張 偉，沈海堯

（國家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

水電站大壩安全涉及人民生命財產(chǎn)安全，事關(guān)社會穩(wěn)定和國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，其重要性不言而喻。新的《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱新規(guī)定）在定期檢查方面內(nèi)容分布在第一章、第三章及第六章，對應(yīng)當(dāng)進行定期檢查大壩的范圍、定檢周期、大壩安全等級、病險壩處理、不按照規(guī)定開展大壩安全定期檢查的后果以及監(jiān)管部門責(zé)任等作了明確規(guī)定。與原國家電力監(jiān)管委員會2004年12月發(fā)布的《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》（以下簡稱原3號令）相比，不少條款作了修訂，對今后的水電站大壩安全監(jiān)管有重要意義。下面就大壩定期檢查內(nèi)容分8個方面進行詳細(xì)解讀。

1 定期檢查的作用

大壩安全定期檢查是政府對大壩運行安全進行監(jiān)管的重要手段之一。國務(wù)院1991年頒布的《水庫大壩安全管理條例》規(guī)定行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立大壩安全定期檢查制度，新規(guī)定第十九條進一步明確“大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級?！?/p>

大壩安全定期檢查工作始于80年代，至今已滾動進行至第四輪。近30年的實踐證明，定期檢查發(fā)現(xiàn)了不少運行大壩存在的缺陷和隱患，通過加固補強和更新改造，及時消除了存在的缺陷和隱患，防患于未然，杜絕了各類大壩安全事故的發(fā)生。大壩安全定期檢查結(jié)果已經(jīng)成為電力企業(yè)制定大修技改計劃的重要依據(jù)，得到了電力企業(yè)的廣泛認(rèn)同和積極配合。

2 定期檢查周期

定檢周期除保留了原3號令中的“一般每五年進行一次”外，增加了“首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險情況動態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過十年”（第十九條）。增加此規(guī)定目的是在滿足大壩安全風(fēng)險管控的前提下，根據(jù)大壩的風(fēng)險等級擬定有的放矢的監(jiān)管措施，提高大壩安全管理的科學(xué)性和針對性。可見新規(guī)定對大壩安全管理模式進行了創(chuàng)新，引入了當(dāng)前世界先進國家的大壩安全風(fēng)險管理理念。大壩風(fēng)險因素十分復(fù)雜，潰壩發(fā)生概率、破壞路徑、破壞模式、潰壩后果等都是大壩安全風(fēng)險評價的重要因素。相關(guān)部門正在研究建立我國運行水電站風(fēng)險管理體系，根據(jù)大壩安全風(fēng)險等級排序，制定第五輪大壩安全定期檢查規(guī)劃，按照大壩風(fēng)險高低確定不同大壩的定期檢查周期和工作深度要求。

3 定檢組織形式

關(guān)于定檢組織形式，與原3號令相比，新規(guī)定在條文表述上有所不同，更符合客觀實際。原3號令允許大壩中心委托大壩主管單位組織實施定期檢查，并在《水電站大壩安全定期檢查辦法》中進一步明確了中、小型水電站大壩，經(jīng)大壩主管單位申請，大壩中心可以委托其組織定檢的內(nèi)容。新規(guī)定不再明確規(guī)定可委托主管單位實施定期檢查，改為“大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況”（第十九條）。事實上，第四輪定檢2011年啟動以來，大多數(shù)中、小型大壩的主管單位要求由大壩中心組織定檢，只有極少數(shù)主管單位要求自行組織。因此，新規(guī)定有關(guān)定檢組織形式的變化與現(xiàn)狀仍能平順銜接，沒有大的突變。

4 特種檢查程序

對于特種檢查的程序，新規(guī)定要求“大壩遭受超標(biāo)準(zhǔn)洪水或者破壞性地震等自然災(zāi)害以及其他嚴(yán)重事件后，大壩中心應(yīng)當(dāng)對大壩進行特種檢查，重新評定大壩安全等級”，改變了原3號令中“特種檢查由水電站運行單位提出，大壩中心組織實施”的規(guī)定。根據(jù)新規(guī)定，在遭遇大洪水、發(fā)生有感地震或極端氣象等特殊情況時，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時對大壩進行詳細(xì)檢查，并向大壩中心報送相關(guān)信息。大壩中心應(yīng)根據(jù)事件對大壩安全影響的程度，做出是否應(yīng)該開展特種檢查的決定，而不需要電力企業(yè)申請。

5 正常壩、病壩和險壩的評定標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于正常壩、病壩和險壩的評定標(biāo)準(zhǔn)，新規(guī)定也增加了風(fēng)險概念，比如正常壩的評定標(biāo)準(zhǔn)，“非常運用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；大壩結(jié)構(gòu)安全度略有不足，但大壩安全風(fēng)險低且可控；……”。病壩的評定標(biāo)準(zhǔn)，“大壩正常運用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險較低；或者非常運用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險較高；大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩整體安全；大壩運行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險，可能危及大壩安全；……”。險壩的評定標(biāo)準(zhǔn)為，“正常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險較高；或者非常運用情況下防洪能力不足，風(fēng)險很高；……”。這些表述都以風(fēng)險大小作為大壩安全等級評定的重要因素加以考慮，無疑增加了大壩安全評價的科學(xué)性和針對性。每座大壩定期檢查時，可根據(jù)影響該壩安全因素的風(fēng)險高低評價大壩安全等級，對存在的問題提出處理意見和要求，使資源投入和決策更科學(xué)合理高效。

6 病、險壩處理

大壩安全期檢查的最終目的是為了及時發(fā)現(xiàn)、消除大壩存在的缺陷和隱患，確保大壩運行本質(zhì)安全。病壩和險壩是安全風(fēng)險較大、存在問題較為嚴(yán)重的大壩，政府必須加強監(jiān)管，督促電力企業(yè)及時進行除險加固。新規(guī)定除維持原3號令的“限期除險加固”外，在處理程序及除險加固完成前的應(yīng)急措施方面作了更進一步要求。對病壩、險壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理程序，要求做到“專項設(shè)計、專項審查、專項施工和專項驗收”。對于險壩，要求“大壩評定為險壩后，立即降低水庫運行水位，直至放空水庫。”對于病壩，要求加強管控，并明確規(guī)定“消缺前或者消缺過程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險情，應(yīng)當(dāng)降低水庫運行水位，極端情況下可以放空水庫。”

7 不進行定期檢查的后果

對于企業(yè)不按照規(guī)定開展大壩安全定期檢查的后果，第三十四條規(guī)定“由派出機構(gòu)責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信‘黑名單’，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款”。與原3號令相比，增加了“停產(chǎn)停業(yè)整頓”規(guī)定，并對逾期未改正的增加了對單位罰款、列入誠信“黑名單”、對直接責(zé)任人罰款等加重處罰的規(guī)定，警示作用更強。

8 監(jiān)管機構(gòu)的相應(yīng)職責(zé)

新規(guī)定對國家能源局、派出機構(gòu)、大壩中心三者的相應(yīng)職責(zé)作了明確規(guī)定：

（1）國家能源局負(fù)責(zé)大壩運行安全綜合監(jiān)督管理。定期公布大壩定期檢查情況，制定定期檢查相關(guān)規(guī)定等。

（2）國家能源局派出機構(gòu)具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)大壩運行安全監(jiān)督管理。督促電力企業(yè)開展定期檢查工作，對違法違規(guī)行為依法處理；對重大安全隱患責(zé)令整改。

（3）大壩中心負(fù)責(zé)大壩運行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，為國家能源局及其派出機構(gòu)開展大壩運行安全監(jiān)督管理提供技術(shù)支持。定期檢查大壩安全狀況，評定大壩安全等級，對大壩進行特種檢查等。