袁清昌 姜 媛 高 巍

（山東省科技情報(bào)研究院，山東濟(jì)南 250101）

“科技報(bào)告”“科技報(bào)告制度”和“科技報(bào)體系”概念辨析

袁清昌 姜 媛 高 巍

（山東省科技情報(bào)研究院，山東濟(jì)南 250101）

在簡(jiǎn)要論述“科技報(bào)告”、“科技報(bào)告制度”和“科技報(bào)告體系”的內(nèi)含、作用及有關(guān)問題的基礎(chǔ)上，深入辨析三者之間的區(qū)別和聯(lián)系。從理論上糾正一些科技人員對(duì)科技報(bào)告的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，有助于廣大科技人員準(zhǔn)確理解和把握這3個(gè)概念之間的關(guān)系，對(duì)普及科技報(bào)告知識(shí)、推進(jìn)科技報(bào)告制度的建立和科技報(bào)告體系的建設(shè)以及科學(xué)規(guī)劃和規(guī)范開展科技報(bào)告工作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

科技報(bào)告；科技報(bào)告制度；科技報(bào)告體系；概念辨析

2014年9月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》（簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》），對(duì)加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度進(jìn)行了部署，在全國(guó)范圍內(nèi)拉開了實(shí)施科技報(bào)告制度的序幕，其重大意義不言而喻。實(shí)踐證明：建立科技報(bào)告制度是一項(xiàng)覆蓋面廣、利益主體多、綜合協(xié)調(diào)難度大的系統(tǒng)工程［1］。然而調(diào)研發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中許多科技人員并不清楚什么是科技報(bào)告，科技報(bào)告制度是怎么回事，甚至還存在不少認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，比如：有的人把科技報(bào)告的作用與科技報(bào)告制度的作用混淆，有的人把建立科技報(bào)告制度與建設(shè)科技報(bào)告體系混為一談。這勢(shì)必影響科技報(bào)告制度實(shí)施的質(zhì)量和效率。那么，辨析“科技報(bào)告”“科技報(bào)告制度”“科技報(bào)告體系”等基礎(chǔ)概念，對(duì)普及科技報(bào)告知識(shí)、統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)、規(guī)劃和部署今后的科技報(bào)告工作尤為重要。

1　關(guān)于科技報(bào)告

1.1科技報(bào)告的定義

目前，國(guó)際上還沒有關(guān)于科技報(bào)告規(guī)范的統(tǒng)一定義。美國(guó)科學(xué)技術(shù)報(bào)告編寫標(biāo)準(zhǔn)（ANSI/ NISO Z39.18）解釋為，用以傳遞基礎(chǔ)或應(yīng)用研究的結(jié)果、支撐基于這些結(jié)果所產(chǎn)生的決定［2］。我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)“科技報(bào)告編寫規(guī)則（GB/ T7713.3—2009）”將科技報(bào)告定義為科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的文獻(xiàn)［3］。

國(guó)務(wù)院《指導(dǎo)意見》將科技報(bào)告簡(jiǎn)述為“描述科研活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻(xiàn)”，與上述國(guó)標(biāo)定義是一致的?？萍紙?bào)告詳實(shí)記載了科研工作的全過程，包括成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，其實(shí)質(zhì)是以積累、傳播和交流為目的，使科研工作者能夠依據(jù)科技報(bào)告中的描述重復(fù)實(shí)驗(yàn)過程或了解科研結(jié)果［2］。

科技報(bào)告被稱為灰色文獻(xiàn)，也被稱為文獻(xiàn)化的科研檔案，它具有文獻(xiàn)和檔案的特征，又有其獨(dú)特的方面?？蒲谐晒男问绞嵌喾N多樣的，既有科研檔案，也有期刊論文、專利、科學(xué)數(shù)據(jù)和專著等，科技報(bào)告與這些成果有明顯區(qū)別?？萍紙?bào)告成文早于期刊、專利和圖書，內(nèi)容前沿、專深而具體，披露最新的科研進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)［2］；科研檔案?jìng)?cè)重于研究過程中形成的管理文件和研究結(jié)果的依據(jù)性材料，目的是保存和備查，一般限于部門內(nèi)使用；論文是經(jīng)同行評(píng)審和編輯的公開出版物，對(duì)內(nèi)容的創(chuàng)新性有嚴(yán)格要求，篇幅受到限制，對(duì)研究方法、試驗(yàn)過程、中間結(jié)果等描述較為簡(jiǎn)單，只介紹成功的經(jīng)驗(yàn)；專利則是科技活動(dòng)中獨(dú)創(chuàng)部分的提煉，只有成功才可以申請(qǐng)專利；科學(xué)數(shù)據(jù)是在科學(xué)實(shí)驗(yàn)/試驗(yàn)或測(cè)量過程中獲得的原始數(shù)據(jù)記錄，是產(chǎn)生科技報(bào)告的基礎(chǔ)素材；專著是對(duì)某一學(xué)科或?qū)ｉT課題進(jìn)行全面系統(tǒng)論述的著作，篇幅較長(zhǎng)，正式出版，周期較長(zhǎng)，具有內(nèi)容廣博、論述系統(tǒng)、觀點(diǎn)成熟的特點(diǎn)。

1.2科技報(bào)告的分類與產(chǎn)生

按照投入主體、使用范圍和報(bào)告內(nèi)容，科技報(bào)告類型有不同劃分：從投入主體劃分，可分為政府科技報(bào)告和其他科技報(bào)告。前者指政府部門立項(xiàng)、各級(jí)財(cái)政全額或者部分經(jīng)費(fèi)資助的科研活動(dòng)產(chǎn)生的科技報(bào)告，后者指非政府（民間機(jī)構(gòu)或自籌資金）資助的科研活動(dòng)產(chǎn)生的科技報(bào)告；從公開范圍劃分，可分為公開科技報(bào)告、延期公開科技報(bào)告、解密科技報(bào)告、保密科技報(bào)告等；從報(bào)告內(nèi)容劃分，主要分為專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告、最終報(bào)告和組織管理報(bào)告四大類型。其中，專題技術(shù)報(bào)告和組織管理報(bào)告是國(guó)務(wù)院《指導(dǎo)意見》重點(diǎn)要求的。

科技報(bào)告來源于科技創(chuàng)新活動(dòng)，伴隨著科研立項(xiàng)、實(shí)施、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化3個(gè)環(huán)節(jié)，在研發(fā)實(shí)施節(jié)點(diǎn)形成專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告、最終技術(shù)報(bào)告以及組織管理報(bào)告，在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化節(jié)點(diǎn)形成市場(chǎng)檢驗(yàn)與評(píng)估報(bào)告以及工程/生產(chǎn)報(bào)告等［2］。科技報(bào)告的形成一般需要經(jīng)歷任務(wù)下達(dá)、組織撰寫、內(nèi)容審查、上傳呈交和共享交流5個(gè)階段。涉及五大主體：一是計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目主管部門（組織主體）在任務(wù)（合同）書中明確產(chǎn)生科技報(bào)告的數(shù)量、類型和提交時(shí)間；二是項(xiàng)目實(shí)施過程中，科研人員（核心主體）依據(jù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和要求撰寫各種類型的科技報(bào)告；三是項(xiàng)目承擔(dān)單位（責(zé)任主體）審核技術(shù)內(nèi)容，提出密級(jí)以及公開范圍；四是上傳呈交給受委托的科技報(bào)告收藏單位（管理主體），驗(yàn)收合格后正式收藏；五是共享交流科技報(bào)告，通過服務(wù)系統(tǒng)向社會(huì)公眾（監(jiān)督主體）共享或提供特定授權(quán)服務(wù)。

1.3科技報(bào)告的作用

價(jià)值性是科技報(bào)告的重要屬性。美國(guó)金氏公司1982年曾對(duì)科技報(bào)告價(jià)值的開展研究，結(jié)果表明：科技報(bào)告的使用率與科技期刊不相上下，在全部被閱讀過的期刊論文中有1/4產(chǎn)生了節(jié)省價(jià)值，而在科技報(bào)告中有3/4產(chǎn)生了節(jié)省價(jià)值。期刊論文平均每次閱讀節(jié)省590美元，科技報(bào)告平均每次閱讀節(jié)省1280美元，科技報(bào)告開發(fā)利用所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益與收集加工的成本比為26：1［4］，可見科技報(bào)告具有推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的巨大潛能。

科技報(bào)告自身的價(jià)值性和它的有用性是統(tǒng)一的，不論對(duì)國(guó)家、各級(jí)科技管理部門，還是對(duì)科研人員、社會(huì)公眾，都是一筆升值潛力巨大的社會(huì)財(cái)富。對(duì)國(guó)家來講，科技報(bào)告持續(xù)積累將形成國(guó)家寶貴的戰(zhàn)略性資源［5］，成為搶占科技制高點(diǎn)，提高國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)；對(duì)科技管理部門來講，可以利用科技報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查新查重，有效避免不同科研管理體系中的重復(fù)立項(xiàng)，可以根據(jù)呈交的科技報(bào)告數(shù)量和質(zhì)量情況進(jìn)行科研能力和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，提高決策的科學(xué)性和透明度；對(duì)科研人員來講，科技報(bào)告完整而真實(shí)地反映科研活動(dòng)過程和結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，是科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)和臺(tái)階；對(duì)社會(huì)公眾來講，科技報(bào)告作為不斷積累的社會(huì)科技資產(chǎn)，可以通過網(wǎng)絡(luò)渠道查詢、查閱，從而保證對(duì)科技公共投入的知情權(quán)。

2　關(guān)于科技報(bào)告制度

2.1科技報(bào)告制度的定義

制度是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，一般指國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位，為了維護(hù)正常的工作、勞動(dòng)、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證各項(xiàng)政策的順利執(zhí)行和各項(xiàng)工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制定的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文，是各種行政法規(guī)、章程、制度、公約的總稱［6］。那么，科技報(bào)告制度可以理解為，為保證科技報(bào)告工作的正常開展而制定的具有一定指導(dǎo)性和約束力的規(guī)章制度，主要解決的是思路原則、目標(biāo)任務(wù)、體制機(jī)制問題，是推動(dòng)科技報(bào)告資源有序積累、完整保存和開放共享、促進(jìn)科研活動(dòng)規(guī)范化的基本制度。

筆者認(rèn)為，要準(zhǔn)確理解科技報(bào)告制度含義，應(yīng)重點(diǎn)把握以下3個(gè)方面。

第一，科技報(bào)告制度是“報(bào)告科技”的制度總稱，不是某項(xiàng)或者某個(gè)具體的制度，應(yīng)該是以規(guī)范科技報(bào)告工作為主要內(nèi)容的具體制度的集合。

第二，科技報(bào)告制度的建立由政府以法令或政策文件形式發(fā)布。例如：美國(guó)1945年頒布第9568號(hào)總統(tǒng)令［7］，再如：我國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳2014年9月轉(zhuǎn)發(fā)科技部《指導(dǎo)意見》文件。

第三，建立科技報(bào)告制度是科技報(bào)告工作制度化、規(guī)范化的開始，一經(jīng)宣布即開始實(shí)施。所以，實(shí)施科技報(bào)告制度是使科技報(bào)告制度落地并且部署和開展科技報(bào)告工作的過程，沒有終結(jié)。例如：美國(guó)早在1945年就建立了國(guó)家科技報(bào)告制度，此后經(jīng)過20多年的實(shí)施，建成世界著名的四大科技報(bào)告體系，至今仍在不斷完善。

2.2科技報(bào)告制度的作用

科技報(bào)告制度的作用是通過建立和實(shí)施實(shí)現(xiàn)的，主要表現(xiàn)：一是在“指導(dǎo)性”上。使科技報(bào)告的形成、積累和共享規(guī)范化，避免科研信息分散所造成國(guó)家科研成果資源流失，保證了科技報(bào)告資源的連續(xù)性、完整性和有效性。二是在“約束力”上。使科技報(bào)告呈交成為強(qiáng)制行為，不按規(guī)定和要求呈交科技報(bào)告視為“違約”，比如：新項(xiàng)目申報(bào)、在研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收都會(huì)受到限制，科研經(jīng)費(fèi)甚至被追回，科技信譽(yù)也會(huì)受到影響。三是在“鼓勵(lì)性”上。使科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)、科研績(jī)效考評(píng)、科研經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)等指標(biāo)體系更為豐富，項(xiàng)目承擔(dān)單位獲得科技政策的實(shí)惠更多。

3　關(guān)于科技報(bào)告體系

3.1科技報(bào)告體系的定義

體系是指若干有關(guān)事物或某些意識(shí)相互聯(lián)系的系統(tǒng)而構(gòu)成的一個(gè)有特定功能的有機(jī)整體［8］，如工業(yè)體系、思想體系、作戰(zhàn)體系等，具有多元性、相關(guān)性、整體性的特點(diǎn)。科技報(bào)告體系可以理解為，與科技報(bào)告相關(guān)的相互聯(lián)系的系統(tǒng)按照一定秩序，組合而成的有機(jī)整體，是一個(gè)龐大的系統(tǒng)?？萍紙?bào)告體系主要功能是服務(wù)于全社會(huì)科技進(jìn)步與自主創(chuàng)新，是國(guó)家科技發(fā)展的公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、科學(xué)性支撐要素［9］。

3.2科技報(bào)告體系框架

科技報(bào)告體系建設(shè)特別要強(qiáng)調(diào)制度、組織、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)等要素。一個(gè)完整的科技報(bào)告體系，一般包括：政策法規(guī)體系、組織管理體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系以及收藏和服務(wù)體系四大部分［10］。其中，政策法規(guī)體系是法律法規(guī)、行政規(guī)章、部門制度、基層制度四級(jí)聯(lián)動(dòng)的政策法規(guī)框架結(jié)構(gòu)；組織管理體系是按照“誰立項(xiàng)、誰管理”的原則，包括國(guó)家、部門（地方）和基層科研單位3個(gè)層級(jí)的組織管理框架結(jié)構(gòu)；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系主要包括：科技報(bào)告工作流程規(guī)范以及撰寫標(biāo)準(zhǔn)、組織與存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、檢索標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限管理和安全標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面；收藏和服務(wù)體系主要包括：集中與分布相結(jié)合、逐級(jí)上交的多級(jí)收藏體系和集成整合與分級(jí)分布相結(jié)合的定向服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系框架結(jié)構(gòu)［9］。

4　三者之間的區(qū)別和聯(lián)系

“科技報(bào)告”“科技報(bào)告制度”“科技報(bào)告體系”三者既有明顯區(qū)別，也相互密切聯(lián)系。

4.1三者之間的區(qū)別

從前述看，三者主要區(qū)別在于以下3個(gè)方面：一是側(cè)重點(diǎn)上，科技報(bào)告是一種文獻(xiàn)，科技報(bào)告制度是一種制度，科技報(bào)告體系實(shí)質(zhì)則是一個(gè)體系；二是內(nèi)容劃分上，按照投入主體、使用范圍和報(bào)告內(nèi)容，科技報(bào)告有不同類型劃分，科技報(bào)告制度與科技報(bào)告類型無關(guān)，只有一種，科技報(bào)告體系有多種，一般只與行業(yè)領(lǐng)域有關(guān)，比如：國(guó)防科技報(bào)告體系、航空航天科技報(bào)告體系、能源科技報(bào)告體系、商務(wù)科技報(bào)告體系等；三是功能作用上具有以下特點(diǎn)：科技報(bào)告的作用體現(xiàn)在自身價(jià)值上，是自發(fā)的；科技報(bào)告制度有建立和實(shí)施過程，其作用是通過人為施加的，是對(duì)科技報(bào)告作用的強(qiáng)化，需要政府主導(dǎo)和推動(dòng)；科技報(bào)告體系是不斷完善和發(fā)展的，需要各級(jí)政府（部門）和行業(yè)管理組織以及項(xiàng)目承擔(dān)單位、科技報(bào)告收藏和服務(wù)部門還有廣大科研人員和社會(huì)公眾共同參與，可以自成體系，其作用是科技報(bào)告與科技報(bào)告制度作用的集成，在三者中最大。

4.2三者之間的聯(lián)系

科技報(bào)告制度和科技報(bào)告體系都是“科技報(bào)告大家庭”的成員?？萍紙?bào)告制度規(guī)范科技報(bào)告形式、內(nèi)容和行為，使科技報(bào)告的作用得以強(qiáng)化和升華，也指導(dǎo)科技報(bào)告體系建設(shè)，是體系建設(shè)規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的制度保障；建設(shè)完善的科技報(bào)告體系是建立和實(shí)施科技報(bào)告制度的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，科技報(bào)告制度本身也是科技報(bào)告體系的組成內(nèi)容；圍繞科技報(bào)告開展的一切行為都是科技報(bào)告工作，科技報(bào)告制度建立、科技報(bào)告體系建設(shè)以及科技報(bào)告制度實(shí)施是科技報(bào)告工作的主要內(nèi)容。

5　結(jié)語

科技報(bào)告完整而真實(shí)地反映了科研活動(dòng)過程和結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)資源。科技報(bào)告與科技計(jì)劃管理過程相依相伴，科技報(bào)告工作是科技管理工作的重要組成部分。正確認(rèn)識(shí)和理解“科技報(bào)告”“科技報(bào)告制度”和“科技報(bào)告體系”以及三者之間的關(guān)系，對(duì)科學(xué)規(guī)劃和規(guī)范開展科技報(bào)告工作、提高科技管理水平具有重要意義。

［1］ 董碧娟.國(guó)家科技報(bào)告制度全面啟動(dòng)［N］.2014-09-11（9）.

［2］ 賀德方. 科技報(bào)告資源體系研究［J］. 信息資源管理學(xué)報(bào)， 2013（1）：4-9.

［3］ 張愛霞， 張鋼聚， 楊代慶，等.科技報(bào)告編寫規(guī)則［S］. GB/T 7713.3-2009.［4］ 周杰.科技報(bào)告資源的構(gòu)成及產(chǎn)生機(jī)理研究［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2013（5）：466-471.

［5］ 熊三爐.關(guān)于構(gòu)建我國(guó)科技報(bào)告體系的探討［J］.情報(bào)科學(xué)， 2008（1）：150-155.

［6］ 符露.我國(guó)民辦文化藝術(shù)培訓(xùn)體制問題研究——以湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)為例［D］. 沈陽(yáng)：沈陽(yáng)師范大學(xué)，2013：25.

［7］ 趙俊杰.美國(guó)科技報(bào)告體系建設(shè)概況［J］.全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2013，28（3）：1-7.

［8］ 李樹春.構(gòu)建人民代表大會(huì)制度理論體系初探［J］.吉林人大， 2014（8）：13.

［9］ 賀德方， 胡洪亮， 周杰. 中國(guó)科技報(bào)告體系的建設(shè)模式研究［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)， 2009， 28（6）：803-808.

［10］ 賀德方.中國(guó)科技報(bào)告體系建設(shè)與示范工程研究報(bào)告［R］. 2003DEA4T034.

Concepts Discrimination on Scientifc & Technical Report， Scientifc & Technical Report Rules and Scientifc & Technical Report Systems

Yuan Qingchang，Jiang Yuan， Gao Wei
（Institute of Scientifc and Technical Information of Shandong， Ji'nan 250101）

Tis paper discusses the concept， signifcance and related issues among the Scientifc and Technical Report， the Scientifc and Technical Report Rules and the Scientifc and Technical Report Systems. Based on the above information， the authors analyze the relationship and difference between the three. Theoretically correct misunderstanding of a number of scientific and technical personnel on Science and Technology Report， help them understand the relationship between these three concepts. Meanwhile， it is very important for popularizing Scientific and Technical Report of knowledge， promoting Scientific and Technical Rules establishment， constructing Science and Technology Report System， and planning Scientific and Technical report scientifcally.

scientifc and technical report， scientifc and technical rules， scientifc and technical report systems，concept discrimination

G322

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.03.013

袁清昌（1969-），男，山東省科技情報(bào)研究院副院長(zhǎng)、研究員；主要研究方向：科技信息資源建設(shè)與應(yīng)用、科技決策支持等；姜媛*（1981-），女，山東省科技情報(bào)研究院科技報(bào)告中心副主任，主要研究方向：科技文獻(xiàn)建設(shè)與管理等；高?。?979-），女，山東省科技情報(bào)研究院科技報(bào)告中心副主任，主要研究方向：科技檔案加工與管理等。

2014年10月31日。