于兆吉， 周松濤， 王海軍(沈陽工業(yè)大學 管理學院， 沈陽 110870)

【專題論壇：協(xié)同創(chuàng)新的理論與實踐】

基于比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新動力機制研究*

于兆吉， 周松濤， 王海軍
(沈陽工業(yè)大學 管理學院， 沈陽 110870)

作為協(xié)同創(chuàng)新的一種基本范式，如何提高產(chǎn)學研聯(lián)盟中企業(yè)、高校、科研院所之間合作的積極性和穩(wěn)定性是協(xié)同創(chuàng)新動力機制研究需要解決的主要問題。借鑒經(jīng)濟學中的比較優(yōu)勢理論，以國際商品貿(mào)易合作現(xiàn)象為啟發(fā)，通過構建產(chǎn)學研比較優(yōu)勢數(shù)學模型驗證了比較優(yōu)勢的存在是促使雙方合作的重要內(nèi)在動力。研究發(fā)現(xiàn)當各參與主體擁有的比較優(yōu)勢越明顯時，雙方協(xié)同合作的可能性也會越高。針對以上研究結論，從參與主體、政府、市場三方面提出增強我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新動力的建議。

比較優(yōu)勢； 產(chǎn)學研； 協(xié)同創(chuàng)新； 動力機制

隨著信息經(jīng)濟時代的到來，各國紛紛將創(chuàng)新驅動發(fā)展作為國家戰(zhàn)略。比如美國、日本及歐盟均在2011年分別頒布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》、《第四期科技基本計劃(2011—2015)》和“地平線2020”科研提案，目的都是通過創(chuàng)新提升國家競爭力。我國在十八大報告中也明確提到將創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略確定為國家戰(zhàn)略，全面增強自主創(chuàng)新能力，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動，并明確要求更加注重協(xié)同創(chuàng)新，將其作為提高我國自主創(chuàng)新能力、落實科技發(fā)展規(guī)劃、促進經(jīng)濟與科技共同發(fā)展的重要策略[1]。

產(chǎn)學研聯(lián)盟作為協(xié)同創(chuàng)新的一種基本范式，近些年來引起了國內(nèi)外許多學者的關注，通過CNKI學術關注度的檢索(如圖1所示)可以看出，學者們對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的研究關注度不斷提升，以關鍵詞“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新”進行檢索，可以檢索出相關文獻515篇，主要集中在理論與機制等方面的研究；再以“協(xié)同創(chuàng)新動力機制”為關鍵詞進一步檢索，得到相關文獻22篇，研究圍繞產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)角度的較多，針對產(chǎn)學研視角的研究目前仍然較為欠缺。

所謂產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，關鍵是形成以企業(yè)、大學與科研院所為主體，以政府、創(chuàng)新平臺、中介組織等為輔助的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡創(chuàng)新模式，促進知識創(chuàng)造主體與技術創(chuàng)新主體深入合作，進行資源有效整合[2]。縱觀我國目前產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展狀況，其成功率并不高，據(jù)有關調(diào)查表明，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的成功率僅有40%～50%[3]。如何提高企業(yè)、高校、科研院所之間合作的積極性和穩(wěn)定性是協(xié)同創(chuàng)新動力機制研究需要解決的主要問題，本文試圖從比較優(yōu)勢理論的視角解釋企業(yè)、高校、科研院所三方選擇合作的一個重要的動力是來自于各參與主體在創(chuàng)新階段中存在比較優(yōu)勢，以期為我國協(xié)同創(chuàng)新的組建和運行等提供參考。

圖1 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的學術關注度

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1. 國外研究現(xiàn)狀

國外學者對協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟形成的動力因素研究更加偏重于微觀層面。Simon(2011)從知識學習的視角出發(fā)，認為企業(yè)與大學進行協(xié)同創(chuàng)新可以實現(xiàn)知識溢出效應，企業(yè)對知識的更新需求是促使企業(yè)和大學形成合作的根本動力[4]。Nishaal Gooroochurn (2007)認為企業(yè)為了控制交易成本從而促使自身轉變創(chuàng)新方式提高了尋求外部合作的可能[5]。美國學者Chesbrough(2011)以企業(yè)的視角，從企業(yè)內(nèi)、外兩個方面對能夠創(chuàng)造價值的要素進行了分析[6]27-28。Veugcler(2012)則認為產(chǎn)學研協(xié)同聯(lián)盟形成的根本動力來自各自知識的差異，即異質性[7]。Bacila和Gica(2004)認為，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟形成的動因不僅來自各參與方的需求的目標，同時還要受到外界市場需求和競爭壓力的影響[8-9]。

2. 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

本文以CNKI數(shù)據(jù)庫為查新基準，采用關鍵詞搜索方式進行文獻搜索。在CNKI高級搜索中依次以“協(xié)同創(chuàng)新&動力機制”、“產(chǎn)學研&動力機制”、“比較優(yōu)勢理論&協(xié)同創(chuàng)新”、“比較優(yōu)勢理論&動力機制”、“協(xié)同創(chuàng)新&動力”、“產(chǎn)學研&動力”作為關鍵詞組進行搜索，共搜索到相關文獻16篇[10-25]，閱讀文獻發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)的研究側重點在于動力機制體系設計、動力因素驗證和動力機制問題分析三方面。文獻[1-12]分別從協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟(或產(chǎn)學研聯(lián)盟)的內(nèi)部和外部兩個方面分析了影響聯(lián)盟發(fā)展的動力因素[10-21]，其中文獻[1]在此基礎上應用實證研究方法對影響因素進行了檢驗，文獻[11]借助Agent理論方法構建了一個主體間協(xié)同創(chuàng)新的動力結構模型，并用優(yōu)化后的PSO算法確定了影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的關鍵動力因素。文獻[13-15]在借鑒國外協(xié)同創(chuàng)新成功經(jīng)驗的基礎上對我國校企合作存在的動力問題提出了改進建議[22-24]，文獻[14]在分析動力機制的基礎上，結合實例分析了產(chǎn)學研合作在促進和推動企業(yè)技術創(chuàng)新方面的作用，并提出企業(yè)建立健全產(chǎn)學研合作項目管理機制的對策建議。文獻[16]通過問卷調(diào)查、訪問等方法發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新理念薄弱、協(xié)同共享利益驅動協(xié)議落實差等因素影響著高校與企業(yè)的合作，在深入分析原因的基礎上提出了三點對策建議[25]。

通過對國內(nèi)外現(xiàn)有文獻的查閱，我們發(fā)現(xiàn)：雖然有人對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的動力機制有了一定的研究，但是以往的研究大多缺少數(shù)學模型或實際數(shù)據(jù)驗證，在信服程度上存在缺陷，比如企業(yè)、高校、科研院所之間的優(yōu)勢互補理論是較多學者在研究中經(jīng)常提及的動力因素，但以往研究多用描述性理論論證。本文試圖通過數(shù)學構建驗證并解釋企業(yè)、高校、科研院所三方選擇合作的一個重要動力是來自于各參與主體在創(chuàng)新階段中存在比較優(yōu)勢，在此基礎上明確各參與主體在創(chuàng)新過程中的比較優(yōu)勢所在。

二、比較優(yōu)勢對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新動力影響的驗證

1. 比較優(yōu)勢對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新動力影響的理論驗證

“比較優(yōu)勢理論”是由大衛(wèi)·李嘉圖在其代表作《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中首次提出的，又被稱為“比較成本貿(mào)易理論”?！氨容^優(yōu)勢理論”是對亞當·斯密提出的“絕對優(yōu)勢理論”的發(fā)展，它們最初都是解釋為什么會產(chǎn)生國際商品貿(mào)易現(xiàn)象的理論。比較優(yōu)勢理論認為，國際貿(mào)易的基礎是生產(chǎn)技術存在相對差別，由此而產(chǎn)生相對的成本差別，每個國家都應根據(jù)“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。如果我們把企業(yè)、高校、科研院所看成是獨立的“國家”，它們各自所擁有的創(chuàng)新要素看作是“商品”的話，同樣可以用來解釋產(chǎn)學研之間是存在潛在的“貿(mào)易”可能的。企業(yè)、高校、科研院所的社會職能異質性導致市場在資源配置時存在差異性，隨著資源累計及主體對資源利用效率不斷提高，這種社會職能差異性也越來越明顯，最終形成創(chuàng)新要素生產(chǎn)成本比較優(yōu)勢，為雙方合作交流提供了可能。

2. 比較優(yōu)勢對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新動力影響的模型驗證

鑒于本文構建數(shù)學模型的目的是為了驗證不同單位主體(企業(yè)、高?；蚩蒲袡C構)在擁有比較優(yōu)勢的情況下是可以自發(fā)形成協(xié)同合作的內(nèi)生動力的，為了便于理解，模型在推演過程中只以兩個單位主體(企業(yè)、高?；蚩蒲袡C構)的合作(或不合作)關系作為驗證對象，假設它們都能生產(chǎn)產(chǎn)品Ⅰ和產(chǎn)品Ⅱ(對于企業(yè)、高校或科研機構來說產(chǎn)品可以是知識創(chuàng)新、技術研發(fā)、市場推廣等)，同時假定產(chǎn)品Ⅰ和產(chǎn)品Ⅱ都是社會必需品，必須生產(chǎn)(政府可以通過政策調(diào)控實現(xiàn))，并且市場的需求量遠大于供應量。

假設 單位主體1生產(chǎn)1單位的產(chǎn)品Ⅰ生產(chǎn)成本為A，生產(chǎn)1單位的產(chǎn)品Ⅱ生產(chǎn)成本為B；單位主體2生產(chǎn)1單位的產(chǎn)品Ⅰ生產(chǎn)成本為C，生產(chǎn)1單位的產(chǎn)品Ⅱ生產(chǎn)成本為D。

通過分析，比較優(yōu)勢存在以下兩種情況：

(1) 單位主體1對單位主體2在某一產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上具有比較優(yōu)勢，但在另一種產(chǎn)品上具有比較劣勢，即

A>C，D>B(A

(2) 某單位主體在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都具有比較優(yōu)勢(完全比較優(yōu)勢)，即

A>C，B>D，或A

當單位主體1和單位主體2滿足第(1)種情況時，單位主體1和單位主體2在選擇不合作時各自的生產(chǎn)成本和總成本為

單位主體1的生產(chǎn)成本=A+B

單位主體2的生產(chǎn)成本=C+D

總成本=A+B+C+D

當單位主體1和單位主體2滿足第(1)種情況時，單位主體1和單位主體2選擇合作時各自的生產(chǎn)成本和總成本為

單位主體1的生產(chǎn)成本=2B(2A)

單位主體2的生產(chǎn)成本=2C(2D)

總成本=2C+2B(2A+2D)

雙方選擇合作必須同時滿足條件：2B

對結果分析可知，當單位主體分別擁有對不同產(chǎn)品的比較優(yōu)勢時，如果能夠擴大雙方各自在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)成本的差距，越有可能促成雙方合作。

當單位主體1和單位主體2滿足第(2)種情況，即

A>C，B>D，設C≥D(D≥C)

單位主體1和單位主體2不選擇合作時各自的生產(chǎn)成本和總成本為

單位主體1的生產(chǎn)成本=A+B

單位主體2的生產(chǎn)成本=C+D

總成本=A+B+C+D

單位主體1和單位主體2選擇合作時各自的生產(chǎn)成本和總成本為

單位主體1的生產(chǎn)成本=2A(2B)

單位主體2的生產(chǎn)成本=2D(2C)

總成本=2A+2D(2B+2C)

雙方選擇合作必須同時滿足以下條件：2A

綜合限定條件得到

D

同理，當單位主體1和單位主體2滿足第(2)種情況的另一種可能情況時，即

A

雙方選擇合作必須同時滿足

C

綜合限定條件得到

B

對論證結果分析可知，當某單位主體相對另一單位主體具備完全比較優(yōu)勢情況時，如果能促使該優(yōu)勢單位主體在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本優(yōu)勢遠遠大于另一產(chǎn)品生產(chǎn)成本優(yōu)勢，則越有可能促成雙方合作。

三、企業(yè)、高校、科研院所比較優(yōu)勢分析

技術創(chuàng)新是生產(chǎn)要素、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)環(huán)境之間相互作用創(chuàng)造新的事物的過程，其最終目標是要滿足社會需求，用經(jīng)濟收益衡量創(chuàng)新效果的動態(tài)過程。一般而言，技術創(chuàng)新過程可以劃分為知識研究、應用研究、技術研究、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化5個階段，如圖2所示。創(chuàng)新過程的多階段性和創(chuàng)新階段生產(chǎn)要素投入的復雜性決定了企業(yè)很難獨自完成整個創(chuàng)新過程，同時高校、科研院所在研發(fā)方面的優(yōu)勢為企業(yè)尋求創(chuàng)新合作提供了可能。

圖2 技術創(chuàng)新過程

(1) 企業(yè)的比較優(yōu)勢分析。企業(yè)敏銳的市場洞察力和快速的商業(yè)化能力是相較高校、科研院所等其他社會組織機構的優(yōu)勢之一。同時，產(chǎn)品的售前和售后過程使得企業(yè)在與用戶交流方面存在天然的優(yōu)勢，可以幫助企業(yè)便利地從產(chǎn)品使用終端獲取有關用戶的信息和知識，對市場需求的認識更為準確，把握性更高，從而提高產(chǎn)品研發(fā)與市場需求的匹配度。因此企業(yè)在創(chuàng)新過程中的優(yōu)勢主要集中在第4階段和第5階段。

(2) 高校的比較優(yōu)勢分析。高校的職能主要在于知識創(chuàng)新、知識積累、知識傳播以及知識應用四個方面，大跨度的學科知識和豐富的知識型人才儲備讓高校得以在知識研究方面相對企業(yè)和科研院所具備明顯的比較優(yōu)勢，是原始創(chuàng)新、基礎創(chuàng)新的重要資源保障。

(3) 科研院所的比較優(yōu)勢分析。科研院所的主要優(yōu)勢在于應用技術研發(fā)，其在科研設備配備、科技開發(fā)人員儲備等方面都具備相應的研發(fā)優(yōu)勢，相對高校和企業(yè)來說，科研院所在技術研究方面的生產(chǎn)要素更為豐富，更易獲取，在應用研究和技術開發(fā)方面比較容易形成優(yōu)勢。

四、結論與建議

企業(yè)、高校、科研院所在創(chuàng)新過程不同階段中的優(yōu)勢潛力為三方協(xié)同合作提供了可能。通過對比較優(yōu)勢理論分析和數(shù)學模型檢驗發(fā)現(xiàn)，當企業(yè)、高校、科研院所存在明顯的比較優(yōu)勢時更加容易促使雙方形成合作，這種比較優(yōu)勢越明顯，形成合作的可能性就越高。

基于以上研究結論，為更好地促進我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新動力機制發(fā)展，本文提出以下4點建議。

1. 培育比較優(yōu)勢，確定相應的產(chǎn)業(yè)技術路線

企業(yè)、高校、科研院所三者之間的優(yōu)勢互補是形成合作聯(lián)盟的重要基礎條件，高校應該將研究重心放在知識積累、知識創(chuàng)新方面，以教書育人為己任，不斷傳播知識和創(chuàng)造知識，擴大知識溢出效應，提供強大的研究基礎?？蒲性核鶓撘约夹g研發(fā)為主要任務，加大對技術研發(fā)的投入強度，提高技術成果轉化效率，增強技術市場適應性，才能更好地和企業(yè)展開合作。同時，優(yōu)秀的發(fā)明創(chuàng)造、技術專利在產(chǎn)品轉化過程中需要充足的資金和優(yōu)秀的市場運營能力，企業(yè)在追求市場開發(fā)潛力大的技術產(chǎn)品時就需要展現(xiàn)自身的商業(yè)化能力，培育強大的產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、推廣體系，提高高校、科研機構與其的合作熱情。

遼寧省應圍繞目前包括裝備制造業(yè)等高端成長型產(chǎn)業(yè)以及包括生物技術在內(nèi)的新興先導型服務業(yè)的發(fā)展，推進相應部門制定一批產(chǎn)業(yè)技術路線圖，開展技術預見工作，明晰產(chǎn)業(yè)技術未來發(fā)展趨勢，擷取產(chǎn)業(yè)技術攻關的發(fā)力點，從而形成產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展的鏈條，瞄準本省產(chǎn)業(yè)升級的科技主攻方向，發(fā)揮參與世界分工的比較優(yōu)勢。

2. 加強政府引導，營造良好的外部法律環(huán)境

在市場決定資源配置的同時不應該忽視政府政策調(diào)控的作用。政府應該明確公立高校、科研院所的具體職責，制定對公立高校、科研院所的考核制度，鼓勵高校、科研院所與企業(yè)加強合作，建立財政扶持產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中心，鼓勵企業(yè)大力推進對產(chǎn)學研合作的資金政策投入。針對當前國內(nèi)有關產(chǎn)學研合作法律分散、可操作性弱的現(xiàn)狀，應該在對已有的相關法律法規(guī)政策梳理分析的基礎上對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的形式以及各主體的法律地位和權利義務以及優(yōu)惠政策等作出明確規(guī)定。

3. 搭建產(chǎn)學研信息共享和創(chuàng)新平臺

目前，高校、科研院所主要存在的問題在于人才培養(yǎng)市場適應能力差、研發(fā)成果市場轉化率低、研發(fā)技術無法與市場需求對接，從而導致企業(yè)合作積極性下降。分析其主要原因還是在于聯(lián)絡溝通渠道不便利、信息傳遞不及時。企業(yè)、高校、科研院所在平時加強面對面交流互動的同時也可以利用第三方科技中介服務機構，使其成為雙方信息交流的渠道。

建立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的信息共享平臺。充分利用現(xiàn)代化的互聯(lián)網(wǎng)通訊系統(tǒng)和計算技術，建立面向全社會的產(chǎn)學研協(xié)同信息平臺，進行相關信息的收集和發(fā)布。構建產(chǎn)學研合作項目的有效咨詢以及相關評價系統(tǒng)，為產(chǎn)學研各方主體提供合作項目的資料，同時為企業(yè)、高校和科研院所的互享學習和深入了解提供共享平臺。

產(chǎn)學研聯(lián)合建立重點實驗室和工程技術中心，建立大學科技園、孵化器等科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基地。另外，還可以建立面向產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新的科技投融資平臺，為開展關鍵技術的攻關夯實基礎。

4. 建立一批院所、高校、企業(yè)的改革試點單位

選擇遼寧省內(nèi)包括中科院等科研院所，東北大學、大連理工大學等高校作為改革試點單位，開展科技人員兼職取酬、保留身份離崗轉化科技成果試點。選擇省內(nèi)重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)中的代表企業(yè)，開展股權激勵、專項產(chǎn)品利潤分成、項目承包責任等激勵機制試點。進一步激活院所高校豐富的科技優(yōu)勢資源，促進院所高校深度融入經(jīng)濟社會發(fā)展的主戰(zhàn)場，為全省產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展提供堅實的科技支撐。

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(責任編輯：吉海濤)

Research on dynamic mechanism of industry-university-research collaborative innovation based on theory of comparative advantage

YU Zhao-ji, ZHOU Song-tao, WANG Hai-jun
(School of Management, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

As a basic paradigm of collaborative innovation, how to improve the enthusiasm and stability of cooperation between enterprises, universities and research institutes with industry-university-research alliance is the main problem to be solved of the research on dynamic mechanism of collaborative innovation. Based on the theory of comparative advantage in economics, and inspired by international merchandise trade cooperation phenomenon, it is tested that the existence of comparative advantage is an important intrinsic motivation to promote bilateral cooperation through establishing mathematical model of industry-university-research comparative advantage. It is found that when each participant has more obvious comparative advantages, the possibilities of bilateral collaboration will be higher. Accordingly, suggestions are proposed of enhancing the motivation of industry-university-research collaborative innovation in China from three aspects of the participants, the government, and the market.

comparative advantage; industry-university-research; collaborative innovation; dynamic mechanism

2015-08-30

國家社會科學基金項目(15BGL007)； 國家軟科學研究計劃項目(2012GXS4D078)； 教育部人文社會科學研究專項任務項目(15JDSZ2070)； 沈陽市人才工作調(diào)研課題； 2015年度沈陽工業(yè)大學教改項目。

于兆吉(1975-)，男，遼寧遼陽人，副教授，博士生導師，主要從事戰(zhàn)略決策與技術創(chuàng)新等方面的研究。

14∶02在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。

http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150917.1402.024.html

10.7688/j.i`ssn.1674-0823.2015.05.01

C 93-0

A

1674-0823(2015)05-0385-05