白 穎

做好檔案管理工作促進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護

白 穎

隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，各行各業(yè)都面臨新的嚴峻挑戰(zhàn)，也迎來了新的發(fā)展機遇。航天科技工業(yè)也不例外，企業(yè)要想在激烈的市場競爭中屹立不倒，并取得快速發(fā)展，就必須在獲取更多外部信息的同時，更好地保護自身利益。

因此，在新時期，加強知識產(chǎn)權(quán)保護是每個航天企業(yè)面臨的重要課題與實踐要求，而作為航天科技工業(yè)管理技術(shù)知識載體的檔案管理部門，切實做好文件材料的歸檔、檔案的管理，充分發(fā)揮檔案工作在航天科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)推進工程中的作用，是新時期檔案管理部門為建設(shè)國際一流大型航天企業(yè)集團，推動航天強國建設(shè)，提供有力支撐和高效服務(wù)的重要內(nèi)容。

知識產(chǎn)權(quán)保護與檔案工作的關(guān)系

知識產(chǎn)權(quán)是指公民或法人對其在科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)明、成果和作品依法享有的專有權(quán)，也就是人們對自己通過腦力活動創(chuàng)造出來的智力成果所依法享有的權(quán)利，包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等。

知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，是依附于一定載體而存在的智力成果。在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)直接反映了一個企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和持續(xù)創(chuàng)新能力。

檔案是記載智力成果的一種形式。航天科技工業(yè)發(fā)展過程中產(chǎn)生的技術(shù)決竅、工藝方法、試驗和飛行參數(shù)與數(shù)據(jù)、產(chǎn)品配方等均反映、記載在項目的檔案中。因此，檔案是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的有效載體，加強對企業(yè)科研生產(chǎn)、經(jīng)營管理過程中形成的文件材料的歸檔及檔案管理，確保企業(yè)核心技術(shù)文件的歸檔，是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)保護工作的重要內(nèi)容和關(guān)鍵途徑，是企業(yè)創(chuàng)新管理的重要舉措。

航天企業(yè)開展技術(shù)文件保護工作回顧

航天技術(shù)是涉及多個學(xué)科領(lǐng)域的綜合技術(shù)，集當代科學(xué)技術(shù)之大成，航天技術(shù)發(fā)展水平是國家綜合國力水平的重要體現(xiàn)。

在我國航天事業(yè)近60年的發(fā)展歷程中，不僅取得了舉世矚目的成就，而且產(chǎn)生了許多重要的科技成果、專利產(chǎn)品和非專利性的關(guān)鍵技術(shù)，這些成果、技術(shù)往往是相關(guān)領(lǐng)域的高科技尖端技術(shù)，是航天科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，不僅是我國航天事業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)、國家的寶貴財富，也是維系國家安全、民族強盛的關(guān)鍵。

但是，由于航天技術(shù)的特點及保密性，有的技術(shù)、成果并不適合申請專利，在實際工作中，充分利用知識產(chǎn)權(quán)保護的法律條款和規(guī)則，通過對這部分技術(shù)、成果檔案采取密級管理和技術(shù)保護等措施來對其進行保護、控制，是航天科技工業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)保護的一條重要途徑。

航天企業(yè)開展技術(shù)秘密保護工作起步較早，在航天工業(yè)部時期，就對航天產(chǎn)品研制過程中產(chǎn)生的文件資料、檔案進行了嚴格的密級管理，制訂了《技術(shù)文件保密管理制度》，對航天產(chǎn)品技術(shù)文件、檔案的管理提出了要求。

隨著航天科技工業(yè)的發(fā)展，航天產(chǎn)品技術(shù)文件的管理更加嚴格，制定了一系列有關(guān)航天產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程中現(xiàn)行文件材料和檔案的管理規(guī)定。

航空航天部時期，《民用產(chǎn)品檔案管理規(guī)定》、《專利文件管理規(guī)定》等文件明確規(guī)定了民用產(chǎn)品開發(fā)、研制過程中文件材料的管理、歸檔、檔案的管理，以及專利文件的管理、歸檔等方面的要求。

近幾年，隨著航天工業(yè)的國際化發(fā)展和市場經(jīng)濟的發(fā)展，中國航天科技集團公司知識產(chǎn)權(quán)保護體系逐步建立，技術(shù)秘密管理工作取得了很大成效，正逐步趨向完善，制定了《技術(shù)秘密檔案管理辦法》，加強了相關(guān)文件的收集、歸檔和檔案的管理，避免了航天關(guān)鍵技術(shù)的流失。許多關(guān)鍵技術(shù)、科研成果得以保存下來，為維護航天企業(yè)利益、促進航天企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

但是，在實際技術(shù)秘密管理過程中也存在著一定的問題，必須在思想意識、規(guī)章制度、組織管理、貫徹實施，以及對技術(shù)秘密檔案內(nèi)容的開發(fā)與應(yīng)用等方面進一步下功夫，不斷改進與提高航天檔案管理工作水平。

做好知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作的措施

一、加大檔案管理和保護知識產(chǎn)權(quán)意義及作用的宣傳力度

加大宣傳力度，使航天科技工業(yè)領(lǐng)域各級領(lǐng)導(dǎo)和全體職工更加深入地了解新形勢下做好檔案工作與知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性及相互關(guān)系，進一步增強檔案意識，使檔案管理工作更加深入人心，使做好文件材料的形成、積累、歸檔成為每個職工的自我意識和自覺行動，為知識產(chǎn)權(quán)保護工作奠定基礎(chǔ)。

二、建立健全檔案管理與技術(shù)秘密管理相關(guān)制度

建立健全技術(shù)秘密檔案管理相關(guān)制度，明確規(guī)定技術(shù)文件保護的范圍、權(quán)利歸屬、管理與保護，以及獎懲等內(nèi)容；明確在產(chǎn)品研究、設(shè)計、試制、生產(chǎn)、試驗過程中，課題負責(zé)人和研制人員必須按規(guī)定要求將全部文件、聲像資料和計算機軟件等技術(shù)資料收集齊全，整理成套交單位檔案部門歸檔等規(guī)定。通過這些措施，把知識產(chǎn)權(quán)保護工作納入科研生產(chǎn)、經(jīng)營管理的各項工作中。

建立并進一步完善技術(shù)秘密管理相關(guān)規(guī)章制度，使技術(shù)文件保護工作有據(jù)可依，避免單位職工與流動人員離職后利用本單位的技術(shù)與單位開展競爭，確保單位利益和國家利益不受侵害。

三、加強文件材料的歸檔控制，實行檔案集中統(tǒng)一管理

加強文件材料的收集工作，實行檔案集中統(tǒng)一管理是做好技術(shù)文件保護工作的重要基礎(chǔ)。航天產(chǎn)品從立項、設(shè)計、研制到最后產(chǎn)品出廠，周期較長，在研制過程中會產(chǎn)生大量極有價值的文件資料，而民用產(chǎn)品的研制也往往借鑒了許多成熟的航天軍用技術(shù)。如果不把這些文件材料完整、準確、系統(tǒng)、有效地收集上來，并加以科學(xué)、嚴格的管理，也就談不上對技術(shù)文件的保護。在以前的知識產(chǎn)權(quán)保護工作中，就曾出現(xiàn)技術(shù)文件歸檔不完整，在發(fā)生糾紛時拿不出有利證據(jù)而敗訴，最終使單位蒙受經(jīng)濟損失的案例。

因此，在實際檔案管理工作中，企業(yè)應(yīng)堅持各門類檔案實行集中、統(tǒng)一管理，積極開展文件材料的預(yù)立卷工作和檔案工作的“三納入”、“四參加”、“四同步”管理，每個部門、每個課題組均應(yīng)設(shè)立一名兼職檔案人員，負責(zé)本部門、本課題組文件的積累及預(yù)立卷工作，部門負責(zé)人、課題組組長應(yīng)對課題項目歸檔文件材料的完整性、準確性負責(zé)，型號總師對型號技術(shù)文件的完整性、準確性負責(zé)，并把對文件材料積累與歸檔工作的要求納入到單位各類人員的崗位職責(zé)當中，定期對其歸檔情況進行考核，且個人歸檔情況考核與部門、課題組獎金分配掛鉤，以保證各類文件材料能夠及時歸檔。

檔案工作必須實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一管理，避免因檔案的分散管理，造成關(guān)鍵技術(shù)流失。做好技術(shù)文件的歸檔工作，保證歸檔文件的完整、準確、系統(tǒng)、有效，既可為技術(shù)文件保護奠定堅實基礎(chǔ)，也可為維護企業(yè)利益起到切實作用。

在工作中曾發(fā)生過這樣一個案例。航天某單位自主研發(fā)的產(chǎn)品可替代同類進口產(chǎn)品，成為該單位的民用拳頭項目，并已開發(fā)出系列產(chǎn)品。所內(nèi)一名退休人員曾多年參與該項目的研制及生產(chǎn)工作，熟悉市場，退休后他利用所掌握的技術(shù)，自組公司，生產(chǎn)同一產(chǎn)品，并向該單位的用戶供貨，給單位造成了巨大的經(jīng)濟損失。單位曾多次對其進行說服、教育和規(guī)勸，但該職工認為他未使用原單位技術(shù)，辯稱此技術(shù)是早已公開的一般性技術(shù)。在審理此案時，針對這一說法，該單位檔案部門及時提供了從用戶委托書、所組織技術(shù)攻關(guān)的計劃安排、難點突破記錄，到首件產(chǎn)品檢測結(jié)論、技術(shù)報告、供貨批文、成果鑒定，以及秘密資料的保管、技術(shù)保護規(guī)定等完整、全面的檔案資料，有力地反駁了侵權(quán)者的觀點，最終該職工承認侵權(quán)，停止侵權(quán)行為，并賠償了相關(guān)的經(jīng)濟損失。由此事例不難看出，完整、準確、系統(tǒng)、有效的檔案資料在知識產(chǎn)權(quán)保護工作中起著十分重要的作用。

四、實施技術(shù)文件保護單制度，加強檔案資料的借閱管理

在實際工作中，無論是軍品研制，還是民品開發(fā)，各單位都應(yīng)該按照有關(guān)規(guī)定要求，對文件的產(chǎn)生、復(fù)制、分發(fā)、歸檔及利用等重要環(huán)節(jié)履行嚴格的審批手續(xù)，文件材料歸檔時，屬于技術(shù)保護范圍的項目，由形成部門或個人提出要求，經(jīng)有關(guān)人員鑒定后，填寫“技術(shù)文件保護單”，說明技術(shù)保護的原因和要求，同時，根據(jù)該項目技術(shù)保持領(lǐng)先的水平等來確定技術(shù)保護年限及查閱范圍，并在文件封面上加蓋“技術(shù)保護”章，檔案部門檢查接收后，專人專柜保管。在需要查閱和使用該類文件時，應(yīng)嚴格按照借閱規(guī)定和技術(shù)保護單上要求的借閱范圍執(zhí)行。

在檔案資料利用方面，各級檔案部門均制定了檔案、資料借閱規(guī)定，除對需進行技術(shù)保護的嚴格管理外，對于有密級的文件、檔案在借閱時，也應(yīng)嚴格履行審批手續(xù)。在科研或產(chǎn)品生產(chǎn)需要外協(xié)時，對文件材料的分發(fā)、調(diào)撥也作出了明確的規(guī)定，以有效防止技術(shù)泄露，切實保護單位的利益。

五、實行文件材料的閉環(huán)管理，利用計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，從文件（圖紙）的形成抓起，保護本單位的知識產(chǎn)權(quán)

針對過去個別人不顧國家和集體的利益，為了個人私欲，將設(shè)計、加工過程中的關(guān)鍵技術(shù)隱藏在個人手中，不是拒不歸檔，就是形成虛假的內(nèi)容欺騙單位，以此作為實現(xiàn)個人利益的籌碼，使單位的利益受到威脅等情況，航天檔案管理在強化文件材料的收集，實行檔案集中統(tǒng)一管理的基礎(chǔ)上，對航天產(chǎn)品、民用產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的技術(shù)文件采用從編寫、校對、審核、標檢、分發(fā)、歸檔到利用等各個工作環(huán)節(jié)實施閉環(huán)管理，取得了較好的效果。

另外，隨著計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展和應(yīng)用，利用計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)從文件形成的源頭抓起，做到出口唯一，基本上杜絕了關(guān)鍵技術(shù)文件歸不了檔的情況，也從根本上限制了設(shè)計圖紙和設(shè)計文件的外流，實現(xiàn)了技術(shù)文件和圖紙的閉環(huán)管理，保護了航天企業(yè)的利益。

保護是為了更好地發(fā)展，加強文件材料的檔案管理工作是航天每位職工的責(zé)任與使命，要處理好個人利益和集體利益、國家利益，以及短期利益和長遠利益之間的關(guān)系，在工作中自覺地開展知識產(chǎn)權(quán)保護工作，維護航天企業(yè)的利益，維護國家利益，促進航天科技工業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。