孫淑軍， 傅書勇(. 遼寧科技學(xué)院 思政部， 遼寧 本溪 7004； . 沈陽藥科大學(xué) 工商管理學(xué)院， 沈陽 006)

遼寧省1997—2012年人力資本存量測算*

孫淑軍1， 傅書勇2
(1. 遼寧科技學(xué)院 思政部， 遼寧 本溪 117004； 2. 沈陽藥科大學(xué) 工商管理學(xué)院， 沈陽 110016)

利用收入法和永續(xù)盤存法分別測算1997—2012年遼寧省14個地級市人力資本存量和物質(zhì)資本存量，并通過計算遼寧省各地級市人力資本產(chǎn)出比，了解遼寧省各地級市人力資本產(chǎn)出效率的差異，為研究各地級市之間經(jīng)濟增長差異提供數(shù)據(jù)支持。同時，對遼寧省14個地級市人力資本產(chǎn)出比進行聚類分析，研究各地區(qū)人力資本產(chǎn)出效率情況，為政府進行戰(zhàn)略性決策提供理論基礎(chǔ)。

人力資本； 物質(zhì)資本； 存量產(chǎn)出比； 人力資本產(chǎn)出比； 物質(zhì)資本產(chǎn)出比； 產(chǎn)出效率； 聚類分析

對于以遼寧省為代表的東北地區(qū)來說，2014年是值得關(guān)注的一年，GDP增速低于全國平均水平。自從2003年以來，振興東北老工業(yè)基地國家戰(zhàn)略實施已經(jīng)超過10年，GDP增速由當初的全國領(lǐng)先到目前的全國墊底，應(yīng)該引起高度重視。許多經(jīng)濟學(xué)家和政府官員在探索其中緣由，多數(shù)觀點集中在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理、體制制約市場環(huán)境兩大因素上，然而這種觀點是定性分析，缺乏足夠的定量的實證論證。

在研究經(jīng)濟增長問題的過程中，20世紀六七十年代興起的內(nèi)生增長理論更好地解釋了經(jīng)濟增長的源泉，將技術(shù)進步進行內(nèi)生化處理，使得經(jīng)濟增長模型更加合理、有效。然而，在利用內(nèi)生增長模型研究經(jīng)濟增長時，最大的問題是如何測算資本存量。物質(zhì)資本存量的測算方法已經(jīng)比較成熟，而人力資本存量的測算方法還未統(tǒng)一，其測量方法較多，如成本法、投入法、收入法和教育指標法等。事實上，物質(zhì)資本存量的測算可以容易地獲得公開的官方數(shù)據(jù)，而人力資本存量的測算方法則取決于測算數(shù)據(jù)的可得性。由于我國還未公開統(tǒng)計人力資本方面的數(shù)據(jù)，因此，人力資本存量測算面臨著較大的困難。

對于全國及部分省市人力資本存量的測算，已經(jīng)有部分學(xué)者在做這方面的工作，而對某省份的人力資本存量測算鮮有學(xué)者進行研究，因此，目前尚無法利用內(nèi)生增長理論研究地區(qū)經(jīng)濟增長問題。

隨著改革開放的有序進行，各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展逐步出現(xiàn)差異，以珠三角和長三角為代表的發(fā)達地區(qū)已經(jīng)基本完成工業(yè)化進程，其他東部地區(qū)正處于工業(yè)化進程中，即使在一個省份內(nèi)部，也會出現(xiàn)一定經(jīng)濟發(fā)展差異，如廣東地區(qū)、珠三角與其東西部地區(qū)仍存在經(jīng)濟發(fā)展差異。自2014年后，我國經(jīng)濟增長速度減退，未來還要降低，各省市地方政府正在適應(yīng)這種經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)。另外，由于我國宏觀經(jīng)濟政策更多地是在一省范圍內(nèi)進行實施和調(diào)控，研究一省范圍內(nèi)的經(jīng)濟增長問題，對于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展更具有指導(dǎo)意義。

一、文獻綜述

在國內(nèi)外學(xué)者對人力資本存量估算的過程中，主要有以下幾種方法：教育成果法(教育年限法)、成本法(價值投資估算法)、收入法(人力資本回報法、生產(chǎn)函數(shù)工資法)。關(guān)于這些方法的詳細內(nèi)容見柏培文(2010)、錢雪亞(2012)的相關(guān)研究[1]。

教育成果法假設(shè)教育成果可以反映人力資本水平，屬于指標替代方法。人力資本理論由T.W.Schultz(1960)率先提出，國內(nèi)外許多學(xué)者同樣也進行了這方面的研究，代表性的有E.Soukiazis和M.Antunes(2006)、蔡昉(1999，2002)、王小魯(2000)、王金營(2001)等[2]。

成本法代表性的文獻有沈利生和朱運法(1999)、張帆(2000)、侯風云(2007)、焦斌龍(2010)、錢雪亞(2004，2008，2011)等，其中多數(shù)研究均運用永續(xù)盤存法進行估算[3]。

收入法代表性的文獻如王德勁和向蓉美(2006)、朱平芳和徐大豐(2007)、李海崢(2010)、柏培文(2010)等[4-6]。

綜上所述，很多方法都可以對遼寧省人力資本存量進行測算，但是難以對每一個地級市進行測算，其原因在于缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文采用收入法測算遼寧省各地區(qū)人力資本存量。

二、相關(guān)數(shù)據(jù)測算及說明

1. 測算方法說明

按照美國紐約大學(xué)Baruch Lev教授發(fā)明的方法(詳見柏培文的研究)，物質(zhì)資本獲得營業(yè)利潤，人力資本獲得工資收入，工資收入一部分用來補償人力資本損失，一部分為人力資本收益。假設(shè)人力資本收益率與物質(zhì)資本利潤率相同，人力資本折舊率為rt，則某期人力資本存量為

(1)

式中：Bt為某期的勞動者報酬；Rt為某期的營業(yè)利潤；Kt為某期的物質(zhì)資本存量。

此方法認為人力資本和物質(zhì)資本的回報率無差異，這種假設(shè)存在一定的問題，事實上二者會存在一定的差異。也就是說，這種測算方法在理論上存在一定缺陷，若要消除這種缺陷，還應(yīng)該計算二者之間的回報率區(qū)別。從經(jīng)濟增長模型角度來看，可以計算二者的產(chǎn)出份額，若運用古典增長模型，則還需要存量數(shù)據(jù)，因此古典增長模型不適用；從內(nèi)生增長模型角度進行測算，則還需要人力資本和物質(zhì)資本投資數(shù)據(jù)，而對各地級市人力資本投資率的估算也是一項復(fù)雜的工作，而且準確性有待考證。因此綜合來看，雖然這種方法并非最有效的方法，但是從數(shù)據(jù)可得性上來看，也是一種可以嘗試的方法[7-8]。

2. 營業(yè)盈余和勞動者報酬數(shù)據(jù)說明

1997—2003年勞動者報酬可以在統(tǒng)計年鑒中獲得，營業(yè)利潤可以利用營業(yè)盈余來替代，由于2004—2012年統(tǒng)計年鑒中不再公布勞動者報酬和營業(yè)盈余，因此無法直接獲得這兩類數(shù)據(jù)?？紤]到勞動者報酬與個人所得稅之間、營業(yè)盈余與增值稅之間存在某種關(guān)系，本文利用1997—2003年相關(guān)數(shù)據(jù)進行估算。營業(yè)稅、營業(yè)盈余、勞動者報酬、個人所得稅數(shù)據(jù)來自1997—2014年《遼寧統(tǒng)計年鑒》，分別為Y、Z、W、S。對數(shù)據(jù)進行對數(shù)處理，營業(yè)稅、營業(yè)盈余、勞動者報酬、個人所得稅變量名分別記為LY、LZ、LW、LS，各變量變化趨勢如圖1所示。

圖1 各變量變化趨勢

從圖1可知，兩組數(shù)據(jù)基本呈現(xiàn)相似的變化趨勢，符合協(xié)整回歸的前提條件，二者是否能夠進行協(xié)整回歸，還需要進行協(xié)整關(guān)系檢驗。

本文采用Eviews 7.0對數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果見表1、2。

由于取對數(shù)后個人所得稅、勞動者報酬協(xié)整回歸模型預(yù)測誤差較大，因此，本文在進行協(xié)整回歸時未進行對數(shù)運算。

由表1、2可知，在1%，5%，10%顯著性水平下，變量LY、LZ、S、W可認為具有二階單整性，兩組變量具有同階單整性質(zhì)，因此，可以進行協(xié)整回歸。

由于數(shù)據(jù)滿足同為二階單整性的條件，滿足協(xié)整回歸的條件，因此，以LY為被解釋變量，LZ為解釋變量，建立協(xié)整回歸方程，即

LY=1.135+1.051LZ

(2)

(2.58) (13.21)①

①括號中的數(shù)據(jù)為t值，下同。

表1 變量LY、LZ單位根平穩(wěn)性ADF檢驗結(jié)果

注：(C，T，1)分別表示常數(shù)項、時間趨勢、滯后項的階數(shù)，加入滯后項是為了使殘差成為白噪聲，Δ、ΔΔ表示一次和兩次差分。

表2 變量S、W單位根平穩(wěn)性ADF檢驗結(jié)果

注：同表1。

R2=0.967，DW=2.567，從方程各參數(shù)的t值來看，各參數(shù)均在1%的顯著性水平下具有顯著性。查DW檢驗臨界值表，得上限臨界值du=1.36，由此可斷定1.36<2.567<2.64=4-1.36，由此可判斷模型誤差項不存在一階自相關(guān)問題。

以W為被解釋變量，S為解釋變量，建立協(xié)整回歸方程，即

W=1 467.303+22.500S

(3)

(15.18) (8.59)

R2=0.925，DW=1.544，從方程各參數(shù)的t值來看，各參數(shù)均在1%的顯著性水平下具有顯著性。查DW檢驗臨界值表，得上限臨界值du=1.36，由此可斷定1.36<1.544<2.64=4-1.36，由此可判斷模型誤差項不存在一階自相關(guān)問題。

由此可知，可以利用以上協(xié)整模型進行2004—2012年營業(yè)盈余和勞動者報酬預(yù)測，預(yù)測結(jié)果如表3所示。

表3 2004—2012年遼寧省營業(yè)盈余、勞動者報酬預(yù)測結(jié)果 億元

進行遼寧省營業(yè)盈余和勞動者報酬預(yù)測后，由于2003年是振興東北老工業(yè)基地開局之年，本文假設(shè)其后各地市營業(yè)盈余和勞動者報酬占比不變，據(jù)此估算2004—2012年各省市營業(yè)盈余和勞動者報酬。

3. 物質(zhì)資本存量測算

要計算人力資本存量，除營業(yè)盈余和勞動者報酬之外，還需要物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)。物質(zhì)資本存量估算方法比較成熟，典型的估算方法是永續(xù)盤存法，具體方法見張軍(2003)的研究，基本公式為

Kt=(1-δt)Kt-1+It

(4)

式中：Kt、Kt-1分別為t、t-1年的資本存量；δt為資本折舊率；It為第t年的新增投資額。估算物質(zhì)資本存量需要4個指標，分別是基年物質(zhì)資本存量、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)、新增投資額(當年投資)、折舊率。

(1) 基年物質(zhì)資本存量。在研究全國各地區(qū)物質(zhì)資本存量時，大多數(shù)學(xué)者以1952或1978年作為基年，而鑒于研究對象遼寧省各地區(qū)物質(zhì)資本存量和數(shù)據(jù)可得性問題，本文把1996年作為基年。本文的方法為王桂新、陳冠春(2009)采用的方法，即期初物質(zhì)資本存量計算公式為

K0=I0/(δ0+g0)

(5)

(2) 固定資本投資價格指數(shù)。在計算物質(zhì)資本存量時，很多學(xué)者使用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行了修正，如張軍和章元(2003)、李治國(2006)等。本文也采用這一做法，相關(guān)數(shù)據(jù)可以在統(tǒng)計年鑒上直接查詢。

(3) 當年投資。多數(shù)參考文獻利用固定資本形成總額作為當年投資，如Wang和Yao(2001)[9-10]、張軍和章元(2003)、張軍(2004)等。本文也采用這一慣例做法，數(shù)據(jù)可直接在遼寧省統(tǒng)計年鑒上查詢得到。

(4) 折舊率。各省市的折舊額是在統(tǒng)計資料中直接獲得的，如邱曉華(2006)、徐現(xiàn)祥(2007)等的研究，通過固定資產(chǎn)折舊額與資本總額之比計算可得。

從圖2可知，2003年以后，遼寧省物質(zhì)資本產(chǎn)出比逐年增加，這種現(xiàn)象符合遼寧實際發(fā)展情況：2003年后國家實行振興東北老工業(yè)基地政策，此后遼寧獲得了大量的物質(zhì)資本投資，因此2003年以后的經(jīng)濟增長基本是靠投資拉動的。

圖2 1996—2012年遼寧省物質(zhì)資本產(chǎn)出比變化趨勢

三、遼寧省及各地級市人力資本存量測算

1. 缺失數(shù)據(jù)的處理

由于撫順、阜新等地級市部分年份的營業(yè)盈余為負值，導(dǎo)致人力資本存量很大，甚至超過了沈陽和大連，這顯然是不合適的。因此，本文利用相類似的地級市勞動者報酬之比進行換算，修正這些奇異值。由于撫順、阜新與本溪都屬于老工業(yè)基地能源城市，故部分時期數(shù)據(jù)利用這些地級市與本溪進行比較測算，估算結(jié)果基本符合數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢。另外，朝陽、鐵嶺、錦州、葫蘆島根據(jù)2003年數(shù)據(jù)估算的人力資本存量較大，甚至接近大連人力資本存量，判斷為奇異值，因此也采用類似方法進行修正。

2. 遼寧省各地級市人力資本存量估算

按照人力資本存量測算公式對遼寧省各地級市人力資本存量進行估算。人力資本折舊率采用錢雪亞(2008)所確定的5.14%。求得人力資本測算數(shù)據(jù)后，利用居民價格指數(shù)對人力資本存量進行修正處理。由于數(shù)據(jù)較多，本文給出一些典型年份的數(shù)據(jù)，如表4所示。

表4 1996—2012年遼寧省各地級市典型年份人力資本存量 億元

四、結(jié) 論

通過對遼寧省1996—2012年人力資本存量的估算研究，得到以下幾個結(jié)論：

1. 各地區(qū)人力資本存量存在較大差異

由表4可知，沈陽、大連和鞍山人力資本存量比較高，而其他地級市人力資本存量相差不大。2003年以前，沈陽和大連人力資本存量相差不大，但在2003年后二者拉開了距離，說明振興東北老工業(yè)基地政策實行后沈陽的人力資本投資水平增加較快，大連人力資本投資水平增加較慢；而在2009年后，大連人力資本存量增長速度有所增加，至2012年二者相差不大。這與現(xiàn)實情況基本符合：沈陽是遼寧省人口最多的城市，大連和鞍山緊隨其后；在2003年國家實施振興東北老工業(yè)基地政策后，沈陽人力資本存量得到快速增加，而大連則是在遼寧省2009年提出《遼寧沿海經(jīng)濟帶 發(fā)展規(guī)劃》后，其人力資本存量增長速度得到快速增加。由此可見，國家和地方振興政策對人力資本存量的增加是有一定的影響的。

2. 人力資本產(chǎn)出比呈下降趨勢

多數(shù)學(xué)者在估算物資資本存量時，為驗證估算是否正確，運用資本產(chǎn)出比進行驗證。本文也采用類似做法，計算遼寧省人力資本產(chǎn)出比，發(fā)現(xiàn)整體呈現(xiàn)下降趨勢，如圖3所示。

圖3 1996—2012年遼寧省人力資本產(chǎn)出比變化趨勢

由圖3可知，1996—1999年人力資本產(chǎn)出比相對穩(wěn)定，在2003年之前呈現(xiàn)下降趨勢，特別是在2012年產(chǎn)出比下降至接近1的水平。與物質(zhì)資本產(chǎn)出比相比，人力資本產(chǎn)出比呈現(xiàn)下降趨勢，且比值較低，說明人力資本在遼寧省經(jīng)濟增長的貢獻中不如物質(zhì)資本，這也側(cè)面驗證了遼寧省經(jīng)濟增長主要是靠物質(zhì)資本拉動的。

遼寧省各地級市人力資本產(chǎn)出比如圖4所示。

圖4 1996—2012年遼寧省典型地區(qū)人力資本產(chǎn)出比變化趨勢

由于地級市較多，若全部展現(xiàn)不易觀察，故本文將沈陽、撫順、本溪、丹東、錦州、盤錦和鐵嶺作為代表地級市。觀察各個代表地級市的人力資本產(chǎn)出比，發(fā)現(xiàn)以鐵嶺為代表的遼西北地級市人力資本產(chǎn)出比較高，而以盤錦為代表的沿海地帶人力資本產(chǎn)出比較低，以沈陽為代表的遼寧中部地區(qū)人力資本產(chǎn)出比基本穩(wěn)定在1～2之間。

由于資本產(chǎn)出比反映資本的產(chǎn)出效率，由此可見，鐵嶺等遼西北地區(qū)的人力資本產(chǎn)出效率比較高，因此，提高這些地區(qū)的人力資本存量，可以有效促進經(jīng)濟增長。

各地級市人力資本產(chǎn)出比在2003后出現(xiàn)暫時性上升后，2004年呈現(xiàn)下降趨勢，說明近幾年人力資本存量增長速度較慢是制約經(jīng)濟增長的重要因素之一，也就是說，近十年的經(jīng)濟增長主要是依靠物質(zhì)資本投資拉動的，而人力資本存量的產(chǎn)出效率越來越低。所以，促進人力資本存量增加，提高人力資本的產(chǎn)出效率是拉動經(jīng)濟增長的有效途徑之一。

3. 14個地級市人力資本產(chǎn)出比的分類

為了解遼寧省各地區(qū)人力資本產(chǎn)出比之間的差異，對14個地級市人力資本產(chǎn)出比進行聚類分析。首先采用系統(tǒng)聚類法，并通過樹狀圖觀察各地區(qū)聚類情況。14個地級市可以分為五類，再采用K-均值聚類法進行聚類分析，結(jié)果如表5所示。

表5 遼寧省14個地級市人力資本產(chǎn)出比聚類情況

由表5可以看出，14個地級市人力資本產(chǎn)出比存在較大差異：阜新和鐵嶺屬于一類，這兩個地區(qū)屬于遼西北地區(qū)，人力資本產(chǎn)出比最低。丹東、錦州和營口屬于第二類，人力資本產(chǎn)出比相對較高，這三個地區(qū)均屬于遼寧沿海經(jīng)濟帶經(jīng)濟發(fā)展較為薄弱的地區(qū)。大連、鞍山和盤錦屬于遼中南地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展較為發(fā)達，人力資本產(chǎn)出比較大。撫順、朝陽屬于第四類，這兩個地區(qū)中撫順是老工業(yè)基地，人力資本存量較高，經(jīng)濟增長相對緩慢，導(dǎo)致人力資本產(chǎn)出比較大；朝陽人力資本存量較低，但經(jīng)濟增長也較為緩慢，因此人力資本產(chǎn)出比也較大。沈陽、本溪、遼陽和葫蘆島屬于第五類，這些地區(qū)人力資本存量增長較快，導(dǎo)致人力資本產(chǎn)出比較大。

[1]錢雪亞.中國人力資本水平實證研究 [J].統(tǒng)計研究，2004(3)：39-45.

[2]張軍，吳英，張吉鵬.中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000 [J].經(jīng)濟研究，2004(10)：35-43.

[3]王桂新，陳冠春.上海市物質(zhì)資本存量估算：1978—2007 [J].上海經(jīng)濟研究，2009(8)：65-75.

[4]朱平芳.中國城市人力資本的估算 [J].經(jīng)濟研究，2007(9)：84-95.

[5]張帆.中國的物質(zhì)資本和人力資本估算 [J].經(jīng)濟研究，2000 (8)：65-71.

[6]侯風云.中國人力資本投資與城鄉(xiāng)就業(yè)相關(guān)性研究 [M].上海：上海三聯(lián)書店，2007.

[7]孫淑軍.數(shù)理統(tǒng)計方法在中國人力資本存量估算中的應(yīng)用 [J].武漢工程大學(xué)學(xué)報，2011(11)：23-27.

[8]傅書勇，孫淑軍.基于MRW模型的高等教育對區(qū)域經(jīng)濟增長貢獻率研究：以東北三省為例 [J].沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2014，7(6)：548-552.

[9]Chou J.Old and new development models：the Taiwan experience [M]//Growth Theories in Light of the East Asian Experience.Chicago：University of Chicago Press，1995.

[10]Kendrick J W.Total capital and economic growth [J].Atlantic Economic Journal，1994(22)：1-18.

(責任編輯：張 璐)

Human capital stock measurement from 1997 to 2012 in Liaoning Province

SUN Shu-jun1, FU Shu-yong2

(1. Department of Teaching and Research of Ideological and Political Theory Courses, Liaoning Institute of Science and Technology, Benxi 117004, China; 2. School of Business Administration, Shenyang Pharmaceutical University, Shenyang 110016, China)

The human capital stock and material capital stock of 14 cities in Liaoning Province from 1997 to 2012 are measured separately by the income method and the perpetual inventory method. Through calculation of human capital output ratio of the cities in Liaoning Province, the difference is understood of the human capital output efficiency of the cities in Liaoning Province, so as to provide data support for the economic growth difference among local cities. Meanwhile, clustering analysis is carried out on the human capital output ratio of 14 cities in Liaoning Province, and the efficiency of human capital output in various regions is studied, in order to provide theoretical basis for the government to carry out strategic decision-making.

human capital; material capital; stock output ratio; human capital output ratio; material capital output ratio; output efficiency; clustering analysis

2015-03-19

2014年遼寧省教育廳人文社會科學(xué)研究項目(W2014319)； 2014年遼寧省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃項目(JG14DB405)； 2014年遼寧科技學(xué)院第三批博士啟動基金項目(1406B13)。

孫淑軍(1980-)，女，內(nèi)蒙古赤峰人，副教授，博士，主要從事經(jīng)濟轉(zhuǎn)型等方面的研究。

16∶40在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。

http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150707.1640.011.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2015.05.13

F 249.2

A

1674-0823(2015)05-0458-06