夏麗紅

（蘭州財經大學 國際經濟與貿易學院，甘肅 蘭州 730020）

1 SWOT模型簡介

SWOT分析即優(yōu)勢（Strengths）、劣勢（Weaknesses）、機會（Opportunities）和威脅（Threats）分析，是20世紀80年代初，由美國舊金山大學韋里克教授提出的，是一種將企業(yè)內外部條件各方面內容進行綜合和概括，進而分析組織的優(yōu)劣勢、面臨的機會和威脅的方法.

2 亞太自由貿易區(qū)發(fā)展的SWOT分析

2.1 優(yōu)勢（Strengths）

2.1.1 APEC成員具備一定的經濟實力參與亞太地區(qū)一體化進程

目前，亞太地區(qū)是全球經濟最具活力的地區(qū)，涵蓋了中、美、日三大經濟體及東盟等地區(qū)經濟集團，近幾年亞太地區(qū)的經濟獲得了迅速發(fā)展.APEC成員經濟實力的不斷增強使區(qū)域內成員具有推動本地區(qū)區(qū)域經濟一體化的能力.伴隨著經濟的飛速發(fā)展，APEC區(qū)域內的貿易量也不斷增加，不斷擴大的區(qū)域貿易對區(qū)域內經濟一體化提出了迫切的需要.根據APEC秘書處的報告，2014年APEC區(qū)域內貿易占APEC貿易總量的比例達67%，遠高于歐盟區(qū)域內貿易額[1].亞太地區(qū)經濟和貿易的飛速發(fā)展極大地促進了各成員之間經濟的不斷融合，為建立區(qū)域內的FTAAP提供了可能.

2.1.2 亞太地區(qū)的經濟一體化的發(fā)展使建立FTAAP成為可能

亞太區(qū)域內 ASEAN＋1、ASEAN＋3、ASEAN＋6的相繼出現，特別是TPP和RCEP的出現，在一定程度上為建立FTAAP提供了可能.目前來看，亞太地區(qū)的經濟一體化可能將沿TPP和RCEP雙軌前進，二者共同構成了未來FTAAP的“拼塊”.TPP代表了高質量、嚴要求的制度性合作.RCEP更偏向于東亞方式的合作，即靈活、自愿、開放和淺制度化的功能性合作，符合東亞成員的發(fā)展水平.從長遠來看，TPP和RCEP將是亞太區(qū)域經濟一體化的兩條互補性路徑.根據專家模型的情境模擬，TPP和RCEP這兩條路徑都可實現FTAAP,為亞太自由貿易區(qū)的建立奠定了基礎.

2.2 劣勢（Weaknesses）

2.2.1 區(qū)域內成員經濟發(fā)展水平不一，增加了建成FTAAP的難度

亞太區(qū)域內成員多，經濟發(fā)展水平不一，要建成FTAAP比雙邊和小區(qū)域的自由貿易要難得多.在亞太地區(qū)，既有經濟發(fā)達的美國、新加坡、日本等發(fā)達國家，也有貧困落后的菲律賓、越南等發(fā)展中國家.經濟發(fā)展水平的不一致使各成員對區(qū)域經濟一體化存在不同的利益訴求，各成員間很難達成一個統(tǒng)一的一體化方案.如美國極力倡導高標準的TPP實現區(qū)域經濟一體化，而APEC內的一些發(fā)展中的成員根據自身經濟發(fā)展情況提倡逐步推進FTAAP，這些使亞太區(qū)域內出現許多不同層次的FTA并存、重疊的現象.可見，亞太地區(qū)內部成員經濟發(fā)展程度的巨大差異增加了建立大范圍、約束性強的自貿區(qū)的難度.

2.2.2 亞太地區(qū)“面條碗”現象影響FTAAP的深入發(fā)展

在市場經濟發(fā)展的過程中,由于FTA會出現多重的、重疊的現象,這些FTAs/RTAs錯綜交織，形成了復雜的區(qū)域自由貿易協(xié)定網絡，產生“面條碗”效應，阻礙了亞太地區(qū)一體化進程.目前，亞太地區(qū)的FTAs/RTAs增勢不減，一體化與碎片化趨勢同步上升[2].根據WTO RTA Database數字統(tǒng)計，近年來，亞太地區(qū)FTAs/RTAs數量迅速增長，目前該地區(qū)已經簽署和實施的區(qū)域自由貿易協(xié)定達到49個，與2001年相比增長了6倍多.在亞太“面條碗效應”的作用下,一方面相同的商品面臨著多種的關稅稅率等因素影響了國際貿易體系的秩序；另一方面多重的、重疊的FTA現象與亞太地區(qū)現有的生產網絡發(fā)生沖突,產生了一些不平等、帶有歧視的貿易,降低了亞太市場自由化的程度.亞太地區(qū)“面條碗”現象加劇了亞太貿易的“碎片化”趨勢，從長遠看不利于區(qū)域貿易整合和地區(qū)一體化的發(fā)展.

2.2.3 特有的地緣政治因素阻礙了FTAAP的進程

亞太地區(qū)與其他地區(qū)相比，還存在一些地緣政治上的障礙，比如存在冷戰(zhàn)的殘余，對歷史問題的不同解讀和政治制度上的差異等.這些都為建設亞太全區(qū)域的自由貿易區(qū)增添了難度，但卻為一些次區(qū)域的FTA形成提供了政治上的理由.

2.3 機會（Opportunities）

2.3.1 2014年的領導人峰會為推動FTAAP提供了有利契機

2014年APEC北京會議取得豐碩成果，推動了亞太區(qū)域經濟一體化進程.本次會議決定啟動并全面、系統(tǒng)地推進亞太自貿區(qū)進程，通過《亞太經合組織推動實現亞太自貿區(qū)北京路線圖》，路線圖為APEC推動自貿區(qū)建設提供了明確的指導原則和行動規(guī)范.此次會議中美兩國共同提出，在APEC貿易與投資委員會下建立“加強區(qū)域經濟一體化和推進亞太自貿區(qū)‘主席之友’工作組”，啟動亞太自貿區(qū)進程.同時，會議決定啟動為期兩年的亞太自貿區(qū)聯(lián)合戰(zhàn)略研究，這標志著亞太自貿區(qū)進程的正式啟動，為構建FTAAP提供了有利契機.

2.3.2 亞太價值鏈發(fā)展對建立FTAAP的內在要求

亞太地區(qū)是全球價值鏈分布范圍最廣的地區(qū)之一，對啟動和建設自由貿易區(qū)有內在需求.建設亞太自由貿易區(qū)、推進亞太地區(qū)經濟一體化可加快全要素自由流動、降低交易成本，進而深化全球價值鏈合作.構建亞太地區(qū)開放融合的大市場、實現全方位的互聯(lián)互通是現代流通規(guī)律和經濟發(fā)展規(guī)律的內在要求.建立FTAAP是順應經濟發(fā)展特別是亞太價值鏈發(fā)展的需要，有利于實現亞太地區(qū)貿易和投資的自由化.

2.4 威脅（Threats）

2.4.1 內部成員利益多元化，為建立統(tǒng)一的FTAAP帶來挑戰(zhàn)

APEC成員中既有大國也有小國，既有發(fā)達國家也有發(fā)展中國家，既有貿易順差國也有貿易逆差國；此外，APEC成員在政治體制、文化傳統(tǒng)、民族構成、宗教文化等各個方面也存在較大差異.這些差異決定了APEC成員在很多議題上難以達成一致.APEC成員間的差異使APEC內部利益多元化，這對于APEC按確定的時間表實現FTAAP是一個巨大挑戰(zhàn).因此，APEC內部成員利益多元化，為建立統(tǒng)一的FTAAP帶來挑戰(zhàn).

2.4.2 TPP和RCEP的競爭使亞太地區(qū)面臨分裂和碎片化的挑戰(zhàn)

當前在亞太區(qū)域經濟一體化的路徑選擇上形成了以RCEP為載體的“東亞軌道”和以TPP為載體的“亞太軌道”之間的競爭與博弈.雖然TPP和RCEP為亞太地區(qū)的經濟一體化提供了雙軌前進的可能，但是由于RCEP包括中國但不包括美國，而TPP包括美國但不包括中國，這使亞太地區(qū)面臨制度性分裂和碎片化的局面，給亞太自由貿易區(qū)的進一步發(fā)展帶來了挑戰(zhàn).

3 推動FTAAP進程的相關路徑思考

APEC經過25年的發(fā)展，其在促進貿易投資自由化、加強各成員之間的經濟聯(lián)系等方面發(fā)揮了積極作用.但是由SWOT分析可以看出，亞太自貿區(qū)在深入推進和發(fā)展的過程中仍面臨著諸多劣勢和挑戰(zhàn).因此，如何趨利避害有效地建立亞太自由貿易區(qū)(FTAAP)實現亞太地區(qū)一體化的終極愿景是一個值得深入探討的問題.

3.1 推動次區(qū)域經濟一體化，為FTAAP的建立奠定基礎

當前諸如東盟經濟共同體、RCEP、TPP等都是在APEC框架內的次區(qū)域經濟一體化進程，這些區(qū)域性框架都是能夠通往FTAAP的途徑.關鍵是需要找到平穩(wěn)銜接的路徑.可以從以下幾方面做起.

第一，保持現行各區(qū)域性框架的透明度和開放性.現行區(qū)域性安排一體化程度和制度安排具有明顯差異，若保持透明度并加強對話可以相互借鑒，增加區(qū)域性安排的可協(xié)調性.第二，將現行區(qū)域性協(xié)議的優(yōu)點整合進FTAAP之中.目前主要是將TPP和RCEP談判的主要議題和內容進行整合，而不是以一個區(qū)域安排取代另一個區(qū)域安排.這樣可保證亞太自貿區(qū)滿足最大多數成員的利益.第三，確立一個完整的磋商程序，允許所有APEC經濟體參與到談判進程中.目前TPP談判原則具有很強的排他性，新成員需要得到所有成員的分別談判許可后才能進入談判進程，這大大增加了新成員的談判成本.鑒于此APEC各國領導人應確定FTAAP談判的新原則，確立一個完整的磋商程序，允許所有APEC經濟體參與到談判進程中.

3.2 以RCEP為依托展開對TPP的談判，將兩者融為FTAAP

亞太地區(qū)假若實行雙軌并行的模式，各成員方雖然會得益，但將兩個軌道合二為一收益將會更大.相關研究表明將TPP和RCEP合成為FTAAP對亞太國家乃至全世界都將產生更大收益.沒有人懷疑FTAAP對各國的經濟效應，但任何福利效應在政治利益面前都會顯得軟弱無力.要把FTAAP從夢想變?yōu)楝F實，關鍵是APEC各國領導人的政治意志，特別是中美兩國的協(xié)調合作，應以RCEP為依托展開對TPP的談判，并最終將兩者融為亞太自貿區(qū).

3.3 加強APEC能力建設和互聯(lián)互通計劃

APEC成員中許多欠發(fā)達國家缺乏履行承諾的能力，因此在FTAAP的推進過程中要注重APEC成員的能力建設和互聯(lián)互通計劃.能力建設主要包括人力資源開發(fā)、基礎設施建設和改善國內商業(yè)環(huán)境，對發(fā)展中國家來講，改善基礎設施和人力資源狀況可能更為急迫.互聯(lián)互通和基礎設施建設將有助于增加亞太地區(qū)的貿易和投資機會，完善區(qū)域生產網絡，鞏固亞太統(tǒng)一大市場的基礎.該領域的合作將提高亞太區(qū)域經濟一體化的質量和有效性，大大加強FTAs/RTAs的執(zhí)行效率，并有助于用較低的成本建立一個透明、穩(wěn)定和高效的貿易和投資環(huán)境.因此，基礎設施建設及其互聯(lián)互通是亞太自貿區(qū)能力建設的具體步驟.“加強全面互聯(lián)互通與基礎設施發(fā)展”是中國在2014年APEC領導人非正式會議上提出的三大會議主題之一，由此可見APEC成員的基礎設施建設及互聯(lián)互通相當重要.

此外，邊境內規(guī)制改革和制度建設對實現亞太自貿區(qū)同樣具有重要意義.新一代自貿協(xié)議都具有邊境上的貿易投資便利化內容、跨邊境的互聯(lián)互通內容以及邊境后商業(yè)環(huán)境建設的內容.市場準入前國民待遇和負面清單管理都是新型自貿協(xié)議的具體要求.APEC應鼓勵其成員建設國內自由經濟區(qū)示范區(qū)，并制定國內自由經濟區(qū)（自由貿易區(qū)）最佳范例作為推動規(guī)制一致化改革的具體措施在所有成員中推行.

3.4 加強APEC成員之間的經濟技術合作

要加快推進FTAAP的進程，APEC應致力于經濟技術合作,注重提升各成員特別是發(fā)展中成員的貿易和發(fā)展能力.加強APEC成員間的經濟技術合作可以有效縮小成員間的經濟發(fā)展差距，并保障APEC經濟發(fā)展的持續(xù)性、安全性、包容性和公平性，為全球經濟增長注入新的活力.在亞太經濟合作中，經濟技術合作搞不好，貿易投資自由化也必然受到很大制約.APEC成員之間經濟發(fā)展程度有很大的不同，人均GDP最低與最高相差幾十倍以上，只有大力加強經濟技術合作，才能為發(fā)展中成員創(chuàng)造更多的發(fā)展機會，使他們逐步縮小與發(fā)達成員之間的經濟差距，進而推動FTAAP的進程.下面是推動APEC經濟技術合作發(fā)展的具體措施.第一，鼓勵發(fā)達國家向發(fā)展中國家的技術擴散、技術援助和交流.第二，為APEC成員之間的經濟技術合作提供充足的資金保障.可設立APEC經濟技術合作基金，鼓勵APEC、私人部門、成員政府以及國際金融組織共同參與，采取靈活多樣的方式.[3]可以由APEC中央基金提供一定數量作為基礎，各成員政府在自愿的基礎上適當捐助，同時各成員政府應積極鼓勵本經濟體的企業(yè)家參與APEC合作，爭取國際貨幣基金組織、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等其他國際金融機構的支持，發(fā)行APEC經濟技術合作專用債券等.各成員政府也應當積極地、多渠道地籌措資金建立自己的APEC經濟技術合作基金，推動自身優(yōu)勢領域及對自身經濟發(fā)展有利的領域的經濟技術合作，從而推動APEC經濟技術合作目標的實現.

〔1〕盛斌.亞太自由貿易區(qū)：亞太區(qū)域經濟一體化的新選擇[J].國際經濟合作,2014(11):32-36.

〔2〕宋玉華,張海燕.亞太價值鏈解構與中國的利得——基于APEC主要國家的投入產出分析[J].亞太經濟,2014(02):46-52.

〔3〕APEC PSU.“Global Supply Chain Operation in the APEC Region:Case Study of the Electrical and Electronics Industry”，July 2013.