吳學(xué)靜　梁洪力　邱月

【摘要】根據(jù)截至2013年底的行標(biāo)備案庫調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，我國的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)的過程中，存在合規(guī)風(fēng)險。本文指出我國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)可能面臨的合規(guī)問題，并針對各個問題給出了政策建議。

【關(guān)鍵詞】行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；國際國外標(biāo)準(zhǔn)；采標(biāo)；合規(guī)

一、基本情況

（一）總體數(shù)量

2004-2013年底，我國備案的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共28638項，其中1068項由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占2004-2013年備案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的3.7%；強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共2274項，其中134項由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占備案強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的5.9%；推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共26283項，其中923項由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占備案的推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的3.5%；指導(dǎo)性技術(shù)文件共81項，其中11項由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占備案指導(dǎo)性技術(shù)文件的13.6%，具體情況見表1。

在1068項由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中，有681項由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織或ISO公布的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的63.7%；320項由區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織、國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和專業(yè)組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的30%；有67項由國外政府部門、法規(guī)制定機(jī)構(gòu)、公司或其他國外組織的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的6.3%。

（二）轉(zhuǎn)化國際國外組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)和一致性程度情況

由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的我國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及與國際國外標(biāo)準(zhǔn)的一致性程度情況，2004-2013年底，1068項由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中，377項等同采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)，占由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的備案標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的35.3%；524項修改采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)，占由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的備案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的49.1%；156項非等效采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)，占由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的備案標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的14.6%。

二、我國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化國際國外標(biāo)準(zhǔn)存在的問題

國際標(biāo)準(zhǔn)是國際貿(mào)易的依據(jù)，代表著國際上通用的技術(shù)和水平，采用國際標(biāo)準(zhǔn)是我國促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提高產(chǎn)品質(zhì)量、擴(kuò)大對外貿(mào)易、加快與國際慣例接軌的重要措施。因此，我國應(yīng)根據(jù)具體國情和經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平，積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)參考國外標(biāo)準(zhǔn)，以提高我國標(biāo)準(zhǔn)的整體水平。通過以上的研究和分析發(fā)現(xiàn)，我國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在轉(zhuǎn)化國際國外標(biāo)準(zhǔn)方面存在一些問題，影響我國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實施。

（一）采標(biāo)合規(guī)問題

在國外，標(biāo)準(zhǔn)通常是受版權(quán)保護(hù)的。各個標(biāo)準(zhǔn)組織或機(jī)構(gòu)均制定有自己的版權(quán)政策，未經(jīng)授權(quán)許可對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)制、采用、翻譯和銷售的行為是侵權(quán)行為。根據(jù)表1分析發(fā)現(xiàn)，2004-2013年底由國際國外標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共1068項，占備案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的3.7%。

（二）轉(zhuǎn)化三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)基本解決版權(quán)問題

我國是三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員國，我國正在履行成員國的義務(wù)，按照三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的規(guī)定采用各組織標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)表2分析發(fā)現(xiàn)，有651項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由ISO、IEC和ITU三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的61%。目前，按照ISO、IEC的POCOSA文件的7.3和第5條規(guī)定，我國采標(biāo)方法免除向ISO和IEC支付版權(quán)使用費(fèi)。但若使用批準(zhǔn)法或重新印刷法則須支付版權(quán)使用費(fèi)。近年，ISO和IEC要求各成員國統(tǒng)計各國采用ISO、IEC標(biāo)準(zhǔn)的情況。如果將來ISO、IEC標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策發(fā)生改變，不排除采用方面對成員國有新的要求。

（三）轉(zhuǎn)化ISO公布的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)可能存在不合規(guī)問題

國際照明委員會（CIE）、國際計量法規(guī)組織（OIML）和國際人造纖維標(biāo)準(zhǔn)局（BISFA）等18個國際標(biāo)準(zhǔn)化組織是ISO公布的國際標(biāo)準(zhǔn)組織。各個國際標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的情況各不相同，有的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，有的沒有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，但是在組織章程里寫明了對標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)的保護(hù)政策，有的國際組織在組織章程里也未寫明對標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)的保護(hù)政策。根據(jù)表2分析發(fā)現(xiàn)，有30項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由ISO公布的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的2.8%。我國雖是ISO公布的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員國，也正在按成員國的要求履行標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策的義務(wù)，但是由于各個國際組織的版權(quán)政策不盡相同，對銷售和使用那些未明確標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策和未明確成員國使用和銷售標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡義務(wù)的組織標(biāo)準(zhǔn)，可能存在不合規(guī)風(fēng)險。不過作為其成員國應(yīng)容易滿足其版權(quán)要求。

（四）轉(zhuǎn)化區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和其他國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)面臨合規(guī)風(fēng)險

歐洲標(biāo)準(zhǔn)組織及美國、德國、英國、法國、日本、俄國等區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)對于分發(fā)和銷售各組織出版物和知識產(chǎn)權(quán)都有明確規(guī)定。根據(jù)表2分析發(fā)現(xiàn)，有111項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的10.4%。由于各國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織有明確的版權(quán)政策，采用其他國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，可能侵犯各個國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)。同時，采用各區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)可能造成新的技術(shù)貿(mào)易壁壘，所以，轉(zhuǎn)化各區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)尤為慎重。

（五）轉(zhuǎn)化國外專業(yè)組織標(biāo)準(zhǔn)存在版權(quán)糾紛風(fēng)險

各個國家的專業(yè)組織都有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，對標(biāo)準(zhǔn)的翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)和合理使用等都有明確規(guī)定。未經(jīng)許可轉(zhuǎn)化各個國家的專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)屬侵權(quán)行為。根據(jù)表2的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，有209項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國外專業(yè)組織標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的19.6%。

（六）轉(zhuǎn)化國外技術(shù)法規(guī)、公司標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)面臨更加復(fù)雜的版權(quán)、專利權(quán)問題

另外，我國有19項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國外聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。國外的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)或公司標(biāo)準(zhǔn)是在聯(lián)盟或公司內(nèi)部使用的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)中的許多技術(shù)內(nèi)容可能涉及專利、專有技術(shù)等，而且不同的聯(lián)盟或公司的版權(quán)和專利政策差異較大，涉及到的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)問題也將更為復(fù)雜。我國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化此類標(biāo)準(zhǔn)面臨合規(guī)風(fēng)險，還可能侵犯公司或聯(lián)盟的專利權(quán)。

三、我國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化國際國外標(biāo)準(zhǔn)的政策建議

（一）密切關(guān)注三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策變化

根據(jù)表3可以看出，此次統(tǒng)計分析涉及ISO、IEC、ITU三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，共有651項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的78.6%，即有接近80%的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來。我國是三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員國，目前，我國正在履行成員國義務(wù)，執(zhí)行三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策。同時，我國應(yīng)密切關(guān)注三大國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策，一旦各組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策發(fā)生變化，在標(biāo)準(zhǔn)使用和銷售方面對成員國有新的要求，我國需要適應(yīng)其變化，執(zhí)行新的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策以避免合規(guī)風(fēng)險。

（二）區(qū)別對待已有和尚未制定標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的ISO公布的標(biāo)準(zhǔn)化組織

國共有290項國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化了來自ISO公布的國際照明委員會、國際計量法規(guī)組織和國際人造纖維標(biāo)準(zhǔn)局等18個國際組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，占轉(zhuǎn)化的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的2.1%。ISO公布的18個國際標(biāo)準(zhǔn)化組織中，各個國際標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策的情況各不相同。對于采用有專門的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策和在組織章程里寫明了對標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)的保護(hù)政策組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，我國應(yīng)履行成員國義務(wù)，執(zhí)行各個國際組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策；對于采用未明確標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，或許可按照該組織將來制定的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策采用各組織標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)分類處理對于已經(jīng)采用各個國際組織標(biāo)準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)，掌握國家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化各個已有標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策和未有標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策的情況，分別處理，以免造成合規(guī)風(fēng)險。

（三）不建議轉(zhuǎn)化區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，有111項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由歐洲標(biāo)準(zhǔn)組織及美國、德國、英國、法國、日本、俄國等區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的10.4%。各個區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織和國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)對于分發(fā)和銷售組織出版物和出版物的知識產(chǎn)權(quán)都有明確規(guī)定。采用其他國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，侵犯了各個國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)，在我國的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)注其他國家標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)識對我國的主權(quán)有一定的影響。所以，不建議采用此類標(biāo)準(zhǔn)。

（四）轉(zhuǎn)化國外專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)獲得許可并簽署協(xié)議

根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，有209項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由美國材料與試驗協(xié)會、美國石油學(xué)會、美國機(jī)械工程師協(xié)會等10多個國外專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，占轉(zhuǎn)化的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的19.6%。同樣，國外專業(yè)組織對于分發(fā)和銷售組織出版物和知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定更嚴(yán)格，需要逐一研究并確認(rèn)各個區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和國家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策。若采用各專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，需經(jīng)各專業(yè)組織許可，并簽署標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)使用協(xié)議。而且，轉(zhuǎn)化國外專業(yè)組織發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)可能造成新的技術(shù)貿(mào)易壁壘，所以，采用該類標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)尤為慎重。

（五）不建議轉(zhuǎn)化國外技術(shù)法規(guī)、公司標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)

各國的技術(shù)法規(guī)是經(jīng)過國家制定或認(rèn)可的，具有法定性并體現(xiàn)國家的意志。采用此類文件可能會因為法規(guī)中引用其他國際國外標(biāo)準(zhǔn)造成潛在的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)風(fēng)險。而且，風(fēng)險的大小不好估量。另外，國外的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)或公司標(biāo)準(zhǔn)中許多技術(shù)內(nèi)容可能涉及專利、專有技術(shù)等，采用國外聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)或公司標(biāo)準(zhǔn)會涉及更加復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)問題和知識產(chǎn)權(quán)問題，不建議采用此類國外標(biāo)準(zhǔn)。

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作者簡介：

吳學(xué)靜（1979-），女，天津人，工學(xué)博士，研究領(lǐng)域，合規(guī)管理、標(biāo)準(zhǔn)化理論與政策。