■ 張偉東 博士后（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)工商管理博士后流動站 北京 100070）

近代企業(yè)制度研究包括三個視角：第一，著眼宏觀，著重探討整個近代企業(yè)發(fā)展過程中企業(yè)制度的變遷問題，是一種整體性考察；第二，相對中觀，更多地側(cè)重對近代企業(yè)發(fā)展中某種具體企業(yè)制度形態(tài)加以考察。第三，側(cè)重微觀，結(jié)合具體企業(yè)成長案例，對企業(yè)實踐中的微觀制度安排加以說明，往往與企業(yè)經(jīng)營管理活動相結(jié)合。第一種視角較為系統(tǒng)地闡釋我國近代企業(yè)制度“是什么”及其演進(jìn)路徑，第二種視角將具體企業(yè)制度類型作為考察對象，刻畫我國近代企業(yè)制度不同形態(tài)的歷史事實，第三種視角將企業(yè)制度細(xì)節(jié)和企業(yè)實踐雜糅考量，表現(xiàn)為對近代企業(yè)活動的一種歷史敘述。本文梳理近年來有關(guān)近代企業(yè)制度的主要的著作，對該領(lǐng)域加以簡單回顧。

傳統(tǒng)因素與西方制度的移植—近代企業(yè)制度的整體性考察

（一）基于企業(yè)史視角的企業(yè)制度涵義

企業(yè)史學(xué)者以現(xiàn)代企業(yè)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合中國企業(yè)發(fā)展歷史對企業(yè)制度加以思考。沈祖煒認(rèn)為企業(yè)制度包括企業(yè)資產(chǎn)的生成，企業(yè)權(quán)益的組織和企業(yè)的經(jīng)營三個層面，其中企業(yè)資產(chǎn)的生成即各種生產(chǎn)要素，尤其是資金的籌措方式，這往往成為企業(yè)制度的基礎(chǔ)。企業(yè)權(quán)益的組織是指權(quán)力和利益的分割區(qū)處關(guān)系，這是企業(yè)運作的基本格局。企業(yè)的經(jīng)營既是技術(shù)層面的微觀經(jīng)濟(jì)運行方式，也是文化層面的企業(yè)管理和企業(yè)管理所體現(xiàn)的企業(yè)精神（沈祖煒，1999）。王處輝（2001）提出“企業(yè)制度的普遍性特征主要包括：第一，它是一種法人制度。第二，它是一種資本社會化的制度。第三，它通過多企業(yè)聯(lián)合和多元化經(jīng)營的企業(yè)組織方式，以實現(xiàn)代替市場的一種更低交易費用的資源配置。第四，它有通過內(nèi)部分工及內(nèi)部專業(yè)化構(gòu)成的科學(xué)管理?！逼湓趯髽I(yè)組織形態(tài)的連續(xù)性與非連續(xù)性加以論述過程中，提出制度作用于社會經(jīng)濟(jì)生活的載體問題，他認(rèn)為“這個載體就是經(jīng)濟(jì)組織，是經(jīng)濟(jì)組織作為制度與市場的媒介或作為制度的載體，使制度在社會生活中發(fā)揮其功能”。其利用制度分析了近代企業(yè)組織的形態(tài)問題。

（二）近代企業(yè)制度演進(jìn)的特征

對于企業(yè)制度的演進(jìn)，沈祖煒（1999）認(rèn)為近代中國企業(yè)制度演變不是沿業(yè)主制——合伙制——股份制的軌道按部就班的進(jìn)行，而是三軌并進(jìn)。第一，傳統(tǒng)商業(yè)和手工業(yè)組織繼續(xù)存在，其組織形式由傳統(tǒng)的業(yè)主制、合伙制向股份制演進(jìn)；第二，近代中國也存在直接引進(jìn)西方股份制企業(yè)制度，并且發(fā)展出了企業(yè)公司和企業(yè)集團(tuán)等企業(yè)組織形式；第三，從洋務(wù)運動到民國政府主導(dǎo)的企業(yè)組織形式，甚至發(fā)展出國家資本主義的企業(yè)制度形態(tài)。

朱蔭貴（2006）通過具體分析近代中國企業(yè)的“官利”制度及其獨特的融資方式，提出中國近代在從西方引進(jìn)股份制等先進(jìn)企業(yè)制度的同時，也繼承中國社會固有的有形和無形的經(jīng)濟(jì)制度，近代中國企業(yè)制度是一種中西結(jié)合的企業(yè)制度形式，而且這種企業(yè)制度形式一直貫穿近代企業(yè)發(fā)展始終。這種制度特點是中國近代傳統(tǒng)的市場環(huán)境和不良的制度法律環(huán)境造成的，也是一種企業(yè)生存和發(fā)展的一種被動適應(yīng)。

稽尚洲（2010）試圖系統(tǒng)概括近代企業(yè)制度的演進(jìn)脈絡(luò)，認(rèn)為中國近代由于受內(nèi)外各種因素的影響，企業(yè)制度發(fā)生了較大的分化，既有直接來自海外的公司制度形式，也有傳統(tǒng)的獨資制和合伙制企業(yè)，但大部分的公司制企業(yè)實際上是西方企業(yè)制度與中國政府本位或家族本位思想相結(jié)合的混合體。

施正康（2006）從近代時人對公司制度的認(rèn)識角度說明，西方公司制度輸入中國，逐漸被時人接納并得以推廣，并非全盤接受，而是對這一企業(yè)制度加入中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)因素的一種特有形式，強(qiáng)調(diào)了中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的力量。

王玉茹（2006）按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，通過比較的方法指出中日兩國企業(yè)制度的異同，并給出這種異同存在的市場環(huán)境因素，其中突出的制度因素是私有制和私有產(chǎn)權(quán)的屬性，以及認(rèn)定其確立的界標(biāo)是關(guān)鍵。

從以上的研究中可以發(fā)現(xiàn)，近代中國企業(yè)制度具有特殊性，學(xué)者們已經(jīng)達(dá)成共識，這種特殊性表現(xiàn)為由引進(jìn)的西方企業(yè)制度與本土商業(yè)傳統(tǒng)和特殊制度環(huán)境相結(jié)合而生成的中國近代企業(yè)制度。作為后發(fā)國家，我國比較容易接收西方先進(jìn)的制度形態(tài)，同時我國傳統(tǒng)的制度形態(tài)與制度環(huán)境尚未完全退出歷史舞臺，就形成了西方企業(yè)制度與中國傳統(tǒng)企業(yè)制度的互動、雜糅，生成近代中國特殊的制度形式這一歷史特點。

多元與復(fù)雜—具體企業(yè)制度模式及演進(jìn)研究

（一）近代公司制度研究

公司制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的典型形式。開埠之初，隨著外國在華企業(yè)的進(jìn)入，公司制度也很早就被引入我國，但是其發(fā)展受到中國特殊的政治經(jīng)濟(jì)社會文化背景的影響，使其發(fā)展成為具有本土特色的一種企業(yè)制度。對于近代公司制度總體情況研究最見功力的應(yīng)屬張忠民先生，其代表作《艱難的變遷——近代中國公司制度研究》一書完整考察了公司企業(yè)制度的演進(jìn)過程，對近代公司的形態(tài)和類型有詳細(xì)的劃分和闡述，兼及公司治理的有關(guān)內(nèi)容。該書指出，近代公司制度的演進(jìn)以及演進(jìn)內(nèi)容同世界各國公司制度發(fā)展演變的進(jìn)程基本一致。由于公司制度不是前近代中國社會經(jīng)濟(jì)自然發(fā)展的產(chǎn)物，而是在近代中國特殊歷史條件下外來傳入而形成的，因此近代中國公司制度具有外生性和內(nèi)延性的雙重特征。

李玉教授的兩部著作非常有力地闡述近代公司制度的發(fā)展脈絡(luò)，其中《晚清公司制度建設(shè)研究》著重考察晚清的企業(yè)制度特點，集中討論洋務(wù)企業(yè)采取的各種企業(yè)制度形式，重點研究了洋務(wù)公司的情況，避免了傳統(tǒng)研究較多的遵循官辦、官商合辦和官督商辦等對晚清企業(yè)研究的傳統(tǒng)思路。

1.股份公司制度研究。股份公司制度是公司制度的重要類型，被公認(rèn)為最典型的現(xiàn)代企業(yè)制度，對于近代的股份公司制度研究自然吸引了很多學(xué)者，朱蔭貴先生在《中國近代股份制企業(yè)研究》一書中指出了近代我國股份制企業(yè)在類型、資金運行、經(jīng)營管理、外部關(guān)系的一系列特殊性，對研究近代我國企業(yè)生存的特殊國情，以及造成的諸多特殊制度細(xì)節(jié)都有很大幫助。

1996年《舊中國的股份制（1868-1949）》出版，將上海市檔案館保存的一些有關(guān)近代中國股份公司的歷史資料展現(xiàn)在讀者面前，為學(xué)術(shù)研究提供了方便，內(nèi)容包括了近代代表性股份公司形成過程及其細(xì)節(jié)，也包括國家對股份公司鼓勵與管制的政策內(nèi)容。王處輝也從企業(yè)組織形態(tài)變遷的角度對中國近代股份公司制度進(jìn)行了考察。鄒進(jìn)文（2004）和王玉茹（2010）還注意到近代股份公司制度背后的中國特點，他們認(rèn)為這個特點集中體現(xiàn)在家族因素，認(rèn)為這種外觀具備股份公司特征的企業(yè)背后具有相當(dāng)濃厚的家族控制和治理的特征。

2.公司治理問題。楊在軍《晚清公司與公司治理》一書將清末公司劃分為特許公司和準(zhǔn)則公司兩種類型，給出了晚清公司制度演進(jìn)的真實過程，并說明公司制度發(fā)展成為準(zhǔn)則主義的歷史必然性，并且通過比較兩種類型公司的治理結(jié)構(gòu)和治理實踐，認(rèn)為準(zhǔn)則主義的公司治理結(jié)構(gòu)具有現(xiàn)代性和優(yōu)越性。

張忠民也對近代公司治理結(jié)構(gòu)演進(jìn)進(jìn)行了研究。他對近代公司治理結(jié)構(gòu)即股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理階層之間的委托代理關(guān)系加以考察。張忠民將《公司律》頒布之后的公司治理結(jié)構(gòu)分為股東與股東會制度、董事會與董事會制度、委托代理制下職業(yè)經(jīng)理階層三個方面單獨進(jìn)行研究，對三者在公司治理中地位的演變作了描述，并且將公司治理定義為上述三種主體間委托、代理和契約關(guān)系，到目前為止張忠民對近代中國公司治理結(jié)構(gòu)的研究較為深入。

高新偉（2009）主要對近代公司治理結(jié)構(gòu)的制度設(shè)計、運行情況加以研究，并對制度設(shè)計與實際運行情況之間的差異加以說明。認(rèn)為近代公司引入現(xiàn)代治理的成果有限，最后作者將這種結(jié)果歸因為近代中國普遍的社會資本缺失，認(rèn)為是中國文化傳統(tǒng)導(dǎo)致普遍信任的價值觀沒有形成，因此國家治理模式和泛家族主義的企業(yè)治理成為典型治理模式。

耶魯大學(xué)格茲曼的《中國公司治理的歷史：國家資助、公司法律和控制問題》考察了清末到20世紀(jì)早期的中國公司發(fā)展歷程以及所有權(quán)與控制權(quán)關(guān)系。認(rèn)為這一時期企業(yè)所處特殊的政治和法律背景下，中國公司企業(yè)權(quán)益的控制與多數(shù)股份之間的出現(xiàn)背離，反而與管理層控制密切相關(guān)，而且公司法的效果也并不顯著，作者將這一現(xiàn)象一方面歸因為一種文化上的原因，即關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信任在中國公司企業(yè)中的影響力；另一方面是因為中國資本市場不是股份公司發(fā)展的根本動因，而是自上而下建立一個公司努力的結(jié)果。

（二）近代家族企業(yè)制度研究

陳凌等（2011）在系統(tǒng)考察中國家族企業(yè)過程中對近代家族企業(yè)加以分析，將近代家族企業(yè)納入到中國家族企業(yè)發(fā)展的整個脈絡(luò)中加以考察。并且以榮家為案例分析了家族企業(yè)治理和家族企業(yè)傳承等家族企業(yè)制度的重要問題。

潘必勝（2009）利用整理的近代家族企業(yè)集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，考察了近代家族企業(yè)在不同發(fā)展階段的所有權(quán)結(jié)構(gòu)及控制權(quán)的關(guān)系。說明了近代民營企業(yè)，為了保護(hù)所有權(quán)，而通過家族制強(qiáng)化對企業(yè)的控制，說明中國家族企業(yè)難以擺脫私人保護(hù)所有權(quán)與吸收外部資本的困境。同時該書的另一貢獻(xiàn)在于強(qiáng)調(diào)了家庭倫理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系，比如企業(yè)規(guī)模、控制權(quán)爭奪與家族成員的關(guān)系問題；家族企業(yè)集團(tuán)成員企業(yè)數(shù)量空間分布與家庭成員矛盾的關(guān)系，中國文化中的分家對企業(yè)的影響等問題，都為近代家族企業(yè)研究提供了新的思路。

楊在軍（2011）首先對家族企業(yè)系統(tǒng)的、整體的研究彌補(bǔ)了此前家族企業(yè)史研究普遍斷代、零散的問題；其次，從家族制度與家族企業(yè)互動關(guān)系的視角，將家族制度與家族企業(yè)理解為動態(tài)的概念，值得學(xué)界借鑒；再次，從理論與實踐出發(fā)，驗證了家族企業(yè)的長期普遍性，這有助于減少對家族企業(yè)歷史地位的爭議，加強(qiáng)了理論界對家族企業(yè)的重視；最后，通過對大量的近代家族企業(yè)案例的歷史考察，消除了家族企業(yè)傳承理論與現(xiàn)實的錯位。

以往近代企業(yè)制度的考察較少引入家族視角，因為近代企業(yè)中私人資本企業(yè)發(fā)展的歷程較短，并未涉及家族企業(yè)代際更替等重要的家族企業(yè)研究的理論領(lǐng)域，加之近代企業(yè)發(fā)展中，國家力量主導(dǎo)的企業(yè)和外國在華企業(yè)的廣泛存在，降低了私人資本企業(yè)的地位，所以家族視角的企業(yè)史研究仍比較薄弱。但家族企業(yè)特征的企業(yè)制度和具體實踐卻廣泛地被采用，涌現(xiàn)出著名的近代家族企業(yè)，因此家族視角的近代企業(yè)研究也是需要大力發(fā)掘的一個重要領(lǐng)域。

（三）國有企業(yè)制度研究

1.晚清國家主導(dǎo)的企業(yè)制度。興辦近代企業(yè)是晚清洋務(wù)運動的重要內(nèi)容，洋務(wù)企業(yè)的出現(xiàn)是富國強(qiáng)民的一種國家層面上的努力，為我國現(xiàn)代工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)，學(xué)者們已經(jīng)達(dá)成共識。海外學(xué)者費維愷認(rèn)為“官督商辦體制實質(zhì)上是對傳統(tǒng)的制度和行為方式的一種妥協(xié)?！薄肮俣缴剔k工業(yè)……預(yù)示了一種工業(yè)組織的模式”，費維愷還將其與近代中國歷史上的“官僚資本主義”建立起聯(lián)系。另一位海外學(xué)者陳錦江也指出官督商辦模式在官商博弈的過程中，商辦退出，最終變成官辦的結(jié)局。比較系統(tǒng)地對官督商辦企業(yè)制度形式進(jìn)行研究的是羅肇前的《晚清官督商辦研究》，這部著作提出了官督商辦企業(yè)的“李鴻章模式”（商股商辦加上官督）和“張之洞模式”（加入官股已落實對商辦的官督權(quán)）。

早期國內(nèi)學(xué)者對官督商辦公司制度較多地采取一種批判的態(tài)度。近年來，學(xué)者們從實證的角度對官督商辦制度進(jìn)行了較為客觀的評價，對官督商辦制度的認(rèn)識趨向于利弊共生，認(rèn)識到其對早期公司產(chǎn)生的積極作用。研究表明，官督商辦是早期中國公司的必然選擇，它是對西方典型股份公司形式的一種不徹底的模仿，但作為一種過渡形式是符合近代企業(yè)發(fā)展實際的。這一個階段的企業(yè)制度是在晚清特定的社會經(jīng)濟(jì)背景下產(chǎn)生的，國家力量結(jié)合傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)管制模式，與現(xiàn)代西方企業(yè)制度結(jié)合的產(chǎn)物，晚清企業(yè)制度的本土特征強(qiáng)烈，既受西方影響也有傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)烙印。

2.民國時期的國有大公司。國有經(jīng)濟(jì)力量在抗戰(zhàn)過程中及抗戰(zhàn)結(jié)束后迅速壯大，國家資本主義企業(yè)和官僚資本主義企業(yè)制度模式快速形成。根據(jù)卞歷南的分析，從19世紀(jì)60-90年代到20世紀(jì)30-40年代，從鴉片戰(zhàn)爭到抗日戰(zhàn)爭，清政府到國民黨政府受戰(zhàn)爭影響而形成的經(jīng)濟(jì)思想模型，也就是國營企業(yè)政策。他認(rèn)為到國民黨時期的國營企業(yè)已“官僚治理結(jié)構(gòu)，具有鮮明特征的管理與激勵機(jī)制，以及企業(yè)提供社會服務(wù)與福利”（卞歷南，2011）。這些特征成為中國國營企業(yè)制度的典型特點，而相應(yīng)的這種政策對中國后來經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)，在其著作中對國營企業(yè)的治理和激勵，企業(yè)社會服務(wù)功能等加以詳盡的介紹。

值得一提的是，張忠民和朱婷（2007）比較系統(tǒng)地考察了南京國民政府時期的國有企業(yè)，張忠民還引進(jìn)了國有股減持概念，對戰(zhàn)后南京政府國家舉辦企業(yè)政策進(jìn)行了專題研究，討論了國民政府時期國有經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整，認(rèn)為這種調(diào)整不徹底，且受環(huán)境不穩(wěn)定因素影響而被迫中斷，其還對近代公司發(fā)展過程中國有公司及國有控股、參股的發(fā)展歷程進(jìn)行了簡單描述。

對已有研究的評價

近代企業(yè)制度是近代企業(yè)研究的一個重要內(nèi)容，經(jīng)過學(xué)者10多年的努力，已經(jīng)形成了豐富的成果，涉及近代企業(yè)制度的各個領(lǐng)域，客觀描述近代企業(yè)制度，解釋了近代企業(yè)制度的歷史真實面貌。張忠民（2002）認(rèn)為：“近代中國企業(yè)制度研究出現(xiàn)了理論研究的力求規(guī)范化,實證研究的進(jìn)一步具體化、特色化和現(xiàn)實化，以及研究方法與研究對象、視角的多元化的發(fā)展趨向”。

目前的研究也存在一些問題需要在以后的研究中加以完善。第一，以往的近代企業(yè)制度研究以局部的研究為主，體現(xiàn)在對某種企業(yè)制度形式的研究，比如對公司制度、工廠制度的研究；某個地域企業(yè)的研究，比如對上海地區(qū)企業(yè)制度的研究；某個時段企業(yè)制度狀況的研究，比如晚清企業(yè)制度情況的研究等；某個企業(yè)的制度研究，比如招商局企業(yè)制度的研究等。我們發(fā)現(xiàn)由于沒有更有效的理論線索和邏輯聯(lián)系來貫穿近代企業(yè)制度演化的脈絡(luò)，近代企業(yè)制度的研究缺乏一種總體的概括和闡釋，因此以后的研究應(yīng)該著眼彌補(bǔ)這個缺憾展開研究設(shè)計。

第二，以往的近代企業(yè)制度研究，側(cè)重在制度的發(fā)掘、刻畫、梳理上，主要成果利用充分的史料對制度進(jìn)行了較為清晰的闡釋，歷史敘述詳盡完整。但是利用制度分析方法的理論分析還存欠缺，大都以企業(yè)制度研究視為一種歷史敘事，而不是分析框架，要求以后的研究在闡述制度現(xiàn)象的同時，通過制度分析工具考察背后的原因，通過多因素博弈分析，考察近代企業(yè)演化的動態(tài)過程。

第三，以往制度角度研究企業(yè)史的一個缺陷，就是對制度的表層含義的關(guān)注超出了制度內(nèi)在含義的關(guān)注，對于正式制度的關(guān)注大于非正式制度的關(guān)注。而事實上，近代運用非正式制度（傳統(tǒng)的制度規(guī)范）的企業(yè)仍然是有生命力的，或者說在影響著企業(yè)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型；另外，對制度的績效考察比較薄弱，近代企業(yè)制度對中國近代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來的紅利，企業(yè)從制度的創(chuàng)新上又帶來了多大的好處是值得研究的重要問題，近代的企業(yè)制度的引進(jìn)成功還是失敗值得探討。

概括地說以往的研究存在這樣的一些特點：準(zhǔn)確性強(qiáng)，概括性差；史料分散、時段割裂、個案為主，系統(tǒng)性薄弱。本文作者認(rèn)同張忠民先生對未來中國近代企業(yè)制度研究趨勢的判斷，即需要“對概念和范疇的理論界定；制度演進(jìn)和變遷的不同階段、不同內(nèi)涵的比較研究；在中國近代企業(yè)制度的形成、演進(jìn)過程中，客觀看待西方引進(jìn)制度于中國本土傳統(tǒng)商業(yè)制度間的關(guān)系”，希望通過學(xué)者們的努力，加強(qiáng)企業(yè)發(fā)展研究的歷史與邏輯的統(tǒng)一，進(jìn)一步重視企業(yè)史對企業(yè)理論的驗證作用。

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