李忠清，王 詠，劉 峰

（納板河流域國家級自然保護區(qū)管理局，云南景洪666100）

生物遺傳資源獲取、惠益分享的務實工作芻議
——以納板河流域國家級自然保護區(qū)為例

李忠清，王 詠，劉 峰

（納板河流域國家級自然保護區(qū)管理局，云南景洪666100）

生物遺傳資源的重要性日益受到重視，基層管理單位的職能是在國家、社區(qū)、企業(yè)等諸多主體之間進行溝通、傳達、把關等，其務實的工作在生物遺傳資源獲取、惠益共享中具有重要地位，具體體現(xiàn)為：建立數(shù)據(jù)庫并給予其一定的價值評估；建立獲取、惠益、分享的多元模式；建立由行政部門到自然村的分級負責管理網絡等內容。

生物遺傳資源；資源獲?。换菀娣窒?；資源數(shù)據(jù)庫；資源管理模式；納板河

生物遺傳資源兼具生態(tài)性、科技性和商品性，是生物科學研究的重要基礎，是人類生存和社會經濟可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。幅員遼闊的中國是生物遺傳資源大國，是世界農作物的八大起源中心，為世界農業(yè)、畜牧業(yè)、醫(yī)藥業(yè)、園藝業(yè)等多方面的發(fā)展做出了巨大的貢獻。地勢多變、氣候復雜的中國西南是中國生物資源的重要基因庫，其中，位于云南西雙版納傣族自治州的納板河流域國家級自然保護區(qū) （以下簡稱保護區(qū)）是按小流域生物圈保護區(qū)理念規(guī)劃建設的多功能、綜合型自然保護區(qū)。區(qū)內行政區(qū)劃不變、山林權屬不變、居民不搬遷，堅持以保護為中心，通過保護、科研、示范相結合，實現(xiàn)促進當?shù)厣鐓^(qū)經濟發(fā)展、自然資源永續(xù)利用、人與自然和諧共處的目標。

保護區(qū)內動植物等生物資源十分豐富，其中很多資源還具有獨一無二的地理標志優(yōu)勢，如滇南小耳豬、茶花雞、納卡茶、大安酒等。區(qū)內5個少數(shù)民族 （拉祜、哈尼、傣、布朗、彝）栽培過多種優(yōu)良的水稻、旱稻、玉米、花生、黃豆等農作物品種，這些土著老品種對國家糧食安全與基因保存具有重要意義。另外，區(qū)內少數(shù)民族還在馴化、養(yǎng)殖、種植、醫(yī)藥、手工藝等方面積累了優(yōu)秀的傳統(tǒng)知識技術，這些隱形知識也同樣具有重要的價值。

目前，關于生物資源保護的國際公約如 《生物多樣性公約》等只是一種框架式建議，建立遺傳資源獲取與惠益分享的法律條規(guī)和實施還需要國家層面的立法。就現(xiàn)階段而言，我國這方面法律、法規(guī)的制定還有許多空白，這意味著承擔務實工作的基層單位要有更多前瞻性與責任心。如保護區(qū)管理局這樣的基層單位，其功能是在國家、社區(qū)、企業(yè)等諸多主體之間進行溝通、傳達、把關等樞紐工作，在生物資源獲取與惠益共享務實工作中具有重要的地位。筆者認為，在生物遺傳資源的獲取、惠益分享等具體工作方面，基層單位的主要務實工作一是建立區(qū)域性生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫，二是建立生物遺傳資源獲取、惠益分享的多元模式，三是建立由行政部門到自然村的分級負責管理網絡。

1 建立區(qū)域性生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫

建立區(qū)域性生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫是生物遺傳資源保護的前提與基礎。數(shù)據(jù)庫的主要內容包括生物遺傳資源與生物遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識兩大部分?；鶎訂挝坏墓ぷ魇?“促進生物多樣性的保護、持續(xù)利用和存檔，以及生物多樣性相關知識編撰”［1］。針對不同內容，基層單位需運用不同方式進行調查與整理。

1.1 生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫

生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫的建立是個復雜的多學科合作過程，只有盡可能全面地將區(qū)域內生物遺傳資源檔案化和數(shù)據(jù)化，才能看出生物遺傳資源體系的動態(tài)變化。因此，基層單位應從多角度、多學科組織相關科研人員，對區(qū)內生物遺傳資源進行全面調查，通過對調查數(shù)據(jù)的整理、分析、融合等，最終形成一個全面、詳實的數(shù)字化資源數(shù)據(jù)庫。其具體工作可以細分為分類、分布、分級、評估與數(shù)據(jù)更新工作。

分類、分布工作是生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫建立的基礎框架。其將區(qū)域內生物遺傳資源根據(jù)不同分類階元系統(tǒng)劃分為不同的等級，并對每一類群的形態(tài)結構和生理功能等特征進行詳細描述。同時，在保護區(qū)這樣地理特征多樣的區(qū)域，還需采用地理信息技術調查清楚各種生物類群的地理分布狀態(tài)，盡可能通過數(shù)據(jù)顯示出特定生物與特定環(huán)境、特定動植物群落之間的依存關系。

分級是對上述基礎數(shù)據(jù)的進一步細化。在建立數(shù)據(jù)庫過程中，不僅要根據(jù)國際、國內相關保護名錄對重點生物遺傳資源進行分級，同時，還要根據(jù)區(qū)域的實際情況，對諸如糧農植物遺傳資源等一般性生物遺傳資源進行分級。首先生物遺傳資源體系是個活態(tài)過程，從生態(tài)整體性角度而言，所有生物遺傳資源都是重要的。其次，在區(qū)域環(huán)境變化的背景下，保護名錄是一個不斷變化的體系，區(qū)域內各種生物遺傳資源種類的瀕危程度、價值等也在時刻發(fā)生變化。

生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫的建立，還應具有較為完善的評估體系。當談到生物資源的獲取、惠益共享等工作時，模糊的 “重要”或者 “有價值”等感性描述在具體的生物資源惠益分享實踐時無能為力。目前我國的生物資源評估大多從森林資源或者生物多樣性角度進行，主要是評估物種的瀕危程度和在生態(tài)系統(tǒng)中的重要性。實際上，早在1997年，美國的生態(tài)學家康斯坦扎就提出過生態(tài)系統(tǒng)服務類型與評估體系，他運用經濟學的成本、市場、消費等概念將整個生態(tài)系統(tǒng)的氣體調節(jié)、氣候調節(jié)、水調節(jié)、生物控制、食品生產、原材料、基因資源、休閑娛樂、文化等17個方面換算為貨幣概念來進行評估［2］。雖然這個評估體系過于寬泛，并且有一定缺陷，但引進經濟學諸如市場法、收益法、成本法等對生物遺傳資源的價值進行評估，可以使生物遺傳資源的惠益補償更為具體化和更具可操作性。

1.2 與生物遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫

與生物遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識是一個無形的寶庫，對于傳統(tǒng)知識這個術語，不同的研究領域有著不同的術語。根據(jù)CBD（即《生物多樣性公約》（Convention on Biological Diversity））的理解，傳統(tǒng)知識是從長期的經驗發(fā)展而來，并且適應了當?shù)匚幕铜h(huán)境的知識、創(chuàng)新與實踐，屬于集體所有，可通過文字，但多半是以口頭形式代代相傳。其表現(xiàn)形式除了文字記載，還有故事、歌曲、傳說、諺語、文化價值觀、信仰、儀式、習慣法、土著語言等方式［3］。與生物遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識可分為傳統(tǒng)利用農業(yè)生物及遺傳資源的知識、傳統(tǒng)利用藥用生物資源的知識、生物資源利用的傳統(tǒng)技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)生產生活方式、與生物資源保護與利用相關的傳統(tǒng)文化與習慣法、傳統(tǒng)地理標志產品五大類［3］。無論各個領域的相關術語如何千變萬化，其共性在于無形文化與其群體的實踐行為是不可分割的。與單個生物作為調查對象不同的是，這類知識往往以傳統(tǒng)鄉(xiāng)土知識、非物質文化遺產的形態(tài)存在，也就是說，如果沒有人類智慧的介入，很多生物遺傳資源的價值就會大打折扣，甚至蕩然無存，因此，也就決定了與生物遺傳資源相關傳統(tǒng)知識的調查對象主要是行動中的人。

與生物遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識是人與自然長期磨合后的知識精華，也是生物剽竊行為的對象。一些國外企業(yè)在不獲得當?shù)厣鐓^(qū)允許的情況下，以搶先注冊專利的方式將傳統(tǒng)知識占有，導致該傳統(tǒng)知識源頭的傳承集體成為受害人。在保護區(qū)這類少數(shù)民族社區(qū)聚集地，傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫的建立需要組織專業(yè)調查人員進行深度訪談并采集，然后將采集來的數(shù)據(jù)按照一定框架 （如上述五類）加以分類歸納及編目。在采集傳統(tǒng)知識時，有兩類形態(tài)的傳統(tǒng)知識的調查會遭遇一定的難度，一類是以“秘方”等形式存在的醫(yī)藥技術或者傳統(tǒng)工藝，另一類是與民間宗教儀式結合在一起的生物遺傳資源利用技術或者傳統(tǒng)醫(yī)術。兩者均因知識主體有意壟斷保護或長期意識形態(tài)原因而難以收錄進數(shù)據(jù)庫?；鶎涌蒲腥藛T在開展這兩類傳統(tǒng)知識采集時，一是應尊重群眾的意愿，積極引導他們通過專利申報、認證等途徑來保護和傳承傳統(tǒng)知識；二是應將社區(qū)內的民間醫(yī)藥人士、傳統(tǒng)手工藝人等本土知識傳承者組織起來，對傳統(tǒng)文化資源進行整理，最終形成一個基于各少數(shù)民族本土生物遺傳資源地方性的知識庫；三是對于目前自然科學不能完全解釋的現(xiàn)象，應以客觀中立的態(tài)度對其加以如實采錄。

2 建立生物遺傳資源獲取、惠益及分享的多元模式

根據(jù) 《波恩準則》，生物遺傳資源的獲取、惠益以及分享有事先知情同意、共同協(xié)商條件、惠益共享三大原則，這些原則是為了促進國際間生物遺傳資源合理、合法、公平的流動。但在基層的實際工作當中，生物遺傳資源的獲取、惠益以及分享往往更多地是在國內區(qū)域與區(qū)域、區(qū)域與企業(yè)、區(qū)域與機關等不同級別的機構或組織間進行，因此，需要針對不同的主客體，建立生物遺傳資源獲取、惠益、分享的多元模式。

2.1 村際間的獲取、惠益與分享

以保護區(qū)這樣的區(qū)域為例，基層管理部門有責任促進區(qū)域內各村寨之間 “互助模式”的互惠與分享。如幫助各個少數(shù)民族社區(qū)間進行農作物良種交換，組織村際間社區(qū)互助學習小組，以此來促進優(yōu)秀的傳統(tǒng)知識相互融合?，F(xiàn)階段，一些優(yōu)良的農作物種質資源如紫玉米、黑花生、黑黃豆、土黃瓜、紅米等，由于轉基因農作物的普及，使這些優(yōu)良的土著老品種面臨邊緣化和流失的危機，作為基層管理部門的保護區(qū)管理局，可以推行保護區(qū)內老品種的保種計劃，即每年選一個村寨的集體土地，采取傳統(tǒng)種植方式，小面積種植一個優(yōu)良的土著老品種，這樣既不占用太多的公共土地資源，又能解決土著老品種長期保存出現(xiàn)的出芽率低甚至最終絕種的存續(xù)問題，既保存了遺傳資源，又使區(qū)內各村寨分享了傳統(tǒng)種植技術。

村際間的獲取、惠益與分享最好能以村規(guī)民約等形式具體化和制度化，這樣不僅將有限的人力和物力加以有序配置，對保護區(qū)內的生物遺傳資源進行合理監(jiān)管，同時也能從根本上防范在現(xiàn)代化進程中傳統(tǒng)知識的流失。比如保護區(qū)各村寨的村規(guī)民約中規(guī)定了竹筍隔年采伐的條款，就保證了村民對保護區(qū)內豐富竹筍資源的合理獲??；又如，為了保證地理標志產品納卡茶葉的質量，高海拔區(qū)域的各村寨在村規(guī)中明確規(guī)定了茶農必須遵守傳統(tǒng)的種植、管理、生產技術。類似的村規(guī)民約也可試行在藤類手工藝傳承、酒類釀造工藝及菌類采集等活動上。

2.2 與國內外科研單位的獲取、惠益與分享

鑒于生物遺傳資源的重要性，長期以來，很多國內外科研單位都與保護區(qū)管理部門有著良好的科研合作關系，在與各級科研單位開展合作的同時，保護區(qū)管理部門要注意加強惠益分享的落實工作。一方面現(xiàn)已開展的各項目必須遵守與生物遺傳資源相關的法律法規(guī)，另一方面，科研成果的應用必須符合相關法律法規(guī)，要以書面形式明確科研成果的應用方向和去向，特別要關注生物活體樣本的獲取和應用。在與國外科研單位合作研究時，還要謹防其以共同建立數(shù)據(jù)庫或者實驗室等方式，無償竊取保護區(qū)生物遺傳資源或者傳統(tǒng)技術，因此，在重要的獲取環(huán)節(jié)，特別是國外科研機構，基層單位一定要加強警惕性和增加保護措施?？傊槍^(qū)域內的生物遺傳資源，科研單位的應用型研究成果必須遵循還福與民的原則，在研究成果屬于公益性質的前提下，應將研究成果通告管理機構，讓社區(qū)能以無償或者最優(yōu)惠條件享受研究成果，實現(xiàn)知識成果在社區(qū)內優(yōu)先轉化和分享。

2.3 與企業(yè)的獲取、惠益與分享

與生物遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識和現(xiàn)代科學技術的有機結合具有潛在的利益前景，因此遺傳資源原產地及提供國 （多為發(fā)展中國家）與科學技術較發(fā)達的機構或者國家 （多為發(fā)達國家）之間存在著供需關系，也存在著激烈的斗爭，這些矛盾主要來自生物遺傳資源的利益分配。資源豐富的西南地區(qū)與國際資本的聯(lián)合開發(fā)近年有逐步上升的趨勢。這些國際集團大多從事生物制藥、高端化妝品等的研發(fā)。有的企業(yè)或地方政府出于對GDP單一目標的追求，對生物遺傳資源保護意識不強，往往只注重資本的引進，而忽略了對更有價值的本地生物遺傳資源的保護。像保護區(qū)這樣的基層單位如果與各級企業(yè)交涉，首先要在法律層面明確并保證原住民與國家的利益：在共享獨特生物資源或者轉讓相關傳統(tǒng)知識的知識產權時，一定要以書面合同的形式，與使用方 （特別是國際資本）明確雙方的利益分配，必須保證原住民與國家在本土生物遺傳資源產生的長期利潤和衍生利潤中得到應有的權力與份額。利益分享有貨幣形式與非貨幣形式，如前所述，生物遺傳資源的價值轉換為許可費等形式的貨幣價值時，要參照最新數(shù)據(jù)庫的評估體系，還可以用信托基金等形式支持地區(qū)發(fā)展。非貨幣形式的惠益分享方式對區(qū)域長期發(fā)展尤其重要，特別針對那些常駐在本區(qū)域的企業(yè)，可以要求企業(yè)優(yōu)先吸納、培訓社區(qū)人力資源，還可以要求其傳授部分非商業(yè)秘密的生物資源開發(fā)利用技術，以 “授人與漁”的方式為本區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展做貢獻。

3 建立由行政部門到自然村的分級負責管理網絡

生物遺傳資源的獲取、惠益與分享，需要有相關國家職能部門授予一定的權力與組織體系才能實施。前者可以參照印度 《生物多樣性法》的做法，國家分權地方行政部門，即地方具體管理機構［2］?；鶎庸芾聿块T應該動員社區(qū)網絡力量，建立一個層級協(xié)調、分級負責的立體監(jiān)管網絡。具體說，保護區(qū)的生物遺傳資源獲取、惠益與分享網絡可以逐級細分為：地方行政管理部門—村民委員會—村民小組。

首先，相關行政主管部門的管理人員需要定期進行系統(tǒng)培訓，熟悉與生物遺傳資源獲取、惠益、分享的最新相關國際公約、國內法律法規(guī)以及知識產權等方面的內容，如 《生物多樣性公約》、《糧食和農業(yè)植物遺傳資源國際公約》、 《環(huán)境保護法》、《森林法》、《水土保護法》、《野生動物保護法》、《野生植物保護條例》、《自然保護區(qū)條例》、《種子法》、《種畜禽管理條例》、《陸生野生動物保護實施條例》等。依靠法律法規(guī)，結合區(qū)域的具體情況，對生物遺傳資源的保護、獲取、利用、惠益、分享等進行科學處理。

其次，行政主管部門還應建立起事先知情同意制度。外來個人或者機構對保護區(qū)生物遺傳資源的獲取不僅涉及我國的國家主權和國家利益，還涉及到遺傳資源所有者的切身利益，因此生物遺傳資源的獲取必須經過有關主管行政部門的同意?！笆孪戎橥獾某踔裕褪且苊馍踔僚まD交易中雙方存在的不平衡，以求達到一種相對公平的交易和協(xié)議，在事先知情同意制度下，相對弱者將由另一方提供關于交易客體的全面、準確的信息，同時它還保留是否交易的決策主動權，這樣就可以彌補交易雙方交易實力上的差異，確保雙方在一種相對公平的基礎上進行交易”［3］。保護區(qū)管理局作為區(qū)域生物遺傳資源的直接管理者，應該將事先知情同意制度體制化、具體化，配置法律、生物保護等專業(yè)的綜合人才。因為雖然國家、省均有負責生物遺傳資源獲取以及惠益分享的職能部門，但是鑒于每個地方或區(qū)域的不同特點，以及基層管理部門對該區(qū)域生物遺傳資源的熟悉程度較高的優(yōu)勢，基層管理部門最好配置具有相關職能的具體部門配合上級部門的審批、監(jiān)管工作。這方面可以參照印度 《生物多樣性法》的分權戰(zhàn)略，即任何高級的行政機構在做出任何關于利用基層單位管轄范圍內的生物資源與傳統(tǒng)知識的決定時，都應該與該基層單位的管理機構協(xié)商［2］。如果根據(jù)實際情況，配置不了這樣的專業(yè)人才團隊，可以實行外聘制度，以專業(yè)人才個體或小組的形式進行技術咨詢和對索取人提交的報告進行嚴格審查、回復等專項業(yè)務，機動處理生物遺傳資源獲取前的 “事先知情”事務。同時，基層管理部門還應對國內個人或者機構的進入嚴格把關，以便追溯生物遺傳資源的流向，一旦流失也可追究。

第三，生物遺傳資源獲取、惠益與分享等工作不能沒有村民委員會和村民小組的協(xié)助。生物遺傳資源與社區(qū)群眾是共生體，滲透到社區(qū)生活的方方面面，其中，生物遺傳資源的流失也往往是從最基層的村民小組中流失的。因此，基層管理部門應充分發(fā)揮保護區(qū)社區(qū)共管的優(yōu)勢，在每個村民委員會設立監(jiān)管小組，每個村民小組設立監(jiān)管人員，層層進行監(jiān)督管理，防止社區(qū)村民出于利益追求，造成生物遺傳資源的流失。同時，基層管理部門還需加大對社區(qū)群眾的宣傳力度，向社區(qū)村民宣傳本土生物遺傳資源的珍貴性，提醒他們不要隨意處置這些珍貴的生物遺傳資源。最后，還要經常通告社區(qū)群眾，與生物遺傳資源相關傳統(tǒng)知識的重要性，如果不經常通報，這些傳統(tǒng)知識與本土文化很快就會流失，也很容易被國內外資本無償占有。

4 結論

近年來，保護環(huán)境、保護生物多樣性的宣傳和教育雖有了一定發(fā)展，但是關于生物遺傳資源合法獲取與惠益分享的宣傳教育力度還比較薄弱，因此，基層管理部門在這方面的務實工作任重道遠，需要在新形勢與新要求下，不斷深入更新、加強生物遺傳資源的獲取、惠益分享等工作。本文以納板河流域國家級自然保護區(qū)為案例，所提出的建立區(qū)域性生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫及評估體系、建立生物遺傳資源獲取和惠益分享多元模式、建立分級負責管理網絡等理念，適用于我國各類型的保護區(qū)，特別對今后將要開展社區(qū)共建、公管的保護區(qū)，具有示范和推廣意義。

［1］秦天寶.遺傳資源獲取與惠益分享的立法典范——印度2002年《生物多樣性法》評價［J］.生態(tài)經濟，2007（2）：9 -12.

［2］張志強，徐中民，程國棟.生態(tài)系統(tǒng)服務與自然資本價值評估［J］.生態(tài)學報，2001（11）：1918-1926.

［3］薛達元，郭濼.論傳統(tǒng)知識的概念與保護 ［J］.生物多樣性，2009（2）：135-142.

［4］秦天寶.論遺傳資源獲取與惠益分享中的事先知情同意制度［J］.現(xiàn)代法學，2008（3）：82-83.

A Rustic Opinion on Access and Benefit-sharing System of Genetic resources by Taking Naban River W atershed National Nature Reserve as a case study

LIZhong-qing，WANG Yong，LIU Feng
（Naban River Watershed National Nature Reserve，Jinghong Yunnan 666100，China）

The importance of biological genetic resources has drawn public attention.The major function of local management units is to facilitate communication，transmission and supervision among shareholders from government，communities and enterprises.The units play a significant role in access and benefit-sharing system of genetic resources.This article focused on the practical work of the local units.It included establishing database and giving value evaluation，building up amultiplymode for access and benefit-sharing system，and constructing a top -to-bottom supervision network from government to villages.

genetic resources；access and benefit-sharing system；database；resource management mode；Nabanhe River

X3

A

1673-9655（2015）05-0044-05

2015-07-13

劉峰，男，納板河流域國家級自然保護區(qū)管理局，高工。