熊 曦，李 俊，萬 穎，湯春玲

(1.中南林業(yè)科技大學(xué)，湖南 長沙，410004；2.鄭州旅游職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450009；3.湖南中醫(yī)藥大學(xué)，湖南 長沙 410208)

資源的優(yōu)化配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題，而如何實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置也一直是理論界和實(shí)際工作部門關(guān)注的重點(diǎn)問題。近年來，由于市場(chǎng)、政策等多種資源配置因素的影響，使得工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩成為“痼疾”，并困擾著部分區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長和可持續(xù)發(fā)展。如我國工業(yè)的總體產(chǎn)能利用率低于80%，有部分行業(yè)產(chǎn)能利用率只有70%左右，不僅鋼鐵、電解鋁、平板玻璃等傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，而且光伏、風(fēng)電設(shè)備等新興產(chǎn)業(yè)也都出現(xiàn)了不同程度的產(chǎn)能過剩。如果將龐大的在建和擬建生產(chǎn)能力計(jì)算在內(nèi)，產(chǎn)能過剩問題將更加嚴(yán)重。可以說，化解產(chǎn)能過剩已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)工作中的一個(gè)棘手的問題。因而，尋找產(chǎn)能過剩的成因與有效化解策略成為國內(nèi)外研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，縱觀目前的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面。

一、關(guān)于產(chǎn)能過剩的內(nèi)涵、測(cè)度與界定及類型研究

(一)關(guān)于產(chǎn)能過剩的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)界分別從微觀、中觀和宏觀角度對(duì)產(chǎn)能過剩給出了不同的定義。如張伯倫(Chamberlin)(1933)教授就從微觀視角提出產(chǎn)能過剩即是壟斷競爭下平均成本高于邊際成本的情況。貝恩(Bain)(1959)、鶴田俊正(1988)等從中觀視角提出產(chǎn)能過剩即是行業(yè)產(chǎn)品供給過度或生產(chǎn)能力過剩的一種表征現(xiàn)象。思朋斯(Spence)(1976)、迪克西特和斯蒂格里茨(Dixit&Stiglitz)(1977)等從宏觀視角提出產(chǎn)能過剩即是宏觀經(jīng)濟(jì)政策刺激下企業(yè)的“過度進(jìn)入”導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)量大于整個(gè)市場(chǎng)需求的情形。

(二)關(guān)于產(chǎn)能過剩的測(cè)度與界定

到底用什么標(biāo)準(zhǔn)衡量產(chǎn)能“過?！?，用什么方法去測(cè)度，學(xué)術(shù)界開展了大量的研究，目前主要集中在產(chǎn)能利用水平的界定上。貝當(dāng)古(Betancourt)(1985)、羅爾夫(Rolf)等(1995)、韓國高(2010)、齊紅倩等(2014)、鐘春平和潘黎(2014)等利用生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)行業(yè)產(chǎn)能利用水平進(jìn)行度量來測(cè)度產(chǎn)能過剩，并指出產(chǎn)能利用率低于70%就會(huì)出現(xiàn)較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。此外，蘇恩森等(Suensson)(1980)；黛安(Diane)(2002)、 何 彬(2009)； 詹 姆 斯(James)(2002)、邊雅靜和沈利生(2004)分別運(yùn)用生產(chǎn)要素?fù)頂D度、投入產(chǎn)出效率、峰值分析法等計(jì)算方法對(duì)產(chǎn)能過剩進(jìn)行測(cè)度與界定。

化解產(chǎn)能過剩應(yīng)考慮到各行各業(yè)的實(shí)際情況，學(xué)術(shù)界對(duì)此也展開了一些具體行業(yè)產(chǎn)能過剩的測(cè)度或化解策略研究。

1.關(guān)于傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)能過剩的測(cè)度

學(xué)者們的研究主要集中在傳統(tǒng)工業(yè)的產(chǎn)能過剩方面，如劉志彪，王建優(yōu)(2000)、韓國高，高鐵梅和王立國(2011)研究了制造業(yè)的產(chǎn)能過剩測(cè)度與成因，李連濟(jì)，王云(2012)構(gòu)建了焦炭行業(yè)產(chǎn)能過剩的測(cè)度指標(biāo)，陳剩勇、孫仕祺(2013)測(cè)度了1996年以來鋼鐵制造業(yè)產(chǎn)能過剩的演化進(jìn)程，劉靜、金浩(2014)比較了中國工業(yè)產(chǎn)能過剩的區(qū)域差異。

2.關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的測(cè)度

近年來，也有少數(shù)學(xué)者開始關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題，如陳志(2010)、姜江(2010)、鄔賀銓(2011)、曹軍新(2012)分析了新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的“潛在”問題，學(xué)者們普遍認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)雖然剛起步，但增速很快，要避免急于求成、低端切入、盲目擴(kuò)張，同時(shí)要防止因技術(shù)準(zhǔn)備不足，創(chuàng)新不夠，核心技術(shù)“受制于人”而造成的被動(dòng)局面。熊勇清和黃健柏(2013)具體研究了光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的“困境”及其成因，并提出通過市場(chǎng)培育、走出去發(fā)展等方式化解產(chǎn)能過剩的策略。

(三)關(guān)于產(chǎn)能過剩的類型

部分專家將中國產(chǎn)能過剩歸納為“中國式”產(chǎn)能過剩，并對(duì)產(chǎn)能過剩類型提出了不同的劃分方法，如周勁和付保宗(2011)的二分法：周期性和非周期性產(chǎn)能過剩；楊建龍(2011)的三分法：周期性、結(jié)構(gòu)性和長期性產(chǎn)能過剩；陳文玲(2013)的四分法：周期性、結(jié)構(gòu)性、體制性和絕對(duì)性產(chǎn)能過剩；金碚(2011)的五分法：周期性、競爭性、階段性、政策性和體制性產(chǎn)能過剩。這也在一定程度上解釋了產(chǎn)能過剩的成因。

二、關(guān)于產(chǎn)能過剩的成因研究

對(duì)于產(chǎn)能過剩成因歸納有不同的觀點(diǎn)，縱觀目前關(guān)于產(chǎn)能過剩成因的現(xiàn)有文獻(xiàn)，筆者認(rèn)為主要有三類主流解釋：

(一)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡造成

在國外，赫哈里發(fā)和邁德(Shaiokh＆Moudud)(2004)等研究認(rèn)為，長期投資的單一取向會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不優(yōu)而造成單一行業(yè)產(chǎn)出的過剩。在國內(nèi)，張維迎(1998)、周黎安(2004、2007)、楊培鴻(2006)、皮建才(2008)、陳曉霞(2014)認(rèn)為政府主導(dǎo)的投資結(jié)構(gòu)“跟風(fēng)現(xiàn)象”與地方政府追求GDP 增長背景下的“重復(fù)建設(shè)”導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，進(jìn)而形成產(chǎn)能過剩。夏茂森和彭七四(2013)、張倩肖和董瀛飛(2014)認(rèn)為過度依賴資源和能源的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同，進(jìn)而引起產(chǎn)能過剩的根本原因之一。

(二)市場(chǎng)失靈造成

市場(chǎng)失靈造成產(chǎn)能過剩的專家觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)能過剩主要是由作為市場(chǎng)微觀主體的企業(yè)決策導(dǎo)致。林毅夫(2007、2010)等用“潮涌”現(xiàn)象解釋產(chǎn)能過剩，他認(rèn)為企業(yè)的“盲目”投資導(dǎo)致市場(chǎng)同類產(chǎn)品“井噴”并由此激化了產(chǎn)能過剩危機(jī)。張新海和王楠(2009)、李靜和楊海生(2011)、孫巍和趙天宇(2014)根據(jù)林毅夫的研究，分別從企業(yè)投資決策的認(rèn)知性偏差、投資盲目性根源以及市場(chǎng)需求誘導(dǎo)機(jī)制等方面闡述了市場(chǎng)失靈對(duì)產(chǎn)能過剩形成的影響。

(三)政策體制扭曲造成

政策體制扭曲造成產(chǎn)能過剩的專家觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)能過剩源于扭曲的政策體制因素。在國外，科爾內(nèi)(Kornai)(1980)、基姆(Kim)(1997)、布魯斯(Bruce)(2010)等人分別認(rèn)為軟預(yù)算約束、政府的過渡干預(yù)以及政府的過渡補(bǔ)貼帶來了部分行業(yè)產(chǎn)能過剩；在國內(nèi)，江飛濤、耿強(qiáng)和呂大國(2012)；于立和張杰(2014)；王立國和王磊(2014)相繼闡述了體制扭曲、產(chǎn)業(yè)政策失調(diào)、地方政府干預(yù)對(duì)產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的影響，這些觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制以外的政策體制扭曲是產(chǎn)能過剩的主因。

三、關(guān)于產(chǎn)能過剩的化解策略研究

國內(nèi)外學(xué)者結(jié)合對(duì)產(chǎn)能過剩的成因解釋，也從結(jié)構(gòu)調(diào)整、政策體制、市場(chǎng)調(diào)節(jié)等方面提出了化解產(chǎn)能過剩的對(duì)策。

(一)強(qiáng)調(diào)依靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)化解

主張依靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)化解產(chǎn)能過剩的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)讓市場(chǎng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勝劣汰，讓市場(chǎng)力量在化解產(chǎn)能過剩的過程中發(fā)揮作用，同時(shí)要充分關(guān)注國際國內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)，對(duì)于部分產(chǎn)能過剩的行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)其開拓國際市場(chǎng)和深化國內(nèi)市場(chǎng)。薩卡爾(Sarkar)(2009)、張于喆和李紅宇(2010)、陶忠元(2011)、張嘉國(2012)、馮俏彬(2014)、陳文玲(2014)、張弛和張曙光(2014)等認(rèn)為市場(chǎng)配置資源的決定性作用注定了通過有效的市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制來解決產(chǎn)能過剩問題的關(guān)鍵性，并建議通過增加有效需求，如借助深入擴(kuò)大內(nèi)需、開拓國際市場(chǎng)等途徑來緩解產(chǎn)能過剩壓力。

(二)強(qiáng)調(diào)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來化解產(chǎn)能過剩

加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)也是化解產(chǎn)能過剩的重要路徑，學(xué)術(shù)界予以了高度關(guān)注。如李江濤(2006)、盧中原(2009)、盛朝迅(2013)、馮梅(2013)、Reinhorn(2013)、趙振華(2014)、張曉晶(2014)、史貞(2014)強(qiáng)調(diào)化解產(chǎn)能過剩更應(yīng)注重供給管理，因此在化解策略上提出應(yīng)注重產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)深化創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型發(fā)展。周業(yè)樑和盛文軍(2007)、曹海霞(2008)、何敏峰(2014)則從信貸供給的管理方面提出控制產(chǎn)能過剩的策略，強(qiáng)調(diào)形成倒逼機(jī)制，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(三)強(qiáng)調(diào)深化相關(guān)體制改革來化解產(chǎn)能過剩

化解產(chǎn)能過剩必須通過進(jìn)一步深化改革，構(gòu)建防范和化解產(chǎn)能過剩的長效機(jī)制。成思危(2012)、國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組(2014)認(rèn)為要調(diào)整某些行業(yè)過度刺激的政策來緩解因過度投入形成的產(chǎn)能過剩；劉新宇(2010)、李正旺，周靖(2014)、馮云廷(2014)先后從充實(shí)和完善相關(guān)的環(huán)境政策、財(cái)稅政策、區(qū)域治理機(jī)制等方面提出了化解產(chǎn)能過剩的策略和建議。

四、研究動(dòng)態(tài)述評(píng)

綜合上述文獻(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者就產(chǎn)能過剩成因與化解的策略進(jìn)行了大量的研究，形成了一定的理論基礎(chǔ)和應(yīng)用成果，但仔細(xì)梳理國內(nèi)外研究成果，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在以下不足之處：

一是已有研究更多的關(guān)注傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)能過剩問題，而關(guān)于新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題的研究相對(duì)較少。

二是已有研究大多是“現(xiàn)狀--成因--化解對(duì)策”研究的簡單邏輯思維模式，且研究思路和對(duì)策建議基本雷同，對(duì)不同背景和不同情境下的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題的深入研究較少，如對(duì)新常態(tài)下新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩涌現(xiàn)的新特點(diǎn)和新的化解思路研究則少之又少。

三是對(duì)產(chǎn)能過剩問題的理論性和系統(tǒng)性研究不夠。盡管現(xiàn)有研究有不少學(xué)者探討了產(chǎn)能過剩問題，但已有研究大多側(cè)重于定性分析產(chǎn)能過剩困境的存在，而對(duì)其產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理的理論推導(dǎo)、形成機(jī)制、關(guān)聯(lián)效應(yīng)的系統(tǒng)分析還不夠，對(duì)如何化解產(chǎn)能過剩的策略探討還較為零散，且多集中在政策建議方面，而基于國際經(jīng)驗(yàn)的市場(chǎng)化解策略探索遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠；另一方面目前尚未有系統(tǒng)研究新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題的理論與實(shí)踐成果。因此，對(duì)化解新常態(tài)下新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的理論研究有待深入。

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