào)查。消費(fèi)者支出調(diào)查每隔5年進(jìn)行一次，而城鎮(zhèn)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)調(diào)查的周期卻沒有一定的規(guī)律。

住戶調(diào)查一體化系統(tǒng)包括:連續(xù)性國(guó)家住戶抽樣調(diào)查，消費(fèi)者支出類調(diào)查(POFs)，城鎮(zhèn)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)調(diào)查，以及其他新的住戶類抽樣調(diào)查形式。其中，連續(xù)性國(guó)家住戶抽樣調(diào)查是由PNAD和PME合并而得到的;消費(fèi)者支出類調(diào)查分為兩個(gè)部分，一為每隔5年進(jìn)行一次的消費(fèi)者支出調(diào)查(POF)，一為簡(jiǎn)化的消費(fèi)者支出類調(diào)查(這里為連續(xù)性調(diào)查)。巴西國(guó)家地理和統(tǒng)計(jì)局對(duì)這些住戶調(diào)查項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃、執(zhí)行、發(fā)布和分析，從而能夠?qū)Y源進(jìn)行有效使用，更加容易滿足人們對(duì)家庭及個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不斷增加的需求。ISHS項(xiàng)目與之前實(shí)施項(xiàng)目的不同之處主要包括:

(1)共同的主抽樣框和主樣本設(shè)計(jì)，即新的住戶調(diào)查體系改變?cè)瓉砀黜?xiàng)住戶調(diào)查分別獨(dú)立從互為不同的抽樣框抽取樣本的做法，采取共同的主抽樣框和共同的主樣本設(shè)計(jì)，這樣有利于有效利用統(tǒng)計(jì)資源，節(jié)約調(diào)查成本，產(chǎn)生高質(zhì)量的住戶調(diào)查數(shù)據(jù)。

(2)統(tǒng)一的概念、變量和分類，即新的住戶調(diào)查體系要求各項(xiàng)住戶調(diào)查使用統(tǒng)一的概念、變量和分類，以便于不同的調(diào)查項(xiàng)目之間進(jìn)行比較。

(3)統(tǒng)一的制表、編輯、估算和校準(zhǔn)過程。

(二)日本的發(fā)展情況②日本統(tǒng)計(jì)局:http:∥www.stat.go.jp/english/index.htm。

目前，日本統(tǒng)計(jì)部門的住戶調(diào)查體系主要包括:家庭收支調(diào)查(月度)，住戶經(jīng)濟(jì)調(diào)查，家庭收支的國(guó)家調(diào)查，勞動(dòng)力調(diào)查，就業(yè)狀況調(diào)查，住房和土地調(diào)查，以及關(guān)于時(shí)間利用和閑暇的調(diào)查等。日本的各住戶類調(diào)查項(xiàng)目是分開獨(dú)立進(jìn)行的，然而彼此之間的分工較為合理。作為比較，月度家庭收支調(diào)查主要是針對(duì)收支水平在時(shí)間序列上的變化情況，而每5年進(jìn)行一次的家庭收支的國(guó)家調(diào)查則是針對(duì)橫截面上的收支結(jié)構(gòu)。由于同收支水平在時(shí)間序列上的變化情況相比，對(duì)收支結(jié)構(gòu)的研究相對(duì)而言需要更多的樣本量，這樣月度家庭收支調(diào)查就僅需要在較小的樣本量的情況下進(jìn)行。類似的情況同樣出現(xiàn)在勞動(dòng)力調(diào)查和就業(yè)狀況調(diào)查的比較之中，其中，月度勞動(dòng)力調(diào)查是通過較少的樣本量來反映勞動(dòng)力的就業(yè)和失業(yè)情況，而每5年進(jìn)行一次的就業(yè)狀況調(diào)查則是通過較多的樣本量來反映就業(yè)的結(jié)構(gòu)。

(三)美國(guó)的發(fā)展情況③④⑤美國(guó)普查局:http:∥www.census.gov/。

美國(guó)的現(xiàn)時(shí)人口調(diào)查(CPS)目前是由美國(guó)普查局和勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局共同組織實(shí)施的。從1940年開始實(shí)施以來，CPS已有70多年的歷史。由于這項(xiàng)調(diào)查歷史悠久且產(chǎn)生高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，CPS為美國(guó)的其他有關(guān)住戶的調(diào)查項(xiàng)目提供了典范。截至2006年，美國(guó)已組織實(shí)施的住戶調(diào)查體系包括: CPS，對(duì)大城市樣本進(jìn)行的美國(guó)住房調(diào)查，對(duì)全國(guó)樣本進(jìn)行的美國(guó)住房調(diào)查，對(duì)日記賬樣本進(jìn)行的消費(fèi)者支出調(diào)查(CE-D)，對(duì)季度性樣本進(jìn)行的消費(fèi)者支出調(diào)查(CE-Q)，現(xiàn)時(shí)購(gòu)買力調(diào)查，國(guó)家犯罪受害情況調(diào)查，國(guó)民健康訪問調(diào)查，租金及物業(yè)費(fèi)調(diào)查，以及收入和項(xiàng)目參與調(diào)查(SIPP)等。美國(guó)住戶類抽樣調(diào)查體系的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(1)共同的抽樣框。整個(gè)住戶調(diào)查體系采用共同的抽樣框，相應(yīng)的抽樣框共有四種，分別為住宅抽樣框，集體住所抽樣框，區(qū)域抽樣框和許可證抽樣框。其中，住宅抽樣框包含很大比例的擁有完整地址且被建筑許可部門覆蓋的住戶單元;集體戶抽樣框包含很大比例的擁有完整地址且被建筑許可部門覆蓋的集體戶單元;區(qū)域抽樣框包括擁有不完整地址或者未被建筑許可部門覆蓋的住戶單元和集體戶單元;許可證抽樣框包含從普查之日起新建的住戶單元，每月進(jìn)行的建筑許可調(diào)查所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)被用來更新許可證抽樣框。

(2)共同的主樣本。住戶類抽樣調(diào)查采用分層兩階段抽樣設(shè)計(jì)，在第一階段抽樣中采取共同的初級(jí)抽樣單元，即共同的主樣本。

(3)協(xié)調(diào)的抽樣方法。在2000年的重新設(shè)計(jì)過程中，該住戶調(diào)查體系首次采取協(xié)調(diào)的抽樣方法，即抽取的最終抽樣單元(住戶)是互相平行的樣本。具體的做法為，對(duì)任何一種住戶調(diào)查而言，對(duì)抽樣框進(jìn)行相應(yīng)地排序和分層，進(jìn)而選擇出一個(gè)系統(tǒng)性樣本，然后將這些樣本單位排除出抽樣框，余下的單位再用于另一種住戶調(diào)查項(xiàng)目，依次繼續(xù)下去。這樣就保證了被抽中的住戶單位只被用于一種住戶調(diào)查項(xiàng)目。這種協(xié)調(diào)的抽樣方法在之前對(duì)住戶調(diào)查體系的重新設(shè)計(jì)中沒有出現(xiàn)過。

(四)我國(guó)的發(fā)展情況①②中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局:http:∥www.stats.gov.cn/。

我國(guó)目前實(shí)施的住戶類抽樣調(diào)查體系包括:城鎮(zhèn)住戶調(diào)查，農(nóng)村住戶調(diào)查，月度勞動(dòng)力調(diào)查，季度勞動(dòng)力調(diào)查，1%人口抽樣調(diào)查，以及人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查等。其中，人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查和第四季度勞動(dòng)力調(diào)查結(jié)合進(jìn)行;月度勞動(dòng)力調(diào)查在31個(gè)大城市(這里指各直轄市(重慶市為主城區(qū))和各省、自治區(qū)的省會(huì)城市)實(shí)施，按月反映全國(guó)重點(diǎn)城市勞動(dòng)力資源和市場(chǎng)供求狀況、就業(yè)人員、失業(yè)人員總量及結(jié)構(gòu)變化情況。第二季度勞動(dòng)力調(diào)查，月度勞動(dòng)力調(diào)查以及1%人口抽樣調(diào)查各自獨(dú)立進(jìn)行。在2012年以前，城鎮(zhèn)住戶調(diào)查和農(nóng)村住戶調(diào)查是分開獨(dú)立進(jìn)行的，這兩項(xiàng)調(diào)查項(xiàng)目都是采取二相抽樣和多階段抽樣相結(jié)合的方法選取調(diào)查戶，對(duì)抽出的一相樣本開展基本情況調(diào)查(也稱大樣本調(diào)查，摸底調(diào)查)，取得調(diào)查戶家庭人口、收入等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料，然后根據(jù)這些資料編制住宅抽樣框，從中按比例抽出一個(gè)小樣本也稱二相樣本，作為經(jīng)常調(diào)查戶，開展日記賬。其中，針對(duì)一相樣本開展的基本情況抽樣調(diào)查，城鎮(zhèn)住戶調(diào)查每三年進(jìn)行一次，農(nóng)村住戶調(diào)查則每五年進(jìn)行一次。

從2012年起，我國(guó)開始全面推進(jìn)城鄉(xiāng)住戶調(diào)查一體化改革，主要內(nèi)容包括:

(1)統(tǒng)一調(diào)查指標(biāo)。改農(nóng)村居民人均純收入為農(nóng)村居民人均可支配收入，建立城鄉(xiāng)可比的、以可支配收入指標(biāo)為核心的居民收支指標(biāo)體系。

(2)統(tǒng)一抽樣方法。城鎮(zhèn)住戶調(diào)查和農(nóng)村住戶調(diào)查合并進(jìn)行，采取二相抽樣和多階段抽樣相結(jié)合的方法選取調(diào)查戶，2012年計(jì)劃一次性抽取五年使用的調(diào)查小區(qū)樣本(即為一相樣本)，對(duì)選出的一相樣本開展摸底調(diào)查，整理形成住宅抽樣框，從中抽出二相樣本。

(五)比較分析

從上述可以看出，我國(guó)目前正在試行的城鄉(xiāng)住戶調(diào)查一體化改革是深化我國(guó)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度與方法改革的大膽嘗試，是建立我國(guó)住戶類抽樣調(diào)查一體化系統(tǒng)的初步探索。相比較而言，美國(guó)、日本和巴西在住戶調(diào)查一體化系統(tǒng)建設(shè)方面發(fā)展得較為完善，值得我國(guó)借鑒學(xué)習(xí)。

在我國(guó)的住戶類抽樣調(diào)查體系中，一套科學(xué)的抽樣框體系尚需建立。在住戶調(diào)查的非抽樣誤差的來源中，未覆蓋是一個(gè)很重要的方面。通過建立一套科學(xué)的抽樣框體系，未覆蓋問題可以得到有效的解決。美國(guó)住戶調(diào)查體系采取的是由四種抽樣框組成的共同抽樣框，其中，許可證抽樣框包含從普查之日起新建的住戶單元，每月進(jìn)行的建筑許可調(diào)查所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)被用來更新許可證抽樣框，利用許可證抽樣框進(jìn)行的樣本選擇則是每月都要進(jìn)行的，這種做法能夠有效地解決未覆蓋問題。巴西的做法是采取共同的主抽樣框，通過對(duì)主抽樣框的更新和維護(hù)，來解決未覆蓋問題。相比較而言，在我國(guó)的住戶收支和生活狀況調(diào)查中，二相樣本的住宅框是從每五年進(jìn)行一次的基本情況抽樣調(diào)查中形成的，抽中的一相樣本五年內(nèi)保持不變，這可能會(huì)造成較為嚴(yán)重的未覆蓋問題的出現(xiàn)(這主要是由于一相樣本是一次性抽取的，無法包含在一相樣本保持不變的五年內(nèi)新建的住戶單元)。我國(guó)的統(tǒng)計(jì)法規(guī)定了周期性普查的基礎(chǔ)地位和經(jīng)常性抽樣調(diào)查的主體地位。陳光慧、劉建平進(jìn)一步指出:“只有充分利用普查資料編制出優(yōu)良的抽樣框，才有可能在我國(guó)統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系中真正確立周期性普查的基礎(chǔ)地位和經(jīng)常性抽樣調(diào)查的主體地位。”這表明，通過對(duì)一相樣本進(jìn)行抽樣調(diào)查，進(jìn)而形成二相樣本的住宅框，這種做法還有待改進(jìn)，一套科學(xué)的抽樣框體系尚需建立。

我國(guó)的大多數(shù)住戶類調(diào)查項(xiàng)目彼此之間缺乏合理的分工，造成資源的不合理使用和無謂浪費(fèi)。比如，我國(guó)目前正在試行的《住戶收支和生活狀況調(diào)查方案》，對(duì)住戶的收入和支出，收入與支出的結(jié)構(gòu)，以及各項(xiàng)細(xì)分的收支項(xiàng)目并沒有按他們各自的行為特征加以區(qū)分，一律實(shí)行調(diào)查頻率較高的月度調(diào)查，這種做法不僅會(huì)造成巨大的資源浪費(fèi)，過度的成本消耗，還會(huì)增加調(diào)查戶回答負(fù)擔(dān)，降低了調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量;而每5年進(jìn)行一次的一相住戶樣本調(diào)查，本來通過這樣一個(gè)樣本量更大的調(diào)查，就可以滿足獲得更加準(zhǔn)確的、變化相對(duì)緩慢的收支結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，但是調(diào)查方案并不包括這樣的設(shè)計(jì)，調(diào)查只是為了獲取二相樣本的抽樣框和有關(guān)輔助信息，有限的資源得不到有效利用，造成資源的浪費(fèi)。對(duì)就業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力變動(dòng)情況的調(diào)查也存在類似的情況，全國(guó)性季度勞動(dòng)力調(diào)查和僅對(duì)大城市進(jìn)行的月度勞動(dòng)力調(diào)查之間缺少必要的區(qū)別和合理的分工。在這一方面美、日、巴三國(guó)的做法都有可供我們學(xué)習(xí)借鑒的地方，這在文中第二節(jié)有更加詳細(xì)的分析。

測(cè)量誤差和無回答是住戶調(diào)查中的非抽樣誤差的重要來源。在抽樣設(shè)計(jì)中，如何降低測(cè)量誤差和無回答率成了必須考慮的關(guān)鍵問題。如果一個(gè)住戶被抽中后，被同時(shí)用于兩種或者兩種以上的住戶類調(diào)查項(xiàng)目，這將會(huì)增加住戶的調(diào)查負(fù)擔(dān)，使得該住戶更不情愿接受調(diào)查，從而不僅會(huì)對(duì)已接受的調(diào)查的數(shù)據(jù)質(zhì)量產(chǎn)生不利的影響，還會(huì)使其以后接受調(diào)查的意愿降低。參照美國(guó)的處理方式，使用協(xié)調(diào)的抽樣方法，使被抽中的住戶只用于一種住戶調(diào)查項(xiàng)目，這樣就可以部分解決上述的問題。

三、四國(guó)住戶類抽樣調(diào)查體系的組織和實(shí)施情況

(一)巴西的組織和實(shí)施情況②巴西統(tǒng)計(jì)局:http:∥www.ibge.gov.br/english/。

在住戶調(diào)查一體化系統(tǒng)這項(xiàng)工程的實(shí)施過程中，巴西國(guó)家地理和統(tǒng)計(jì)局制定出一套合理的住戶調(diào)查體系，在此基礎(chǔ)上形成了較為適合該國(guó)國(guó)情的調(diào)查主題分布和調(diào)查頻率，具體內(nèi)容見表1。

在住戶調(diào)查一體化系統(tǒng)中，一個(gè)關(guān)鍵的因素為主樣本。這個(gè)主樣本是按照和規(guī)模成比例的概率抽樣的方法從主抽樣框中抽取的一組普查區(qū)。該主抽樣框是由國(guó)家領(lǐng)土上的所有普查區(qū)組成，并且包括有關(guān)行政區(qū)劃的數(shù)據(jù)、人口特征，以及其他從2000年人口普查中獲取的社會(huì)地理特征。由于主樣本的選取是在每10年一次的人口普查之后進(jìn)行，為了最小化主樣本中的普查區(qū)的變動(dòng)，這里引入了輪換的措施，即每季度輪換2.5%，這樣，到10年后的下一次普查時(shí)，主樣本就完全更新了。連續(xù)性PNAD將會(huì)使用100%的主樣本中的普查區(qū)，然而僅僅選擇每個(gè)普查區(qū)的部分住戶; POFs會(huì)使用40%的主樣本中的普查區(qū)。在連續(xù)性PNAD，每季度的輪換率為20%。每個(gè)被抽中的住戶在5個(gè)季度中，連續(xù)接受5次調(diào)查，之后退出調(diào)查。表2給出連續(xù)性國(guó)家住戶調(diào)查的主題分布結(jié)構(gòu)。從表2可以看出，中心主題在每次調(diào)查訪問中都要被包含在調(diào)查內(nèi)容中，然而其他主題就不必出現(xiàn)在所有的調(diào)查訪問的內(nèi)容中。這種做法大大減輕了訪調(diào)者和受訪住戶的負(fù)擔(dān)，不僅節(jié)省了大量成本和時(shí)間，還會(huì)使得調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量得到一定程度的提高。

表1 巴西ISHS調(diào)查主題分布和調(diào)查頻率

表2 巴西連續(xù)性國(guó)家住戶調(diào)查的主題分布結(jié)構(gòu)

(二)日本的組織和實(shí)施情況①日本統(tǒng)計(jì)局:http:∥www.stat.go.jp/english/index.htm。

日本的住戶類抽樣調(diào)查項(xiàng)目除住戶經(jīng)濟(jì)調(diào)查是委托給私人部門組織實(shí)施的，其他都是由日本統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)組織實(shí)施的。表3給出日本住戶調(diào)查體系的調(diào)查主題結(jié)構(gòu)分布、調(diào)查頻率以及調(diào)查方式。從表3可知，為了更好地反映與ICT(信息與通信技術(shù))相關(guān)的產(chǎn)品，以及高價(jià)值并且低消費(fèi)頻率的產(chǎn)品和服務(wù)，日本專門引入了住戶經(jīng)濟(jì)調(diào)查這一調(diào)查項(xiàng)目。

表3 日本住戶類調(diào)查體系調(diào)查主題分布、調(diào)查頻率以及調(diào)查方式

(三)美國(guó)的組織和實(shí)施情況①②③美國(guó)普查局:http:∥www.census.gov/。

CE和SIPP都是由美國(guó)普查局負(fù)責(zé)組織實(shí)施的;美國(guó)住房調(diào)查是由美國(guó)住房和城鎮(zhèn)發(fā)展部門發(fā)起，美國(guó)普查局組織實(shí)施的;國(guó)民健康訪問調(diào)查是由美國(guó)衛(wèi)生和人類服務(wù)部發(fā)起，美國(guó)普查局組織實(shí)施的;國(guó)家犯罪受害情況調(diào)查是由司法部門發(fā)起，美國(guó)普查局組織實(shí)施的。表4給出了美國(guó)住戶類調(diào)查體系中各個(gè)調(diào)查項(xiàng)目的調(diào)查主題分布情況和調(diào)查頻率。其中，對(duì)日記賬樣本進(jìn)行的消費(fèi)者支出調(diào)查(CE-D)是為了獲取與經(jīng)常發(fā)生的較小的購(gòu)買項(xiàng)目相關(guān)的消費(fèi)數(shù)據(jù)。在日支出記錄中，調(diào)查戶被要求在兩個(gè)連續(xù)的一周內(nèi)記錄下所有支出的詳細(xì)內(nèi)容。對(duì)季度性樣本進(jìn)行的消費(fèi)者支出調(diào)查(CE-Q)是針對(duì)受訪人員能夠在3個(gè)月或者更長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)回憶起來的消費(fèi)數(shù)據(jù)。一般而言，CE-Q中的支出數(shù)據(jù)要么是相對(duì)較大，如房地產(chǎn)、汽車和主要的電器等，要么是定期發(fā)生，如租金、水電費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)等。在CE-Q中，受訪單位在5個(gè)連續(xù)的季度內(nèi)，每季度接受一次入戶訪問調(diào)查。對(duì)于所有的訪問調(diào)查樣本而言，每季度輪換1/5。從表4可以看出，美國(guó)有關(guān)消費(fèi)者收入和支出的調(diào)查是分開進(jìn)行的，CPS和SIPP是消費(fèi)者收入數(shù)據(jù)的主要來源，而消費(fèi)者支出數(shù)據(jù)的主要來源是CE。

表4 美國(guó)住戶類調(diào)查體系的調(diào)查主題分布情況、調(diào)查頻率以及調(diào)查方式

(四)我國(guó)的組織和實(shí)施情況⑤⑥中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局:http:∥www.stats.gov.cn/。

在我國(guó)，除了月度勞動(dòng)力調(diào)查的實(shí)施范圍為各直轄市(重慶市為主城區(qū))和各省、自治區(qū)的省會(huì)城市的城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村，其他類型的住戶調(diào)查的調(diào)查對(duì)象都是針對(duì)全國(guó)住戶。每年的人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查和第四季度的季度勞動(dòng)力調(diào)查結(jié)合進(jìn)行，而第二季度的勞動(dòng)力調(diào)查是單獨(dú)組織。在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下，以統(tǒng)計(jì)部門為主，負(fù)責(zé)組織實(shí)施人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查。月度勞動(dòng)力調(diào)查由各省、自治區(qū)、直轄市統(tǒng)計(jì)局的人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。全國(guó)1%人口抽樣調(diào)查工作，是在國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行的。國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府成立了1%人口抽樣調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)這次調(diào)查的領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)工作，國(guó)家1%人口抽樣調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

在2012年之前，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查司和城鎮(zhèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查司，各調(diào)查總隊(duì)和調(diào)查隊(duì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施分城鄉(xiāng)的住戶收支和生活狀況調(diào)查。目前正在試行的方案指出，住戶調(diào)查數(shù)據(jù)采集工作，在已設(shè)立國(guó)家調(diào)查隊(duì)的縣及縣級(jí)市，由縣級(jí)國(guó)家調(diào)查隊(duì)負(fù)責(zé)，在未設(shè)立國(guó)家調(diào)查隊(duì)的縣及縣級(jí)市，由縣級(jí)統(tǒng)計(jì)局(地方調(diào)查隊(duì))負(fù)責(zé);在地級(jí)市的市轄區(qū)，分省樣本由市級(jí)國(guó)家調(diào)查隊(duì)負(fù)責(zé)，分市縣調(diào)查中的擴(kuò)充樣本由市級(jí)統(tǒng)計(jì)局(地方調(diào)查隊(duì))負(fù)責(zé)，但已由國(guó)家調(diào)查隊(duì)負(fù)責(zé)的，維持不變。表5列出了我國(guó)住戶調(diào)查體系的調(diào)查主題分布結(jié)構(gòu)情況、調(diào)查頻率以及調(diào)查方式。

表5 我國(guó)住戶類調(diào)查體系的調(diào)查主題分布情況、調(diào)查頻率以及調(diào)查方式

(五)比較分析

在住戶類抽樣調(diào)查體系的組織實(shí)施方面，作為組織實(shí)施主體的我國(guó)統(tǒng)計(jì)部門缺乏相對(duì)的獨(dú)立性。美、日、巴三國(guó)的住戶類調(diào)查項(xiàng)目一般都是由統(tǒng)計(jì)部門獨(dú)立負(fù)責(zé)組織實(shí)施。其中，巴西各住戶類抽樣調(diào)查項(xiàng)目的組織實(shí)施主體為巴西國(guó)家地理和統(tǒng)計(jì)局;日本除住戶經(jīng)濟(jì)調(diào)查是日本統(tǒng)計(jì)局委托給私人部門組織實(shí)施外，其他住戶類調(diào)查項(xiàng)目的組織實(shí)施主體都是日本統(tǒng)計(jì)局;美國(guó)的CPS是由美國(guó)普查局和勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局共同組織實(shí)施的，其他住戶類調(diào)查項(xiàng)目則是由美國(guó)普查局負(fù)責(zé)組織實(shí)施。而我國(guó)的1%人口抽樣調(diào)查的組織實(shí)施主體是由國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府成立的1%人口抽樣調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組;人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查(包括第四季度的季度勞動(dòng)力調(diào)查)的組織實(shí)施工作則是在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下，以統(tǒng)計(jì)部門為主進(jìn)行;其他住戶類調(diào)查項(xiàng)目的組織實(shí)施主體為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。住戶類抽樣調(diào)查體系的建立以及改進(jìn)和完善需要組織實(shí)施的主體對(duì)其進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)。在住戶類抽樣調(diào)查體系的組織實(shí)施方面，我國(guó)的統(tǒng)計(jì)部門缺乏相對(duì)的獨(dú)立性，這將會(huì)影響頂層設(shè)計(jì)的有效進(jìn)行。

同美國(guó)和巴西相比，我國(guó)的住戶類抽樣調(diào)查體系缺乏效率較高的主樣本設(shè)計(jì)?！蹲粽{(diào)查樣本設(shè)計(jì):實(shí)用準(zhǔn)則》一書指出，對(duì)任何擁有普查間大規(guī)模連續(xù)住戶調(diào)查方案的國(guó)家來說，使用主樣本都是首選策略。這主要是由于主樣本設(shè)計(jì)通過對(duì)調(diào)查資源的整合可以有效地降低調(diào)查成本。巴西住戶類抽樣調(diào)查體系的主樣本是從主抽樣框中抽取的一組普查區(qū)，其中，為了最小化主樣本中的普查區(qū)的變動(dòng)，對(duì)主樣本每季度輪換2.5%，到10年后的下一次普查時(shí)，主樣本就完全更新了，這種做法有利于產(chǎn)生高質(zhì)量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。美國(guó)住戶類抽樣調(diào)查體系的主樣本是由初級(jí)抽樣單元(PSU)構(gòu)成的樣本，為了最小化普查后主樣本中的PSU的變動(dòng)，美國(guó)在每隔10年的調(diào)查設(shè)計(jì)中引入了數(shù)學(xué)規(guī)劃的方法。這里，最小化主樣本變動(dòng)的做法是為了能夠更有效地提供時(shí)間序列數(shù)據(jù)。作為比較，我國(guó)各住戶類抽樣調(diào)查項(xiàng)目的樣本是分別獨(dú)立抽取的，其中，大多數(shù)調(diào)查項(xiàng)目是每隔一段時(shí)期進(jìn)行一次抽樣設(shè)計(jì)，每次抽樣設(shè)計(jì)前后的樣本變動(dòng)很大，這種做法并不能夠有效地提供時(shí)間序列數(shù)據(jù)。

從有關(guān)勞動(dòng)力的調(diào)查來看，我國(guó)目前正在實(shí)施的勞動(dòng)力調(diào)查制度需要進(jìn)一步完善。在有關(guān)勞動(dòng)力的調(diào)查方面，美國(guó)是通過月度勞動(dòng)力調(diào)查CPS進(jìn)行的;巴西是通過連續(xù)性季度勞動(dòng)力調(diào)查進(jìn)行的;日本在月度勞動(dòng)力調(diào)查的基礎(chǔ)上，引入了每5年進(jìn)行一次的調(diào)查，這是為了對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行更為準(zhǔn)確的分析(通過更多的樣本量)。作為比較，我國(guó)在連續(xù)性月度勞動(dòng)力調(diào)查(針對(duì)各直轄市和各省、自治區(qū)的省會(huì)城市的城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村)的基礎(chǔ)上，又引入每年進(jìn)行兩次的季度勞動(dòng)力調(diào)查(針對(duì)全國(guó))，另外我國(guó)其他住戶類調(diào)查項(xiàng)目都有有關(guān)勞動(dòng)力的調(diào)查。同其他三個(gè)國(guó)家相比，我國(guó)對(duì)全國(guó)樣本進(jìn)行的季度勞動(dòng)力調(diào)查的頻率偏低，這種調(diào)查方式較難反映勞動(dòng)力的變化情況;同巴西相比，我國(guó)對(duì)各直轄市和省會(huì)城市進(jìn)行的月度勞動(dòng)力調(diào)查的頻率又偏高，這種調(diào)查方式可能會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)。我國(guó)在其他住戶類調(diào)查項(xiàng)目中都有有關(guān)勞動(dòng)力的調(diào)查，這種做法將會(huì)增加較多的調(diào)查成本，使得各調(diào)查項(xiàng)目之間缺乏合理的分工，從而大大降低官方統(tǒng)計(jì)質(zhì)量。

從有關(guān)家庭收支的調(diào)查來看，我國(guó)目前正在試行的城鄉(xiāng)一體化改革方案存在進(jìn)一步優(yōu)化的空間。對(duì)于住戶收支和生活狀況，我國(guó)目前是采取月度連續(xù)性調(diào)查;每5年一次的基本情況抽樣調(diào)查主要是為月度連續(xù)性調(diào)查樣本的抽取做準(zhǔn)備。日本是通過3項(xiàng)調(diào)查項(xiàng)目來搜集有關(guān)家庭收支的數(shù)據(jù)，其中月度連續(xù)性調(diào)查為主要的調(diào)查方式，每5年進(jìn)行一次的調(diào)查是通過提高樣本量來對(duì)收支結(jié)構(gòu)進(jìn)行更為準(zhǔn)確的分析，近幾年引入的住戶經(jīng)濟(jì)調(diào)查則是針對(duì)與ICT相關(guān)的產(chǎn)品、高價(jià)值并且低消費(fèi)頻率的產(chǎn)品和服務(wù)。巴西主要通過兩項(xiàng)消費(fèi)者支出調(diào)查來獲取以支出數(shù)據(jù)為主的收支數(shù)據(jù)(其中，每5年一次的POF是為了對(duì)收支進(jìn)行更為詳細(xì)的分析，和日本的情形基本一致)，有關(guān)收入的數(shù)據(jù)也出現(xiàn)在連續(xù)性國(guó)家住戶調(diào)查中，針對(duì)非正規(guī)部門的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)則是通過城鎮(zhèn)非正規(guī)部門調(diào)查搜集得到的。美國(guó)的支出數(shù)據(jù)是通過月度調(diào)查和季度調(diào)查(其中，季度調(diào)查是針對(duì)相對(duì)大的支出和一些相對(duì)定期發(fā)生的支出，如房租、水電費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等)分別獲得，收入數(shù)據(jù)則是由CPS和SIPP獲取(其中，CPS為收入數(shù)據(jù)的主要來源，SIPP是為了對(duì)收入進(jìn)行更加深入的研究)。作為比較，巴西和日本都選擇每5年進(jìn)行一次的調(diào)查，通過提高樣本量來對(duì)收支結(jié)構(gòu)進(jìn)行更為準(zhǔn)確的分析;在對(duì)收支變化情況的反映方面，日本選擇調(diào)查頻率較高的月度連續(xù)性調(diào)查。而美國(guó)對(duì)消費(fèi)者收支的調(diào)查是分開進(jìn)行的，其中，收入數(shù)據(jù)是勞動(dòng)力調(diào)查的重要組成部分(這和巴西的情形是一致的)，SIPP則是為了對(duì)收入進(jìn)行更加深入的研究，支出數(shù)據(jù)是根據(jù)兩種不同的情形分別獲得的。同其他三個(gè)國(guó)家相比，我國(guó)的月度連續(xù)性調(diào)查項(xiàng)目和每5年一次的基本情況抽樣調(diào)查項(xiàng)目之間缺乏合理的分工。在對(duì)收支數(shù)據(jù)規(guī)律性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，余家榮等提出將我國(guó)城鎮(zhèn)收支數(shù)據(jù)通過不同的調(diào)查項(xiàng)目來搜集，這表明我國(guó)目前正在試行的月度連續(xù)性調(diào)查項(xiàng)目仍存在進(jìn)一步優(yōu)化的空間。

在對(duì)非抽樣誤差(這里主要指測(cè)量誤差和無回答)的控制方面，我國(guó)的住戶類抽樣調(diào)查體系目前的做法存在一定的缺陷?！蹲粽{(diào)查樣本設(shè)計(jì):實(shí)用準(zhǔn)則》一書指出，若不加以適當(dāng)控制，非抽樣誤差對(duì)大規(guī)模住戶調(diào)查的破壞性可能比抽樣誤差還要大。以我國(guó)的住戶收支和生活狀況調(diào)查為例，該項(xiàng)調(diào)查包含了很多重要的主題，該調(diào)查項(xiàng)目是通過日記賬和問卷調(diào)查的方式進(jìn)行的，其中，以日記賬為主。每個(gè)接受調(diào)查的受訪戶在連續(xù)兩年的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行日記賬，每月還要接受涉及較多主題的問卷調(diào)查。這種做法可能造成很嚴(yán)重的非抽樣誤差的出現(xiàn)。盡管在抽樣設(shè)計(jì)中該調(diào)查項(xiàng)目中的重要變量的估計(jì)精度得到很好的保證，然而嚴(yán)重的非抽樣誤差的出現(xiàn)將會(huì)使得有關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量出現(xiàn)很大問題。作為比較，為了提高調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量，從上述巴西的連續(xù)性國(guó)家住戶調(diào)查的主題分布結(jié)構(gòu)(見表2)可知，在該項(xiàng)調(diào)查中，中心主題(包括勞動(dòng)力、收入以及調(diào)查體系的共同主題)在每次調(diào)查訪問中都要被包含在調(diào)查內(nèi)容中，然而其他主題則不必出現(xiàn)在所有訪問的調(diào)查內(nèi)容中;美國(guó)和日本的做法是針對(duì)不同的重要主題采取不同的調(diào)查項(xiàng)目。進(jìn)一步地，在2009年初，美國(guó)針對(duì)CE這一調(diào)查項(xiàng)目啟動(dòng)了雙子座工程(the Gemini Project)，這項(xiàng)工程是需要進(jìn)行多年的有關(guān)調(diào)查的重新設(shè)計(jì)的工作，該工程的主要目標(biāo)是通過降低測(cè)量誤差來提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，一個(gè)次要的目標(biāo)是降低無回答率。

四、主要結(jié)論和改革建議

(一)主要結(jié)論

從上述可知，我國(guó)住戶類調(diào)查項(xiàng)目及內(nèi)容的設(shè)計(jì)和實(shí)施缺乏與周期性普查、各調(diào)查項(xiàng)目之間的有機(jī)聯(lián)系和通盤考慮，與美、日、巴三國(guó)相比，有限的統(tǒng)計(jì)資源的利用效率和獲得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量不高，統(tǒng)計(jì)法要求的周期性普查的基礎(chǔ)作用和經(jīng)常性抽樣調(diào)查的主體作用尚未發(fā)揮出來。我國(guó)目前正在試行的城鄉(xiāng)住戶調(diào)查一體化改革是住戶類抽樣調(diào)查體系改革的初步探索，我國(guó)住戶類抽樣調(diào)查體系還有待改進(jìn)和完善。

(二)改革建議

我國(guó)住戶類抽樣調(diào)查體系必須進(jìn)行有效的頂層設(shè)計(jì)。為了確保頂層設(shè)計(jì)的有效性，首先，要確立國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在住戶類抽樣調(diào)查體系的組織實(shí)施方面的主體地位;其次，必須結(jié)合我國(guó)實(shí)際，把有效利用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資源，減少非抽樣誤差，提供高質(zhì)量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)作為設(shè)計(jì)準(zhǔn)則。下面給出住戶類抽樣調(diào)查體系的改革建議。

(1)住戶調(diào)查體系采取共同的抽樣框體系和共同的樣本設(shè)計(jì)。為了充分發(fā)揮周期性普查的基礎(chǔ)作用和經(jīng)常性抽樣調(diào)查的主體作用，考慮以普查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)建立一套共同的抽樣框體系。為了能夠有效地利用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資源，各住戶類調(diào)查項(xiàng)目使用共同的主樣本。與此同時(shí)，為了能夠形成高質(zhì)量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，考慮對(duì)主樣本引入輪換模式。

(2)在住戶收支調(diào)查中，將我國(guó)每5年一次的基本情況抽樣調(diào)查改為針對(duì)收支結(jié)構(gòu)的大樣本調(diào)查。有關(guān)收支水平的抽樣調(diào)查分開進(jìn)行，其中，有關(guān)支出的月度連續(xù)性調(diào)查改為季度連續(xù)性調(diào)查(針對(duì)相對(duì)較大或者定期發(fā)生的支出、住房、社保等)和月度連續(xù)性調(diào)查(針對(duì)經(jīng)常性支出)兩部分;收入數(shù)據(jù)包含在勞動(dòng)力調(diào)查的調(diào)查內(nèi)容中。

(3)有關(guān)人口和勞動(dòng)力的調(diào)查應(yīng)包括針對(duì)收入和勞動(dòng)力的連續(xù)性季度勞動(dòng)力調(diào)查、針對(duì)人口結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的1%人口抽樣調(diào)查，以及針對(duì)人口變動(dòng)和人口計(jì)劃執(zhí)行情況的人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查。其中，為了能夠更加有效地實(shí)施季度勞動(dòng)力調(diào)查，第四季度勞動(dòng)力調(diào)查和人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查應(yīng)該分開進(jìn)行，由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)組織實(shí)施季度勞動(dòng)力調(diào)查。

(4)在有關(guān)支出的季度連續(xù)性調(diào)查中，為了提高連續(xù)性調(diào)查項(xiàng)目的數(shù)據(jù)質(zhì)量，降低非抽樣誤差，可以考慮讓該項(xiàng)調(diào)查的中心主題在每次調(diào)查訪問中都被包含在調(diào)查內(nèi)容中，然而其他主題則不必出現(xiàn)在所有訪問的調(diào)查內(nèi)容中。