李元書(shū),李宏宇

(1.黑龍江省社會(huì)科學(xué)院政治學(xué)研究所,哈爾濱150018;2.寧波大學(xué)商學(xué)院,浙江寧波315211)

·政治文明與法律發(fā)展·

階級(jí)的含義和爭(zhēng)議

李元書(shū)1,李宏宇2

(1.黑龍江省社會(huì)科學(xué)院政治學(xué)研究所,哈爾濱150018;2.寧波大學(xué)商學(xué)院,浙江寧波315211)

理解馬克思主義的階級(jí)含義要把握三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):少數(shù)人對(duì)以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)的壟斷、剝削、剩余價(jià)值的生產(chǎn)。馬克思的階級(jí)理論建立之后,發(fā)生過(guò)三次大爭(zhēng)論,在爭(zhēng)論中出現(xiàn)了六個(gè)典型的階級(jí)定義:以市場(chǎng)關(guān)系為基礎(chǔ)的階級(jí)定義、以不平等系統(tǒng)的單位為基礎(chǔ)的階級(jí)定義、以職業(yè)分類(lèi)為基礎(chǔ)的階級(jí)定義、以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為核心的階級(jí)定義、階級(jí)關(guān)系中階級(jí)位置的含義、以權(quán)力壟斷為根據(jù)的階級(jí)定義。這些定義分為兩大類(lèi):一類(lèi)是否認(rèn)剩余價(jià)值論為基礎(chǔ)的階級(jí)定義,一類(lèi)是在承認(rèn)剩余價(jià)值論基礎(chǔ)上對(duì)馬克思主義階級(jí)含義和階級(jí)理論的修正和發(fā)展。討論和研究階級(jí)含義應(yīng)貫徹三個(gè)原則:一是所下的階級(jí)定義能夠描述不同歷史類(lèi)型的社會(huì)形態(tài)中社會(huì)階級(jí)的共同特征;二是能夠把階級(jí)與等級(jí)、階層、身份、職業(yè)、官位等區(qū)別開(kāi)來(lái);三是揭示出階級(jí)最本質(zhì)的社會(huì)屬性。

階級(jí)含義;馬克思主義;自在階級(jí)

存在著私有經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)也是存在階級(jí)的社會(huì),這是客觀的現(xiàn)實(shí)。階級(jí)分析方法論是馬克思主義歷史唯物主義的基本理論。因?yàn)?階級(jí)是社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展的主體,各個(gè)階級(jí)在社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展中都扮演著不同的角色,發(fā)揮著不可缺少的重要作用,推動(dòng)著社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。各個(gè)國(guó)家的階級(jí)發(fā)展史證明,各個(gè)階級(jí)間的經(jīng)濟(jì)條件和階級(jí)利益存在著差異和矛盾、存在著沖突。因此,社會(huì)和經(jīng)濟(jì)要平衡運(yùn)行和發(fā)展,實(shí)現(xiàn)人民的安居樂(lè)業(yè)、追求幸福和夢(mèng)想,就要深入研究各個(gè)階級(jí)產(chǎn)生和存在的經(jīng)濟(jì)條件和國(guó)情,研究各個(gè)階級(jí)間的利益差異和出現(xiàn)及可能出現(xiàn)沖突的原因,深入研究調(diào)節(jié)利益矛盾和沖突的制度規(guī)則、機(jī)制和政策,使不同階級(jí)能夠合諧共處、共利合作,共同建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家。

為了實(shí)現(xiàn)這一目的,首先就必須研究和認(rèn)識(shí)階級(jí)的內(nèi)涵和本質(zhì)。本文不是簡(jiǎn)單地對(duì)多得如汗牛充棟的階級(jí)定義中再增加一個(gè),而是從三個(gè)角度對(duì)階級(jí)的內(nèi)涵和本質(zhì)進(jìn)行了研究和思考。一是從馬克思和恩格斯與階級(jí)理論有關(guān)的理論中概括出馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于階級(jí)的內(nèi)涵和本質(zhì),即首先弄清楚階級(jí)分析方法論的創(chuàng)始人對(duì)階級(jí)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。二是簡(jiǎn)要地概述馬克思逝世后研究馬克思主義的學(xué)者和自由主義學(xué)者關(guān)于階級(jí)內(nèi)涵和本質(zhì)爭(zhēng)議的六個(gè)典型定義,并對(duì)這些典型定義進(jìn)行了評(píng)論。三是提出了給階級(jí)下定義的三個(gè)原則,并根據(jù)三個(gè)原則對(duì)本文給出的定義進(jìn)行了分析和解釋。

一、傳統(tǒng)馬克思主義的階級(jí)含義

馬克思主義階級(jí)分析方法論或階級(jí)理論的創(chuàng)始人馬克思和恩格斯都沒(méi)有從學(xué)術(shù)的角度給階級(jí)下一個(gè)權(quán)威的定義,這是導(dǎo)致馬克思逝世后對(duì)階級(jí)含義的長(zhǎng)期爭(zhēng)論和困擾的原因之一。馬克思在晚年也意識(shí)到,應(yīng)對(duì)階級(jí)分析的方法論做一系統(tǒng)的歸納和闡述,其中包括對(duì)階級(jí)定義的明確。他曾在《資本論》第三卷的最后列一專(zhuān)章,標(biāo)題:“階級(jí)”,試圖完成上述任務(wù),但沒(méi)有如愿,僅就階級(jí)是如何形成的,以及資本主義社會(huì)的三大階級(jí)結(jié)構(gòu)和收入問(wèn)題提出了問(wèn)題。他寫(xiě)道:“首先要解答的一個(gè)問(wèn)題是:是什么形成階級(jí)?這個(gè)問(wèn)題自然會(huì)由另外一個(gè)問(wèn)題的解答而得到解答:是什么使雇傭工人、資本家、土地所有者成為社會(huì)三大階級(jí)的成員?”[1]馬克思沒(méi)有來(lái)得及對(duì)這些問(wèn)題做出回答就去逝了。我們今天對(duì)馬克思階級(jí)含義的理解和把握,只能根據(jù)馬克思關(guān)于勞動(dòng)的二重性理論、剩余價(jià)值理論、生產(chǎn)過(guò)程的理論、資本家與雇傭勞動(dòng)者關(guān)系的理論做進(jìn)一步的抽象。

理解馬克思主義的階級(jí)含義,要把握三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn),即少數(shù)人對(duì)以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)的壟斷、剝削、剩余價(jià)值的生產(chǎn)。

(一)理解馬克思主義階級(jí)含義的第一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):剝削

西方馬克思主義的著名學(xué)者賴特認(rèn)為,“把馬克思主義階級(jí)概念與其他理論區(qū)別開(kāi)來(lái)的最主要的概念是剝削。”[2]3那么,什么是剝削呢?按照馬克思主義的思維邏輯,剝削蘊(yùn)含了三層意思:第一,剝削是一種不公正的、非道德的行為,因?yàn)閯兿魇峭ㄟ^(guò)不正當(dāng)?shù)臋C(jī)制侵占了剝削對(duì)象的勞動(dòng)成果。第二,剝削是一種不平等的、不等利的交換行為。廣義的剝削“是含有無(wú)償占有的不公正的利益交換活動(dòng)”[3]。剝削不是搶劫、不是暴力掠奪、不是貪污盜竊,因?yàn)檫@些都不是交換行為。剝削是在某種公平的假象的掩蓋下的不公正的交換活動(dòng)中無(wú)償占有剩余勞動(dòng)成果的行為。例如,在資本主義社會(huì),資本家在勞動(dòng)力市場(chǎng)上雇用勞動(dòng)力,資本家與勞動(dòng)力的所有者通過(guò)討價(jià)還價(jià)以雙方同意的價(jià)格成交。從市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的角度說(shuō),這是公平的,但是,勞動(dòng)力在資本家的使用中不但創(chuàng)造了他在市場(chǎng)交換中的價(jià)值(價(jià)格),而且創(chuàng)造了高于勞動(dòng)力價(jià)格的價(jià)值。而這個(gè)增加的價(jià)值被資本家無(wú)償?shù)卣加辛?這是不公正的。第三,在不公正的交換中侵占或征用他人、其他社會(huì)群體的剩余勞動(dòng)是通過(guò)某些機(jī)制尤其是壓制性機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。這些機(jī)制包括生產(chǎn)資料的壟斷、延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間、壓低工資、勞動(dòng)監(jiān)督、提高勞動(dòng)者的緊張度、提高科技水平等等。根據(jù)上述三點(diǎn),剝削可做如下界定,即通過(guò)某種經(jīng)濟(jì)上的壓制性機(jī)制,無(wú)償?shù)?包括在不公正的交換中)獲取他人、群體剩余勞動(dòng)的行為。

(二)理解馬克思主義階級(jí)含義的第二個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):少數(shù)人對(duì)以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)的壟斷

對(duì)此權(quán)的占有和壟斷,不但左右著社會(huì)生產(chǎn)、生產(chǎn)什么、不生產(chǎn)什么,而且對(duì)人們的行為后果產(chǎn)生全面的、深遠(yuǎn)的影響。在封建社會(huì),地主對(duì)佃農(nóng)的剝削;在資本主義社會(huì),資本家對(duì)雇傭工人的剝削,都是在農(nóng)民沒(méi)有土地和生產(chǎn)資料、工人沒(méi)有生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)權(quán)而失去生活、生產(chǎn)手段的前提條件下發(fā)生的。佃農(nóng)和工人失去生活和生產(chǎn)手段的根本原因就在于,在封建社會(huì),作為人們生存條件的土地和生產(chǎn)資料掌握在地主階級(jí)手中;在資本主義社會(huì),以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)掌握在資本家階級(jí)手中。財(cái)產(chǎn)權(quán)是一種排他性的權(quán)利,一個(gè)主體一旦合法占有某種財(cái)產(chǎn)權(quán),例如地產(chǎn)、工廠、房產(chǎn)、銀行、股票、股份等,就排斥了其他社會(huì)主體對(duì)前一主體所占有的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)的分享。在私有經(jīng)濟(jì)社會(huì)和存在著私有經(jīng)濟(jì)的社會(huì),私有財(cái)產(chǎn)有三個(gè)特點(diǎn):一是剛才說(shuō)的排他性;二是集中性,私有財(cái)產(chǎn),無(wú)論是土地還是資本都有集中的趨勢(shì),越來(lái)越集中到少數(shù)人的手中;三是封閉性,已擁有以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)的所有者會(huì)形成一個(gè)群體,千方百計(jì)地阻止、封殺原先不占有生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)權(quán)的人進(jìn)入財(cái)產(chǎn)權(quán)擁有者的群體隊(duì)伍之中,而使他們留在沒(méi)有生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)權(quán)的群體隊(duì)伍里。

以生產(chǎn)資料為核心的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)是階級(jí)產(chǎn)生、存在和劃分的基礎(chǔ)。首先,地主和資本家對(duì)土地和生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)的占有和壟斷,使佃農(nóng)、工人失去了生活、生產(chǎn)的基礎(chǔ)和手段,佃農(nóng)不得不租地主的土地耕種,工人不得不到資本家的企業(yè)做工,以維持生活,這是不二的選擇。

其次,由于以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)是一種權(quán)利,也是一種力量,那些占有和壟斷了以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)的群體對(duì)于附屬于他們的那些群體——例如,雇傭工人、佃農(nóng)——擁有某些控制力和支配力,監(jiān)督工人的勞動(dòng)、監(jiān)督佃農(nóng)對(duì)土地的耕種,并在一定條件下要求工人接受雇主規(guī)定的工資水平、工作條件,接受地主規(guī)定的佃租,即接受資本家和地主的剝削。正如馬克思所指出的,“凡是社會(huì)上一部分人享有生產(chǎn)資料壟斷權(quán)的地方,勞動(dòng)者,無(wú)論是自由的或不自由的,都必須在維持自身生活所必需的勞動(dòng)時(shí)間以外,追加超額的勞動(dòng)時(shí)間來(lái)為生產(chǎn)資料的所有者生產(chǎn)生活資料。”[4]列寧也指出:“階級(jí)差別的基本標(biāo)志,就是它們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)中所處的地位,因而也就是它們對(duì)生產(chǎn)資料的關(guān)系。占有這部分或那部分社會(huì)生產(chǎn)資料,把它們用于私人的經(jīng)濟(jì),用于出賣(mài)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)——這就是現(xiàn)代社會(huì)中的一個(gè)階級(jí)(資產(chǎn)階級(jí))同沒(méi)有生產(chǎn)資料、出賣(mài)自己勞動(dòng)力的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的基本不同點(diǎn)。”[5]這就是說(shuō),在私有經(jīng)濟(jì)和存在私有經(jīng)濟(jì)的社會(huì),少數(shù)人占有和壟斷了以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)也就在某種程度上決定了不擁有生產(chǎn)資料及擁有極少量財(cái)產(chǎn)的多數(shù)人如何謀生、如何生活的路徑,從而也決定了不擁有財(cái)產(chǎn)及擁有極少量財(cái)產(chǎn)的多數(shù)人中有很大一部分人要到大量生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)占有者的工廠、企業(yè)去做工,接受剝削。

怎樣看待剝削?總的來(lái)說(shuō),剝削是一種非正義的、不道德的行為,是在非公平的交換中侵占或征用他人或群體勞動(dòng)成果的行為。這是一方面。另一方面,剝削又有其積極的、正面的和社會(huì)必要性的一面,即有積極的、正面的功能,推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能。剝削的這些功能是通過(guò)激勵(lì)人的發(fā)財(cái)、發(fā)家、大富大貴的心境、欲望,使家鄉(xiāng)變得富裕的欲望,把企業(yè)做大的成就感,從而激勵(lì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的變革和經(jīng)濟(jì)管理的現(xiàn)代化、科學(xué)化,從而達(dá)到私有財(cái)產(chǎn)的不斷增值、擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)的。

從本質(zhì)上說(shuō),人的自利性是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力,但這種動(dòng)力通過(guò)一種經(jīng)濟(jì)形式而呈現(xiàn),即附著在一種經(jīng)濟(jì)形式上,這種經(jīng)濟(jì)形式就是私有經(jīng)濟(jì)制度。在制度上就表現(xiàn)為容納了剝削機(jī)制的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。

私有經(jīng)濟(jì)制度的弊病,馬克思主義的經(jīng)典作家對(duì)此早就做了揭露和批判,這里不予重述。從本質(zhì)上說(shuō),社會(huì)主義國(guó)家不能以私有經(jīng)濟(jì)為主體,但中國(guó)還處在社會(huì)主義的初級(jí)階段,生產(chǎn)力的水平還很低,物質(zhì)財(cái)富比較貧乏,允許私有經(jīng)濟(jì)的合法存在,允許剝削的存在還是必要的。因?yàn)?允許私有經(jīng)濟(jì)和私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的存在,允許剝削的存在,就使社會(huì)多了一種發(fā)展經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力,這是一種推動(dòng)民間富裕、國(guó)家富強(qiáng)的基本動(dòng)力。但同時(shí)又要看到,私有經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展必然帶來(lái)兩個(gè)副產(chǎn)品或后果,一個(gè)副產(chǎn)品或后果是剝削的存在和階級(jí)的產(chǎn)生與存在;另一個(gè)副產(chǎn)品或后果是出現(xiàn)貧富分化,甚至是嚴(yán)重的兩極化。在私有經(jīng)濟(jì)和存在私有經(jīng)濟(jì)的社會(huì),剝削不是有無(wú)的問(wèn)題而是輕和重的問(wèn)題;兩極分化不是有無(wú)的問(wèn)題而是嚴(yán)重到什么程度的問(wèn)題。因此,研究調(diào)節(jié)剝削程度、調(diào)節(jié)階級(jí)階層關(guān)系、調(diào)節(jié)貧富關(guān)系的理念、制度機(jī)制和政策是社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家的主要課題。在任何國(guó)家,只要是以私有經(jīng)濟(jì)為主體的社會(huì),執(zhí)政者面臨的任務(wù)和難題都是一樣的,即選擇什么樣的理念、制度機(jī)制和政策來(lái)調(diào)節(jié)階級(jí)階層關(guān)系和貧富關(guān)系,能使社會(huì)關(guān)系統(tǒng)合與和諧,同時(shí)又能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

再次,由于占有和壟斷以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)的群體(階級(jí))享有經(jīng)濟(jì)上的特權(quán),能夠左右不占有生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)權(quán)的人中的大多數(shù)人的謀生途徑、生活機(jī)會(huì),因此他們成為經(jīng)濟(jì)上的支配階級(jí)。

(三)理解馬克思主義階級(jí)含義的第三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):剩余價(jià)值的生產(chǎn)

雖然私有財(cái)產(chǎn)是重要的,是階級(jí)形成和存在的基礎(chǔ),但如果這些私有財(cái)產(chǎn)不投入生產(chǎn)、不進(jìn)入流通、不使其增值,而是把它們放在倉(cāng)庫(kù)里,它們就不會(huì)對(duì)階級(jí)關(guān)系、階級(jí)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生大的影響。如果私有財(cái)產(chǎn)的擁有者們都不想開(kāi)辦大企業(yè),而只想開(kāi)辦自己勞動(dòng)、自己管理,至多只使用家庭勞動(dòng)力的小企業(yè),那么這些企業(yè)主只屬于小資產(chǎn)階級(jí)。如果一個(gè)社會(huì)都是由自食其力的勞動(dòng)者構(gòu)成的,就不存在階級(jí)與階級(jí)間的關(guān)系,也就不能把握階級(jí)的內(nèi)在本質(zhì)和含義。上面說(shuō)的三個(gè)“如果”僅僅是假設(shè),在現(xiàn)實(shí)生活中是不存在的。階級(jí)的含義和本質(zhì)只能從兩個(gè)或兩個(gè)以上的階級(jí)關(guān)系中去把握和理解,因?yàn)殡A級(jí)反映的是一種社會(huì)關(guān)系。而兩個(gè)或兩個(gè)以上的階級(jí)關(guān)系發(fā)生在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,主要是發(fā)生在生產(chǎn)活動(dòng)中、發(fā)生在剩余價(jià)值的生產(chǎn)過(guò)程中。

那么,剩余價(jià)值是怎樣生產(chǎn)出來(lái)的?階級(jí)關(guān)系是怎樣從剩余價(jià)值的生產(chǎn)過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的?如何從剩余價(jià)值的生產(chǎn)中理解階級(jí)的含義?在任何社會(huì)形態(tài)下,社會(huì)生產(chǎn)都需要兩個(gè)最基本的生產(chǎn)因素,即勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料。在資本主義社會(huì)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì),賺錢(qián)是生產(chǎn)的主要目的。馬克思在談到資本主義生產(chǎn)時(shí)指出:“剩余價(jià)值的生產(chǎn)是資本生產(chǎn)的決定的目的?！庇终f(shuō):“生產(chǎn)剩余價(jià)值或賺錢(qián),是這個(gè)生產(chǎn)方式的絕對(duì)規(guī)律?！盵6]如果資本主或資本家預(yù)付資本購(gòu)買(mǎi)了勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料投入了生產(chǎn),但生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品的價(jià)值與預(yù)付的資本相等,對(duì)資本主來(lái)說(shuō),這樣的生產(chǎn)是沒(méi)有意義的,沒(méi)有達(dá)到資本主的目的——使資本在生產(chǎn)過(guò)程中增值。資本主義生產(chǎn)也包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的生產(chǎn)有四個(gè)特點(diǎn):第一,勞動(dòng)者與資本主或勞動(dòng)者與管理者之間的關(guān)系是雇傭與被雇傭的關(guān)系。第二,投入生產(chǎn)的生產(chǎn)資料是資本主的,生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)力也是屬于資本主的,生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品也是屬于資本主及其代理人的。第三,生產(chǎn)者的勞動(dòng)是在資本主及其代理人(管理者)的嚴(yán)格監(jiān)督下進(jìn)行的。第四,資本主及代理人通過(guò)延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間壓低工資;加強(qiáng)科學(xué)管理,提高勞動(dòng)者的勞動(dòng)緊張度;提高生產(chǎn)過(guò)程的科學(xué)技術(shù)水平等措施,以增加絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)。這些特點(diǎn)和措施在生產(chǎn)過(guò)程中的體現(xiàn)和實(shí)施,使勞動(dòng)者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)(例如8小時(shí)),除了生產(chǎn)出勞動(dòng)力價(jià)格的價(jià)值外,除了轉(zhuǎn)移已消費(fèi)掉的生產(chǎn)資料的價(jià)值(即轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中)外,還新創(chuàng)造出高于勞動(dòng)力價(jià)格價(jià)值的新的增加值。這個(gè)新的增加值就是剩余價(jià)值。它不屬于工人勞動(dòng)者,而是屬于資本所有者,因?yàn)樯a(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品都屬于資本所有者。從剩余價(jià)值的生產(chǎn)過(guò)程中,我們看到了勞動(dòng)者與資本主及其管理者之間的雇傭關(guān)系,看到了勞動(dòng)者被資本主和管理者監(jiān)督勞動(dòng)的過(guò)程,看到了生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品被資本主無(wú)償占有的結(jié)果,這些過(guò)程所體現(xiàn)的就是資本主義社會(huì)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的勞資關(guān)系。勞資關(guān)系是典型的階級(jí)關(guān)系。

根據(jù)上述三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)的分析,對(duì)馬克思主義的階級(jí)含義可做如下概括:所謂階級(jí),就是由于與以生產(chǎn)資料為核心的財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系不同而在生產(chǎn)勞動(dòng)過(guò)程中所形成的地位相同的群體;其中一個(gè)群體無(wú)償占有了另一個(gè)群體的勞動(dòng)。

二、階級(jí)含義的爭(zhēng)議

恩格斯認(rèn)為馬克思發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)立了兩大理論,即歷史唯物論和剩余價(jià)值理論。馬克思的階級(jí)理論與這兩大理論都有極密切的關(guān)系,階級(jí)分析理論是他的歷史唯物論的重要組成部分,而剩余價(jià)值理論則是階級(jí)分析的重要理論基礎(chǔ)之一。如第一節(jié)所闡明的:一個(gè)社會(huì)群體對(duì)另一個(gè)社會(huì)群體剩余價(jià)值(或剩余勞動(dòng))的無(wú)償占有是剝削的本質(zhì),并構(gòu)成了階級(jí)關(guān)系的本質(zhì)特征。自從馬克思恩格斯構(gòu)建起馬克思主義的階級(jí)理論后,對(duì)此理論和剩余價(jià)值理論的爭(zhēng)論和批判從來(lái)就沒(méi)有停止過(guò),但馬克思的階級(jí)理論仍然具有很強(qiáng)的解釋力,仍然具有很強(qiáng)的生命力。馬克思逝世后,發(fā)生的關(guān)于階級(jí)理論(包括階級(jí)含義)大的爭(zhēng)論有三次。第一次大爭(zhēng)論發(fā)生在20世紀(jì)初的頭20年間,首先對(duì)馬克思的階級(jí)理論提出疑義和批判的是馬克斯·韋伯,此后還有蓋格、勒納、達(dá)倫道夫等人。馬克斯·韋伯在許多基本理論方面都提出了和馬克思不同的理論觀點(diǎn)。自此以后在國(guó)際社會(huì)學(xué)界和政治社會(huì)學(xué)界出現(xiàn)了對(duì)資本主義持批判否定態(tài)度的馬克思主義的集體主義的階級(jí)理論和肯定資本主義的韋伯主義的自由主義的階級(jí)理論。第二次大爭(zhēng)論發(fā)生在20世紀(jì)五六十年代,爭(zhēng)議的中心議題是所謂的中產(chǎn)階級(jí)化,其中包括中產(chǎn)階級(jí)是否是社會(huì)的主體群體、中產(chǎn)階級(jí)的構(gòu)成、中產(chǎn)階級(jí)是一個(gè)獨(dú)立的階級(jí)還是工人階級(jí)的一部分。第三次大爭(zhēng)論于20世紀(jì)90年代出現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家,爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是階級(jí)還存不存在,階級(jí)分析的方法還需不需要。爭(zhēng)論的一個(gè)中心論題:“社會(huì)階級(jí)正在死亡嗎?”[7]52

在三次大爭(zhēng)論中,以及在每一次小爭(zhēng)論中都涉及階級(jí)含義的爭(zhēng)論,一些人都試圖重新修正馬克思的階級(jí)理論并試圖“對(duì)馬克思的階級(jí)概念進(jìn)行重新界定、修正或以一個(gè)完全不同的定義加以替代的方式而試圖達(dá)到他們的目的”[8]135。受篇幅所限,這里不能介紹每一次爭(zhēng)論中對(duì)階級(jí)含義的具體爭(zhēng)議和分歧,只介紹和分析馬克思主義的階級(jí)理論產(chǎn)生以后幾種與馬克思主義的階級(jí)含義不同或接近的典型的階級(jí)含義。

(一)以市場(chǎng)關(guān)系為基礎(chǔ)的階級(jí)定義

這是馬克斯·韋伯的階級(jí)定義。韋伯所講的階級(jí)關(guān)系不是發(fā)生在生產(chǎn)過(guò)程中而是發(fā)生在市場(chǎng)關(guān)系或交換關(guān)系中,階級(jí)的定義不是以勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論為理論基礎(chǔ)而是以階級(jí)處境和市場(chǎng)處境為理論基礎(chǔ)。韋伯認(rèn)為,市場(chǎng)是現(xiàn)代社會(huì)的理性工具和權(quán)力組織,“它既能使人做什么,也能約束人的行為”,提升和約束生活機(jī)會(huì)[7]46?；蛘哒f(shuō),市場(chǎng)是人們生活機(jī)會(huì)的決定性因素。如果一些人分享了共同的或相同的生活機(jī)會(huì),這些共同的或相同的生活機(jī)會(huì)就是共同的階級(jí)位置。“那么是什么讓他們具有這種共同的位置呢?韋伯的回答是,市場(chǎng)根據(jù)帶入市場(chǎng)的資源來(lái)分配個(gè)人的生活機(jī)會(huì),并且這些資源在很多方面存在差異,除了財(cái)產(chǎn)所有者和無(wú)產(chǎn)者之間的區(qū)分外,還存在特殊技能和其他資產(chǎn)方面的差異。最重要的是,所有這些資產(chǎn)只有在市場(chǎng)背景下方具有價(jià)值。因此,階級(jí)處境只有在市場(chǎng)情境中才能辨識(shí)?！盵2]35-36韋伯得出結(jié)論說(shuō):“階級(jí)這個(gè)術(shù)語(yǔ)所指的就是任何一群發(fā)現(xiàn)自己處于相同階級(jí)處境的人們?！盵8]109韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》一書(shū)中把階級(jí)處境(有的書(shū)譯為階級(jí)地位或階級(jí)狀況——引者注)等同于市場(chǎng)處境、市場(chǎng)情境。他寫(xiě)道:“階級(jí)狀況在這個(gè)意義上歸根結(jié)蒂是市場(chǎng)情況”[9]248,是市場(chǎng)“造就著‘階級(jí)’”[9]249。根據(jù)韋伯的階級(jí)處境與市場(chǎng)處境或市場(chǎng)情境相同的關(guān)系,可以把韋伯的階級(jí)定義變換為“階級(jí)這個(gè)術(shù)語(yǔ)所指的就是任何一群發(fā)現(xiàn)自己處于相同‘市場(chǎng)處境’的人們”。

如果把階級(jí)處境等同于市場(chǎng)處境或市場(chǎng)能力會(huì)導(dǎo)致階級(jí)的多元性,因?yàn)槭袌?chǎng)處境或市場(chǎng)情境是無(wú)窮多樣的,階級(jí)也就會(huì)無(wú)窮多樣[8]135。事實(shí)上,階級(jí)類(lèi)型是有限的,不可能是無(wú)窮多樣的。

(二)以不平等系統(tǒng)的單位為基礎(chǔ)的階級(jí)定義

西方社會(huì)學(xué)界的一些學(xué)者為避開(kāi)階級(jí)與生產(chǎn)資料的關(guān)系而根據(jù)人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)中的不平等地位給階級(jí)下定義。有的學(xué)者“把階級(jí)視為個(gè)人之間的結(jié)構(gòu)性不平等,它產(chǎn)生于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”[7]30。有的學(xué)者認(rèn)為,階級(jí)可以“被概念化為簡(jiǎn)單的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)不平等,這種方法包含一種概念的擴(kuò)張,不僅包括財(cái)產(chǎn)所有權(quán),而且還包括產(chǎn)生于就業(yè)關(guān)系和勞動(dòng)力市場(chǎng)中之地位的任何形式的不平等”[7]91。簡(jiǎn)·帕庫(kù)斯基根據(jù)階級(jí)含義的核心內(nèi)容把階級(jí)概念分為兩大類(lèi):一類(lèi)是“社會(huì)劃分和沖突之基礎(chǔ)的階級(jí)的含義”,另一類(lèi)是“作為不平等系統(tǒng)之單位的階級(jí)的含義”[7]80。這種不平等單位不僅包括“社會(huì)分層的單位——社會(huì)權(quán)力、經(jīng)濟(jì)生活機(jī)會(huì)、職業(yè)聲望等”,而且包括“反映在行為者的意識(shí)和認(rèn)同中的不平等,或關(guān)注社會(huì)不平等及其關(guān)系的社會(huì)——文化方面——價(jià)值、標(biāo)準(zhǔn)、生活方式等”[7]79-80。

以不平等系統(tǒng)的單位或不平等的地位為基礎(chǔ)的階級(jí)定義存在的問(wèn)題是:第一,在任何社會(huì)和經(jīng)濟(jì)體系中都存在著不平等,但不是所有的不平等地位、不平等關(guān)系都構(gòu)成階級(jí)地位、階級(jí)關(guān)系,只有生產(chǎn)資料占有的不平等、在生產(chǎn)體系中和在經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的不平等地位和不平等關(guān)系、存在剝削關(guān)系的不平等中才形成不平等的階級(jí)地位和階級(jí)關(guān)系。把階級(jí)視為個(gè)人之間的結(jié)構(gòu)性不平等,把階級(jí)的外延大大擴(kuò)展了,使人難以把握階級(jí)的本質(zhì)。第二,把階級(jí)的內(nèi)涵擴(kuò)展到社會(huì)分層的單位——社會(huì)權(quán)力、經(jīng)濟(jì)生活機(jī)會(huì)、職業(yè)聲望等不平等,導(dǎo)致了階級(jí)的含義與社會(huì)分層的含義和內(nèi)容的混淆。第三,至于反映在行動(dòng)者的意識(shí)和認(rèn)同中的價(jià)值(觀念)和標(biāo)準(zhǔn)只有性質(zhì)上相同、相近、不同的區(qū)別,而不是不平等。不同的階級(jí)會(huì)有不同的價(jià)值觀念和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),但它們不是劃分階級(jí)的標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)橄嘟碾A級(jí)可能會(huì)認(rèn)同同一個(gè)價(jià)值觀念,甚至差異很大的階級(jí)也會(huì)認(rèn)同同一個(gè)價(jià)值觀念。例如,阿拉伯民族國(guó)家中的各個(gè)階級(jí)對(duì)伊斯蘭教價(jià)值觀的共同認(rèn)同。

(三)以職業(yè)分類(lèi)為基礎(chǔ)的階級(jí)定義

戈德索普是以職業(yè)來(lái)界定階級(jí)的西方社會(huì)學(xué)的主要學(xué)者之一。他認(rèn)為,相同的“職業(yè)分享了共同的市場(chǎng)處境和工作處境”,不同階級(jí)的職業(yè)所有者享有不同的生活機(jī)會(huì),因此,“職業(yè)被用來(lái)建構(gòu)階級(jí)”[2]41。很顯然,戈德索普的階級(jí)理論受到了馬克斯·韋伯的影響,是一個(gè)新韋伯主義者,但戈德索普的階級(jí)定義與韋伯的階級(jí)定義不完全相同。英國(guó)學(xué)者斯凱思在他的《階級(jí)》的小冊(cè)子中指出:有一些學(xué)者從更加經(jīng)驗(yàn)的角度來(lái)探討階級(jí)問(wèn)題,“通過(guò)組合(有時(shí)是分離)各種職業(yè)類(lèi)型來(lái)構(gòu)建階級(jí)概念”[10]3,即通過(guò)調(diào)查獲取個(gè)人的工作頭銜、職業(yè)、報(bào)酬等信息,然后把這些工作歸入不同的職業(yè)類(lèi)型,最后把這些職業(yè)群分屬于不同的階級(jí)。

在現(xiàn)代私有經(jīng)濟(jì)社會(huì),職業(yè)及職業(yè)地位反映和描述了某種社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)。根據(jù)職業(yè)及職業(yè)地位所反映和描述的社會(huì)關(guān)系,可以將職業(yè)及職業(yè)地位分為五大類(lèi):

第一類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位描述和反映的是階級(jí)性的社會(huì)關(guān)系,即剩余價(jià)值的生產(chǎn)關(guān)系、剝削與被剝削的關(guān)系。從職業(yè)與剩余價(jià)值生產(chǎn)的關(guān)系的角度,又可將相關(guān)的職業(yè)群體分為三個(gè)亞類(lèi)型:一是直接生產(chǎn)剩余價(jià)值和受到剝削的群體,屬于這一群體的主要是工人階級(jí);二是資本的所有者群體,屬于這一群體的是生產(chǎn)資料等資本的壟斷者及剩余價(jià)值的無(wú)償占有者群體;三是私有資本的代理者和剩余價(jià)值生產(chǎn)的組織者和管理者群體,屬于這一群體的是高級(jí)經(jīng)理群體。

第二類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位描述和反映的是“矛盾的階級(jí)關(guān)系定位”[2]16。所謂矛盾的階級(jí)關(guān)系定位,即某些職業(yè)地位既處于雇主的地位又處于被雇傭的地位,既可能是剝削者又可能是被剝削者。屬于這一群體的有經(jīng)理和技術(shù)專(zhuān)家。監(jiān)督和實(shí)施剩余價(jià)值生產(chǎn)功能的中級(jí)的管理者和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員也可歸入矛盾的階級(jí)關(guān)系定位。

第三類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位描述和反映的是一種既不是剝削者也不是被剝削者的自我雇傭關(guān)系,屬于這一群體的有個(gè)體勞動(dòng)者、小業(yè)主、自由職業(yè)者等。

第四類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位反映和描述的是一種社會(huì)關(guān)系,也可能是一種生產(chǎn)關(guān)系,但不是剩余價(jià)值的生產(chǎn)關(guān)系,即不是馬克思主義意義上的階級(jí)關(guān)系。屬于該種類(lèi)型的職業(yè)有:(1)公共管理型的職業(yè)群體,例如公務(wù)員群體、國(guó)有企業(yè)的管理者;(2)公共服務(wù)型群體,例如公立學(xué)校的教師,公立醫(yī)院的醫(yī)生,國(guó)家傳媒機(jī)構(gòu)的記者、編輯,國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的科研人員等?？傊?這類(lèi)職業(yè)反映和描述的社會(huì)關(guān)系是一種公共性的社會(huì)關(guān)系。

第五類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位描述和反映的社會(huì)關(guān)系是雙重性、公私共存的社會(huì)關(guān)系。屬于該類(lèi)的企業(yè)有國(guó)有企業(yè)和外資的合資企業(yè)、港澳臺(tái)資的合資企業(yè),還有民營(yíng)企業(yè)對(duì)國(guó)有企業(yè)的參股、投資而形成的股份制企業(yè)等。這些企業(yè)的生產(chǎn)具有雙重目的,既要為國(guó)家為全國(guó)人民生產(chǎn)財(cái)富,又要為外國(guó)資本主、港澳臺(tái)資本主和私人資本主生產(chǎn)剩余價(jià)值。這些企業(yè)的管理者和職工是屬于什么社會(huì)性質(zhì)的社會(huì)群體呢?

從上述職業(yè)和職業(yè)地位描述和反映的社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)看,有些可以歸入具體的階級(jí)位置,例如,第一、三類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位;有些則不能歸入具體的階級(jí)位置,例如,第二、四、五類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位。許多西方學(xué)者也包括我國(guó)的一些社會(huì)學(xué)者把一般的行政管理人員、教師、醫(yī)生、記者、編輯、科研人員劃歸中產(chǎn)階級(jí),但還有不少學(xué)者不但把前六者劃歸中產(chǎn)階級(jí),同時(shí)把企業(yè)經(jīng)理、高管也歸入中產(chǎn)階級(jí),而且把中小企業(yè)主也歸入中產(chǎn)階級(jí);有的學(xué)者把白領(lǐng)工人和一部分收入高的技術(shù)工人也劃入了中產(chǎn)階級(jí)。于是,中產(chǎn)階級(jí)就變成一個(gè)無(wú)所不包的大筐。筆者認(rèn)為,一個(gè)包含了若干個(gè)群體的階級(jí),它在本質(zhì)上就不是一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)關(guān)系意義上的階級(jí),而只能是一個(gè)按財(cái)富和收入分等的中間性的等級(jí)性群體。即使使用中產(chǎn)階級(jí)的范疇,也不能把第五類(lèi)職業(yè)和職業(yè)地位歸入之中。至于第二、四、五類(lèi)職業(yè)群體的階級(jí)位置如何認(rèn)定,筆者將在其他的論文中進(jìn)行專(zhuān)題探討。

(四)以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為核心的階級(jí)定義

以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為核心的階級(jí)定義或以剝削關(guān)系界定的階級(jí)概念是美國(guó)分析的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要代表人物羅默建構(gòu)的。羅默認(rèn)為馬克思的剝削理論仍然有很強(qiáng)的生命力。因此,他對(duì)剝削理論進(jìn)行了深入系統(tǒng)研究,發(fā)表了一系列的著作,論證和擴(kuò)展了馬克思的剝削理論,提出了“階級(jí)—財(cái)產(chǎn)”、“階級(jí)—?jiǎng)兿鳌眱蓚€(gè)對(duì)應(yīng)理論和剝削的一般理論。階級(jí)—財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)原理,即認(rèn)為,當(dāng)事人的階級(jí)地位是與其對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有相聯(lián)系的。該原理斷定,如果把生產(chǎn)過(guò)程中的所有當(dāng)事人從最富到最窮排出來(lái),那么,當(dāng)中最富的是大資本家,接下來(lái)依次是中等資本家、小資本家、小資產(chǎn)者、半無(wú)產(chǎn)者,最后是無(wú)生產(chǎn)資本的無(wú)產(chǎn)者[11]67-68。階級(jí)—?jiǎng)兿鲗?duì)應(yīng)原理表明,私有經(jīng)濟(jì)具有分化的特性,它分化出剝削階級(jí)與被剝削階級(jí),即分化出階級(jí)。凡是出賣(mài)勞動(dòng)力的階級(jí)是被剝削階級(jí),凡是雇用勞動(dòng)力的階級(jí)是剝削階級(jí)[11]67-68。

羅默關(guān)于剝削的一般理論由兩個(gè)基本觀點(diǎn)構(gòu)成:第一個(gè)基本觀點(diǎn)是把馬克思的關(guān)于導(dǎo)致剝削的前提的私有財(cái)產(chǎn)占有的不平等擴(kuò)展為對(duì)生產(chǎn)性資產(chǎn)(資源)的不平等占有;第二個(gè)基本觀點(diǎn)是以合作博弈理論代替馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論。這兩個(gè)基本理論觀點(diǎn)的結(jié)合就構(gòu)成了他的關(guān)于剝削的一般理論。羅默還把剝削的一般理論具體運(yùn)用到封建社會(huì)、資本主義、后資本主義社會(huì),分別建構(gòu)了三種社會(huì)形態(tài)的剝削關(guān)系和階級(jí)結(jié)構(gòu)。

羅默根據(jù)上述理論對(duì)階級(jí)概念做了如下表述:“階級(jí)是一個(gè)群體,這一群體的全體成員以相似的方式同勞動(dòng)過(guò)程相聯(lián)系。例如,所有那些為了生活而出賣(mài)勞動(dòng)力的人,構(gòu)成一個(gè)階級(jí);所有那些雇傭勞動(dòng)力的人構(gòu)成一個(gè)階級(jí);所有那些為自己勞動(dòng)、既不出賣(mài)勞動(dòng)力也不雇傭勞動(dòng)力的人構(gòu)成第三個(gè)階級(jí)。”[12]導(dǎo)致上述階級(jí)出賣(mài)或雇傭勞動(dòng)力的根本性原因是對(duì)生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)占有的不平等。羅默認(rèn)為,以財(cái)產(chǎn)關(guān)系定義階級(jí)更能揭示階級(jí)的本質(zhì)。他斷言:“財(cái)產(chǎn)關(guān)系定義優(yōu)于剩余勞動(dòng)定義——當(dāng)兩個(gè)定義發(fā)生沖突時(shí),財(cái)產(chǎn)關(guān)系的定義是正確的?！盵11]80賴特在評(píng)介羅默的階級(jí)定義時(shí)指出,剝削的物質(zhì)基礎(chǔ)是生產(chǎn)性資產(chǎn),不同的資產(chǎn)不平等形式則指明了不同的剝削體系。因此,“可以這樣來(lái)界定階級(jí),即它們是起源于這些剝削關(guān)系的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)的各種位置”[8]96。

羅默的階級(jí)理論和剝削理論有一些是正確的,是對(duì)馬克思主義剝削理論的發(fā)展。例如,他關(guān)于生產(chǎn)性資產(chǎn)的概念及生產(chǎn)性資產(chǎn)占有的不平等與階級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系的理論和階級(jí)與剝削的對(duì)應(yīng)關(guān)系的原理。這兩個(gè)對(duì)應(yīng)是相互聯(lián)系的,剝削階級(jí)和被剝削階級(jí)的產(chǎn)生和存在的根本性原因是由于對(duì)生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)占有的不平等。

但是,羅默的剝削理論和階級(jí)理論的錯(cuò)誤也是很突出的,他的剝削理論的一個(gè)目的就是要否定馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論。例如,他把生產(chǎn)資料等財(cái)產(chǎn)占有的不平等與剝削等同起來(lái);認(rèn)為“一切商品都受到剝削”;甚至認(rèn)為,即使在沒(méi)有剩余產(chǎn)品和沒(méi)有勞動(dòng)交換的制度下也存在剝削[11]64,等等。很明顯,這些觀點(diǎn)是在否定勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論。

(五)階級(jí)關(guān)系中階級(jí)位置的含義

美國(guó)新馬克思主義學(xué)者埃里克·賴特認(rèn)為,階級(jí)一詞既可以作為名詞使用也可以作為形容詞使用。而作為形容詞使用,其用途更為廣泛,可以形成一系列的概念,如階級(jí)關(guān)系、階級(jí)結(jié)構(gòu)、階級(jí)位置、階級(jí)利益、階級(jí)形成、階級(jí)斗爭(zhēng)、階級(jí)意識(shí)、階級(jí)行動(dòng)等。賴特認(rèn)為,階級(jí)作為形容詞來(lái)使用對(duì)于階級(jí)分析來(lái)說(shuō)更有意義。他在《階級(jí)分析方法》一書(shū)中闡述了涉及階級(jí)分析的八個(gè)概念性的問(wèn)題:生產(chǎn)的社會(huì)關(guān)系概念、作為生產(chǎn)關(guān)系形式的階級(jí)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系差異的含義、階級(jí)關(guān)系中的復(fù)雜性問(wèn)題、階級(jí)關(guān)系中位置的含義、階級(jí)位置的復(fù)雜性、宏觀和微觀層次的階級(jí)分析、階級(jí)行動(dòng)者[2]7。在這八個(gè)概念性的問(wèn)題中前六個(gè)概念性問(wèn)題都與階級(jí)概念有著很緊密的聯(lián)系。我們知道,在私有經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里,階級(jí)地位形成于生產(chǎn)過(guò)程中人們對(duì)生產(chǎn)性資產(chǎn)擁有的不同及不平等所形成的社會(huì)關(guān)系之中即生產(chǎn)關(guān)系之中。“當(dāng)人們對(duì)生產(chǎn)性資源擁有的權(quán)利(力)不對(duì)稱(chēng)的時(shí)候——一些人比另一些人對(duì)某些特定的生產(chǎn)性資源擁有更多的權(quán)利(力)——這些關(guān)系就構(gòu)成了階級(jí)關(guān)系?！盵2]8這就是說(shuō),階級(jí)關(guān)系發(fā)生在不同階級(jí)之間,只有從不同階級(jí)的互動(dòng)關(guān)系之中、對(duì)應(yīng)階級(jí)的互動(dòng)之中、對(duì)立性的相互依賴之中,才能正確理解階級(jí)的本質(zhì)和含義。賴特正是基于上述認(rèn)識(shí),沒(méi)有直接給階級(jí)下定義,而是從階級(jí)互動(dòng)的關(guān)系的角度界定了階級(jí)關(guān)系和階級(jí)結(jié)構(gòu)中階級(jí)位置的含義。他寫(xiě)道:“階級(jí)關(guān)系范疇里的‘位置’,指的是個(gè)人在結(jié)構(gòu)化互動(dòng)模式中的處境?！盵2]13這里的階級(jí)位置或階級(jí)處境即經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的每一個(gè)具體的群體包括個(gè)人在結(jié)構(gòu)性的互動(dòng)模式中是處于什么樣的地位,是生產(chǎn)資料的占有者還是勞動(dòng)力的出賣(mài)者,是管理者還是被管理者,是被支配者、被監(jiān)督者還是支配者、監(jiān)督者。這些具體的階級(jí)位置是階級(jí)本質(zhì)的具體體現(xiàn)。

賴特對(duì)階級(jí)關(guān)系及其復(fù)雜性的分析和闡述是系統(tǒng)的,對(duì)階級(jí)位置的解釋也是深刻的。但他對(duì)階級(jí)位置的界定也有一個(gè)缺點(diǎn),即把階級(jí)位置僅僅看成“個(gè)人”的位置是不妥的。生產(chǎn)性社會(huì)關(guān)系中的結(jié)構(gòu)性互動(dòng)不是個(gè)人間的互動(dòng),而是群體與群體之間的互動(dòng)。雖然階級(jí)位置是由一個(gè)一個(gè)個(gè)體占據(jù)的,但作為階級(jí)互動(dòng)關(guān)系中的位置不能簡(jiǎn)單地看成是個(gè)人的位置,而應(yīng)看成是一群地位相同或相似的群體占據(jù)的位置。

(六)以權(quán)力壟斷為根據(jù)的階級(jí)定義

這里的權(quán)力,根據(jù)尼科斯·波朗查斯的解釋,是指一個(gè)階級(jí)實(shí)現(xiàn)其特殊客觀利益的能力,它包括經(jīng)濟(jì)能力、政治能力和意識(shí)形態(tài)的能力。最初以綜合性的權(quán)力為根據(jù)界定階級(jí)概念的是西方馬克思主義者波朗查斯。他認(rèn)為,把階級(jí)限制在財(cái)產(chǎn)關(guān)系上是一種片面的經(jīng)濟(jì)主義。這種“經(jīng)濟(jì)主義的社會(huì)階級(jí)概念,完全根據(jù)生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)方面確定社會(huì)階級(jí)的定義,尤其是把社會(huì)階級(jí)作為它們與生產(chǎn)資料的所有制關(guān)系所起的作用來(lái)解釋”[13]104。波朗查斯認(rèn)為,階級(jí)關(guān)系從來(lái)就不只是指經(jīng)濟(jì)關(guān)系,而是指生產(chǎn)方式和社會(huì)形態(tài)的結(jié)構(gòu)整體,指由不同方面所維持的各種關(guān)系。在這個(gè)意義上,他把階級(jí)界定為“社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)全部結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的影響”[13]64。在談到權(quán)力與社會(huì)階級(jí)之間的關(guān)系時(shí),他說(shuō):“階級(jí)關(guān)系就是權(quán)力關(guān)系。階級(jí)與權(quán)力的概念是同類(lèi)的概念。”[13]103波朗查斯的這些定義是模糊的、不清晰的。后來(lái)他又把階級(jí)定義為:“社會(huì)階級(jí)是按照它們?cè)谡麄€(gè)社會(huì)實(shí)踐中的地位,也就是它們?cè)诎ㄕ魏鸵庾R(shí)形態(tài)關(guān)系在內(nèi)的整個(gè)勞動(dòng)分工中的地位來(lái)決定的。”[14]20-21波朗查斯后一個(gè)關(guān)于階級(jí)的定義表示出非常明確的觀點(diǎn),就是從經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)等多元的角度來(lái)認(rèn)識(shí)和界定階級(jí)。

對(duì)以權(quán)力或權(quán)力壟斷為根據(jù)界定階級(jí)的理論觀點(diǎn)進(jìn)行完善的是中國(guó)的一位當(dāng)代學(xué)者。這位學(xué)者認(rèn)為,把階級(jí)定義為人們因經(jīng)濟(jì)地位或生產(chǎn)資料占有關(guān)系的不同而形成的不同集團(tuán)是片面的,因?yàn)檫@不能說(shuō)明統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)。他認(rèn)為,“人們因政治職務(wù)或政治權(quán)力之有無(wú)或壟斷而分成的不同集團(tuán)亦即統(tǒng)治集團(tuán)與被統(tǒng)治集團(tuán)也屬于階級(jí)范疇:統(tǒng)治階級(jí)與被統(tǒng)治階級(jí)?！盵14]20為了避免階級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的二元論,他把生產(chǎn)資料的占有關(guān)系也歸為權(quán)力關(guān)系,并與政治權(quán)力合為一體,轉(zhuǎn)化為權(quán)力一元論。于是,階級(jí)的定義變?yōu)?“權(quán)力壟斷是階級(jí)劃分的根據(jù),階級(jí)是人們因權(quán)力(主要是經(jīng)濟(jì)權(quán)力與政治權(quán)力)之有無(wú)或壟斷而分成的不同群體?！盵14]21這位學(xué)者以權(quán)力有無(wú)為根據(jù),把社會(huì)中的所有人分成兩大群體,“亦即無(wú)權(quán)群體和有權(quán)群體”,“無(wú)權(quán)群體是被壓迫階級(jí),有權(quán)群體是壓迫階級(jí)”[14]21。這些有權(quán)群體同時(shí)也是剝削階級(jí),“壓迫和剝削相應(yīng)的無(wú)權(quán)群體”[14]22。

怎樣認(rèn)識(shí)以權(quán)力為根據(jù)的階級(jí)定義?首先,要明確的一個(gè)問(wèn)題是,階級(jí)的本質(zhì)屬性是一個(gè)還是多個(gè)。波朗查斯明確表明,他關(guān)于階級(jí)的本質(zhì)是多元的,中國(guó)的那位學(xué)者以權(quán)力壟斷為根據(jù)給階級(jí)所下的定義中的權(quán)力,一是生產(chǎn)資料,一是政治職務(wù)或政治權(quán)力,仍然是多元的。馬克思和恩格斯在談到資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)、小資產(chǎn)階級(jí)、地主階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)的本質(zhì)以及資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的關(guān)系時(shí),都強(qiáng)調(diào)了這些階級(jí)對(duì)生產(chǎn)資料、土地等財(cái)產(chǎn)的占有狀況,都強(qiáng)調(diào)了階級(jí)的經(jīng)濟(jì)屬性。他們只是在談到階級(jí)的形成、階級(jí)行動(dòng)和階級(jí)實(shí)踐時(shí)才論及與階級(jí)意識(shí)、政治組織、政治權(quán)力的關(guān)系。馬克思、恩格斯為什么堅(jiān)持階級(jí)的經(jīng)濟(jì)屬性呢?因?yàn)榻?jīng)濟(jì)關(guān)系和物質(zhì)生產(chǎn)狀況是階級(jí)產(chǎn)生和存在的社會(huì)基礎(chǔ)。恩格斯指出:“社會(huì)分裂為剝削階級(jí)和被剝削階級(jí)、統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí),是以前生產(chǎn)不大發(fā)展的必然結(jié)果?！盵15]813又說(shuō):“這些相互斗爭(zhēng)的社會(huì)階級(jí)在任何時(shí)候都是生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系的產(chǎn)物,一句話,都是自己時(shí)代的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的產(chǎn)物?！盵15]796

在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)實(shí)踐中,認(rèn)識(shí)和把握階級(jí)一元的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)屬性,使階級(jí)是什么變得清晰、明確和確定。而如果認(rèn)為階級(jí)是包含了經(jīng)濟(jì)、政治、意識(shí)形態(tài)等多元本質(zhì)的概念,那么,階級(jí)的內(nèi)涵就會(huì)模糊、不確定,在認(rèn)識(shí)上就會(huì)發(fā)生混亂;在社會(huì)實(shí)踐中則會(huì)出現(xiàn)毛澤東時(shí)代那樣的錯(cuò)誤,生產(chǎn)資料的社會(huì)主義改造已經(jīng)完成,政權(quán)早已掌握在工人階級(jí)手中,仍認(rèn)為無(wú)產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾是主要矛盾,仍要堅(jiān)持“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”的政治路線。為什么呢?毛澤東認(rèn)為,資產(chǎn)階級(jí)思想還存在。

其次,政治上的統(tǒng)治階級(jí)是不是一個(gè)完全獨(dú)立的階級(jí)。政治上的統(tǒng)治階級(jí)或政治階級(jí)是歷史性的產(chǎn)物。馬克思主義的經(jīng)典作家認(rèn)為,政治上的統(tǒng)治階級(jí)與經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治階級(jí)在階級(jí)屬性上都是一個(gè)階級(jí),即壟斷生產(chǎn)資料和土地的階級(jí)。恩格斯指出:在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的“階級(jí)借助于國(guó)家而在政治上也成為占統(tǒng)治地位的階級(jí),因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級(jí)的新手段”[16]。

西方政治學(xué)的一些學(xué)者把經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治階級(jí)和政治上的統(tǒng)治階級(jí)分開(kāi),把它們看成是兩個(gè)階級(jí)。政治上的統(tǒng)治階級(jí),即掌握著國(guó)家政治權(quán)力的少數(shù)政治精英履行著國(guó)家的職能,是國(guó)家真正的政治統(tǒng)治者階級(jí),亦可稱(chēng)為政治階級(jí)。莫斯卡把他的一本關(guān)于“政治科學(xué)原理”的專(zhuān)著命名為《統(tǒng)治階級(jí)》,在書(shū)中他寫(xiě)道:“在所有社會(huì)中——從那些得以簡(jiǎn)單發(fā)展的、剛剛出現(xiàn)文明曙光的社會(huì),直到最發(fā)達(dá)、最有實(shí)力的社會(huì)——都會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)階級(jí)——一個(gè)是統(tǒng)治階級(jí),另一個(gè)是被統(tǒng)治階級(jí)。前一個(gè)階級(jí)總是人數(shù)較少,行使所有社會(huì)職能,壟斷權(quán)力并且享受權(quán)力帶來(lái)的利益。而另一個(gè)階級(jí),也就是人數(shù)更多的階級(jí),被第一個(gè)階級(jí)以多少是合法的、又多少是專(zhuān)斷和強(qiáng)暴的方式所領(lǐng)導(dǎo)和控制。”[17]

從社會(huì)的表層結(jié)構(gòu)看,政治上的統(tǒng)治階級(jí)好像是完全獨(dú)立的,但實(shí)際上,它們是從屬于經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治階級(jí)的。在私有制社會(huì),政治上的統(tǒng)治者或者來(lái)自生產(chǎn)資料和土地的壟斷者,或者來(lái)自那些完全認(rèn)同了經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級(jí)所確定的經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和意識(shí)形態(tài)的政治家和管理者。他們?cè)讷@得政治權(quán)力以后的一個(gè)重要任務(wù)就是維護(hù)在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級(jí)所確定的社會(huì)制度和利益。因?yàn)?不但他們獲取、掌握政治權(quán)力的前提是認(rèn)同上述制度和意識(shí)形態(tài),而且他們進(jìn)行統(tǒng)治和管理的物質(zhì)基礎(chǔ)、物質(zhì)資源也來(lái)自經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治階級(jí)。所以,馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中在談到資本主義國(guó)家政權(quán)的本質(zhì)時(shí)寫(xiě)道:“現(xiàn)代的國(guó)家政權(quán)不過(guò)是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)罷了。”[18]這就是說(shuō),政治上的統(tǒng)治階級(jí)實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治階級(jí)利益的代表者和服務(wù)者。

在現(xiàn)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家,與政治統(tǒng)治相關(guān)的社會(huì)情勢(shì)發(fā)生了四種變化:一是科學(xué)技術(shù)的革新和在政治管理中的廣泛運(yùn)用;二是社會(huì)福利和保障制度的建立和完善,貧富差距縮小;三是公民權(quán)利制度和民主選舉制度的完善,正在向議會(huì)制和半直接民主相結(jié)合的制度過(guò)渡,公民的政治參與能力大大增強(qiáng);四是國(guó)家行政權(quán)力的階級(jí)性在逐漸弱化,公共性在增強(qiáng),作為國(guó)家行政權(quán)力掌握者的政治管理者的階級(jí)屬性也在弱化,正在向公共服務(wù)者轉(zhuǎn)化。這里要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是,這個(gè)轉(zhuǎn)化剛剛開(kāi)始,發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的國(guó)家權(quán)力在本質(zhì)上仍然是資本主義的。

在我國(guó),國(guó)家權(quán)力無(wú)論是從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的混合性、階級(jí)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性,還是人民當(dāng)家做主的政治地位以及執(zhí)政黨“立黨為公、執(zhí)政為民”的政治綱領(lǐng)看,已成為公共權(quán)力。國(guó)家權(quán)力的掌握者已轉(zhuǎn)化為公共管理者和服務(wù)者。

綜上所述,完全的私有制經(jīng)濟(jì)社會(huì),政治上的統(tǒng)治者與經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治者是一個(gè)階級(jí),政治上的統(tǒng)治者服務(wù)于經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治階級(jí)。在發(fā)達(dá)的民主政治社會(huì),政治職務(wù)或政治權(quán)力的擁有者、掌握者已轉(zhuǎn)化為公共服務(wù)者;在未來(lái)發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)更不會(huì)存在政治上的統(tǒng)治階級(jí)。以政治權(quán)力的壟斷為根據(jù)劃分為統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)在當(dāng)代社會(huì)是不成立的。

自從經(jīng)典或傳統(tǒng)的馬克思主義階級(jí)理論建立以后所出現(xiàn)的六個(gè)典型階級(jí)定義可以分為兩大類(lèi),一類(lèi)是否定勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論為理論基礎(chǔ)的階級(jí)定義,一類(lèi)是在承認(rèn)勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論的基礎(chǔ)上對(duì)馬克思主義階級(jí)理論和階級(jí)內(nèi)涵的修正和發(fā)展。兩類(lèi)階級(jí)定義的核心詞組和各個(gè)具體定義的核心詞組可做如下概括(見(jiàn)圖1)。羅默雖然否定馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論,但他關(guān)于私有財(cái)產(chǎn)與階級(jí)、階級(jí)與剝削的對(duì)應(yīng)理論和馬克思恩格斯的階級(jí)理論有許多一致的地方,所以把他的階級(jí)定義也歸于第一類(lèi)。

圖1 階級(jí)定義類(lèi)型

三、本文作者關(guān)于階級(jí)的定義

從上述六種典型的階級(jí)定義及其爭(zhēng)議看到,階級(jí)是爭(zhēng)議最多、爭(zhēng)論最為激烈、分歧最大,也最難把握的概念。如社會(huì)學(xué)家斯凱思所說(shuō):“社會(huì)學(xué)家用來(lái)描述和解釋社會(huì)關(guān)系的所有概念中,社會(huì)階級(jí)可能是最模糊、最不確切的?！盵10]1正因?yàn)殡A級(jí)概念的模糊性、爭(zhēng)議性、不確切性,影響了人們對(duì)階級(jí)的正確認(rèn)識(shí),影響了人們對(duì)階級(jí)利益、階級(jí)關(guān)系的正確分析和判斷,從而影響著政府對(duì)調(diào)節(jié)階級(jí)利益、階級(jí)關(guān)系的制度、機(jī)制和政策的制定。為了正確地認(rèn)識(shí)和分析階級(jí)和階級(jí)關(guān)系,為了正確地制定出調(diào)節(jié)階級(jí)利益和階級(jí)關(guān)系的制度、機(jī)制和政策,實(shí)現(xiàn)階級(jí)和諧,首先必須明確什么是階級(jí),明確階級(jí)的本質(zhì)是什么。筆者期望通過(guò)對(duì)階級(jí)含義進(jìn)一步的廣泛討論、爭(zhēng)議和深入研究,以使對(duì)階級(jí)的認(rèn)識(shí)更深入或更接近其本質(zhì),使階級(jí)概念變得清晰、確切,至少是清晰一些、確切一些。

為了達(dá)到上述目的,討論和研究階級(jí)的含義應(yīng)貫徹三個(gè)原則:一是所下的階級(jí)定義能夠描述不同歷史類(lèi)型的社會(huì)形態(tài)中社會(huì)階級(jí)的共同特征;二是能夠把階級(jí)與等級(jí)、階層、身份、職業(yè)、官位等區(qū)分開(kāi)來(lái);三是揭示出階級(jí)本質(zhì)性的社會(huì)屬性。根據(jù)這三個(gè)原則,筆者認(rèn)為,社會(huì)階級(jí)的定義可表述為:由于與以生產(chǎn)資料為核心的生產(chǎn)性資源的關(guān)系的不同,而在經(jīng)濟(jì)過(guò)程中形成的地位、活動(dòng)方式相同的社會(huì)群體。其中一些群體無(wú)償?shù)卣加辛硪恍┤后w的勞動(dòng)成果。下面,根據(jù)給階級(jí)下定義的三個(gè)原則對(duì)該定義做幾點(diǎn)解釋和說(shuō)明。

(一)該定義的落腳點(diǎn)在“自在階級(jí)”

該定義的落腳點(diǎn)對(duì)準(zhǔn)的是“自在階級(jí)”,而不是“自為階級(jí)”?！白栽陔A級(jí)”和“自為階級(jí)”是馬克思提出的兩個(gè)概念?！白栽陔A級(jí)”即在經(jīng)濟(jì)上客觀存在的階級(jí),但它的階級(jí)成員還未認(rèn)識(shí)到他們已是一個(gè)階級(jí)?！白詾殡A級(jí)”即階級(jí)的大多數(shù)成員或階級(jí)的先進(jìn)分子已認(rèn)識(shí)到本階級(jí)的共同利益和相同的社會(huì)地位,已經(jīng)在政治上組織起來(lái),建立了自己階級(jí)的全國(guó)性的社會(huì)團(tuán)體或政黨組織?！白詾殡A級(jí)”是一個(gè)已形成了階級(jí)意識(shí)和價(jià)值觀念的階級(jí)。

為什么把階級(jí)定義的落腳點(diǎn)定準(zhǔn)在“自在階級(jí)”而不是“自為階級(jí)”?因?yàn)?“自在階級(jí)”是由經(jīng)濟(jì)條件產(chǎn)生的,并由經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)濟(jì)因素決定其存在和變遷的,因而是客觀的、實(shí)在的、確定的。而“自為階級(jí)”中的“自為”表示的是階級(jí)意識(shí)的覺(jué)悟和階級(jí)組織的建立,即階級(jí)的形成問(wèn)題,以及對(duì)階級(jí)利益的認(rèn)識(shí)、爭(zhēng)取和保護(hù)等問(wèn)題。這就是說(shuō),“自為階級(jí)”具有主觀性,而主觀性的觀念性的東西往往是不確切的。具有階級(jí)意識(shí)是“自為階級(jí)”的主要特征,但一個(gè)階級(jí)的階級(jí)意識(shí)是不穩(wěn)定的,它會(huì)隨著社會(huì)環(huán)境尤其是經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變而改變。更為重要的是,各個(gè)階級(jí)的階級(jí)意識(shí)、價(jià)值觀念是相互影響、相互滲透的。而統(tǒng)治階級(jí)總是通過(guò)各種社會(huì)化的手段把本階級(jí)的思想變成占統(tǒng)治地位的思想。歷史證明,即便是統(tǒng)治階級(jí)的思想也不是純粹的,為了有利于統(tǒng)治或政權(quán)的獲得和鞏固,統(tǒng)治階級(jí)也會(huì)把其他階級(jí)合理的思想觀念吸收過(guò)來(lái)與本階級(jí)的思想相結(jié)合,形成一個(gè)混合體。例如,歐洲的社會(huì)民主黨的民主社會(huì)主義思想就是資產(chǎn)階級(jí)的自由主義、民主主義思想與工人階級(jí)的社會(huì)主義思想整合后的混合體。還有英國(guó)前首相布萊爾以及其他一些國(guó)家所推行的“第三條道路”的理論和政策觀念都是幾個(gè)階級(jí)或政黨的價(jià)值觀念整合后的混合體。所以,以純粹的階級(jí)觀念來(lái)定義階級(jí)是不確切的。但“自在階級(jí)”是可以描述的、實(shí)在的,因此把定義落在“自在階級(jí)”上與給階級(jí)下定義的原則是相符的。

(二)對(duì)定義中幾個(gè)詞組的解釋

1.第一個(gè)詞組是生產(chǎn)性資源

本文用人們“與以生產(chǎn)資料為核心的生產(chǎn)性資源的關(guān)系的不同”的詞組來(lái)定義階級(jí)。生產(chǎn)性資產(chǎn)的概念是分析學(xué)派馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默提出來(lái)的,后由賴特加以完善的范疇。生產(chǎn)性資源包括物質(zhì)資源、組織資源、技能資源和勞動(dòng)力資源。筆者把生產(chǎn)性資產(chǎn)改為“生產(chǎn)性資源”,并在“生產(chǎn)性資源”前加了“以生產(chǎn)資料為核心的”定語(yǔ)。為什么要把“生產(chǎn)性資產(chǎn)”改為“生產(chǎn)性資源”,因?yàn)樵谥袊?guó)的語(yǔ)言習(xí)慣中,勞動(dòng)力是一種資源、技能也是一種資源,而不是資產(chǎn)。至于為什么要在“生產(chǎn)性資源”之前添加“以生產(chǎn)資料為核心的”定語(yǔ)將在后面說(shuō)到。生產(chǎn)性的物質(zhì)資源也稱(chēng)為物質(zhì)資料,即生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)手段和對(duì)象。組織資源,按賴特的解釋即企業(yè)組織對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組織、計(jì)劃、協(xié)調(diào)和管理,組織資源由經(jīng)理階層和企業(yè)主所控制[8]98。技能資源即通過(guò)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)而獲得的可應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程的、不可或缺的技術(shù)、科學(xué)知識(shí)和能力,技能性資源一般由技術(shù)專(zhuān)家和管理者以及一部分技術(shù)工人所控制。勞動(dòng)力資源的承載者是一般的生產(chǎn)者或勞動(dòng)者。

為什么用“與以生產(chǎn)資料為核心的生產(chǎn)性資源的關(guān)系的不同”的詞組來(lái)界定階級(jí)呢?第一,這一詞組所表述的階級(jí)定義可以描述不同歷史類(lèi)型的社會(huì)形態(tài)中的階級(jí)和階級(jí)關(guān)系的共同特征,但不同歷史類(lèi)型社會(huì)形態(tài)中的階級(jí)是用不同種類(lèi)的資源來(lái)定義的。奴隸社會(huì)的階級(jí)地位和階級(jí)關(guān)系是由奴隸主對(duì)奴隸(包括奴隸的勞動(dòng)力)作為私有財(cái)產(chǎn)的占有所決定的,奴隸沒(méi)有任何自由權(quán)。在封建社會(huì),由于地主壟斷了土地和其他生產(chǎn)資料,無(wú)地和只有很少土地的農(nóng)民不得不去租種地主的土地,并繳納高額的地租。在資本主義社會(huì),資本家壟斷了生產(chǎn)資料,不占有任何生產(chǎn)資料又沒(méi)有知識(shí)技能的工人為了生存,不得不出賣(mài)勞動(dòng)力為資本家的企業(yè)做工。

第二,生產(chǎn)性資源中的高技能性資源是西方學(xué)者界定新中產(chǎn)階級(jí)的主要依據(jù)。他們認(rèn)為,新中產(chǎn)階級(jí)可以從狹義、廣義兩個(gè)角度去理解。狹義的新中產(chǎn)階級(jí)是本來(lái)意義上的中產(chǎn)階級(jí)。賴特對(duì)這個(gè)意義上的中產(chǎn)階級(jí)做了解釋,他認(rèn)為,新中產(chǎn)階級(jí)即那些受雇于資本家的經(jīng)理、高級(jí)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。他們一方面沒(méi)有資本資產(chǎn),是掙工資者,在某種程度上受到資本家的剝削;另一方面,由于他們擁有高技能,又是技能剝削者。他們處于兩個(gè)階級(jí)位置的矛盾位點(diǎn)上,“正是這一類(lèi)的階級(jí)位置,通常被人們稱(chēng)為是一個(gè)既定社會(huì)體系中的‘新中產(chǎn)階級(jí)’”[8]101。廣義的中產(chǎn)階級(jí),指那些受雇于不同機(jī)構(gòu)、部門(mén)或雇主的擁有較高專(zhuān)業(yè)技能的科學(xué)技術(shù)人員、專(zhuān)業(yè)人員,包括科學(xué)技術(shù)研究人員、教師、醫(yī)生、律師、銀行職員、工程師,新聞傳媒界的記者、編輯、主持人,演藝界的導(dǎo)演、明星、編著者、體育明星等。這些人與雇用他們的機(jī)構(gòu)、部門(mén)或雇主之間的關(guān)系也是一種雇傭與被雇傭的關(guān)系,但“雇傭關(guān)系”的性質(zhì)和內(nèi)容與工人和資本主之間雇傭關(guān)系的性質(zhì)和內(nèi)容有很大的不同。這些新中產(chǎn)階級(jí)在受雇機(jī)構(gòu)、部門(mén)或雇主那里,一般都享有較大的自由權(quán)和工作自主權(quán)、就業(yè)有安全保障、工資較高且能增加、享有養(yǎng)老保險(xiǎn)權(quán)及其他社會(huì)福利。

2.“在經(jīng)濟(jì)過(guò)程中形成的地位、活動(dòng)方式相同的社會(huì)群體”

第一個(gè)詞組“與以生產(chǎn)資料為核心的生產(chǎn)性資源的關(guān)系的不同”說(shuō)的是階級(jí)產(chǎn)生和存在的原因、條件、環(huán)境,以及產(chǎn)生和存在的是哪種歷史類(lèi)型的階級(jí)。這第二個(gè)詞組說(shuō)的是所產(chǎn)生和存在的具體階級(jí)是什么樣的、處于什么樣的社會(huì)地位,其活動(dòng)方式是怎樣的。表征階級(jí)內(nèi)涵的核心概念、關(guān)鍵詞是社會(huì)群體在生產(chǎn)方式中的地位或位置,即你是出租土地的、收租的,還是租地耕種的、交租的;你是雇傭勞動(dòng)力的、收取剩余勞動(dòng)產(chǎn)品的,還是出賣(mài)勞動(dòng)力的、被人占有你的剩余勞動(dòng)產(chǎn)品的;你是被監(jiān)督勞動(dòng)的,還是監(jiān)督別人勞動(dòng)的等等。

定義中還使用了“活動(dòng)方式”的概念,是用來(lái)進(jìn)一步說(shuō)明所產(chǎn)生和存在的具體階級(jí)是什么樣的。這里的活動(dòng)方式包括工作方式、交往方式、生活方式、居住環(huán)境等。階級(jí)就是在這些方面都相同或相似的社會(huì)群體。

3.“一些群體無(wú)償?shù)卣加辛硪恍┤后w的勞動(dòng)成果”

前兩個(gè)詞組的組合已經(jīng)闡述了一般的階級(jí)關(guān)系,揭示了一般的階級(jí)內(nèi)涵,把人分成了有產(chǎn)者和無(wú)產(chǎn)者、有技能者和無(wú)技能者四大群體。前兩個(gè)詞組的組合內(nèi)含了剝削關(guān)系的產(chǎn)生和存在的可能條件,但沒(méi)有闡明剝削的必然性。因?yàn)橛挟a(chǎn)者可以奉獻(xiàn)一部分財(cái)產(chǎn)給無(wú)產(chǎn)者,使無(wú)產(chǎn)者變成有產(chǎn)者;有技能者可以幫助無(wú)技能者學(xué)習(xí)、掌握技能?；谏鲜隹紤],筆者在前兩個(gè)詞組之后又補(bǔ)充了一個(gè)詞組:“一些群體無(wú)償?shù)卣加辛硪恍┤后w的勞動(dòng)成果”,用來(lái)揭示出剝削階級(jí)和被剝削階級(jí)的產(chǎn)生和存在,即揭示出階級(jí)關(guān)系、階級(jí)社會(huì)的實(shí)質(zhì)。

從上述三點(diǎn)對(duì)階級(jí)定義的分解中看到,該文是從生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度給階級(jí)下定義的,而不是從職業(yè)、等級(jí)、收入、有權(quán)和無(wú)權(quán)的角度給階級(jí)下定義的?！芭c以生產(chǎn)資料為核心的生產(chǎn)性資源的關(guān)系的不同”,是指占有生產(chǎn)性資源的差異,尤其是占有生產(chǎn)資料的差異,即占有、不占有、占有的類(lèi)型和多少?由于占有、不占有和占有的類(lèi)型的不同,從而出現(xiàn)了雇傭與被雇傭的關(guān)系,那些不擁有財(cái)產(chǎn)或只擁有很少財(cái)產(chǎn),所擁有的技能也是低水平的,只有在企業(yè)主的工廠企業(yè)才有用武之地的人群就只能給企業(yè)主出賣(mài)勞動(dòng)力?！霸诮?jīng)濟(jì)過(guò)程中形成的地位、活動(dòng)方式相同的社會(huì)群體”詞組中的關(guān)鍵詞“地位”說(shuō)的也是一種關(guān)系。這種地位是社會(huì)關(guān)系中的地位,是兩個(gè)以上社會(huì)群體在互動(dòng)中形成的關(guān)系性的地位模式,即在階級(jí)關(guān)系中的位置。至于“一些群體無(wú)償?shù)卣加辛硪恍┤后w的勞動(dòng)成果”,在前面已闡明,它揭示了剝削與被剝削的關(guān)系,是一種典型的階級(jí)關(guān)系。

由于該定義是從生產(chǎn)方式的多個(gè)角度闡述階級(jí)的內(nèi)涵,從而能夠與等級(jí)、階層、身份、職業(yè)等概念區(qū)別開(kāi)來(lái)。等級(jí)和階層都是一種層級(jí)性概念,是社會(huì)分層的工具,而不是表述完整的階級(jí)的工具。階層是多義的,其主要含義是表示社會(huì)的層次,例如,權(quán)力大小的層次、收入多少的層次、地位高低的層次,以及在階級(jí)內(nèi)部因占有資產(chǎn)的多少而分成的層次。它不表征財(cái)產(chǎn)的“有”和“無(wú)”,只表征占有財(cái)產(chǎn)的多少。關(guān)于職業(yè)與階級(jí)的區(qū)別,在“階級(jí)含義的爭(zhēng)議”部分已做了分析,這里不再贅述。

身份也是一個(gè)多義的概念,一是指承擔(dān)的某種角色、職業(yè),例如,教師身份、律師身份。二是指享有的某種權(quán)威性的社會(huì)地位,例如某種會(huì)議的主席、部落酋長(zhǎng)等。三是指一國(guó)公民享有的權(quán)利。這時(shí)的身份稱(chēng)為公民身份。身份的這三種含義都與我們所界定的階級(jí)的內(nèi)涵是完全不相同的。

(三)該定義揭示的是階級(jí)存在與否的最本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)屬性

雖然階級(jí)是具有經(jīng)濟(jì)屬性、思想意識(shí)屬性、政治屬性的社會(huì)概念,但經(jīng)濟(jì)屬性是最本質(zhì)、最根本性的屬性。經(jīng)濟(jì)因素、經(jīng)濟(jì)條件是決定階級(jí)產(chǎn)生、存在還是不存在的社會(huì)物質(zhì)基礎(chǔ)和物質(zhì)條件。人們生存和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)方式、生存環(huán)境是其思想意識(shí)、價(jià)值觀念產(chǎn)生和存在的根源。德國(guó)學(xué)者亨利?！?kù)諾指出:“社會(huì)獲取維護(hù)其生存和發(fā)展手段的形式和方式?jīng)Q定了它的思維方式和思想內(nèi)容”[19]。階級(jí)的政治組織則是用來(lái)爭(zhēng)取和保護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)利益及宣傳和維護(hù)價(jià)值觀念的。如果階級(jí)產(chǎn)生和存在的經(jīng)濟(jì)條件或經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不存在了,建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的政治組織架構(gòu)不可能再存在。雖然思想觀念具有相對(duì)的獨(dú)立性,在階級(jí)存在的經(jīng)濟(jì)條件失去之后,部分階級(jí)成員原有的思想觀念可能還會(huì)保留一段時(shí)間,但隨著新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的建立、社會(huì)環(huán)境的變化,其思想觀念不可能長(zhǎng)期保持不變,會(huì)逐漸地接受新的生產(chǎn)方式和適應(yīng)新的生活環(huán)境并接受它們所產(chǎn)生的新的思想觀念。

階級(jí)的經(jīng)濟(jì)屬性和本質(zhì)是由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系來(lái)體現(xiàn)的。本文從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系等三個(gè)方面揭示了階級(jí)的經(jīng)濟(jì)屬性和本質(zhì)。

第一,把階級(jí)關(guān)系放在最主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)——生產(chǎn)活動(dòng)中考察,觀察其在生產(chǎn)活動(dòng)中與基本的生產(chǎn)性資源及其主體之間的關(guān)系。人類(lèi)要生活生存就必須進(jìn)行生產(chǎn),以滿足人們的需要。任何社會(huì)的生產(chǎn)都需要有物質(zhì)資料要素、勞動(dòng)要素、技能要素和組織管理要素的適當(dāng)組合。由于這些要素的主體不同,享有的權(quán)力不同,組合的方式不同,在要素的主體之間就形成了不同的社會(huì)關(guān)系。在私有經(jīng)濟(jì)條件下所形成的社會(huì)關(guān)系就變成了階級(jí)關(guān)系。

第二,強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)資料在生產(chǎn)性資源中的核心地位。在任何存在著社會(huì)生產(chǎn)的社會(huì),生產(chǎn)資料都是稀缺性的生產(chǎn)資源。在奴隸社會(huì),簡(jiǎn)單的勞動(dòng)工具和奴隸是主要的生產(chǎn)資料;在封建社會(huì),犁、耙、牛、馬、種子等是主要的生產(chǎn)資料;在資本主義社會(huì),機(jī)器、廠房、原材料是主要的生產(chǎn)資料。沒(méi)有這些生產(chǎn)資料就不能進(jìn)行生產(chǎn)。正是因?yàn)樯a(chǎn)資料在社會(huì)生產(chǎn)中的稀缺性和核心地位,它的“有”和“無(wú)”,首先把人們分成有產(chǎn)者和無(wú)產(chǎn)者兩大社會(huì)群體,即兩大階級(jí)類(lèi)別。

第三,用“經(jīng)濟(jì)過(guò)程”的范疇概括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本方面。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅包括生產(chǎn)活動(dòng),而且包括投資、交換、分配、流通、消費(fèi)等重要活動(dòng)。在這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,生產(chǎn)活動(dòng)是最主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如果說(shuō),一定類(lèi)型的生產(chǎn)活動(dòng)是某種類(lèi)型的主要的、相對(duì)應(yīng)的階級(jí)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生和存在的最基本的原因和條件,那么,其他的某些活動(dòng)則是這種階級(jí)結(jié)構(gòu)中的階級(jí)存在的輔助條件和表現(xiàn)形式,或者是該社會(huì)某些次要的階級(jí)產(chǎn)生和存在的原因和條件。例如,股票市場(chǎng)的產(chǎn)生和存在,催生了一批專(zhuān)職炒股者和以股票利息維生的食利者階級(jí)。但這個(gè)階級(jí)的存在是以生產(chǎn)活動(dòng)的存在為前提的。獲取股息的多少不僅取決于投機(jī)的能力,更要看上市企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況。又例如,消費(fèi)活動(dòng),一定的消費(fèi)方式是一定階級(jí)在消費(fèi)中的一種表現(xiàn)形式和外在特征。

[1]馬克思.資本論:第3卷[M].北京:人民出版社,2004:1002.

[2][美]埃里克·歐林·賴特.階級(jí)分析方法[M].馬磊,等,譯.上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2011.

[3]王海明.階級(jí)與剝削概念新探[J].學(xué)習(xí)論壇,2011, (9):77.

[4]馬克思.資本論:第1卷[M].北京:人民出版社,2004:272. [5]列寧全集:第6卷[M].北京:人民出版社,1961:233.

[6]李遷.馬克思是對(duì)的:《資本論》第一卷導(dǎo)讀[M].南京:江蘇人民出版社,2009:101.

[7][英]戴維·李,布賴恩·特納.關(guān)于階級(jí)的沖突[M].姜輝,譯.重慶:重慶出版社,2005.

[8][美]戴維·格倫斯基.社會(huì)分層[M].王俊,等,譯.北京:華夏出版社,2005.

[9][德]馬克斯·韋伯.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)[M].林榮遠(yuǎn),譯.北京:商務(wù)印書(shū)館,1997.

[10][英]理查德·斯凱思.階級(jí)[M].雷玉瓊,譯.長(zhǎng)春:吉林人民出版社,2005.

[11]余文烈.分析學(xué)派的馬克思主義[M].重慶:重慶出版社,1993.

[12][美]羅默.在自由中喪失:馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2003:122.

[13][希臘]尼科斯·波朗查斯.政治權(quán)力與社會(huì)階級(jí)[M].葉林,等,譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1982.

[14]王海明.階級(jí)與剝削概念新探[J].中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印報(bào)刊資料《政治學(xué)》,2012,(1).

[15]馬克思恩格斯選集:第3卷[M].北京:人民出版社,2012. [16]馬克思恩格斯選集:第4卷[M].北京:人民出版社, 2012:188.

[17][意]莫斯卡.統(tǒng)治階級(jí)[M].賈鶴鵬,譯.南京:譯林出版社,2002:97.

[18]馬克思恩格斯選集:第1卷[M].北京:人民出版社, 2012:402.

[19][德]亨利?！?kù)諾.馬克思的歷史、社會(huì)和國(guó)家學(xué)說(shuō)[M].袁志英,譯.上海:上海世紀(jì)出版集團(tuán),2006:411.

Meaning and Controversy about Class

LI Yuan-shu1,LI Hong-yu2
(1.Institute of Political Science,Heilongjiang Academy of Social Sciences,Harbin 150018; 2.School of Business,Ningbo University,Ningbo 315211,China)

To understand the meaning of class of Marxism needs to grasp the three key points:the property monopoly of the few people to the means of production as the core assets,exploitation,and production of surplus value.After the establishment of Marxist class theory occurred three major controversy in which appeared six typical class definitions:class definition of market-based relations, class definition of unequal system unit-based,class definition of occupational classification as the basis,class definition of property relations as the core,meaning of class relations in class position and class definitions of the monopoly with power as a basis.These definitions are divided into two categories:one is to define class on the basis of denial of residual value.The other is revision and development of the meaning of class and class theory of Marxism on the basis of the recognition of the surplus value.This paper argues that discussion and research on the meaning of class should implement three principles:first,the class definition is able to describe the common features of social class in different types of social forms throughout the history;the second is to distinguish class from grade,stratum, status,occupation,and official position;the third is to reveal the most essential social attributes of class.

meaning of class;Marxism;free class

D01

A

1009-1971(2015)02-0001-12

[責(zé)任編輯:張蓮英]

2014-12-25

李元書(shū)(1941—),男,四川閬中人,終身榮譽(yù)研究員,從事政治學(xué)原理、政治發(fā)展、政治社會(huì)學(xué)、政治傳播學(xué)、蘇聯(lián)政治研究;李宏宇(1972—),女,黑龍江阿城人,副教授,從事經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、勞資關(guān)系等研究。