姜 楠（司法部司法研究所）

美國矯正制度中的中間制裁制度

姜 楠（司法部司法研究所）

一、中間制裁制度簡介

1.中間制裁制度概念

中間制裁（Intermediate Sanction），又稱中間刑罰（Intermediate Punishment），是比傳統(tǒng)緩刑更嚴厲但比監(jiān)禁成本低的刑罰執(zhí)行措施。它是一種介于監(jiān)禁與緩刑之間的刑罰，并與監(jiān)禁刑和緩刑共同構(gòu)成了刑罰執(zhí)行的梯度。中間制裁是社區(qū)矯正方式發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，其制度目標主要包括：通過限制違法者的自由保護公眾安全；讓罪犯為自己的罪行承擔責任；解決毒癮、失業(yè)等容易誘發(fā)犯罪的問題；讓罪犯承擔一定的中間制裁措施的費用，同時向被害人支付賠償金。

中間制裁制度包含很多具體的執(zhí)行措施，如：嚴密監(jiān)控下的緩刑/假釋、中途之家、社區(qū)服務(wù)、本宅軟禁、電子監(jiān)控、短期軍事化禁閉管制、日報告中心、和罰金等。不同的措施可以并用，也可以先后適用。中間刑罰適用于犯特定罪行的罪犯：非暴力罪犯、罪行較輕的毒品罪犯、技術(shù)性違規(guī)但沒有犯新罪的緩刑犯和假釋犯。中間制裁的資金主要來源于聯(lián)邦和州財政，同時罪犯本人也需要支付監(jiān)管和毒品測試的費用。

2.中間制裁制度的產(chǎn)生與發(fā)展

隨著美國社會政治、經(jīng)濟、文化等方面的發(fā)展，社區(qū)在罪犯改造中的作用越來越被人們所重視，在傳統(tǒng)的緩刑、假釋制度的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了多種多樣的社區(qū)矯正方式，矯正制度也更加完善。美國社區(qū)矯正制度包括緩刑、假釋、審前釋放與轉(zhuǎn)處、中間制裁等多種類型，其中中間制裁制度是在20世紀50年代以后在緩刑、假釋制度的基礎(chǔ)上發(fā)展起來社區(qū)矯正形式。嚴密監(jiān)督下的緩刑、中途之家和宵禁于20世紀50、60年代開始使用，被定義為改造項目。70年代開始使用社區(qū)服務(wù)、恢復(fù)原狀措施，被定義為監(jiān)禁的替代措施。80年代出現(xiàn)了一系列新型的中間制裁措施，并很快被廣泛使用。包括本宅軟禁、電子監(jiān)控、短期軍事化禁閉管制、日報告中心和日罰金。除日罰金外，其他幾種措施既可以是前期措施也可以是后期措施。90年代后期，政策制定者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)中間制裁和量刑指南可以相互配合以實現(xiàn)兩者的最主要的目標①Michael Tonry，“Intermediate Sanctions in Sentencing Guidelines” National Institute of Justice , Office of Justice Programs, U.S. Department of Justice, May 1997.。

3.中間制裁制度的發(fā)展基礎(chǔ)

自20世紀的70年代起，美國聯(lián)邦和州監(jiān)獄監(jiān)禁的罪犯數(shù)量急劇增加，出現(xiàn)了監(jiān)獄擁擠和監(jiān)禁成本急劇增加的狀況。為解決這些問題，有些原本必須關(guān)進監(jiān)獄的罪犯被適用緩刑而留在了社區(qū)，有些本應(yīng)繼續(xù)留在監(jiān)獄服刑改造的罪犯被提前假釋而回到了社區(qū)。這不僅增加了社區(qū)矯正機構(gòu)的工作壓力，而且也嚴重威脅到了社區(qū)的安全。因此需要一種制度，能夠在不嚴重犧牲公共安全的前提下實現(xiàn)監(jiān)獄資源和矯正成本的節(jié)約。中間制裁制度就是在這種背景下發(fā)展發(fā)展起來的。

從懲罰性的角度而言，中間制裁制度比緩刑、假釋等更具有懲罰性、更符合罪行的嚴重性，監(jiān)管更加也嚴格，從而降低了讓罪犯直接回歸社區(qū)對社區(qū)安全的威脅。從矯正成本的角度而言，中間制裁的成本要比監(jiān)禁低很多。雖然完善中間制裁的各項具體措施需要大量資金，短期并不能節(jié)約成本，但是對特定罪犯實施中間制裁而不是監(jiān)禁可以避免未來相當高的成本。

二、中間制裁制度的具體措施類型及運行

1.嚴密監(jiān)督下的緩刑/假釋

嚴密監(jiān)督下的緩刑/假釋（Intensive Supervision Probation/Parole）是出現(xiàn)最早的中間制裁措施，強調(diào)在常規(guī)緩刑和假釋考驗的基礎(chǔ)上為罪犯設(shè)置更為嚴格的考驗條件、進行更為嚴密的監(jiān)督和提供更多治療措施的一種刑罰執(zhí)行措施。這項措施在美國的聯(lián)邦和各州均存在，內(nèi)容卻不完全一致。理論上，大部分嚴密監(jiān)督下的緩刑/假釋包含下列內(nèi)容:其一，監(jiān)督官需經(jīng)過特別嚴格的培訓，負責的案件也較少；其二，對緩刑/緩刑條件的嚴格執(zhí)行；其三，持續(xù)地監(jiān)督。罪犯要與監(jiān)督官保持數(shù)周的聯(lián)系（針對部分罪犯），并需要對罪犯進行隨機和不預(yù)先通知的藥物測試；其四，對罪犯實行強制宵禁；其五， 強制參加相關(guān)治療、工作，或可能要參加社區(qū)服務(wù)；其六，監(jiān)督所發(fā)生的費用由被監(jiān)督的罪犯承擔。②Joan Petersilia, Susan Turner “Evaluating Intensive Supervision Probation/Parole: Results of a Nationwide Experiment” National Institute of Justice , Office of Justice Programs, U.S. Department of Justice, May 1993.嚴密監(jiān)督下的緩刑/假釋的期限從6個月至2年不等，一般將整個監(jiān)督期限分成幾個階段，隨著階段的推進對罪犯的限制也逐漸減弱。如果罪犯違反紀律規(guī)定，會在接受一到兩次的警告后被撤銷監(jiān)督，并被關(guān)回監(jiān)獄繼續(xù)服刑改造。

該措施包括以下幾種類型，分別是：審前疏訴、加強監(jiān)督的緩刑和加強監(jiān)督的假釋。審前疏訴措施一般是讓危險性低、剛進入監(jiān)獄的罪犯回到社區(qū)適用監(jiān)督下的緩刑/假釋，以替代其在監(jiān)獄服刑的刑期；加強監(jiān)督措施一般是從已經(jīng)被判處緩刑和假釋的罪犯中選擇那些有證據(jù)能夠給證明適用正常監(jiān)管不成功的或者是罪行太嚴重不適合適用正常監(jiān)管的罪犯，對他們進行比一般緩刑和假釋更為嚴密的監(jiān)管。③Michael Tonry，“Intermediate Sanctions in Sentencing Guidelines” National Institute of Justice , Office of Justice Programs, U.S. Department of Justice, May 1997.

2.中途之家

中途之家（Halfway House）是為剛剛從監(jiān)獄被釋放或者是從精神病院出院的人提供一個過渡性的(一般為六個月)、受到控制的居住環(huán)境，以培養(yǎng)其進入自由社區(qū)生活的獨立適應(yīng)能力的機構(gòu)。④蔡國芹：《美國社區(qū)矯正體制的中間制裁制度》，《時代法學》，2007年12月。世界上最早的中途之家產(chǎn)生于公元6世紀的歐洲，20世紀60年代成為美國中級制裁制度的一項措施。中途之家是一個寄宿制的場所，它能夠幫助有需要的人學會融入社會。離開監(jiān)獄、精神病院等機構(gòu)的人可以進入中途之家。接受完藥物治療、康復(fù)后準備進入社區(qū)的殘疾人以及性侵犯和家庭暴力的受害者都可以進入中途之家。中途之家能夠創(chuàng)造一個有組織的環(huán)境，從而將機構(gòu)和外部世界連接起來。作為中間制裁措施的中途之家則主要為臨近刑滿的緩刑和假釋犯、正處于緩刑考察期的罪犯、審前羈押的被告以及獲準休假的監(jiān)獄罪犯提供服務(wù)和幫助。

根據(jù)分類標準的不同，中途之家有不同分類。根據(jù)開辦主體的不同，可分為政府開辦的中途之家和以“營利”為目標的實體開辦的中途之家；根據(jù)服務(wù)對象的不同，可以分為幫助剛剛從監(jiān)獄或者看守所被釋放的人重返社會的中途之家、幫助有慢性精神障礙的人的中途之家和幫助有物質(zhì)濫用問題的人的中途之家。如果住戶被認為已經(jīng)做好進入社會的準備，他們就可以離開中途之家了。

3.社區(qū)服務(wù)

社區(qū)服務(wù)(community service)是指罪犯按照法院發(fā)布的社區(qū)服務(wù)令，在一定期限內(nèi)無償向政府機構(gòu)或非營利組織提供勞務(wù)的制裁方式。第一個大規(guī)模的社區(qū)服務(wù)計劃開始于20世紀70年代初的英國，美國最早開始適用社區(qū)服務(wù)是于1979年在布朗克斯。這項措施對于此前已經(jīng)被判處緩刑或者監(jiān)禁的和剛被判處6個月以上監(jiān)禁的財產(chǎn)犯罪的慣犯是一種可靠的懲罰措施。參與社區(qū)服務(wù)的人是被嚴密監(jiān)控的，如果不參加社區(qū)服務(wù)或者不配合管理將會受到懲罰。社區(qū)服務(wù)的項目主要是為向慈善組織和公共機關(guān)進行各類服務(wù)，如清理州際間的公路、保養(yǎng)和維修公共設(shè)施、公益服務(wù)整理草坪、美化環(huán)境、打掃衛(wèi)生、油漆學校、種菜，或者從事與他們的個人技能相適應(yīng)的服務(wù)項目。⑤梁茹茹：《美國社區(qū)矯正制度的歷史發(fā)展及對我國的借鑒》，中國政法大學研究生畢業(yè)論文2005年。社區(qū)服務(wù)是一項符合公眾廣泛認可的繁重的刑罰措施。調(diào)查研究顯示，雖然社區(qū)服務(wù)措施的適用并不能降低再犯率，但是可以實現(xiàn)監(jiān)獄人口的轉(zhuǎn)移、成本的節(jié)約并能創(chuàng)造公共價值，與此同時社區(qū)服務(wù)還可以根據(jù)罪行的嚴重性提升級別。因此，社區(qū)服務(wù)成為美國目前使用最廣泛的中間制裁措施。

4.本宅軟禁和電子監(jiān)控

本宅軟禁（House Arrest）是指在一定期限內(nèi)，將罪犯限制在其住所范圍之內(nèi)非經(jīng)批準而不得隨意外出，但允許符合條件的罪犯保留或者尋找工作、維持家庭關(guān)系和承擔家庭責任、參加康復(fù)項目等的限制措施。本宅軟禁最初是一些緩刑判決的附屬措施，也可以作為一種獨立的矯正措施或者是嚴密監(jiān)督下的緩刑/假釋的一個條件。本宅軟禁的期限不一定，但是基本沒有罪犯是24小時都被軟禁在住所的。大部分本宅軟禁都允許有工作的罪犯繼續(xù)工作，只在非工作的時間需要在住所軟禁。通常來說允許罪犯為了特定的、已經(jīng)預(yù)先明確的目的離開住所，比如去會見緩刑官或是警察局、參加宗教活動和去醫(yī)院就醫(yī)。很多情況下還允許罪犯在預(yù)先批準的情況下定期離開住所處理一些家庭事務(wù)，如購買食物、去洗衣店等，也經(jīng)常有例外情形允許罪犯在家會客。

根據(jù)法庭命令，本宅軟禁因罪行嚴重性的不同也不同類型，分別是宵禁、本宅拘留和本宅監(jiān)禁。宵禁（Curfew）是限定罪犯在特定的時間必須待在家中，這個時間段一般是晚上；本宅拘留（Home Confinement or Home Detention）要求罪犯除上面提到的例外情形大部分時間都要待在家中；最嚴重的是本宅監(jiān)禁（Home Incarceration），除了參加法院批準的治療項目和就醫(yī)罪犯必須一直待在家中不能離開。本宅軟禁相較于監(jiān)禁來說更有利于降低再犯率、節(jié)約監(jiān)禁成本和解決監(jiān)獄容量不足的問題。

最早的利用電子監(jiān)控（Electronic Monitoring）進行本宅軟禁的判決出現(xiàn)在1983年。最早的電子監(jiān)控利用的是射頻系統(tǒng)，罪犯所佩戴的射頻腳鐲通過一個接收器與罪犯住宅路上線路連接。如果罪犯在特定的時間離開接收器超過規(guī)定的距離，接收器就會向監(jiān)控中心發(fā)出警報。后來電子監(jiān)控開始使用GPS定位系統(tǒng)，這個系統(tǒng)可以利用全球定位衛(wèi)星對罪犯進行實時定位。出于很多原因，監(jiān)管人員有可能會對罪犯設(shè)置一些禁入?yún)^(qū)。監(jiān)管人員可以通過電腦屏幕準確定位罪犯所在的位置并知悉罪犯什么時候進入禁止區(qū)域。如果有罪犯違反規(guī)定進入這些禁入?yún)^(qū)，監(jiān)控系統(tǒng)將給他的監(jiān)管官發(fā)送警報。⑥Bulman, Philip, Corrections Today, “Electronic Monitoring Reduces Recidivism”, NIJ Journal, Sept. 2011.

5.短期軍事化禁閉管制

短期軍事化禁閉管制（Boot Camp）是在短期關(guān)押后的緩刑措施（Shock Probation）基礎(chǔ)上以軍事訓練營為模型發(fā)展而來的矯正措施，出現(xiàn)于20世紀80年代末到90年代初。這種措施是將罪犯集中起來進行軍事化訓練、體力勞動和必要的教育培訓或治療計劃的一種制裁方式。其目的主要是強制犯罪培養(yǎng)自我控制能力、生活自律性、良好的勞動態(tài)度或者予以強制戒除物質(zhì)性依賴。期限從90天至180天不等。主要針對相對年輕罪犯和非暴力犯罪的罪犯。

短期軍事化禁閉管制在美國是最不受罪犯歡迎的矯正措施，也是沒有明顯效果的矯正措施。截至1995年，州矯正機構(gòu)共管理著75個成年人短期軍事化禁閉管制營，州和地方矯正機構(gòu)管理著30家未成年人軍事化禁閉管制營。20世紀90年代中期之后，短期軍事化禁閉管制營開始減少。截至2000年，近三分之一的州監(jiān)獄短期軍事化禁閉管制營被關(guān)閉，剩下的只有51家。州短期軍事化禁閉管制營的日均人數(shù)也減少的超過30%。⑦John Ashcroft, “Correctional Boot Camps: Lessons From a Decade of Research”, National Institute of Justice , Office of Justice Programs, U.S. Department of Justice.

6.日報告中心

日報告中心（Day-reporting Centers）最早于20世紀70年代出現(xiàn)在英國。美國第一家日報告中心于1986年在馬塞諸瑟州設(shè)立。截止到2005年美國共有4747家日報告中心。這些中心是為了讓審前釋放、緩刑和假釋的罪犯按照計劃定期和經(jīng)常性的出現(xiàn)在為他們特別設(shè)置的地點，通過為這些低危險性的罪犯提供治療和培訓來降低再犯率。日報告中心是非居住式的，罪犯白天到中心晚上回家居住。不同地區(qū)的日報告中心的運行也有極大的差別，有的更重視控制和監(jiān)管，有的更具有治療性，而大部分會提供很多的強制性活動。

日報告中心措施的期限從40天到9個月不等，包含的內(nèi)容也很廣泛。一般來說，罪犯在日報告中心需要接受由中心或者其他社區(qū)機構(gòu)提供的治療、尿液檢測、隨機的藥物檢測和呼吸實驗、與自己的監(jiān)管員會面等服務(wù)。與此同時，中心還提供一些課程，如情緒管理、生活技能、認知技能以及職業(yè)教育培訓等。平均每個日報告中心可以為一百名以內(nèi)的罪犯提供服務(wù)，每名雇員平均為七名罪犯提供服務(wù)。日報告中心即重視對罪犯進行嚴密的監(jiān)管，同時也重視為罪犯提供高水平的處遇措施。⑧Michael Tonry， “Intermediate Sanctions in Sentencing Guidelines” National Institute of Justice , Office of Justice Programs, U.S. Department of Justice, May 1997.

7.日罰金

日罰金（Day Fines）是美國從歐洲引進的制裁措施。美國于1988年-1989年在紐約市的斯塔滕島進行日罰金試點。罰金包括了訴訟費、罰款、賠償款和受害者賠償基金，此外通常還包括多種監(jiān)督和監(jiān)控的費用。罰金的科處既要考慮到罪犯的承受能力又要考慮到罪行的嚴重程度。一般來說，計算日罰金的單位額時，法院會把罪犯個人及其有撫養(yǎng)義務(wù)的人的必要生活費用和各種應(yīng)繳納的稅款扣除，其收入中剩余的可支配部分則基本上用于繳納罰金。對于低收入的罪犯，其福利費、失業(yè)救濟金和殘疾補助金等，除去必要開支后也要用于繳交罰金。完全沒有收入的罪犯，如家庭主要勞力、在校學生和成年殘疾人、臨時失業(yè)但有自立能力的人，就依據(jù)其配偶、法定監(jiān)護人、家庭的經(jīng)濟來確定日罰金的單位額。罰金日繳罰金單位額乘以制裁期限后的總數(shù)，就是犯罪應(yīng)當繳交的罰金數(shù)，然后由犯罪一次性或分期向法院指定的賬戶繳存。在有些州，法院會在犯罪收入增加后相應(yīng)提高每日的單位額。⑨蔡國芹：《美國社區(qū)矯正體制的中間制裁制度》，《時代法學》，2007年12月。

三、中間制裁制度的實施效果

1.中間制裁制度的積極成效

首先，中間制裁制度為中等程度的罪犯提供了與其罪行相適應(yīng)的懲罰措施。根據(jù)罪行的嚴重性和罪犯改造的需要，中間制裁制度在監(jiān)禁與傳統(tǒng)緩刑、假釋之間提供了程度不同的懲罰措施，使罪刑的嚴重程度、罪犯的人身危險性與刑罰更相適應(yīng)。

其次，中間制裁制度在不嚴重犧牲社區(qū)安全的前提下載一定程度上緩解了監(jiān)獄擁擠的壓力。與傳統(tǒng)的緩刑和假釋相比，中間制裁制度中很多措施都對罪犯的人身自由進行了某種程度的限制，并對違反這些限制規(guī)定了嚴重后果，以此保障社區(qū)的安全。對罪行不是特別嚴重的罪犯適用中間制裁措施，既減少了監(jiān)獄的容量壓力和監(jiān)獄管理壓力，又保證了監(jiān)獄能夠集中力量監(jiān)管和改造罪行嚴重的罪犯。

最后， 中間制裁制度為罪犯提供了更多的改造機會。由于罪犯是在社區(qū)服刑，可以維持其與社區(qū)、與家庭之間的聯(lián)系，不至于完全脫離社會。另外，中間制裁制度除重視懲罰目標的實現(xiàn)外，同樣也重視對罪犯的改造，以減少其再犯罪的可能性，因此提供了很多治療、教育以及培訓措施。

2.中間制裁制度面臨的主要問題

首先，高技術(shù)違規(guī)率和高撤銷率。根據(jù)中間制裁各項措施的規(guī)定，如果違反中間制裁的規(guī)定，監(jiān)督機構(gòu)會撤銷其中間制裁措施后將其關(guān)回監(jiān)獄。由于中間制裁制度相比于傳統(tǒng)緩刑和假釋具有更強的懲罰性和侵入性，罪犯違反中間制裁規(guī)定的技術(shù)性違規(guī)的行為也就比較多，也因此導(dǎo)致了高撤銷率。高技術(shù)違規(guī)率和高撤銷率使得中間制裁制度的減少監(jiān)獄容量壓力、降低矯正成本等目標均很難實現(xiàn)。

其次，高重新犯罪率。罪犯的重新犯罪率是中間制裁最為困惑的問題。中間制裁的制度目標之一就是通過對罪犯的懲罰和改造降低罪犯的重新犯罪率。遺憾的是，大部分針對中間制裁制度的調(diào)查研究都顯示出適用中間制裁措施的罪犯相比于適用監(jiān)禁的罪犯在重新犯罪率方面沒有明顯的差別，即中間制裁制度在降低重新犯罪率方面的作用并不十分明顯。

最后，社區(qū)居民的接受程度不高。中間制裁制度仍是一種以社區(qū)為依托的矯正制度，其成功運作離不開所在社區(qū)的配合和支持。但是現(xiàn)實生活中，很多社區(qū)居民擔心在自己生活的社區(qū)內(nèi)集中很多罪犯會對社區(qū)的安全構(gòu)成威脅，因此并不喜歡在自己的生活的社區(qū)內(nèi)設(shè)有矯正機構(gòu)。社區(qū)居民的這種抵觸情緒在加劇社區(qū)服刑罪犯社會邊緣感和疏遠化感的同時也會嚴重影響矯正機構(gòu)的正常運行。

四、中間制裁制度對我國社區(qū)矯正制度的啟示

美國是世界上最早實行社區(qū)矯正的國家之一，經(jīng)過100多年的發(fā)展，已經(jīng)形成了完善的制度體系。以社區(qū)為依托的中間制裁制度是美國社區(qū)矯正體系中的一個重要制度，也是社區(qū)矯正制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。美國的中間制裁制度在發(fā)展與完善的過程中，積累眾多經(jīng)驗和教訓，這些對我國社區(qū)矯正的建設(shè)有許多借鑒和啟示。具體來說我們可以從以下幾個方面對美國的中間制裁制度進行借鑒：

1.選擇性和創(chuàng)造性的吸收和借鑒美國中間制裁制度。

如前文所述，中間制裁制度在美國的實施既有積極成效也存在一些問題，要在充分分析這些措施的運行模式和運行效果的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的國情和我國社區(qū)矯正實踐，對美國中間制裁制度的具體措施進行選擇性和創(chuàng)造性的吸收和借鑒，以完善我國社區(qū)矯正體系。

2.擴大社區(qū)矯正適用范圍，增加社區(qū)矯正措施類型。

首先，要在立法上放寬社區(qū)矯正的適用條件、增加社區(qū)矯正措施的類型。要增加刑罰的針對性和實效性，放寬社區(qū)矯正的適用條件，在給那些罪刑較輕、主觀惡性不大的罪犯更多回歸社會的機會的同時，也為法官提供更多的量刑選擇。

其次，要在刑罰執(zhí)行上擴大社區(qū)矯正的適用并探索靈活的、多樣的社區(qū)矯正措施類型。司法人員要轉(zhuǎn)變觀念，在充分考慮成本執(zhí)行效果的因素的前提下，適度擴大適用社區(qū)矯正。法官在量刑時要更加重視適用社區(qū)矯正措施，凡是刑法分則條文有規(guī)定的，優(yōu)先適用社區(qū)矯正刑罰。社區(qū)矯正工作者也要根據(jù)實際情況，探索并為罪犯提供更加靈活、多樣的矯正方式，以期更好的實現(xiàn)罪犯的改造。

3.引入其他主體的參與，充分發(fā)揮社區(qū)的作用。

美國中間制裁制度的參與主體并不限于國家的社區(qū)矯正管理機構(gòu)，還有很多其他主體也參與其中，如私人公司、公益機構(gòu)和志愿者等主體。因此，我國在實踐中也可以適度的擴展社區(qū)矯正參與主體的范圍。于此同時，還應(yīng)該充分重視社區(qū)的作用，社區(qū)矯正機構(gòu)的設(shè)立和運行要盡量做到對所在社區(qū)的信息公開，只有這樣才能讓社區(qū)更加了解和支持社區(qū)矯正機構(gòu)的運行，從而充分發(fā)揮社區(qū)矯正機構(gòu)的作用。

（責任編輯 朱騰飛）