楊 文 進(jìn)

資本積累是促進(jìn)共同富裕的最有效手段*
——論“資本邏輯”的真正涵義

楊 文 進(jìn)

摘要：資本價(jià)值的大小由未來收益決定的性質(zhì)確定了它必須不斷地增值。增值力由經(jīng)營(yíng)者能力大小決定的性質(zhì)，使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力等必須集中在有能力的人身上。以價(jià)值而不是具體財(cái)富為目標(biāo)，決定了“資本邏輯”的結(jié)果只是使資本家得到權(quán)力與榮譽(yù)，社會(huì)大眾則得到絕大部分產(chǎn)品。利潤(rùn)來自于資本積累，資本積累的實(shí)質(zhì)則是積累者將自身收入用于增加勞動(dòng)者的消費(fèi)支出，結(jié)果一定是勞動(dòng)供給的日益短缺與勞動(dòng)者的富裕化。宏觀利潤(rùn)來自積累而微觀利潤(rùn)來自創(chuàng)新的機(jī)制，決定了資本邏輯的演進(jìn)必然會(huì)帶來社會(huì)各方面的不斷進(jìn)步，資本與資本家階級(jí)則最終會(huì)被其成就埋葬。

關(guān)鍵詞：資本； 資本邏輯； 資本積累； 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)； 分配

資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的天生伴侶，然而在對(duì)待兩者社會(huì)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)上，我國(guó)學(xué)者的態(tài)度卻并不一致。雖然在歷史上我們也曾如同否定資本一樣否定過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但隨著改革開放的深入，對(duì)兩者間的態(tài)度卻發(fā)生了分化。對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，雖然也認(rèn)為仍然存在某些不足，但整體上已變?yōu)榭隙?。然而?duì)資本的態(tài)度卻并沒有發(fā)生對(duì)應(yīng)的改變，仍然認(rèn)為它在促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方面的作用是積極的，對(duì)其在生產(chǎn)關(guān)系等方面的作用則持基本否定的態(tài)度(吳宏洛，2011；黃錫富，2012；豐子義，2009)。在這里，人們對(duì)資本性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，顯然與他們自身倡導(dǎo)的歷史唯物主義相矛盾。因?yàn)闅v史唯物主義認(rèn)為判斷一種制度或生產(chǎn)關(guān)系好壞的標(biāo)準(zhǔn)，就是看它在何種程度上促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展；一種能夠有效促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系或制度安排必然是先進(jìn)與進(jìn)步的，而資本被證明是有效促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的工具，所以從唯物主義的觀點(diǎn)看，它代表的生產(chǎn)關(guān)系必然也是進(jìn)步的。資本統(tǒng)治產(chǎn)生以來200多年歷史也證明了這一點(diǎn)，如它不僅帶來日新月異的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且?guī)砣找婧椭C的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)進(jìn)步。在這方面，我們對(duì)生產(chǎn)關(guān)系判斷的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上延續(xù)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代脫離生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r的傳統(tǒng)，如當(dāng)時(shí)的我國(guó)被認(rèn)為生產(chǎn)力發(fā)展水平雖然極其落后，但我國(guó)的生產(chǎn)關(guān)系卻自認(rèn)為是當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的。直到改革開放，鄧小平“白貓黑貓理論”被社會(huì)接受后，這種狀況才有所收斂。但因種種原因，人們對(duì)資本的態(tài)度卻并沒有完全改觀。這種態(tài)度，對(duì)我國(guó)改革的深化，尤其是對(duì)建立以共同富裕為主要內(nèi)容的“和諧社會(huì)”和實(shí)現(xiàn)“中國(guó)夢(mèng)”是十分不利的。

本文將從資本概念隱含的內(nèi)涵出發(fā)，分析它對(duì)各方面生產(chǎn)關(guān)系的作用*本文對(duì)資本性質(zhì)作用的分析，是在一種抽象的狀態(tài)下進(jìn)行的，也就是排除了各種因素的干擾，僅僅分析資本性質(zhì)的趨勢(shì)性作用。。

一、資本的內(nèi)涵

“資本邏輯”所體現(xiàn)的不斷地“賺錢”或“價(jià)值增殖”，是由資本的內(nèi)涵決定的。

我們知道，所謂資本，就是為了獲得未來收益而被利用的價(jià)值，這個(gè)價(jià)值的大小是由未來收益的多少?zèng)Q定的。由于未來收益是不確定的，因此也就決定了資本價(jià)值本身也是不確定的，是隨著收益或預(yù)期收益的變化而不斷改變的，由此我們才會(huì)看到一些企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值隨著效益的變化而不斷改變這種現(xiàn)象。資本的這個(gè)特點(diǎn)，也就使我們能夠理解為什么“資本的邏輯”就是不斷地“賺錢”或“增殖”。因?yàn)橐坏┎荒堋百嶅X”，或者賺錢的能力減弱，資本本身的價(jià)值就會(huì)貶值甚至在頃刻之間化為烏有，所以“保值增值”是資本維持自身生命之所需。

“資本就是為了獲得未來收益而被利用的價(jià)值，資本價(jià)值則由收益大小決定”的定義雖然簡(jiǎn)單，但由資本支配的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一切秘密卻都隱藏其中。

“資本的價(jià)值由它帶來收益大小決定”的這個(gè)特征，決定了資本的本性必然是貪婪的，這正如托·約·登寧所指出的那樣：一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)，資本就膽大起來。如果有10%的利潤(rùn)，它就保證到處被使用；有20%的利潤(rùn)，它就活躍起來；有50%的利潤(rùn)，它就鋌而走險(xiǎn)；為了100%的利潤(rùn)，它就敢踐踏一切人間法律；有300%以上的利潤(rùn)，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險(xiǎn)*馬克思：《資本論》(第1卷)，北京：人民出版社，1975年，第829頁注250。。不過，對(duì)于資本的這種“貪婪”特性，應(yīng)該辯證地去看。這是因?yàn)椋m然資本的“貪婪”在一定條件下會(huì)產(chǎn)生如經(jīng)典作家等所指出的一系列社會(huì)弊端，如加劇社會(huì)關(guān)系的緊張、造成部分(適應(yīng)不了生產(chǎn)力發(fā)展)人口的貧困化、使得生產(chǎn)社會(huì)化必需的按比例要求難以實(shí)現(xiàn)、導(dǎo)致人與自然關(guān)系的對(duì)立等等，當(dāng)今人類社會(huì)的一切弊端似乎都與這種特性相聯(lián)系；但要看到的是，人類歷史進(jìn)步的主要推動(dòng)力量并不是“善”，而是如黑格爾正確指出并被馬克思高度贊譽(yù)的“惡”。資本的貪婪本性可以說是將這種推動(dòng)進(jìn)步的“惡”的特性發(fā)揮到了極致，由此才會(huì)產(chǎn)生馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中所指出的：資產(chǎn)階級(jí)在它不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大……過去哪一個(gè)世紀(jì)能夠料想到有這樣的生產(chǎn)力潛伏在社會(huì)勞動(dòng)里呢*馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》(單行本)，北京：人民出版社，1949年，第28—29頁。？而且自那時(shí)以來，人類社會(huì)更是以每不到50年創(chuàng)造的財(cái)富總和就要超過之前一切世代的財(cái)富總和的速度擴(kuò)張。貪婪的資本在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的作用，使得最富有想象力的科幻作家，也無法準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)20年后的世界變化。資本對(duì)保值增值追求的這種貪婪特性，如果換一種說法，也就是我們當(dāng)前不斷強(qiáng)調(diào)的“要不斷地提高經(jīng)濟(jì)效益”。當(dāng)今我國(guó)大部分人對(duì)國(guó)有資本的不滿之一，就是嫌其效益太低而未給人民帶來應(yīng)有的福利。由此說明，追求資本盡可能大的價(jià)值增值，也是我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的重要任務(wù)之一。

以增殖“價(jià)值”或獲得更多“貨幣財(cái)富”而不是以增殖“物質(zhì)財(cái)富”為目的，是資本內(nèi)涵的另一個(gè)顯著特征，這也是資本統(tǒng)治區(qū)別于傳統(tǒng)階級(jí)社會(huì)的最顯著標(biāo)志。我們知道，雖然人對(duì)財(cái)富的追求是無限的，但個(gè)人對(duì)物質(zhì)財(cái)富的消費(fèi)能力卻是有限的，因此也就產(chǎn)生了對(duì)財(cái)富的無限追求與對(duì)物質(zhì)財(cái)富的消費(fèi)能力有限之間的矛盾。價(jià)值符號(hào)——貨幣的出現(xiàn)雖然解決了這個(gè)矛盾，由此推動(dòng)資本無止境地?cái)U(kuò)張，但這種對(duì)物質(zhì)財(cái)富的有限消費(fèi)能力與對(duì)價(jià)值無限追求欲望之間的矛盾，卻最終對(duì)資本自身造成了否定。這是因?yàn)?，在市?chǎng)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)貨幣財(cái)富的追求必須通過物質(zhì)財(cái)富(包括勞務(wù)等無形產(chǎn)品)的生產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)，而資本所有者卻只需要其中的價(jià)值(符號(hào))而不需要財(cái)富本身，財(cái)富最終是要被社會(huì)消費(fèi)的，這個(gè)消費(fèi)的主體必然是社會(huì)大眾。由此也就決定了資本統(tǒng)治生產(chǎn)的最終結(jié)果，只是使資本所有者得到價(jià)值財(cái)富(還有榮譽(yù)、權(quán)力等)，但社會(huì)大眾得到(絕大部分)產(chǎn)品的這么一種局面。這種結(jié)果的表現(xiàn)形式，就是整個(gè)社會(huì)普通勞動(dòng)者的日益富裕化。資本與資本家階級(jí)本身則會(huì)在此過程中不斷地被異化，直至最終被自己的成果——新社會(huì)的產(chǎn)生——所埋葬。

“資本的價(jià)值由它獲得的未來收益決定”，(微觀層面)未來收益的大小由經(jīng)營(yíng)者的能力決定，這種性質(zhì)決定了資本統(tǒng)治社會(huì)的權(quán)力、榮譽(yù)、地位、(價(jià)值)財(cái)富等，都必須集中在有能力的人手中。如果沒有能力，即使因繼承等原因而擁有巨額的財(cái)富，也會(huì)很快在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中化為烏有。這種情況說明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以能力“公平”為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)，不管出身任何階層，只要在某方面有出眾的能力，即可獲得財(cái)富與權(quán)力，由此為一切有能力的人的發(fā)展提供了施展才能的機(jī)會(huì)。這種性質(zhì)，正是我們當(dāng)前倡導(dǎo)的“讓每個(gè)人都有出彩的機(jī)會(huì)”的“中國(guó)夢(mèng)”的基礎(chǔ)。與此相反，那些沒有能力但因出身而繼承了巨大財(cái)富的人，如果要保住這些財(cái)富，就必須退出權(quán)力、榮譽(yù)與地位的舞臺(tái)，將它們交到那些有能力的人手中，自己則成為單純的食利者。資本的這種特點(diǎn)，成為整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度最核心的基礎(chǔ)，無論政治制度(競(jìng)選等)還是經(jīng)濟(jì)制度(資本市場(chǎng)等)，都是建立在以能力競(jìng)爭(zhēng)為核心內(nèi)容的基礎(chǔ)上。不同社會(huì)形態(tài)的區(qū)別，本質(zhì)上就是競(jìng)爭(zhēng)制度的區(qū)別。資本的這種性質(zhì)，使得資本統(tǒng)治建立起了在法律上人人平等，而權(quán)力由有能力的人支配等這些與資本性質(zhì)相一致的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。這種制度，必然促使人們竭盡全力地進(jìn)行以提高能力和施展能力為主要內(nèi)容的競(jìng)爭(zhēng)，從而產(chǎn)生了人類社會(huì)有史以來最為激烈的競(jìng)爭(zhēng)，從而帶來了日新月異的社會(huì)進(jìn)步。

資本的這種內(nèi)涵，決定了資本本質(zhì)確如馬克思揭示的那樣是生產(chǎn)關(guān)系，而絕對(duì)不是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的“生產(chǎn)資料”或“工具”，事實(shí)上，后者只是前者在被利用過程中的一種工具。

二、利潤(rùn)的來源

要了解“資本邏輯”的真正涵義，糾正人們傳統(tǒng)上對(duì)資本的片面認(rèn)識(shí)，正確認(rèn)識(shí)利潤(rùn)的來源性質(zhì)是極其重要的。因?yàn)檎菍?duì)利潤(rùn)來源的片面認(rèn)識(shí)，才導(dǎo)致人們對(duì)資本本質(zhì)產(chǎn)生誤解，所以正確認(rèn)識(shí)利潤(rùn)的來源，對(duì)我們客觀認(rèn)識(shí)資本的本質(zhì)是極其重要的。

利潤(rùn)的來源，根據(jù)性質(zhì)的不同，可分為微觀利潤(rùn)與宏觀利潤(rùn)，它們之間的來源性質(zhì)是完全不同的。這里的利潤(rùn)，是扣除正常利率之后的利潤(rùn)，也就是傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的超額利潤(rùn)。

(一)微觀利潤(rùn)的來源

微觀利潤(rùn)可分為廠商利潤(rùn)與行業(yè)利潤(rùn)。

我們知道，即使在馬克思那里，廠商利潤(rùn)也是與勞動(dòng)時(shí)間無關(guān)，而僅僅是一個(gè)與廠商技術(shù)優(yōu)勢(shì)相關(guān)的范疇，也就是企業(yè)擁有對(duì)某些特殊技術(shù)性資源的壟斷性占有，如信息的非對(duì)稱、經(jīng)營(yíng)能力和生產(chǎn)條件的差異等。因?yàn)樵谖⒂^(研究領(lǐng)域)，在競(jìng)爭(zhēng)性社會(huì)關(guān)系中，對(duì)所有廠商來說，勞動(dòng)、土地和一般的生產(chǎn)資料是同質(zhì)的，所以各種產(chǎn)生勞動(dòng)生產(chǎn)率差異的因素一定來自于非同質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)性因素。筆者將這些因素統(tǒng)稱為“特定信息”，它們一般來自于對(duì)原有生產(chǎn)方式變革所取得的壟斷性知識(shí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，使新技術(shù)的獲得者不會(huì)輕易將其無償?shù)剞D(zhuǎn)讓給他人，而是會(huì)利用它來獲得更多的利潤(rùn)。當(dāng)人們用這種壟斷性技術(shù)服務(wù)于利潤(rùn)目標(biāo)時(shí)，也就產(chǎn)生了資本主義(柳欣，2003)。自然，資本雖然通過信息壟斷和組織生產(chǎn)而獲得了剩余，但也承擔(dān)了其中的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新具有極大的不確定性，同時(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各種風(fēng)險(xiǎn)也是不確定的。更主要的是每個(gè)廠商都得面對(duì)無數(shù)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，技術(shù)創(chuàng)新是否能夠給廠商帶來利潤(rùn)也是不確定的。在此過程中，技術(shù)創(chuàng)新的速度等如果趕不上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的話，廠商就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中敗北。所以在這里，資本是一種以信用為基礎(chǔ)的價(jià)值預(yù)付，微觀剩余則來自于信息不完全(包括各種技術(shù)性因素)而產(chǎn)生的生產(chǎn)方式創(chuàng)新。獲得這種剩余，成為企業(yè)不斷創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α?/p>

如果說廠商利潤(rùn)來自于對(duì)獨(dú)特性技術(shù)性資源的壟斷，或者說來自于技術(shù)創(chuàng)新速度的話，那么行業(yè)利潤(rùn)則基本與此無關(guān)*只有在新產(chǎn)生的行業(yè)或一個(gè)行業(yè)最初的成長(zhǎng)階段，如果產(chǎn)品符合社會(huì)需要而迅速成長(zhǎng)，那么行業(yè)利潤(rùn)與技術(shù)進(jìn)步速度有一定的關(guān)聯(lián)。但這種利潤(rùn)的成長(zhǎng)，是以其他行業(yè)，即被其取代行業(yè)利潤(rùn)的減少相聯(lián)系的。如手機(jī)普及及其帶來的利潤(rùn)，意味著有線電話和傳統(tǒng)傳媒行業(yè)的衰落及其利潤(rùn)的減少。，而僅僅與該行業(yè)實(shí)際占有的資源與正常社會(huì)需要之間的比例有關(guān)，這也就是馬克思關(guān)于第二種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)的真實(shí)涵義。這是因?yàn)?，行業(yè)不同于廠商，廠商沒有外部邊界，而行業(yè)有嚴(yán)格的市場(chǎng)邊界。也就是在資源總量等一定時(shí)，社會(huì)對(duì)每種或每類商品的有效需求是一定的，如果行業(yè)生產(chǎn)的數(shù)量超過了有效需求，價(jià)格水平就會(huì)下降，行業(yè)所得就有可能發(fā)生虧損；如果行業(yè)的商品供給量低于社會(huì)需求量，那么價(jià)格水平將上升，行業(yè)所得就會(huì)超過正常水平而獲得超額利潤(rùn)。這種情況說明，行業(yè)利潤(rùn)與技術(shù)性因素?zé)o關(guān)，也與該行業(yè)實(shí)際付出的勞動(dòng)量或資源量無關(guān)，只取決于社會(huì)需要與行業(yè)占有資源量之間的關(guān)系。這也就是說，一個(gè)行業(yè)要取得更多的利潤(rùn)，就必須盡可能少地生產(chǎn)，這也就是為什么所有廠商都希望取得絕對(duì)壟斷地位的原因。由于在實(shí)際過程中，一個(gè)行業(yè)實(shí)際占有的資源量與技術(shù)進(jìn)步速度呈正比關(guān)系，因此往往會(huì)出現(xiàn)行業(yè)利潤(rùn)率與技術(shù)進(jìn)步程度呈反比的情況。由此我們看到，當(dāng)今一些技術(shù)進(jìn)步最快的行業(yè)，往往是利潤(rùn)率下降最快的行業(yè)，如家用電腦、手機(jī)等行業(yè)。之所以如此，是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步速度越快，供給的擴(kuò)張能力也就越強(qiáng)，就會(huì)在越短的時(shí)間內(nèi)超過社會(huì)正常的需要能力而導(dǎo)致效益下降。相反，一些技術(shù)進(jìn)步速度慢的傳統(tǒng)行業(yè)，倒往往能夠獲得更高且穩(wěn)定的利潤(rùn)。

行業(yè)利潤(rùn)受邊界限制而與技術(shù)無關(guān)，甚至與技術(shù)進(jìn)步速度成反比；企業(yè)利潤(rùn)則完全來自于技術(shù)創(chuàng)新，由此也就產(chǎn)生了行業(yè)利潤(rùn)與企業(yè)利潤(rùn)之間嚴(yán)重的矛盾。這個(gè)矛盾會(huì)將整個(gè)社會(huì)的資本家階級(jí)或所有廠商，帶進(jìn)越是追求技術(shù)進(jìn)步就越是會(huì)被利潤(rùn)拋棄，而越是被利潤(rùn)拋棄就越要加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步的棘輪之中。這是因?yàn)?，技術(shù)進(jìn)步速度越快，整個(gè)行業(yè)供給受到的約束就越強(qiáng)烈，為了在這種供給無限擴(kuò)張與行業(yè)需求有限的環(huán)境中爭(zhēng)得更大的利潤(rùn)份額，單個(gè)廠商就越要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的步伐，由此有限需求與供給快速擴(kuò)張之間的矛盾也就越尖銳，所以，行業(yè)與廠商就越是會(huì)在追求利潤(rùn)的過程中被利潤(rùn)拋棄。

廠商利潤(rùn)和行業(yè)利潤(rùn)之間在技術(shù)進(jìn)步中這種相互矛盾的關(guān)系說明，資本支配下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部具有推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的無限動(dòng)力，同時(shí)會(huì)促使技術(shù)進(jìn)步帶來的一切好處最終將全部外溢到整個(gè)社會(huì)。正是這種機(jī)制，使得任何一種產(chǎn)品只要能夠通過資本生產(chǎn)方式生產(chǎn)，無論其原來多么稀缺或奢侈，最終都會(huì)成為普通百姓的消費(fèi)品。這就是說，資本支配下的生產(chǎn)，即使從產(chǎn)品生產(chǎn)與消費(fèi)的角度看，也一定是一種惠及人民大眾的生產(chǎn)，或者說它一定會(huì)帶來整個(gè)社會(huì)的富?；?。

(二)宏觀利潤(rùn)的來源

與廠商利潤(rùn)來自于壟斷性信息和行業(yè)利潤(rùn)來自于有效供給與社會(huì)正常需要之比例關(guān)系不同，宏觀利潤(rùn)來自于預(yù)付資本與社會(huì)有效需求之差額。這個(gè)差額，從不同角度看的內(nèi)容是有差異的*參見拙著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)論——體系與內(nèi)容的重建》，北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2007年。。簡(jiǎn)化分析，本文僅從資本積累角度來分析利潤(rùn)的來源。

傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，利潤(rùn)來自于資本對(duì)勞動(dòng)的剝削，這種觀點(diǎn)在資本支配的以貨幣信用為基礎(chǔ)的宏觀領(lǐng)域是不成立的*馬克思關(guān)于預(yù)付工資一定條件下通過延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間來獲得剩余價(jià)值或利潤(rùn)的觀點(diǎn)，是在商品價(jià)格已定且不變(也就是所有廠商的生產(chǎn)規(guī)模等都不變)，某廠商獨(dú)自增加勞動(dòng)時(shí)間從而取得絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為前提假設(shè)的(這與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于自由競(jìng)爭(zhēng)能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置的假設(shè)是一致的)，但這種假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中是沒有意義的。因?yàn)閱蝹€(gè)廠商的行為就是行業(yè)所有廠商的行為，所有廠商增加勞動(dòng)時(shí)間的結(jié)果必然會(huì)帶來供給與有效需求之間的矛盾，也就是價(jià)格水平的下降。由此預(yù)付工資對(duì)應(yīng)的實(shí)際勞動(dòng)時(shí)間就會(huì)增加，它甚至?xí)淌伤性黾拥膭趧?dòng)時(shí)間。馬克思在對(duì)面包生產(chǎn)和紡織生產(chǎn)的分析中就曾指出，所有廠商延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間的結(jié)果并未給廠商帶來更多的利潤(rùn)，所以廠商延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間能帶來更多利潤(rùn)的假設(shè)在行業(yè)層面是不成立的。這種情況說明，勞動(dòng)價(jià)值論在貨幣經(jīng)濟(jì)中是找不到相應(yīng)的地位的。。這是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的整個(gè)收支都建立在貨幣核算和貨幣信用的基礎(chǔ)上，所以這里要回答的問題，就是整體資本如何才能從流通中取得大于投入的貨幣量。從宏觀領(lǐng)域看，資本顯然不可能從勞動(dòng)者身上獲得剩余(勞動(dòng)者不創(chuàng)造貨幣供給)，相反，在與勞動(dòng)的交往中，資本一定是弱者，或者說會(huì)出現(xiàn)虧損。這是因?yàn)?，一般情況下，以勞動(dòng)為主的要素所有者的消費(fèi)傾向是小于1的，因此在資本與勞動(dòng)等要素所有者的收支關(guān)系中，資本一定會(huì)處于虧損狀態(tài)，所以資本在與勞動(dòng)的關(guān)系中是處于極其不利的地位的。這里就產(chǎn)生了一個(gè)悖論：資本只有與勞動(dòng)等要素結(jié)合才能產(chǎn)生利潤(rùn)，但資本又永遠(yuǎn)不可能直接從勞動(dòng)等要素所有者那里獲得利潤(rùn)。很顯然，資本最終從整個(gè)再生產(chǎn)活動(dòng)中取得了利潤(rùn)，否則資本早就不存在了——資本與資本統(tǒng)治的存在是以利潤(rùn)的存在為條件的。所以在這里，解釋貨幣剩余，即資本家階級(jí)如何從流通中得到比他們作為總成本預(yù)付的資本更大的貨幣量的來源，成為說明資本利潤(rùn)來源的重要依據(jù)。

解決這個(gè)矛盾的，是資本積累。從收支關(guān)系角度看，資本積累表現(xiàn)為投資。在總供求關(guān)系中，投資表現(xiàn)為總需求；從企業(yè)整體或總資本的角度看，投資則是銷售收入的一部分。積累與利潤(rùn)的關(guān)系，從以企業(yè)整體(宏觀)的收支關(guān)系中能夠得到非常清楚的表示。

簡(jiǎn)化分析，像馬克思那樣，假設(shè)勞動(dòng)者是賺一文花一文的，也就是他們的消費(fèi)傾向等于1，單純借貸資本與土地所有者的消費(fèi)傾向也等于1；產(chǎn)業(yè)資本家階級(jí)不消費(fèi)，所得全部用于積累或投資；抽象政府與對(duì)外聯(lián)系。由此可以得到以下企業(yè)整體的成本收入關(guān)系式：

TC+π=C+I

式中：TC代表總成本，其中包括勞動(dòng)工資、折舊、利息和地租等；π代表利潤(rùn)；C代表消費(fèi)，I代表總投資。

由于要素所有者的消費(fèi)傾向等于1，即(TC-rk)=C(k代表資本存量，r代表折舊率)，由此可得到利潤(rùn)的表達(dá)式：

π=I-r K

這說明利潤(rùn)來自于凈投資，也就是一個(gè)社會(huì)的新增積累。正是從工資—消費(fèi)、資本積累—利潤(rùn)的關(guān)系中，使波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡萊斯基得到“工人花費(fèi)他們得到的，而資本家得到他們花費(fèi)的”結(jié)論。

由此我們可以理解，為什么馬克思筆下的資本家都是清教徒式的守財(cái)奴，或者說是積累的機(jī)器，這并不是他們的天性所使，而是資本作用機(jī)制的必然結(jié)果。如對(duì)個(gè)別資本來說，積累是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以獲得更多利潤(rùn)的基本手段，同時(shí)是避免在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰并保存原有資本存量的必要條件，所以對(duì)個(gè)別資本來說，進(jìn)行資本積累是追逐利潤(rùn)的內(nèi)在欲望與外部壓力相結(jié)合的產(chǎn)物。對(duì)資本整體來說，資本積累則是保存資本存量并獲得利潤(rùn)的必要條件。不進(jìn)行資本積累，不僅得不到任何利潤(rùn)，而且已有的存量資本也會(huì)化為烏有。

很顯然，如果假設(shè)總產(chǎn)品一定，同時(shí)以工資等為代表的預(yù)付成本一定，那么勞動(dòng)工資與資本利潤(rùn)在總產(chǎn)品中的分配的比例，就完全取決于資本家階級(jí)或企業(yè)整體進(jìn)行了多大規(guī)模的資本積累，積累率越高，資本家階級(jí)獲得的份額就越大，低則反之。

由于在實(shí)際過程中，以勞動(dòng)為代表的要素所有者的消費(fèi)傾向往往小于1，因此實(shí)際的利潤(rùn)也要小于新增的資本積累。自然，在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，要素所有者的儲(chǔ)蓄也會(huì)轉(zhuǎn)化為資本積累而用于投資，但這部分投資不會(huì)給企業(yè)整體帶來凈利潤(rùn)，而只是彌補(bǔ)要素成本與要素所有者支出之間的差額或由此造成的虧損。但由此一來，從社會(huì)整體看，以勞動(dòng)為代表的要素所有者一定是企業(yè)整體的債權(quán)人*現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致了股權(quán)資本與債務(wù)資本的分離，后者僅僅獲得利息，前者獲得公司收入扣除各項(xiàng)成本后的剩余。，而資本家階級(jí)或企業(yè)整體則是債務(wù)人。正如我國(guó)當(dāng)今有些企業(yè)家自嘲“有花不完的錢和還不完的債”一樣。

積累或投資作為利潤(rùn)來源的機(jī)制一旦確定，那么資本積累對(duì)資本家階級(jí)來說就會(huì)形成一種身不由己的棘輪效應(yīng)。因?yàn)槊恳粋€(gè)時(shí)期所積累的資本(中的大部分)，雖然會(huì)形成同期的新增利潤(rùn)，但卻會(huì)轉(zhuǎn)化為下一期的存量資本并形成新增成本(折舊與利息)，同時(shí)工資收入與消費(fèi)支出的絕對(duì)差額也會(huì)擴(kuò)大，所以取得一定利潤(rùn)所需的資本積累也會(huì)更大，由此會(huì)迫使資本家階級(jí)進(jìn)行強(qiáng)度更大的資本積累，否則，不僅得不到利潤(rùn)，而且已積累的資本也會(huì)化為烏有。這樣，資本積累也就成為資本家階級(jí)永遠(yuǎn)擺脫不了的枷鎖。這也就是說，資本積累與利潤(rùn)之間形成的“棘輪效應(yīng)”，驅(qū)動(dòng)資本家階級(jí)在資本積累的道路上不停地狂奔直至死亡——被新社會(huì)替代。

三、資本積累的實(shí)質(zhì)

“資本邏輯”是為了獲得更多的利潤(rùn)，而宏觀利潤(rùn)來自于資本積累，那么資本積累的性質(zhì)又是什么呢？只有了解了資本積累的真正涵義，才能客觀認(rèn)識(shí)“資本邏輯”的社會(huì)學(xué)涵義。

從形式上看，資本積累也就是一個(gè)社會(huì)或企業(yè)整體將獲得的利潤(rùn)或者從剩余資金所有者那里獲得的借貸資金用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，以增加一個(gè)社會(huì)的資本存量和生產(chǎn)能力。但從被積累資金或貨幣的最終流向看，實(shí)際上卻是增加要素所有者，其中最主要的是勞動(dòng)者的收入，以擴(kuò)大他們的消費(fèi)。如果像馬克思那樣假設(shè)勞動(dòng)是惟一的要素，那么資本積累的實(shí)質(zhì)，就是企業(yè)整體或資本家階級(jí)將獲得的利潤(rùn)用于增加勞動(dòng)者的消費(fèi)。因?yàn)楦鶕?jù)“斯密教條”，一切支出最終都要?dú)w結(jié)于三要素收入。從資金循環(huán)的過程看，資本積累實(shí)際上也就是增加對(duì)生產(chǎn)要素的貨幣購買量以進(jìn)行擴(kuò)大生產(chǎn)，資本購買要素的支出也就是要素所有者的收入，這種收入中的絕大部分的最終用途就是消費(fèi)，所以，資本積累的實(shí)質(zhì)就是資本家階級(jí)將獲得的收入用于增加勞動(dòng)者消費(fèi)。這也正是馬克思所認(rèn)可的，如他在評(píng)價(jià)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家這方面的觀點(diǎn)時(shí)說：因此，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)指出，積累的最富有特征的地方是，靠純產(chǎn)品維持生活的人應(yīng)該是生產(chǎn)勞動(dòng)者，而不是非生產(chǎn)勞動(dòng)者，這是完全正確的。因?yàn)橘Y本積累同工資率之間的關(guān)系，不外是轉(zhuǎn)化為資本的無酬勞動(dòng)和為推動(dòng)追加資本所必需的有酬追加勞動(dòng)之間的關(guān)系*馬克思：《資本論》(第1卷)，北京：人民出版社，1975年，第619頁、657頁。。即積累會(huì)轉(zhuǎn)化為追加的勞動(dòng)需求，所以資本積累的實(shí)質(zhì)就是積累者將自己的收入轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)者的消費(fèi)支出。

實(shí)際上，如果像馬克思在《資本論》中假設(shè)的那樣，資本家階級(jí)完全不是為了消費(fèi)而僅僅是積累機(jī)器的話，那么就會(huì)產(chǎn)生如瓊·羅賓遜所說的那樣：假如資本家完全是按照馬克思所描述的那樣生活著，并把全部剝削真正用來投資的話，那就不需要社會(huì)主義了。社會(huì)主義最強(qiáng)有力的根據(jù)是馬歇爾所強(qiáng)調(diào)的作為私有財(cái)富來源之一的歸食利者占有利潤(rùn)。馬克思所強(qiáng)調(diào)的作為積累來源的企業(yè)利潤(rùn)，倒是資本主義的最強(qiáng)有力的根據(jù)*[美]瓊·羅賓遜著，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)資料室譯：《馬克思、馬歇爾和凱恩斯》，北京：商務(wù)印書館，1963年，第24頁。。因?yàn)樵谶@里，資本家階級(jí)僅僅獲得名義的價(jià)值所有權(quán)，社會(huì)的最終產(chǎn)品卻全部歸勞動(dòng)階級(jí)所消費(fèi)。正是在這個(gè)意義上，我們說，“資本邏輯”的真正內(nèi)涵就是資本家(即有能力的人)獲得權(quán)力、榮譽(yù)、地位等，而社會(huì)大眾獲得全部社會(huì)產(chǎn)品。

如同資本積累是利潤(rùn)的來源一樣，資本積累還是解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下特有的獲得利潤(rùn)的生產(chǎn)方式與有效需求不足之間矛盾的必要手段。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，如馬克思揭示的那樣，獲得利潤(rùn)的手段，就是通過技術(shù)創(chuàng)新不斷地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。提高勞動(dòng)生產(chǎn)率最有效的方式，就是進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、批量化的大規(guī)模生產(chǎn)，而這種生產(chǎn)方式生產(chǎn)出來的滿足對(duì)象顯然是普通民眾。假設(shè)只有資本家與勞動(dòng)者兩大階級(jí)，那么很顯然，其中必然會(huì)產(chǎn)生出以這種生產(chǎn)方式生產(chǎn)出來的產(chǎn)品與勞動(dòng)階級(jí)的需求能力不一致的矛盾。因?yàn)橐赃@種生產(chǎn)方式生產(chǎn)出來的產(chǎn)品是全部用于滿足勞動(dòng)階級(jí)的消費(fèi)需求的，但資本支付給勞動(dòng)者的工資總量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于這些產(chǎn)品的價(jià)值總量(其中不僅有資本折舊等，而且還有資本利潤(rùn)，后者正是資本生產(chǎn)這些產(chǎn)品的目的)，所以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式中，資本現(xiàn)實(shí)利潤(rùn)的生產(chǎn)手段與有效需求之間存在著尖銳的矛盾。

解決這個(gè)矛盾的手段之一，是商品價(jià)格的下降。由此我們看到，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，相對(duì)于勞動(dòng)價(jià)格來說，一切能夠利用現(xiàn)代生產(chǎn)方式生產(chǎn)的領(lǐng)域，商品價(jià)格都具有下降趨勢(shì)，無論這種產(chǎn)品在誕生階段是多么的昂貴，最終都會(huì)成為社會(huì)大眾的普通消費(fèi)品。這種情況說明，即使以貨幣表示的工資水平不變，勞動(dòng)者的實(shí)際生活水平也會(huì)在“資本邏輯”的演進(jìn)中不斷提高。

解決這種矛盾的手段之二，也是最主要的，就是進(jìn)行資本積累或者說投資。上面講到，資本積累的實(shí)質(zhì)就是資本將獲得的利潤(rùn)用于增加勞動(dòng)階級(jí)的消費(fèi)支出。既然支付給勞動(dòng)階級(jí)的工資總量購買不了由資本生產(chǎn)方式生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，那么要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的利潤(rùn)，就只有進(jìn)行資本積累，而資本積累的實(shí)質(zhì)也就是將資本獲得的利潤(rùn)用于增加勞動(dòng)階級(jí)的消費(fèi)支出。由此一來，不僅超過原來勞動(dòng)者支付能力的這部分產(chǎn)品的價(jià)值得到實(shí)現(xiàn)，而且資本的利潤(rùn)目標(biāo)也得到一定程度的實(shí)現(xiàn)。這也就是說，在資本積累過程中，資本利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)與勞動(dòng)階級(jí)有效需求能力的擴(kuò)大，會(huì)使整體生活水平不斷改善，從而使之相統(tǒng)一。正是在這個(gè)意義上，我們說資本積累只是讓資本家階級(jí)得到權(quán)力、地位與榮譽(yù)等，但社會(huì)大眾得到絕大部分產(chǎn)品。

不過，以積累或投資來解決有效需求問題會(huì)帶來一個(gè)更嚴(yán)重的有效需求問題。因?yàn)橥顿Y無非是雇用勞動(dòng)去生產(chǎn)那些暫時(shí)不能用來消費(fèi)的商品(資本品)，也就是以讓勞動(dòng)階級(jí)消費(fèi)當(dāng)前的消費(fèi)品去生產(chǎn)用于今后生產(chǎn)更多消費(fèi)品的資本品。雖然這種投資為那些制度性的過剩商品找到了大部分出路，因此不斷擴(kuò)大的投資，既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律迫使資本家階級(jí)不斷進(jìn)行資本積累的結(jié)果，同時(shí)又是解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度性過剩并獲得必要利潤(rùn)之必需。但如果沒有不斷擴(kuò)大的投資來吸收這種制度性的過剩，有效需求不足的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就會(huì)時(shí)常伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。由于投資是以消費(fèi)當(dāng)前的產(chǎn)品來生產(chǎn)今后一個(gè)更大規(guī)模的產(chǎn)出，結(jié)果必然會(huì)產(chǎn)生后一時(shí)期更加嚴(yán)重的產(chǎn)出與有效需求之間的矛盾，結(jié)果，為了解決由此帶來的更加嚴(yán)重的有效需求問題，就必須進(jìn)行更大規(guī)模的投資，由此產(chǎn)生有效需求與投資之間不斷加強(qiáng)的“棘輪效應(yīng)”。這種情況，正是凱恩斯可能曾說過的“資本主義今天不投資則今天該死；今天投資則明天該死”的原因。這種機(jī)制自然也是資本統(tǒng)治最根本的內(nèi)在矛盾之一。正是在這個(gè)矛盾的作用下，企業(yè)整體要獲得一定的利潤(rùn)和保住已有的資本，就必須不斷將獲得的利潤(rùn)用于擴(kuò)大勞動(dòng)需求的投資，由此使實(shí)際的分配比例不斷向勞動(dòng)階級(jí)傾斜的方式，才能解決有效需求問題。

資本積累的實(shí)質(zhì)說明，相對(duì)于單純的慈善來說，資本積累是更大的慈善。自然，這種慈善并不是資本家階級(jí)的本性所致，而是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀機(jī)制的結(jié)果。每個(gè)廠商或資本家都是該機(jī)制中身不由己的零部件，資本積累成為他們擺脫不了的枷鎖，但同時(shí)，他們又在此過程中實(shí)現(xiàn)了積累的目標(biāo)——獲得更多的利潤(rùn)。但要保住已有資本并獲得更多利潤(rùn)，這些利潤(rùn)就必須用于擴(kuò)大勞動(dòng)階級(jí)的消費(fèi)，由此，一個(gè)社會(huì)如果要改善民眾的生活水平，就必須加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以促進(jìn)資本積累。

四、“資本邏輯”的就業(yè)效果

資本積累成為資本家階級(jí)身上擺脫不了的枷鎖，而積累卻只是不斷地增加對(duì)勞動(dòng)等要素的需求，那么資本積累的結(jié)果一定會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)的供不應(yīng)求或短缺，由此不斷地提升勞動(dòng)者在社會(huì)中的相對(duì)地位。這一點(diǎn)，已被歷史發(fā)展結(jié)果所證實(shí)。

實(shí)際上，資本統(tǒng)治的發(fā)展史，就是勞動(dòng)力日益短缺的歷史。我們知道，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，很大程度上就是解決因“黑死病”所導(dǎo)致的人口大量減少與工業(yè)品市場(chǎng)需求擴(kuò)大所產(chǎn)生的勞動(dòng)力不足，促使整個(gè)社會(huì)采用資本替代勞動(dòng)的革命。然而在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，這種以資本替代勞動(dòng)的生產(chǎn)方式卻反而帶來了更加嚴(yán)重的勞動(dòng)短缺。因?yàn)橘Y本替代勞動(dòng)，有效地提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高帶來的產(chǎn)品價(jià)格下降，則使得有效需求以更快的速度擴(kuò)張，結(jié)果帶來對(duì)勞動(dòng)的更大需求而加劇勞動(dòng)的短缺。正是在這種機(jī)制下，才產(chǎn)生了將勞動(dòng)力從農(nóng)村趕往城市的“圈地運(yùn)動(dòng)”；當(dāng)“圈地運(yùn)動(dòng)”完成而仍然滿足不了資本對(duì)勞動(dòng)力的需求時(shí)，原來作為家庭附屬勞動(dòng)力的婦女成為市場(chǎng)勞動(dòng)力也就成為必然；當(dāng)婦女還滿足不了資本的勞動(dòng)需求時(shí)，童工的出現(xiàn)也就不可避免；當(dāng)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力被用盡而仍然滿足不了需求時(shí)，海外販奴也就應(yīng)運(yùn)而生；當(dāng)販奴也滿足不了資本對(duì)勞動(dòng)的需求，那么資本輸出到有相對(duì)豐裕勞動(dòng)力的國(guó)家也就大行其道。所以，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史，就是勞動(dòng)力日益短缺的歷史，是資本在深度與廣度上不斷擴(kuò)張的歷史。在當(dāng)今，判斷一個(gè)地方的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是否發(fā)達(dá)的重要標(biāo)志，就是該地區(qū)勞動(dòng)力的供求狀況。勞動(dòng)力過剩的地方一定是資本統(tǒng)治或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)，勞動(dòng)短缺的地區(qū)則一定是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)*當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)失業(yè)，絕大部分都屬于制度性失業(yè)，即對(duì)公民勞動(dòng)保障的程度太高，而使一些人失去就業(yè)的積極性，同時(shí)也阻礙企業(yè)對(duì)勞動(dòng)的雇傭。當(dāng)本國(guó)公民失業(yè)嚴(yán)重，大量外來移民以各種非正常方式涌入這些國(guó)家尋找就業(yè)機(jī)會(huì)，就反映了這種性質(zhì)。。這正如改革開放以來的我國(guó)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)要從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)引進(jìn)大量的勞動(dòng)力一樣，每年春運(yùn)的客流動(dòng)向就充分反映了這一點(diǎn)。

以資本替代勞動(dòng)以解決勞動(dòng)短缺卻帶來更加嚴(yán)重的勞動(dòng)短缺的原因，主要有以下三方面：

一是資本替代勞動(dòng)帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的不斷下降，從而會(huì)不斷地?cái)U(kuò)大產(chǎn)品的有效需求。正如家用電器中的冰箱、洗衣機(jī)等在它們剛發(fā)明與生產(chǎn)時(shí)的價(jià)格是極其昂貴的，只能被少數(shù)人使用，占有的資源總量是比較少的；而隨著技術(shù)改善進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)后，產(chǎn)品價(jià)格下降而成為普通商品，它們占有的資源總量也隨之大量上升。所以，盡管資本替代勞動(dòng)導(dǎo)致單位商品占有的勞動(dòng)量不斷下降，但該類商品占有的勞動(dòng)總量卻是不斷增加的。因此資本對(duì)勞動(dòng)的替代不僅不會(huì)減少，反而會(huì)增加對(duì)勞動(dòng)總量的需求，由此增加勞動(dòng)供給的短缺程度。對(duì)個(gè)別資本來說，勞動(dòng)越是短缺，就越需要通過資本替代勞動(dòng)來獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為此就必須不斷地進(jìn)行資本積累。正如馬克思所說的：競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)是通過使商品便宜來進(jìn)行的。在其他條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于企業(yè)的規(guī)模。因此，大資本戰(zhàn)勝小資本*馬克思：《資本論》(第1卷)北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1983年，第664頁。。所以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，為獲得更多利潤(rùn)和能在激烈競(jìng)爭(zhēng)中生存下去而進(jìn)行的資本積累，會(huì)成為競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強(qiáng)制規(guī)律支配著每一個(gè)資本家。競(jìng)爭(zhēng)使資本家只有擴(kuò)大資本才能保存資本，而他擴(kuò)大資本只能靠累進(jìn)的積累*馬克思：《資本論》(第1卷)，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1983年，第623頁。。由此使得每個(gè)資本家都成為積累的機(jī)器。然而這種對(duì)個(gè)別廠商來說的理性行為卻會(huì)如博弈論揭示的那樣，轉(zhuǎn)化為集體的極端無理性，所有個(gè)別資本這種行為的集合必然會(huì)使得資本總量的增長(zhǎng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過勞動(dòng)的增長(zhǎng)，而帶來勞動(dòng)供給的更加短缺。

二是非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域資本替代勞動(dòng)所帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高速度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于物質(zhì)生產(chǎn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后，非物質(zhì)生產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)中的比重是不斷上升的，由此個(gè)別資本間進(jìn)行的追求相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的、以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率為手段的資本積累，必然會(huì)加劇資本對(duì)勞動(dòng)的需求，由此使得勞動(dòng)供給更加短缺。

三是單個(gè)資本是以資本替代勞動(dòng)以取得相對(duì)或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率來獲得利潤(rùn)，但整個(gè)資本卻必須通過不斷增加的資本積累規(guī)模來獲得利潤(rùn)，而人口增長(zhǎng)率在經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平后卻呈下降趨勢(shì)。這也就是說，在積累與利潤(rùn)的“棘輪效應(yīng)”下，資本積累的增長(zhǎng)會(huì)快于人口的增長(zhǎng)，從而導(dǎo)致勞動(dòng)短缺程度的加強(qiáng)，由此才會(huì)出現(xiàn)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中比價(jià)不斷提高的商品只有勞動(dòng)。

以替代勞動(dòng)為目的卻帶來更加嚴(yán)重的勞動(dòng)短缺的資本積累，是市場(chǎng)機(jī)制與資本積累機(jī)制聯(lián)合作用的必然結(jié)果。

不過，要特別指出的是，雖然資本積累會(huì)帶來日益嚴(yán)重的勞動(dòng)短缺，但市場(chǎng)機(jī)制卻又是與充分就業(yè)不相兼容的。這也就是說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)短缺與失業(yè)總是并存的。之所以會(huì)出現(xiàn)這種矛盾現(xiàn)象，是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力機(jī)制不允許充分就業(yè)的實(shí)現(xiàn)，或者說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一旦實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，資本就會(huì)出現(xiàn)虧損，由此才會(huì)出現(xiàn)繁榮過后是衰退的結(jié)果。這種情況，與筆者揭示的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總是存在過剩但經(jīng)濟(jì)卻又總是保持增長(zhǎng)的作用機(jī)制是一致的*具體的作用機(jī)制，請(qǐng)參見拙著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)論——體系與內(nèi)容的重建》。。這也就是說，資本積累會(huì)導(dǎo)致日益嚴(yán)重的勞動(dòng)短缺，但動(dòng)力機(jī)制又不允許充分就業(yè)的實(shí)現(xiàn)，這類似于馬克思揭示的資本主義需要一定的過剩勞動(dòng)來為它的周期性擴(kuò)張?zhí)峁l件。一定程度的失業(yè)，不僅可以壓低工資水平并提高勞動(dòng)者的勞動(dòng)紀(jì)律，而且會(huì)促使勞動(dòng)者內(nèi)部進(jìn)行以提高技術(shù)技能為主的競(jìng)爭(zhēng)，從而為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供動(dòng)力。

五、“資本邏輯”的分配效果

“資本積累就是資本家階級(jí)將獲得的收入用于增加勞動(dòng)階級(jí)的消費(fèi)”，那么資本積累的結(jié)果就一定是勞動(dòng)階級(jí)或者說整個(gè)社會(huì)共同的富?；?。

馬克思曾經(jīng)指出，資本家階級(jí)的生產(chǎn)目的就是不斷地獲得更多的貨幣財(cái)富(資本積累)而不是個(gè)人消費(fèi)，“因?yàn)橹灰俣▌?dòng)機(jī)不是發(fā)財(cái)致富本身，而是享受，資本主義就從根本上被廢除了”*馬克思：《資本論》(第2卷)，北京：人民出版社，1975年，第137頁。。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，“發(fā)財(cái)致富”是必須通過對(duì)特定財(cái)富或者說商品的生產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)的，資本家階級(jí)卻又不以消費(fèi)這些特定商品為生產(chǎn)目的，而這些財(cái)富最終是必須被消費(fèi)的，否則再生產(chǎn)就無法正常進(jìn)行。因此這些具體的財(cái)富一定是被勞動(dòng)階級(jí)為代表的普通民眾所消費(fèi)。這種情況正是上面反復(fù)指出的，資本的性質(zhì)決定了資本積累只是讓資本家階級(jí)得到(貨幣)價(jià)值、權(quán)力、榮譽(yù)、地位，而社會(huì)大眾得到(絕大部分)社會(huì)產(chǎn)品的這么一種結(jié)果。

雖然從統(tǒng)計(jì)的角度看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資本與勞動(dòng)的分配比例一直是相對(duì)穩(wěn)定的，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)目的與實(shí)現(xiàn)手段之間的矛盾等，卻使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品分配與價(jià)值分配之間會(huì)出現(xiàn)極不一致的現(xiàn)象。也就是勞動(dòng)在產(chǎn)品分配中的所占比例要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于價(jià)值分配比例，而資本在最終產(chǎn)品中的分配比例則要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其在價(jià)值分配中的比例。由此才會(huì)出現(xiàn)在再生產(chǎn)過程中資本所有者得到權(quán)力與榮譽(yù)而社會(huì)大眾得到絕大部分產(chǎn)品的結(jié)果。

之所以會(huì)出現(xiàn)這種矛盾情況，是因?yàn)槿珩R克思所說的那樣，資本積累的目標(biāo)并不是為了得到剩余產(chǎn)品而是“剩余價(jià)值”，而剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)是要通過產(chǎn)品的生產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)的。在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與積累的作用下，產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格水平是不斷下降的，這意味著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)品的增長(zhǎng)速度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于價(jià)值的增長(zhǎng)速度。資本家階級(jí)生產(chǎn)這些產(chǎn)品但目的卻又不是這些產(chǎn)品，而僅僅是其中的價(jià)值，這些價(jià)值中的絕大部分又通過積累轉(zhuǎn)化成了勞動(dòng)階級(jí)的新增收入，結(jié)果必然是勞動(dòng)階級(jí)所占產(chǎn)品的比例要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于價(jià)值的比例，而資本家階級(jí)的情況則與此相反。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各種宏觀比例關(guān)系，或者說資本與勞動(dòng)各自占總收入的比例之所以會(huì)保持穩(wěn)定，是因?yàn)閮r(jià)值與資本的本質(zhì)都是生產(chǎn)關(guān)系，它們的量值是隨著生產(chǎn)關(guān)系的變化而不斷改變的，如利潤(rùn)率下降，資本就會(huì)貶值(商品價(jià)格水平也往往下降)；利潤(rùn)率上升，則一切相反。這種變動(dòng)關(guān)系，決定了各種宏觀比例關(guān)系在長(zhǎng)期一定是相對(duì)穩(wěn)定的，基本不受技術(shù)進(jìn)步速度快慢的影響。

不過，這種相對(duì)穩(wěn)定的宏觀比例關(guān)系，決定了一個(gè)社會(huì)以價(jià)值表示的有效需求是相對(duì)穩(wěn)定或有限的。正是這種有限的需求總量，成為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)快速進(jìn)步的力量。因?yàn)楦鲉蝹€(gè)資本要在這種有限的需求總量中獲得生存空間并獲得較大的利潤(rùn)份額，就必須不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以獲得相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而如上面指出的那樣，一個(gè)行業(yè)或社會(huì)整體的技術(shù)進(jìn)步速度越快，生產(chǎn)擴(kuò)張與需求容量之間的矛盾就越尖銳；這個(gè)矛盾越尖銳，單個(gè)廠商就越需要通過加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步來開拓生存空間，所以在這里，有限的需求容量成為推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿?。這也就是說，技術(shù)進(jìn)步是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)生的。

內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的產(chǎn)品生產(chǎn)能力不斷擴(kuò)張與有限的需求容量之間的矛盾，以及穩(wěn)定的宏觀分配關(guān)系和資本積累不斷轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)階級(jí)的收入的作用機(jī)制，必然會(huì)帶來以最終產(chǎn)品分配或消費(fèi)衡量的社會(huì)大眾的富?；Y(jié)果。歷史也充分證實(shí)了這一點(diǎn)。100年前的普通民眾如果來到今天，一定會(huì)以為進(jìn)入了伊甸園。

價(jià)值分配與產(chǎn)品分配之間不一致的情況說明，判斷一個(gè)社會(huì)財(cái)富分配是否公平，不僅要看以貨幣表示的價(jià)值分配，更應(yīng)該考慮以實(shí)物表示的最終產(chǎn)品分配，或者說必須考慮最終消費(fèi)的公平程度。一般地說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以最終產(chǎn)品表示的消費(fèi)方面的公平程度，要遠(yuǎn)高于價(jià)值分配的公平程度。

要特別指出的是，“資本邏輯”所帶來的社會(huì)大眾的共同富裕化，并不是資本家階級(jí)的本意所致，而是“資本邏輯”在一定制度下的必然結(jié)果，是違背資本家階級(jí)意愿的一種身不由己的結(jié)果。

資本積累對(duì)最終財(cái)富分配的作用效果說明，在分配中不要過于介意以價(jià)值表示的財(cái)富分配結(jié)果，但應(yīng)該特別關(guān)注消費(fèi)領(lǐng)域的分配。也就是說，必須想方設(shè)法限制高收入者的消費(fèi)支出，尤其是炫富性消費(fèi)支出*進(jìn)口豪華汽車在中國(guó)市場(chǎng)的高價(jià)格，被認(rèn)為主要是廠商壟斷的結(jié)果，但更主要的原因卻是我國(guó)稅法不完善的結(jié)果。其中一是對(duì)企業(yè)與個(gè)人收入的高稅收，二是允許企業(yè)購買轎車并進(jìn)入企業(yè)成本。由此的最終結(jié)果，就是汽車價(jià)格的百分之六十到七十是由抵扣的稅收支付的，企業(yè)或個(gè)人實(shí)際只支付其中的小部分，從而導(dǎo)致我國(guó)豪華汽車的消費(fèi)階層對(duì)價(jià)格水平極不敏感。這是一個(gè)身為企業(yè)家的同事購買寶馬740后向我解釋的原因。，鼓勵(lì)他們進(jìn)行資本積累，由此不斷提高消費(fèi)領(lǐng)域的公平程度。

六、“資本邏輯”的社會(huì)效果

很顯然，作為一種有效促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，促進(jìn)勞動(dòng)就業(yè)并造福整個(gè)社會(huì)的資本，在它追逐利潤(rùn)的過程中也必然會(huì)推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的不斷進(jìn)步。

“資本價(jià)值由它獲得利潤(rùn)的大小決定的作用機(jī)制”， 必然會(huì)產(chǎn)生以“能力”為基礎(chǔ)的公平競(jìng)爭(zhēng)制度。這種制度決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力、榮譽(yù)與財(cái)富必須集中在有能力的人身上，而無論這些人的出身怎樣。由此，資本在促使每個(gè)人竭盡全力提高能力從而推動(dòng)生產(chǎn)力快速發(fā)展的過程中，必然會(huì)推動(dòng)社會(huì)民主制度的不斷深化。我們看到，隨著資本統(tǒng)治的加強(qiáng)，民主的普及和深度都在加強(qiáng)，如選舉權(quán)由最初的少數(shù)人擁有轉(zhuǎn)變?yōu)槿w成年人所有，人文關(guān)懷也成為社會(huì)基本的價(jià)值選擇?？梢哉f，沒有“資本邏輯”作用的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就不可能產(chǎn)生惠及全體人民的民主制度。民主制度則是保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)相對(duì)和諧的重要基礎(chǔ)*河南財(cái)經(jīng)大學(xué)教授樊明前些年在一篇政治經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)的文章中指出，勞動(dòng)者擁有選舉權(quán)是保證社會(huì)相對(duì)和諧的重要基礎(chǔ)。因?yàn)榇龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是各國(guó)政府的重要任務(wù)，為此政府在各方面就必須仰賴資本，但由于社會(huì)中下階層的勞動(dòng)者擁有決定政治人物的選票，所以政府又必須在各方面取悅勞動(dòng)者，由此在政治上會(huì)形成相對(duì)平衡而保持社會(huì)的相對(duì)穩(wěn)定。。一般地說，一國(guó)的民主程度是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度成正比的。

“資本邏輯”演進(jìn)推進(jìn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，之所以會(huì)帶來不斷深化的民主制度和社會(huì)演進(jìn)，是因?yàn)橘Y本為獲取利潤(rùn)而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新等會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)方式和生活方式的不斷變革。這正如馬克思指出的“資產(chǎn)階級(jí)除非使生產(chǎn)工具，從而使生產(chǎn)關(guān)系，從而使全部社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系不斷地革命化，否則就不能生存下去”*馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)宣言》(單行本)，第27頁。的作用機(jī)制。它會(huì)迫使資本家階級(jí)身不由己地在這個(gè)道路上狂奔不已，由此推動(dòng)社會(huì)建設(shè)不斷地向更高級(jí)的方向發(fā)展。這正如互聯(lián)網(wǎng)的普及，使得輿論控制難以為繼，而輿論自由則必然會(huì)推進(jìn)民主制度的建設(shè)。

在分配中，勞動(dòng)者得到絕大部分最終產(chǎn)品，同時(shí)在價(jià)值分配中，隨著資本積累的不斷推進(jìn)與人口增長(zhǎng)速度下降，說明無論是價(jià)值分配還是產(chǎn)品分配，勞動(dòng)者的相對(duì)社會(huì)地位都是提高的，資本所有者的地位則相對(duì)下降。由此每單位資本支配的勞動(dòng)力數(shù)量在減少，勞動(dòng)者(年、周、日)勞動(dòng)時(shí)間的減少更加明顯，如果以“最終產(chǎn)品消費(fèi)”的公平程度的高低作為判斷社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系好壞的標(biāo)準(zhǔn)，那么資本邏輯的演進(jìn)無疑將推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)關(guān)系不斷地向好的方向發(fā)展。實(shí)際情況也證明了這一點(diǎn)。如與早期的勞資關(guān)系相比，今天發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的勞資關(guān)系無疑得到極大改善。

在“資本邏輯”演進(jìn)過程中，社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系得到不斷改善的另一個(gè)重要原因，就是上面講到的，勞動(dòng)者在整體上實(shí)際上是資本積累的資金供應(yīng)者，或者說是資本所有者。因?yàn)橄M(fèi)傾向一般小于1，由此產(chǎn)生的儲(chǔ)蓄在資本市場(chǎng)的作用下必然轉(zhuǎn)化為資本供給，所以從整體上看，勞動(dòng)者必然是社會(huì)資本的主要所有者之一。這種二重性質(zhì)的身份，是當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的一個(gè)重要特征。這種二重性身份產(chǎn)生的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離結(jié)果，也是職業(yè)經(jīng)理產(chǎn)生的重要原因之一。相對(duì)于集所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)于一身的企業(yè)家來說，職業(yè)經(jīng)理不僅更注重企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展(以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化)，而且對(duì)員工的福利要求與社會(huì)慈善會(huì)更為寬容。這些，都會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系的和諧。

資本價(jià)值由未來收益決定，未來收益決定于技術(shù)創(chuàng)新等性質(zhì)，必然使得資本會(huì)成為人類社會(huì)產(chǎn)生以來最具有顛覆性的革命力量。一切凝固的社會(huì)關(guān)系都會(huì)被它的力量熔蝕，那些僵化而試圖阻礙社會(huì)進(jìn)步的力量更是會(huì)被它無情地淘汰，從而為社會(huì)的不斷發(fā)展開辟道路。資本價(jià)值由其帶來的未來收益決定的機(jī)理，會(huì)極大地放大資本存量與利潤(rùn)變化之比例，如利潤(rùn)的少量變化會(huì)帶來存量資本價(jià)值的巨大改變。由此在技術(shù)創(chuàng)新中，在它引導(dǎo)的不同產(chǎn)業(yè)或不同產(chǎn)品之間有效需求的變化中，會(huì)不斷地加強(qiáng)新舊產(chǎn)業(yè)的更迭，使得一切的壟斷努力都難以有效實(shí)現(xiàn)或維持，從而也使得已有的生產(chǎn)關(guān)系難以凝固，提高了社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度的彈性，促進(jìn)了各階級(jí)內(nèi)部及階級(jí)之間關(guān)系的流動(dòng)性，從而為技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了無限的活力。正是在這種機(jī)制作用之下，“你方唱罷我登場(chǎng)”成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)關(guān)系的常態(tài)現(xiàn)象，“百年老店”則成奇跡。這種機(jī)制，使得“危機(jī)”也成為資本支配下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)證明自身有力量的表現(xiàn)(J·K·吉布森—格雷漢姆，2002)——通過無情地淘汰落后生產(chǎn)力以及保守的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系來為生產(chǎn)力的發(fā)展開辟道路。每次危機(jī)后的社會(huì)，通過制度變革都使自己前進(jìn)的步伐更加輕盈和快捷。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制決定的“資產(chǎn)階級(jí)除非使生產(chǎn)工具，從而使生產(chǎn)關(guān)系，從而使全部社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系不斷地革命化，否則就不能生存下去”的作用機(jī)制，會(huì)迫使資本家階級(jí)身不由己地在這個(gè)道路上狂奔不已，其創(chuàng)造的“生產(chǎn)的不斷變革，一切社會(huì)關(guān)系不停的動(dòng)蕩，永遠(yuǎn)的不安定和變動(dòng)”*馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》(單行本)，第27，24頁。，不僅會(huì)將社會(huì)的物質(zhì)文明和精神文明不斷地推向新的高度，而且會(huì)促使資本和資本主義不斷地向否定自身的方向前進(jìn)。當(dāng)這種過程的質(zhì)變達(dá)到一定階段時(shí)，資本及其對(duì)立面就會(huì)在此過程中被消滅，新的社會(huì)也就產(chǎn)生。因?yàn)椋阂痪湓?，壓迫者和被壓迫者，始終處于相對(duì)對(duì)立的地位，進(jìn)行不斷的，有時(shí)隱蔽有時(shí)公開的斗爭(zhēng)，而每一次斗爭(zhēng)的結(jié)局都是整個(gè)社會(huì)受到革命改造或者斗爭(zhēng)的各階級(jí)同歸于盡*馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》(單行本)，第27，24頁。。由此，資本和資本主義最終將被自已的成就所埋葬。這也正是馬克思指出的：資本家只有作為人格化的資本執(zhí)行職能，他才有歷史的價(jià)值，才有歷史存在權(quán)和社會(huì)意義。只有以這樣的身份，他本身的暫時(shí)必然性才包含在資本主義生產(chǎn)方式的暫時(shí)必然性中……他狂熱地追求積累，無情地、無休止地迫使人們?yōu)樯a(chǎn)而生產(chǎn)，因而本能地推動(dòng)人們發(fā)展那些唯一能為新的、更高級(jí)的社會(huì)創(chuàng)造基礎(chǔ)的生產(chǎn)力和物質(zhì)條件*馬克思：《資本論》(第1卷)，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1983年，第622頁。。

從以上分析可見，能夠有效推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的資本，它在生產(chǎn)關(guān)系與社會(huì)制度方面的作用也必然是積極進(jìn)步的。

自然，世上沒有十全十美的事，在對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律的支配下，資本在實(shí)際過程中也會(huì)產(chǎn)生一些不良社會(huì)后果，如在進(jìn)步技術(shù)作用下會(huì)不斷地對(duì)低級(jí)勞動(dòng)者進(jìn)行排斥而帶來一定的貧困化，會(huì)促使人們采用外部不經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行生產(chǎn)等等。但在整體上，資本對(duì)社會(huì)發(fā)展的正面作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于它的負(fù)面作用。不認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，就理解不了資本占支配地位以來人類社會(huì)快速發(fā)展的原因。

有一點(diǎn)需要特別指出，作為一種逐利工具，資本本身是中性的，它最終會(huì)給社會(huì)帶來什么樣的作用結(jié)果，是由社會(huì)施加其上的倫理、制度和法律等因素決定的，如法律等確定單個(gè)生產(chǎn)者采用外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式獲得的利益小于外部不經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化的生產(chǎn)方式，那么后者就會(huì)在生產(chǎn)中占據(jù)主導(dǎo)地位*在一定條件下，這種生產(chǎn)方式的社會(huì)成本將非常高昂，很可能得不償失，由此才會(huì)出現(xiàn)各國(guó)無一例外的“先污染，后治理”情況。關(guān)于資本在不同條件下的作用結(jié)果，請(qǐng)參見拙著《生態(tài)文明時(shí)代的和諧經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2010年。。

七、結(jié)束語

顯然，上面對(duì)資本性質(zhì)及其作用的認(rèn)識(shí)，是在一種相對(duì)抽象的狀態(tài)，也就是不存在單純的食利階層，不存在強(qiáng)大的壟斷力量尤其是政府壟斷和工會(huì)壟斷，不存在對(duì)外資本輸出，尤其是外逃性資本輸出，同時(shí)制度與法制完備，由此資本和市場(chǎng)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上得到的。雖然各種因素的干擾不改變資本作用的趨勢(shì)性力量，但會(huì)在不同程度上降低該力量的強(qiáng)度。

如果受到各種外部力量的干擾，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)不充分，那么就可能促使企業(yè)家將利潤(rùn)用于炫富性消費(fèi)而不是積累；如果存在較大規(guī)模的資本輸出，那么積累或新增儲(chǔ)蓄就不可能轉(zhuǎn)化為對(duì)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)的需求，也就不可能促進(jìn)國(guó)內(nèi)的就業(yè)與共同富裕；如果地租增長(zhǎng)的速度太快，那么即使有較高的積累率，其中的大部分也不會(huì)被轉(zhuǎn)化為對(duì)勞動(dòng)的需求，而是會(huì)被轉(zhuǎn)化為地租，由此將形成一個(gè)龐大的食利階層，這一點(diǎn)，正是瓊·羅賓遜指出應(yīng)特別防止的；政府等壟斷，不僅易產(chǎn)生腐敗和導(dǎo)致資源配置的低效率，而且會(huì)阻礙資本積累的形成并加劇兩極分化等。在這些因素的作用下，都會(huì)使上面分析的資本作用受到不同程度的阻礙。

因此，要避免企業(yè)家階級(jí)將利潤(rùn)用于炫富性消費(fèi)而不是積累，除了提高對(duì)各種炫富性消費(fèi)的稅率和倡導(dǎo)正確的消費(fèi)觀外，最主要的是加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度，使他們不能將新增利潤(rùn)用于消費(fèi)。

要不斷提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度，促使社會(huì)的新增儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)的有效積累，就必須建立有效的反壟斷體系，尤其是要防止行政壟斷對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的干擾，為此就必須建立良好的社會(huì)政治制度和公正的司法體系，使各類資本能夠在公平公正的環(huán)境下開展有效競(jìng)爭(zhēng)。

防止非正常的資本輸出，不僅是保證新增儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為資本積累，而且是保證資本積累能夠轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)者收入的重要條件。要使新增儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為有效的國(guó)內(nèi)資本積累，除了為資本作用的發(fā)揮創(chuàng)造良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件外，對(duì)資本的國(guó)際流動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓苤埔彩鞘直匾摹７駝t，就可能出現(xiàn)像南美洲一些資本外流嚴(yán)重的國(guó)家那樣日益嚴(yán)重的兩極分化。

抑制各類食利階層的出現(xiàn)與坐大，也是保證資本作用能夠有效實(shí)現(xiàn)的重要條件。為此，抑制土地價(jià)格的過快上升，控制土地收入在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額，阻止其對(duì)資本積累的吞噬，就成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一項(xiàng)十分重要的任務(wù)。在我國(guó)，因各種資產(chǎn)價(jià)格上升和非正常途徑致富而形成的食利階層的規(guī)模已十分龐大，已經(jīng)成為阻礙我國(guó)共同富裕與社會(huì)和諧的重要力量。所以，抑制非勞動(dòng)要素價(jià)格的過快上升，防止食利階層的坐大，已經(jīng)成為我國(guó)當(dāng)前十分緊迫的任務(wù)。

所以，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，在通過制度等限制資本副作用的條件下，善待資本，善待企業(yè)家，加強(qiáng)資本積累，始終是我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的重要任務(wù)。

最后，要特別指出的，正如辯證法揭示的那樣，任何事物都不會(huì)是十全十美的，因此要找出某種制度的不足或缺陷都是十分容易的，但要設(shè)計(jì)出一種新的事物來取代它則不容易，而且往往是適得其反，在這方面人類尚無成功的先例。所以，在對(duì)待資本性質(zhì)及其作用上也應(yīng)該遵循這方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，即在對(duì)資本性質(zhì)及其作用的認(rèn)識(shí)上，雖然對(duì)它的各種不足要有清醒的認(rèn)識(shí)，但對(duì)它的社會(huì)進(jìn)步的主導(dǎo)性趨勢(shì)要有更加清醒的認(rèn)識(shí)，否則就會(huì)受到干擾而阻礙其主導(dǎo)性力量的發(fā)展，使社會(huì)付出沉重的代價(jià)。

[參考文獻(xiàn)]

[澳大利亞]J·K·吉布森—格雷漢姆著，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)資料室譯.資本主義的終結(jié)——關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的女性主義批判.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002.

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【責(zé)任編輯：許玉蘭；責(zé)任校對(duì)：許玉蘭，楊海文】

中圖分類號(hào)：F032.1/F047.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-9639(2015)05-0172-13

作者簡(jiǎn)介：楊文進(jìn)，浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授(杭州 310018)。

基金項(xiàng)目：浙江省高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地(浙江工商大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究基地)資助項(xiàng)目

*收稿日期：2015—04—13