許 晶，滕 騰，季 明

（山東環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)，山東 濟(jì)南 250010）

山東省排污權(quán)交易背景條件簡(jiǎn)析

許 晶，滕 騰，季 明

（山東環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)，山東 濟(jì)南 250010）

山東是人口與經(jīng)濟(jì)大省，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，山東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾長(zhǎng)期存在。排污權(quán)有償使用和交易作為環(huán)境管理制度的重大創(chuàng)新，能夠運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制有效地緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的矛盾。結(jié)合山東省實(shí)際情況，從排污權(quán)交易指標(biāo)選擇、參與行業(yè)、總量核算、一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)、交易價(jià)格、交易中心屬性等方面，簡(jiǎn)要分析了山東省開(kāi)展排污權(quán)交易的背景條件。

排污權(quán)交易；交易指標(biāo)；一級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)

1 山東省排污權(quán)交易實(shí)施背景

山東省作為經(jīng)濟(jì)和人口大省，環(huán)境容量小，污染物排放量大?！笆晃濉逼陂g，山東省通過(guò)污染設(shè)施建設(shè)、環(huán)境執(zhí)法、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等一系列措施，實(shí)現(xiàn)了主要污染物“雙下降”。“十二五”期間，山東省總量減排任務(wù)更加艱巨，即到2015年化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物排放總量比2010年分別削減12.0%、13.3%、 14.9%和16.1%。為確保完成減排任務(wù)，山東省委、省政府深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于節(jié)能減排的各項(xiàng)決策部署，堅(jiān)持把總量減排指標(biāo)作為倒逼機(jī)制，但命令控制式的減排手段存在一些問(wèn)題。

面對(duì)工業(yè)化、城市化的快速推進(jìn)，山東省環(huán)境容量資源有限和經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)較快發(fā)展的矛盾將長(zhǎng)期存在。排污權(quán)有償使用和交易作為環(huán)境管理制度的重大創(chuàng)新，能夠運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制有效地緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的矛盾。本研究基于山東省現(xiàn)狀，從技術(shù)層面簡(jiǎn)要分析了目前山東省實(shí)施排污權(quán)交易的基礎(chǔ)條件。

2 山東省排污權(quán)交易基礎(chǔ)條件分析

2.1 排污權(quán)交易指標(biāo)選擇與參與行業(yè)確定

2.1.1 指標(biāo)選擇

2.1.1.1 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)于20世紀(jì)70年代開(kāi)始了排污權(quán)交易試驗(yàn)，期間選擇的交易指標(biāo)并不確定，往往根據(jù)不同地方的需要而定，曾經(jīng)涉及過(guò)SO2、NOx、顆粒物、COD和消耗臭氧層物質(zhì)等。在1990年開(kāi)始，美國(guó)正式在全國(guó)范圍推廣排污權(quán)交易，其交易指標(biāo)確定為SO2和NOx，因?yàn)樵诿绹?guó)引起廣泛關(guān)注的酸雨問(wèn)題主要由這兩種物質(zhì)的人為排放導(dǎo)致[1，2]。

美國(guó)水污染物交易的廣泛程度并不如SO2和NOx，但是涉及到的交易指標(biāo)種類(lèi)較多，主要包括營(yíng)養(yǎng)物（氮和磷合計(jì)）、總氮、總磷、總懸浮固體（TSS，即SS）、總?cè)芙庑怨腆w（TDS）、氨、溫度（熱負(fù)荷）、pH、BOD、COD、DO、流量、汞、硒、重金屬等。其中，有關(guān)氮、磷的排污權(quán)交易占了大多數(shù)，屬于美國(guó)最早試點(diǎn)的交易指標(biāo)，BOD交易的發(fā)展前景也被看好。這主要是因?yàn)槊绹?guó)的點(diǎn)源污染控制已經(jīng)達(dá)到了較高的水平，面源污染在美國(guó)受到廣泛的重視，且現(xiàn)在美國(guó)的面源削減氮磷等營(yíng)養(yǎng)物和BOD的邊際成本低于點(diǎn)源[1，2]。

2.1.1.2 國(guó)內(nèi)實(shí)踐

我國(guó)各地進(jìn)行排污權(quán)交易試點(diǎn)時(shí)選擇的交易指標(biāo)較多，其演變從水污染物開(kāi)始，后來(lái)增加了大氣污染物指標(biāo)；交易指標(biāo)也從一開(kāi)始的多樣化到現(xiàn)在集中為少數(shù)重點(diǎn)控制的污染物。近年國(guó)內(nèi)的交易指標(biāo)集中在COD和SO2上，主要原因是這兩個(gè)指標(biāo)是我國(guó)目前實(shí)施總量控制的指標(biāo)，也是國(guó)家重點(diǎn)控制的污染物。而太湖流域則由于其富營(yíng)養(yǎng)化問(wèn)題嚴(yán)重，引起各界的廣泛關(guān)注，正準(zhǔn)備推行氨氮和總磷這兩項(xiàng)營(yíng)養(yǎng)物指標(biāo)的有償使用。

2.1.1.3 國(guó)家政策導(dǎo)向

自“九五”計(jì)劃以來(lái)，我國(guó)正式把污染物排放總量控制政策列為“九五”期間環(huán)境保護(hù)的考核目標(biāo)，“十五”期間，我國(guó)環(huán)保工作的重點(diǎn)全面轉(zhuǎn)到污染物排放總量控制，國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局提出了通過(guò)實(shí)施排污許可證制度促進(jìn)總量控制工作?！笆濉逼陂g，國(guó)家在“十一五”化學(xué)需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）兩項(xiàng)主要污染物的基礎(chǔ)上，將氨氮（NH3-N） 和氮氧化物（NOx）納入總量控制指標(biāo)體系。

2.1.1.4 山東省實(shí)際情況

山東省“十二五”主要污染物總量控制指標(biāo)為COD、NH3-N、SO2和NOx。

另外，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)＜山東省環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理意見(jiàn)＞的通知》 （魯環(huán)發(fā)[2007]94號(hào)）文件要求，山東省城市污水處理廠以及全省重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)都已安裝了自動(dòng)監(jiān)測(cè)裝置，主要監(jiān)測(cè)指標(biāo)為COD、NH3-N、SO2、NOx和煙（粉）塵。

綜上所述，建議山東省實(shí)施排污權(quán)交易的指標(biāo)初步確定為：大氣，SO2、NOx；水，COD、NH3-N。

2.1.2 參與行業(yè)選擇

2013年，山東省SO2排放總量為164.5萬(wàn)t，同比下降5.94%。其中工業(yè)SO2排放量144.5萬(wàn)t，占87.8%；全省NOx排放總量165.1萬(wàn)t，同比下降5.049%。其中工業(yè)NOx排放量117.2萬(wàn)t，占71.0%[3]。

經(jīng)調(diào)研，山東省五大廢氣高排放行業(yè)分別是電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，石油加工和煉焦及核燃料加工業(yè)。電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)SO2和NOx的排放量分別占總排放量的49.2%和60.8%，五大廢氣高排放行業(yè)SO2和NOx的排放總量分別約占總排放量的84%和93%。

2013年，山東省COD排放總量184.6萬(wàn)t，同比下降3.93%。其中農(nóng)業(yè)COD排放量129.5萬(wàn)t，占70.2%；生活COD排放量41.3萬(wàn)t，占22.4%；工業(yè)COD排放量13.3萬(wàn)t，占7.2%；全省NH3-N排放總量16.2萬(wàn)t，同比下降4.19%。其中農(nóng)業(yè)NH3-N排放量7.1萬(wàn)t，占43.8%；生活NH3-N排放量8.0萬(wàn)t，占49.4%；工業(yè)NH3-N排放量1.0萬(wàn)t，占6.2%[3]。

經(jīng)調(diào)研，山東省六大廢水高排放行業(yè)分別是造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、飲料制造業(yè)和食品制造業(yè)。其中，造紙及紙制品業(yè)COD排放量占比最大，占全部工業(yè)COD排放量的20.3%；化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)NH3-N排放量占比最大，占全部工業(yè)NH3-N排放量的21.7%。六大廢水高排放行業(yè)COD和NH3-N的排放總量分別約占總排放量的72%和75%。

綜上，建議山東省實(shí)施排污權(quán)交易的參與行業(yè)初步確定為：大氣可先在電力、熱力行業(yè)試行，逐步推廣到其他四大廢氣高排放行業(yè)；水方面，雖然農(nóng)業(yè)COD和NH3-N排放量占有較大比重，但其屬于面源，目前監(jiān)測(cè)還有待加強(qiáng)，不適于進(jìn)行排污權(quán)交易，建議可先在造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)試行，污水處理廠可作為特殊點(diǎn)源考慮進(jìn)行排污權(quán)交易。待排污權(quán)交易體系完善后，應(yīng)逐步把具備排放計(jì)量設(shè)施的全部行業(yè)納入排污權(quán)交易范圍中。

2.2 山東省總量核算

理論上，某一地區(qū)的污染物排放總量控制目標(biāo)有兩種確定方式，即容量總量控制和目標(biāo)總量控制[4]。相應(yīng)地，排污權(quán)總量核算方式也分為容量總量核算和目標(biāo)總量核算。但就山東省當(dāng)前的環(huán)境現(xiàn)狀和工業(yè)發(fā)展水平來(lái)看，以環(huán)境容量核算的污染物排放總量為目標(biāo)，其操作難度很大，目標(biāo)總量核算方式與當(dāng)前的政策環(huán)境和山東省的工業(yè)發(fā)展水平相適應(yīng)，可以馬上應(yīng)用到排污權(quán)交易制度建設(shè)上。

在多年前環(huán)保部提出了要逐步向容量總量控制過(guò)渡的思想，首先實(shí)行比較簡(jiǎn)便的宏觀總量控制，即目標(biāo)總量控制，然后實(shí)行真正的總量控制，即容量總量控制。因此，山東省的排污權(quán)總量核算也可采用這種分步走思想，首先使用目標(biāo)總量核算方式，初步建立排污權(quán)交易制度，然后在條件成熟的時(shí)候改用容量總量核算方式，并在較長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)（可按國(guó)家規(guī)劃周期，五年）確定每年的排污權(quán)總量。

2.3 山東省排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)初始分配方法

初始分配應(yīng)滿足總量控制的原則并保證公開(kāi)、公平、公正。目前理論界探討最多且基本符合上述基本原則的排污權(quán)初始分配模式主要有政府免費(fèi)分配、定價(jià)出售、公開(kāi)拍賣(mài)以及多種模式結(jié)合的混合分配四種分配方式[5]。山東省排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)初始分配建議采用多種模式結(jié)合的混合分配方式。

對(duì)現(xiàn)有老企業(yè)采用政府免費(fèi)分配方式。即由管理部門(mén)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分配初始排污權(quán)，企業(yè)無(wú)需為此付出成本。這是排污權(quán)交易市場(chǎng)建立初期的常用方法，也是目前國(guó)內(nèi)的主流方式[6]。政府預(yù)留的一定比例的儲(chǔ)備排污權(quán)采用定價(jià)出售（變型）方式為主的有償分配，即平時(shí)定價(jià)出售，允許企業(yè)申購(gòu)，當(dāng)需求量較大時(shí)，可采用公開(kāi)拍賣(mài)方式出售。

在分配上，各企業(yè)初始排污權(quán)分配量按年確定，且盡量公布多年的初始分配結(jié)果，這有利于企業(yè)有計(jì)劃地安排未來(lái)的污染減排和交易。而且，在每個(gè)五年規(guī)劃實(shí)施的第一年應(yīng)重新實(shí)施一次初始分配工作。

在排污權(quán)交易計(jì)劃的最初，可以確定一個(gè)免費(fèi)分配的比例，分多個(gè)階段逐漸降低免費(fèi)分配的比例數(shù)額，逐步實(shí)現(xiàn)由無(wú)償?shù)接袃數(shù)倪^(guò)渡。

2.4 山東省排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易模式

二級(jí)市場(chǎng)是在初始分配基礎(chǔ)上企業(yè)間的排污權(quán)再配置過(guò)程，也是新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目獲得排污權(quán)的途徑。在排污權(quán)交易過(guò)程中，政府應(yīng)秉持服務(wù)企業(yè)、為企業(yè)排憂解難的理念，充分考慮企業(yè)資金困難和惜售心理，為其創(chuàng)造豐富的二級(jí)市場(chǎng)交易形式，在傳統(tǒng)的買(mǎi)賣(mài)交易以外，逐步推出租賃、抵押貸款等交易方式，讓企業(yè)更加靈活地使用排污權(quán)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境行為和經(jīng)濟(jì)行為融合。

2.5 山東省排污權(quán)交易價(jià)格系統(tǒng)制定

排污權(quán)交易價(jià)格體系由一級(jí)市場(chǎng)價(jià)格、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格及有關(guān)稅費(fèi)組成。

其中，一級(jí)市場(chǎng)價(jià)格主要包括初始分配價(jià)格和政府儲(chǔ)備排污權(quán)價(jià)格。初始分配價(jià)格在無(wú)償分配時(shí)為0，定價(jià)出售時(shí)由政府部門(mén)確定；公開(kāi)拍賣(mài)時(shí)底價(jià)由政府部門(mén)確定，最終價(jià)格由拍賣(mài)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生[7]。對(duì)于政府儲(chǔ)備排污權(quán)價(jià)格，為了限制轄區(qū)內(nèi)排污權(quán)的總量，這些排污權(quán)投放市場(chǎng)時(shí)往往由政府設(shè)定一個(gè)較高的價(jià)格。

二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一般由買(mǎi)賣(mài)雙方磋商形成，或在二級(jí)市場(chǎng)拍賣(mài)過(guò)程中確定，而拍賣(mài)的底價(jià)往往由政府部門(mén)確定。

相關(guān)稅費(fèi)包括超額排放罰款、交易管理費(fèi)和交易相關(guān)稅費(fèi)。有關(guān)收費(fèi)應(yīng)按照《關(guān)于開(kāi)展排污權(quán)有償使用與排污交易工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》中的規(guī)定執(zhí)行（交易機(jī)構(gòu)可對(duì)單筆交易收取不超過(guò)交易金額2%的交易管理費(fèi)，交易機(jī)構(gòu)自建立起五年內(nèi)可享受免稅政策）。

2.6 排污權(quán)交易中心屬性與職能

不同地區(qū)根據(jù)各自的排污權(quán)交易開(kāi)展情況選擇不同屬性的交易中心，在人員配置及職能分配方面也有較大差別。只從事排污權(quán)交易的交易中心人員配置一般較少，從事環(huán)境綜合交易的交易所人員較多。從排污權(quán)總量核算到最終交易完成，所涉及的職能主要有：政策制定、排污權(quán)總量核算、初始排污權(quán)分配/核定、可交易排污權(quán)核定、組織二級(jí)市場(chǎng)交易、排污權(quán)相關(guān)證件發(fā)放及變更、日常監(jiān)測(cè)或監(jiān)督檢查、違法處罰等。目前已經(jīng)開(kāi)展排污權(quán)交易工作，或已經(jīng)明確機(jī)構(gòu)定位的交易中心總體上行政單位或事業(yè)單位性質(zhì)的中心所能承擔(dān)的職能較多，企業(yè)性質(zhì)的交易中心一般只能在環(huán)保主管部門(mén)的授權(quán)下承擔(dān)組織二級(jí)市場(chǎng)交易的職能。

3 結(jié)論

雖然目前山東省還很難具備全面實(shí)施排污權(quán)交易所必需的要素，但濰坊、萊蕪等市已經(jīng)開(kāi)展了排污權(quán)交易的有關(guān)探索并積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，山東省應(yīng)繼續(xù)深入研究排污權(quán)交易的有關(guān)理論知識(shí)，不斷積累國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及山東省試點(diǎn)城市的經(jīng)驗(yàn)，為未來(lái)山東省全面推廣排污權(quán)交易提供科學(xué)的技術(shù)支持。

[1][美]馬中，杜丹德.總量控制與排污權(quán)交易[M].北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，1999

[2]王金南，楊金田，馬中，等.二氧化硫排放交易——美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)的前景[M].北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2000.

[3]山東省環(huán)保廳.2013年山東省環(huán)境狀況公報(bào)[EB/OL].[2015-03-05].http：//wenku.baidu.com/link?url=Up9z0kW5bsJih9lVaQu 7MZVPjwyMA9_y3D-dKmdBSQcc4jZkAU4O9LlFYswItcvWMg FfuFDtM4D14XZNWjKcAS5UQzqPxCgqwPWooJ-Svri.

[4]朱法華.SO2排放指標(biāo)分配方法研究及在我國(guó)的實(shí)踐[J].環(huán)境科學(xué)研究，2005，18（4）：36-41.

[5]謝峰.山東省排污權(quán)交易的實(shí)踐與探索[M].濟(jì)南：山東大學(xué)出版社，2014.

[6]邢國(guó)軍.唐山排污權(quán)交易模式淺析[J].中國(guó)環(huán)境管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，22（1）：7-9，32.

[7]宋曉丹，溫尚杰.排污權(quán)交易初始分配中的權(quán)利配置與救濟(jì)[J].中國(guó)環(huán)境管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，20（4）：28-30，38.

（編輯：周利海）

Background Conditions for Emission Trading in Shandong Province

Xu Jing,Teng Teng,Ji Ming
（Shandong Society for Environmental Sciences,Jinan Shandong 250010,China）

Shandong is a large province of population and economy,with the rapid development of economy,the contradiction between economic development and environmental protection of Shandong province has existed for a long time.As the major innovation in environmental management system,the non-gratuitous use and trading of emission rights can effectively relieve the contradiction between economic development and environmental protection.Combined with the actual situation in Shandong Province,analyzed the background conditions of emission trading in Shandong Province,including emissions trading index selection,industry selection,total quantity calculation, primary market,secondary market,trading price and trading center property etc.

emission trading；trading index；primary market；secondary market

X321

A

1008-813X（2015）04-0043-04

10.13358 /j.issn.1008-813x.2015.04.11

2015-05-13

許晶（1981-），女，河北正定人，畢業(yè)于中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）環(huán)境科學(xué)專業(yè)，碩士研究生，工程師，主要從事環(huán)境保護(hù)工作。