王曉婧，張紹杰

（東北師范大學(xué) 外國語學(xué)院，吉林 長春130024）

語言使用與社會心理密切相關(guān)。1997年，加拿大學(xué)者Turnbull和Saxton［1］首次使用了“社會心理語用學(xué)”這一術(shù)語，并在此框架下分析了會話者在面對沖突性話語時(shí)，以面子為目標(biāo)采取的語用策略。近年來國內(nèi)研究也表明，在社會心理學(xué)視角下，可以從人際關(guān)系、社會身份、心理傾向等方面對語言使用進(jìn)行討論。

作為語用學(xué)中一個(gè)常談常新的話題，面子研究涉及語言交往中人與人的社會關(guān)系。語言使用者為了維系或改變某種人際關(guān)系，常常在言語交際過程中采用語用策略構(gòu)建對他人的印象。社會心理學(xué)理論為研究交際中的面子（face in interaction）提供了新的視角。本文試圖通過對中央電視臺著名訪談節(jié)目《面對面》提供的語料進(jìn)行分析，依據(jù)社會心理學(xué)的印象管理理論闡釋漢語機(jī)構(gòu)話語中面子的呈現(xiàn)策略。

一、面子與印象管理理論

國外學(xué)者Goffman［2］早在20世紀(jì)50年代就開展了面子（face）與面子交往（facework）研究。長期以來面子研究普遍受到關(guān)注，近年來呈現(xiàn)出跨學(xué)科多視角的發(fā)展趨勢。

語用學(xué)與社會心理學(xué)之間的交互滲透與融合，拓展了對面子這個(gè)語用學(xué)傳統(tǒng)話題的研究層面和切入視角。國外語用學(xué)者的一系列研究顯示交際、身份等概念與“面子”休戚相關(guān)，因此心理學(xué)與語用學(xué)結(jié)合的研究日益升溫，面子研究呈現(xiàn)出社會心理學(xué)走向的趨勢，并形成了不同的理論視角，如面子構(gòu)建理論［3－4］、身份構(gòu)建理論［5－6］等。

面子構(gòu)建理論：面子構(gòu)建理論（Face Constituting Theory）是Robert B.Arundale首先提出來的［3］，這一理論基于“面子具有互動性”的哲學(xué)命題，目的在于解釋面子是如何在人際交往中呈現(xiàn)和構(gòu)建的，從而開辟了“交際面子”（face in interaction）研究的新領(lǐng)域。該理論提出了兩個(gè)嶄新的理論框架：一是交際的聯(lián)合共建模式（Conjoint Co－constituting Model of Communication），這種模式指交際雙方相互制約對方對會話的理解和推進(jìn)，其共建的過程可以產(chǎn)生非累加（non－summative）的交際效果；二是面子的實(shí)質(zhì)體現(xiàn)交際雙方的互動關(guān)系，而這種關(guān)系是由兩個(gè)或兩個(gè)以上交際者在會話中所聯(lián)合共建的。依據(jù)這一理論開展的研究著重考察面子的交際性和動態(tài)性，給漢語的面子研究提供了新的啟示。

身份建構(gòu)理論（Identity Construction Theory）是以Spencer－Oatey［5］為代表的社會語言學(xué)者所倡導(dǎo)的一種解釋面子與身份關(guān)系的理論視角。它采用Simon提出的身份自我方位模式（Self－Aspect Model of Identity）這一社會心理和社會認(rèn)知途徑結(jié)合的框架分析了面子與身份的關(guān)系，認(rèn)為“面子與身份都與個(gè)體本身的一些特征有關(guān)”，并第一次使用了“面子敏感因素”，指出與個(gè)人相聯(lián)系的一些特征往往就是交際情境中人們的面子敏感因素。除此之外，她還提出從個(gè)人因素、與個(gè)人密切相關(guān)的群體因素、個(gè)人所屬的集體因素三個(gè)層次分析面子的敏感性。由此，“面子”這一概念與身份的聯(lián)系就通過個(gè)人或群體特征而建立起來。

面子、交際、身份三者的關(guān)系難以割舍，對如何深化三者之間的聯(lián)系，Spencer－Oatey提出可以從印象管理（自我呈現(xiàn)和他人呈現(xiàn)）這一社會心理學(xué)角度闡釋面子問題［5］，這為研究漢語中的面子問題提供了新的思路。

印象管理（Impression Management）概念中的“印象”指人們對他人的看法，其本義是指對認(rèn)知對象諸方面特征的認(rèn)識。印象管理被普遍認(rèn)為是行為人在人際交往的社會情境中，自主控制他人形成自己的期望印象，以及維持、保護(hù)這種形象和改變非期望形象的過程。

印象管理研究起源于20世紀(jì)50年代末Goffman和60年代初Jones的自我呈現(xiàn)研究。社會學(xué)家Goffman提出，個(gè)體通常會試圖在社會情境中塑造、維持適宜的印象，以期獲得正面評價(jià)，因此，每個(gè)人都涉及向他人呈現(xiàn)自我［2］。20世紀(jì)80年代以來，人們開始逐漸認(rèn)識到恰當(dāng)?shù)挠∠蠊芾硎侨穗H交往的輔助手段，進(jìn)而用它去解釋廣泛的社會行為。近期，印象管理則被看成是有目的地向觀眾控制關(guān)于人物、事物、觀念、事件的信息的行為，即交際參與者總是試圖控制關(guān)于其自身、朋友、親屬、敵人、觀念、組織以及事件的印象。

自我呈現(xiàn)（self－presentation）是指人們通過自己有意識、有目的的言行來影響他人，使他人形成自己期望的印象。印象管理與自我呈現(xiàn)這兩個(gè)概念在涉及的范圍上有所不同：印象可以通過自我呈現(xiàn)之外如第三者的呈現(xiàn)方式來管理，印象管理是比自我呈現(xiàn)更廣泛、包含性更強(qiáng)的概念。

他人呈現(xiàn)（other－presentation）與自我呈現(xiàn)不同，但存在密切的關(guān)聯(lián)。根據(jù)Schlenker 的解釋［7］，自我呈現(xiàn)應(yīng)包括兩方面：即行為人自身對相關(guān)信息的管理，以及目標(biāo)人對行為人自我呈現(xiàn)的反饋。任何有成效的印象管理都應(yīng)包括自我的呈現(xiàn)和他人的支持性呈現(xiàn)，其中，目標(biāo)人對行為人自我呈現(xiàn)的反饋就是他人呈現(xiàn)。具體說來，他人呈現(xiàn)是指目標(biāo)人通過有意識、有目的的言行來使他人形成對行為人的印象并維持二者關(guān)系的行為。

自我呈現(xiàn)和他人呈現(xiàn)在印象管理中相輔相成，二者的并重對面子研究深具啟發(fā)性：第一，面子的構(gòu)建具有人際性：交際雙方都有意愿在活動中映射自己所需求的形象并維護(hù)雙方的關(guān)系；第二，面子的構(gòu)建具有動態(tài)性：說話人在自我呈現(xiàn)后，聽話人可動態(tài)地對該呈現(xiàn)進(jìn)行反應(yīng)，雙方在評估是否達(dá)到面子需求后，確定是否或如何進(jìn)行下一輪的印象管理；第三，面子的構(gòu)建具有互動性：面子不僅是通過自我呈現(xiàn)實(shí)現(xiàn)的，也是通過他人對自我呈現(xiàn)的印象和反應(yīng)實(shí)現(xiàn)的。

印象管理中的呈現(xiàn)策略或行為可以根據(jù)不同維度進(jìn)行分類。常見的傳統(tǒng)分類有降級防御策略和促進(jìn)提升策略，但該分類存在概念不清、分類含糊的問題；再如依據(jù)實(shí)現(xiàn)積極印象和避免消極印象劃分的呈現(xiàn)策略，該分類未考慮到消極印象形成后的補(bǔ)救措施，并且在劃分中存在重復(fù)分類和界限不清的問題。Bozeman和Kacmar根據(jù)功能把印象管理策略分為三類［8］：印象增強(qiáng)，指提升或發(fā)展行為人在目標(biāo)人眼中印象的策略和行為；印象保護(hù)，指保護(hù)行為人在目標(biāo)人眼中的印象避免受損或受傷害的策略和行為；印象調(diào)整，指解決個(gè)體當(dāng)前印象與期望印象之間的差距的策略和行為。該分類由于從行為人和目標(biāo)人兩個(gè)方面考慮到了提升印象、避免形成不良印象、調(diào)整不良印象的印象構(gòu)建過程，所以分類較為客觀全面，適用于分析交際互動中的面子。

面子在漢語言文化中，不但代表中國人的一種人格、在社會中的尊嚴(yán)和地位，而且代表因達(dá)成社會認(rèn)可的成就而獲得的聲譽(yù)。面子是為了讓他人對自己產(chǎn)生某些特定的印象而有目的自我呈現(xiàn)的行為，是一種典型的印象管理的行為。因此，依據(jù)印象管理理論分析漢語的面子行為對于認(rèn)識面子的社會心理特征具有重要的理論價(jià)值。

二、漢語中印象管理面子策略類型及分析

本文語料來源于CCTV 的談話節(jié)目《面對面》［9］。選擇該節(jié)目的原因在于，該節(jié)目的訪談對象涉及各行各業(yè)，話題廣泛，關(guān)注度高，且談話中多次涉及面子問題。本研究共搜集了20期節(jié)目，總時(shí)長900 分鐘，涉及面子問題的呈現(xiàn)策略76處。

語料選取完畢后，依據(jù)Bozeman 和Kacmar的分類方法［8］，即按照印象增強(qiáng)、印象保護(hù)、印象調(diào)整的縱向維度以及說話人自我呈現(xiàn)和聽話人他人呈現(xiàn)的橫向維度對面子呈現(xiàn)策略進(jìn)行了具體分類，并對語料中涉及的面子呈現(xiàn)策略進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸類分析。最后歸納出印象增強(qiáng)、印象保護(hù)、印象調(diào)整時(shí)聽話人和說話人雙方各自最常使用的四種面子策略。

下文將首先呈現(xiàn)總體策略類型，界定和描述每種類型選擇的交際目的；然后具體呈現(xiàn)每種類型下的自我呈現(xiàn)與他人呈現(xiàn)策略，并結(jié)合具體事例進(jìn)行分析。

（一）印象管理視角下的面子策略類型

從印象管理理論視角考察，語料主要呈現(xiàn)三種印象管理的面子策略類型。其中，印象增強(qiáng)型面子策略是指在印象增強(qiáng)的情況下，提升或發(fā)展行為人在目標(biāo)人眼中印象的策略；印象保護(hù)型面子策略是指為避免說話人在聽話人眼中的印象受損時(shí)所使用的策略；而印象調(diào)整型面子策略則是指在改善、修復(fù)不良印象的調(diào)整過程中所使用的策略。

（二）面子策略類型與自我和他人呈現(xiàn)策略分析

在印象增強(qiáng)的情況下，漢語說話人采取的常見面子策略包括：標(biāo)簽效應(yīng)、表現(xiàn)自謙、觀點(diǎn)服從、自我提升等；而聽話人最常使用的面子策略包括觀點(diǎn)一致、提升他人、夸獎贊揚(yáng)、舉證說明等。

社會心理學(xué)提出：人們一旦被貼上某種標(biāo)簽，就會成為標(biāo)簽所標(biāo)定的人。這種現(xiàn)象被稱為“標(biāo)簽效應(yīng)”。在例句“我相信我畫的一個(gè)小老鼠，你們都覺得可愛”中，由于在談話前的背景資料中介紹嘉賓保持著童心，“被貼上標(biāo)簽”的嘉賓的自我呈現(xiàn)采取了“標(biāo)簽”策略，強(qiáng)調(diào)自己具有童心，完成了理想的自我呈現(xiàn)。接下來主持人的他人呈現(xiàn)則采用了“觀點(diǎn)一致”策略，用贊同的語言“您真不像75 歲的老人”表現(xiàn)出對嘉賓的肯定。雙方在自我呈現(xiàn)和他人呈現(xiàn)的過程中提升了面子，達(dá)到了印象增強(qiáng)的效果。

“表現(xiàn)自謙”和“提升他人”分別作為自我呈現(xiàn)和他人呈現(xiàn)的面子策略在交際中也十分常見。當(dāng)主持人夸贊嘉賓的作品是展覽中“最震撼的”時(shí)候，嘉賓回應(yīng)說“我是這個(gè)愛好，沒想到，歪打正著，全世界都知道這本書”，用“表現(xiàn)自謙”策略實(shí)現(xiàn)了印象增強(qiáng)。而主持人的他人呈現(xiàn)過程則運(yùn)用了“提升他人”策略，一開始就對嘉賓的作品大加褒獎，雙方的行為符合中國的面子文化，順利達(dá)到了印象增強(qiáng)的效果。

在印象保護(hù)的情況下，說話人常采取拒絕承認(rèn)、解釋說明、推卸責(zé)任、自我設(shè)障等保護(hù)性策略；而聽話人則往往使用重建對話、接受解釋、佯作不知、賠禮道歉等策略。

在面子受到威脅時(shí)，說話人常不承認(rèn)或間接否認(rèn)對其面子有潛在影響的說法，而聽話人為了交流的和諧，也會重建對話，減緩之前的面子威脅。在下例中，因主持人提到身為設(shè)計(jì)師的嘉賓需要跟強(qiáng)大的力量博弈，嘉賓的面子受到了威脅。為避免形成不好的印象，嘉賓的自我呈現(xiàn)采取了“拒絕承認(rèn)”策略，用否定句“不是博弈的問題”來間接否認(rèn)對其面子有損的說法，然后給出了大量的信息解釋說明。主持人在意識到嘉賓因開場的問題而自覺面子受損不愿承認(rèn)的情況下，積極實(shí)施了他人呈現(xiàn)的重建策略，由一開始的直接發(fā)問是否博弈不過外界的力量，變成了主動針對嘉賓的解釋發(fā)問來轉(zhuǎn)移話題，保護(hù)了嘉賓的面子。通過雙方的配合，實(shí)現(xiàn)了對嘉賓的印象保護(hù)。

此外，“自我設(shè)障”策略在避免印象和面子受損時(shí)有著普遍的運(yùn)用。 自我設(shè)障（selfhandicapping）是指個(gè)體針對可能會出現(xiàn)的失敗威脅，而事先設(shè)計(jì)障礙的一種防衛(wèi)行為，從而回避或降低因不佳表現(xiàn)所帶來的負(fù)面影響。在例句“小品沒有市場，語言類的節(jié)目創(chuàng)作本身就有瓶頸”中，作為春晚導(dǎo)演的說話人的自我呈現(xiàn)就采取了“自我設(shè)障”策略。其好處在于如果要接受更大的非議，便可將其歸因于自己原先設(shè)置的障礙“創(chuàng)作本身就有瓶頸”，從而避免去直接面對失敗，不讓面子受損。

在印象調(diào)整的情況下，說話人常采取塑造相反形象、自我貶低、佯裝失敗、辯護(hù)解釋等策略來修復(fù)面子；而聽話人往往使用緩解尷尬、淡化失敗、包容諒解、文過飾非等策略。

當(dāng)不良印象形成后，為修復(fù)面子，說話人常塑造相反形象來否認(rèn)對他的質(zhì)疑、不滿等；聽話人有時(shí)也會給予積極正面的回應(yīng)，用緩解尷尬的策略協(xié)助說話人維護(hù)面子。如針對主持人指出的“偽清高，真名利”，已面子盡失的嘉賓為解決其自身期望印象和他人對其現(xiàn)有印象的差距，在自我呈現(xiàn)中采用“塑造相反形象”的策略，解釋道“從來沒有參加過評獎”，意指出其并不追逐名利，并進(jìn)一步解釋了評獎流程，在最大程度上調(diào)整了印象差距。主持人接受嘉賓塑造的相反形象，并主動給嘉賓“臺階”下，采取了“緩解尷尬”的策略，稱“就是說按照我們的邏輯，你沒有參評”。在這個(gè)互動的過程中，雙方完成了印象調(diào)整，在一定程度上挽回了嘉賓的面子。

而在失敗已不可避免時(shí)，說話人最常使用“佯裝失敗”的策略，即承認(rèn)失敗以博得諒解、同情；聽話人往往在一定程度上包容諒解或采取文過飾非的策略。例如，在嚴(yán)重醫(yī)患問題層出不窮的情況下，面對民眾和媒體的指責(zé)，嘉賓只得采取佯裝失敗的方式進(jìn)行自我呈現(xiàn)，承認(rèn)是“制度出了問題”，這種勇于承認(rèn)的態(tài)度在最大程度上縮小了期望印象和實(shí)際印象的差距，在一定程度上挽回了面子。如若此時(shí)再采取辯解等策略，只會進(jìn)一步拉大印象差距。記者在此時(shí)給了嘉賓解釋的機(jī)會，他人呈現(xiàn)采取了相對緩和的包容諒解，用“怎么講”給嘉賓下一輪發(fā)言辯解的機(jī)會。雙方的配合調(diào)整了印象差距、修復(fù)了受損的面子。

三、漢語面子策略類型的選擇與漢語言社會文化心理因素

Brown ＆Levinson等的面子策略適用于分析西方文化語境下的面子——禮貌現(xiàn)象，在探討漢語文化中的面子問題時(shí)，其普遍性面臨諸多質(zhì)疑。“面子”是不同文化背景下的社會心理概念，漢語面子策略的選擇折射的是漢文化背景下的特殊社會心理因素，因而漢語面子策略類型的選擇上呈現(xiàn)出文化特異性?！懊孀印眴栴}具有鮮明的社會文化特征，又受制于社會文化心理因素，是各種社會心理因素和語用因素綜合作用的結(jié)果，反映出一定社會文化的價(jià)值觀、道德觀以及社會心理狀態(tài)。

依據(jù)印象管理理論進(jìn)行分析可以看出，影響漢語面子策略選擇的社會心理因素主要包括以下三種價(jià)值觀念：

（一）貶己尊人

這是最富中國特色的面子策略選用傾向。顧曰國曾提出漢語的五條禮貌準(zhǔn)則［10］，貶己尊人準(zhǔn)則位列其中，即說話人本身要自“貶”、自“謙”；對聽話人要“抬”、要“尊”。本文歸結(jié)的“表現(xiàn)自謙”、“自我貶低”、“夸獎他人”、“提升他人”等策略的大量應(yīng)用是這一特征的具體體現(xiàn)。漢語語境中，實(shí)施“謙虛準(zhǔn)則”優(yōu)先于“一致準(zhǔn)則”，這是中國文化中以謙遜為美德的印證；而西方文化中在面對別人的夸獎時(shí)則多用表達(dá)謝意來避免傷害對方的面子，以達(dá)到“一致性”。

（二）異中求同

梁漱溟指出中國人善于將血緣關(guān)系的倫常推至整個(gè)社會關(guān)系，對他人也講禮盡仁、謙和修睦［11］。這樣一來，中國社會的人際關(guān)系便被倫?；?。也就是說漢文化強(qiáng)調(diào)人與人之間的恭敬與和諧，避免直接的對立與對抗，因此，“求同”與“和諧”是漢語文化的典型社會心理特征。一方面，可以看到在印象增強(qiáng)時(shí)，文中提到的“觀點(diǎn)服從”、“觀點(diǎn)一致”等策略即是該觀念的充分體現(xiàn)；另一方面，在印象受到不同意見的威脅時(shí)，“和諧”的辯證觀也會引導(dǎo)對話者啟動“淡化失敗”、“文過飾非”等修飾補(bǔ)救性面子策略，在異議中爭取和諧，在最大程度上維護(hù)和修復(fù)面子。

（三）“互倚的”自我觀

楊國樞［12］提出“關(guān)系取向”是中國人社會取向的重要特征之一；楊中芳［13］通過對儒家思想的解析，認(rèn)為中國文化強(qiáng)調(diào)和諧的人際關(guān)系、“犧牲小我完成大我”的人群關(guān)系；王曉霞［14］指出儒家文化的人際關(guān)系理論中包含了以整體主義為指導(dǎo)處理人己、群我關(guān)系的基本原則。這些無不體現(xiàn)出中國人的社會心理內(nèi)隱地認(rèn)為“與人方便與己方便”，也就是說，中國人更突出“關(guān)系中的自我”，秉持“互倚的”自我觀。從人際互倚（interpersonal interdependence）這一社會心理觀念出發(fā)，“面子”的產(chǎn)生和變化不是個(gè)體的特征所決定的，而是個(gè)體之間的互動以及由互動構(gòu)成的人際情境共同影響的結(jié)果。與這種社會心理特征共生的是，中國人更可能采取關(guān)聯(lián)性和融合性的策略。在印象保護(hù)時(shí)“重建對話”、“接受解釋”、“包容諒解”等策略，實(shí)際上是將聽話人和說話人雙方置于一個(gè)“互倚”的共同體中，用融合性的策略幫助對方維護(hù)、修復(fù)面子，這類策略在強(qiáng)調(diào)“獨(dú)立”自我的西方文化中很難找到對應(yīng)的方式。

四、結(jié) 語

本文依據(jù)印象管理理論，從自我呈現(xiàn)和他人呈現(xiàn)視角分析了漢語機(jī)構(gòu)話語中的面子策略，一方面揭示了面子具有的社會文化心理特征，另一方面進(jìn)一步證明了交際中的面子具有人際性、動態(tài)性和互動性。需要說明的是，本文屬于個(gè)案研究，所歸納的印象管理面子呈現(xiàn)策略雖具典型性但絕非是窮盡的，仍需依據(jù)更廣泛的語料加以補(bǔ)正。

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