李永明，董輝，劉偉利，張穎珍，佘義，楊翊

中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所，天津300192

探討基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)在公益類科研院所發(fā)展中的作用及管理模式中存在的問題

李永明，董輝，劉偉利，張穎珍，佘義，楊翊

中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所，天津300192

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)是中央財(cái)政完善公益性科研院所科研經(jīng)費(fèi)投入制度、提高公益性科研院所的自主創(chuàng)新能力和高層次人才培養(yǎng)能力的重要舉措。該文以中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所為例，詳細(xì)介紹了基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)在中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所的項(xiàng)目設(shè)置特點(diǎn)與特色，進(jìn)行了資助成效的分析，最后剖析了現(xiàn)存的問題并探討相關(guān)的解決辦法。

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)；科研院所；管理模式

公益性科研院所是一類重要的科技創(chuàng)新活動(dòng)主體，在我國科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用。不斷推進(jìn)公益性科研院所的科技創(chuàng)新能力提升，對(duì)國家實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要意義。為了促進(jìn)中央級(jí)公益性科研院所持續(xù)創(chuàng)新能力的提升，財(cái)政部于2006年設(shè)立了“公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金”（簡稱基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)）。如何運(yùn)用好基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)，使之保持高效運(yùn)用、促進(jìn)學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)，是公益類科研院所科研管理部門面臨的問題，該文以中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所為例，解析目前基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的管理模式及存在的問題，初步探討解決辦法。

1 項(xiàng)目設(shè)置特色與特點(diǎn)

依據(jù)《中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金管理辦法》，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所于2007年設(shè)立所立科研基金，并同時(shí)出臺(tái)《放射醫(yī)學(xué)研究所所立科研基金管理辦法》，針對(duì)不同研究領(lǐng)域和人才類別，突出發(fā)展重點(diǎn)學(xué)科和培養(yǎng)優(yōu)秀青年科技骨干，所立科研基金分為3類：第一類是學(xué)科發(fā)展基金，支持有利于培育優(yōu)秀科研人才和團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目，重點(diǎn)支持保持所內(nèi)重點(diǎn)學(xué)科持續(xù)發(fā)展、具有不斷創(chuàng)新長效機(jī)制的項(xiàng)目；第二類是引進(jìn)人才啟動(dòng)基金，支持研究所近1年內(nèi)引進(jìn)的各類優(yōu)秀科技人才；第三類是青年探索創(chuàng)新基金，支持研究所青年科技工作者（包括研究生）開展科學(xué)探索研究，支持通過研究工作為進(jìn)一步申請(qǐng)其他所內(nèi)外各類研究基金打基礎(chǔ)的研究項(xiàng)目。

1.1 不同級(jí)別差別化梯度支持

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)本質(zhì)上應(yīng)以資助40歲以下的青年科技人員為主，適度支持45周歲及以下國外引進(jìn)的專家學(xué)者為輔[1]。放射所根據(jù)本所實(shí)際情況，采取了差別化梯度支持的原則方法，對(duì)各個(gè)級(jí)別的科技人員進(jìn)行了差量化支持，避免了“撒芝麻鹽”式的平均主義誤區(qū)。項(xiàng)目評(píng)審階段通過專家的評(píng)分集體商議對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新性、可行性及立項(xiàng)意義進(jìn)行綜合評(píng)議，最后對(duì)立意較新，前景較為廣闊的項(xiàng)目予以重點(diǎn)支持，經(jīng)費(fèi)上產(chǎn)生傾斜，對(duì)立意一般前景不明的項(xiàng)目通常予以培育式支持，經(jīng)費(fèi)力度減小，以觀后效。在申請(qǐng)人資質(zhì)審查方面，雖然以青年科技人員為主，但并不偏廢年齡較長但科研熱情仍然較高的40歲以上科研人員申請(qǐng)，尤其對(duì)國外引進(jìn)的專家或人才，并不以年齡為限制視項(xiàng)目情況予以重點(diǎn)支持[2]。差別化梯度支持，對(duì)于該所形成項(xiàng)目科研縱隊(duì)，集中力量形成優(yōu)勢項(xiàng)目具有不可忽視的作用；同時(shí)通過對(duì)具有潛力的項(xiàng)目小力度廣泛培育式支持，遴選育苗，為將來可能形成的科研高地奠定基礎(chǔ)。

1.2 關(guān)注成果轉(zhuǎn)化開發(fā)類基金項(xiàng)目

在“萬眾創(chuàng)新，大眾創(chuàng)業(yè)”的新時(shí)代號(hào)召之下，放射醫(yī)學(xué)研究所也結(jié)合實(shí)際情況對(duì)成果轉(zhuǎn)化類的開發(fā)型項(xiàng)目提出項(xiàng)目建議，并開設(shè)專項(xiàng)基金對(duì)具有積極開發(fā)意義的項(xiàng)目予以支持[3]。從2012年開始，該所開始開設(shè)“放射醫(yī)學(xué)研究所開發(fā)專項(xiàng)基金”，平均支持力度在20萬元，同樣依據(jù)差別化支持原則，形成梯度支持。在該專項(xiàng)設(shè)立與支持之后，該所新增專利申請(qǐng)20項(xiàng)，授權(quán)專利6項(xiàng)，并形成了一批富有特色的潛力型項(xiàng)目方案。在該專項(xiàng)基金啟動(dòng)后3年，該所成立了“天頤公司”，專注于該所成果轉(zhuǎn)化開發(fā)項(xiàng)目的孵育，該公司的成立離不開基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)對(duì)成果轉(zhuǎn)化類開發(fā)專項(xiàng)基金的定向支持，也正是因?yàn)樵摗皩ｍ?xiàng)基金”的設(shè)立，活躍了全所科研人員的開發(fā)熱情，為研究所主動(dòng)對(duì)接市場需求形成自己的產(chǎn)業(yè)特色起到了拋磚引玉的佳效。

1.3 注重人才培育類基金項(xiàng)目的設(shè)立

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的宗旨在于提攜青年科技工作者，為科研院所的科研發(fā)展做前瞻性布局，因此，人才培養(yǎng)，特別是領(lǐng)軍型人才的培育是基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)設(shè)立的初衷。圍繞這一主題，該所在這方面一直以來十分關(guān)注[4]。對(duì)培育前景看好的科研人員，通過學(xué)術(shù)委員會(huì)的共同商議，在項(xiàng)目立項(xiàng)和基金資助方面均予以優(yōu)先支持。在這一方針的指導(dǎo)下，該所取得“協(xié)和新星”稱號(hào)的青年科研工作者2名，取得“香江學(xué)者”稱號(hào)1名。另一方面，注重從研究生中選拔拔尖人才。從2007年開始，我所開設(shè)研究生探索基金，支持力度為2萬元，從研究生的申請(qǐng)項(xiàng)目中遴選好的項(xiàng)目予以支持，到目前為止，共設(shè)立研究生探索基金134項(xiàng)。在該項(xiàng)目的支持下，我所共獲得院校級(jí)“優(yōu)秀畢業(yè)生”10余名，并從優(yōu)秀研究生中選擇好的苗子留所工作提前做好謀劃，為該所科研團(tuán)隊(duì)的壯大提供助力。該項(xiàng)目的設(shè)立也為該所研究生整體科研素質(zhì)的提高起到了積極的作用[5]。

2 資助成效分析

放射所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)設(shè)立8年以來，共資助了261個(gè)項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的設(shè)立對(duì)科研人員進(jìn)行基礎(chǔ)和探索性研究，探尋新的學(xué)科交叉熱點(diǎn)，推動(dòng)我所科研整體實(shí)力的進(jìn)步起到了關(guān)鍵作用。見表1、圖1。

表1 2010—2014年研究所基金資助情況

圖1 2010—2014年所基金申報(bào)數(shù)與批準(zhǔn)數(shù)

表1和圖1是2010年到2014年5年的所基金申報(bào)數(shù)和資助數(shù)，除2014年的總資助項(xiàng)目數(shù)比2013年略有下降之外，批準(zhǔn)立項(xiàng)資助的項(xiàng)目數(shù)基本呈現(xiàn)連年上升，資助率也由2010年的79.31%上升至2014年的85.71%，呈逐年遞增的趨勢。

科研產(chǎn)出方面，在基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的資助下，發(fā)表論文、專利申請(qǐng)等方面出現(xiàn)連年增長的好勢頭，見表2。

表2 2010—2014年研究所基金資助產(chǎn)出

圖22010 —2014年所基金資助成果產(chǎn)出

從上圖中分析，除2014年中文核心期刊發(fā)表的論文數(shù)略少于2013年之外，其他指標(biāo)皆呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，特別是SCI期刊發(fā)表論文遞增幅度較大，而2014年的專利申報(bào)數(shù)呈現(xiàn)爆炸性增長?？梢娫谶B續(xù)多年穩(wěn)定資助的有利條件下，科研業(yè)績的增長是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，而并非一蹴而就。這也提示我們類似于基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)這樣的穩(wěn)定型經(jīng)費(fèi)資助對(duì)于科研院所科研實(shí)力的提高，是除了競爭性資助外一個(gè)十分有利的補(bǔ)充[6]。

3 問題分析及解決辦法

3.1 立項(xiàng)時(shí)間緩慢、周期短、執(zhí)行時(shí)間不充分

因基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)下發(fā)時(shí)間較為遲緩，而經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行時(shí)間往往不到1年，導(dǎo)致研究所常常倉促集中立項(xiàng)，給予申請(qǐng)人執(zhí)行項(xiàng)目的周期縮短，執(zhí)行時(shí)間不夠充分。項(xiàng)目申請(qǐng)人在較短的周期內(nèi)要實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)之初設(shè)立的研究目標(biāo)并不現(xiàn)實(shí)，因此常常造成產(chǎn)出指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，不按時(shí)結(jié)題等現(xiàn)象。針對(duì)這一現(xiàn)象，放射醫(yī)學(xué)研究所準(zhǔn)備出臺(tái)新的管理辦法，提前進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)，項(xiàng)目確定立項(xiàng)之后，申請(qǐng)人提前進(jìn)行各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)準(zhǔn)備，在經(jīng)費(fèi)沒有到位的情況下，利用以前的結(jié)余經(jīng)費(fèi)或者其他課題的經(jīng)費(fèi)，沒有其他經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)人從財(cái)務(wù)處預(yù)支等多套方案，預(yù)先開始該項(xiàng)目的前期研究，使課題得到充分的執(zhí)行時(shí)間，完成項(xiàng)目的預(yù)定指標(biāo)。

3.2 學(xué)科方向不夠凝練

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)名義上為財(cái)政部針對(duì)中央級(jí)公益性科研單位所設(shè)立的專項(xiàng)基金，但實(shí)際上并沒有明確資助的方向，這也就意味著研究所可以多方面、多方向、多角度地對(duì)該所的學(xué)科發(fā)展進(jìn)行全面支持[7]。該所在早期的管理探索過程中，也一直堅(jiān)持這個(gè)原則，但從實(shí)際執(zhí)行情況看起來，似乎并不理想。基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)每年的下?lián)芸铑~一般為300萬左右，而每年的立項(xiàng)數(shù)目在20～30項(xiàng)之間，這也就意味著每個(gè)申請(qǐng)人可以得到的科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額十分有限，而申請(qǐng)人的立題方向相差很大，造成了各個(gè)方向上使力，合力卻很小的現(xiàn)象，科研產(chǎn)出上也是小多雜，沒有突破性的成果，也造成了科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)。針對(duì)這種情況，該所特別出臺(tái)了新的管理辦法，每年確定一個(gè)主題方向，比如2015年的主要科研主題為“放射性腸炎的防治”，對(duì)以該主題為立題方向的課題予以重點(diǎn)支持，形成主要科研方向，針對(duì)該主要方向進(jìn)行攻關(guān)，以希望得到大型或突破性的科研成果。

3.3 管理模式需要優(yōu)化

基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)課題的管理歸研究所科教處負(fù)責(zé)，科教處按照常規(guī)管理辦法，組織課題申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行情況檢查、結(jié)題驗(yàn)收、成果管理等。目前，各單位在課題經(jīng)費(fèi)管理方面大多參照的是任務(wù)合同制模式，這種模式的生產(chǎn)特性和剛性比較強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)契約的形式兌現(xiàn)，不容忍失敗或偏差，對(duì)基礎(chǔ)性、創(chuàng)新型的科學(xué)研究并不契合。另外，在合同制管理過程中，課題數(shù)量多，而科研管理人員不足，無法深入課題組對(duì)課題執(zhí)行情況進(jìn)行深入具體的監(jiān)督或檢查，對(duì)課題執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題也不能及時(shí)響應(yīng)，管理效果實(shí)際上并不理想[8]。如何突破管理模式的瓶頸，使基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)為創(chuàng)新型基礎(chǔ)性研究提供更大的動(dòng)力，也是該所一直以來研究的重點(diǎn)。針對(duì)這個(gè)問題，在摸索過程中發(fā)現(xiàn)，合同制模式有很多的弊病，但又未能找到更好的替代模式，因此我們注重對(duì)合同制模式本身進(jìn)行優(yōu)化，希望能夠提高科研效率。比如，對(duì)合同中要求的科研產(chǎn)出列出最低標(biāo)準(zhǔn)，只要達(dá)到最低標(biāo)準(zhǔn)即可完成結(jié)題，同時(shí)適當(dāng)放寬課題執(zhí)行時(shí)間，也允許部分科研任務(wù)的失敗，這對(duì)減輕科研人員壓力，專注自己的科研方向，保持科研的純潔性十分有裨益，事實(shí)上也符合科學(xué)研究的自然特性。

4 結(jié)語

綜上所述，基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)近年來對(duì)公益性科研院所的良好發(fā)展起著極其重要的作用，但在實(shí)施過程中也遇到一些問題和不足，我們要保持優(yōu)勢，并集中精力解決遇到的問題及不足，運(yùn)用好基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)，促進(jìn)傳統(tǒng)學(xué)科及優(yōu)勢學(xué)科的均衡發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)科技興國戰(zhàn)略貢獻(xiàn)力量。

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Analysis on the Effects of Fundamental Research Business Fee in the Development of Non-profit Research Institutes and Management Problems

LI Yong-ming，DONG Hui，LIU Wei-li，ZHANG Ying-zhen，SHE Yi，YANG Yi
Institute of Radiation Medicine,Chinese Academy of Medical Sciences,Tianjin,300192 China

Fundamental research fund,a special fund for non-profit research institutes,was set to improve the research funding system,better the capability of independent innovation,and cultivate talents.In this paper“the Institute of Radiation Medicine,Chinese Academy of Medical Sciences”,was described as an example,to tell the features and characteristics of the project setting of fundamental research fund,analyzed the effectiveness of the funding,and finally revealed some of the existing problems and to explore the relevant solutions.

Fundamental research fund;Research institutes;Management mode

R19

A

1672-5654(2015）05(b）-0030-03

2015-01-26）

李永明（1985-），男，黑龍江雙鴨山人，本科，助理研究員，研究方向：基金管理。

楊翊（1971-）,女,天津人,大專，副研究員，研究方向：成果管理。