王銀霞

（中波（北京）國(guó)際貨運(yùn)代理有限公司，北京100022）

國(guó)際貿(mào)易合同主體欺詐及對(duì)策研究

王銀霞

（中波（北京）國(guó)際貨運(yùn)代理有限公司，北京100022）

貿(mào)易全球化已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。自我國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，我國(guó)的許多企業(yè)走出國(guó)門(mén)，更多的參與到國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中，國(guó)際貿(mào)易在我國(guó)也呈現(xiàn)出一片繁榮的景象，然而快速發(fā)展中也存在著諸多的問(wèn)題，貿(mào)易合同欺詐行為，就是其中破壞力較大，對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展極為不利的嚴(yán)重問(wèn)題。在種類(lèi)多樣的國(guó)際貿(mào)易欺詐行為中，具有欺詐性質(zhì)的合同是一種較為普遍的欺詐方式，我國(guó)在發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的同時(shí)要對(duì)這種形式的欺詐進(jìn)行嚴(yán)格的防范。為此，應(yīng)正確選擇合作伙伴，認(rèn)真審查對(duì)方的資格權(quán)限。

國(guó)際貿(mào)易；合同主體；欺詐；對(duì)策

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷繁榮發(fā)展，使得我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局中的地位逐漸上升，我國(guó)企業(yè)所參與的國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為數(shù)量也在逐年攀升，國(guó)際貿(mào)易進(jìn)入了前所未有的高速發(fā)展時(shí)期，然而與此同在的就是國(guó)際貿(mào)易中的欺詐也在增多，嚴(yán)重地影響了國(guó)際貿(mào)易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，擾亂了國(guó)際貿(mào)易秩序，也使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)更大。國(guó)際貿(mào)易的欺詐形式很多，合同欺詐是其中較常發(fā)生的一種高比例形式，而合同主體欺詐是最為常見(jiàn)的一種合同欺詐形式，且破壞力較大，因此對(duì)國(guó)際貿(mào)易合同欺詐進(jìn)行深入研究和分析，對(duì)相應(yīng)的合同主體欺詐進(jìn)行防范，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)必要性。

一、國(guó)際貿(mào)易合同主體欺詐的形式

在國(guó)際貿(mào)易行為中，參與者多種多樣，其中不乏負(fù)債累累的貿(mào)易騙子，被欺騙的當(dāng)事者無(wú)處索賠，其中以公司為主體的欺詐形式如下。

（一）虛構(gòu)合同主體欺詐

1.假扮合同當(dāng)事人主體

在雙方進(jìn)行貿(mào)易合同簽訂時(shí)，行騙者以不存在的單位、無(wú)相關(guān)從業(yè)資格的單位等形式，進(jìn)行合同的訂立。這種行業(yè)的合同當(dāng)事人一般是沒(méi)有注冊(cè)的事務(wù)所，或沒(méi)有注冊(cè)資本的商行，并不是獨(dú)立的法人，多為中間商，他們僅能夠提供公司名稱(chēng)及電話等簡(jiǎn)單信息。這類(lèi)人根本沒(méi)有簽署貿(mào)易合同的資格，他們多來(lái)自于日本、韓國(guó)、臺(tái)灣等地，對(duì)我國(guó)內(nèi)地及境外情況較為熟悉，通過(guò)簽訂貿(mào)易合同來(lái)收取傭金，卻不能夠真正地進(jìn)行貨物買(mǎi)賣(mài)。

2.無(wú)簽約資格主體

這類(lèi)合同當(dāng)事人通常是獨(dú)立注冊(cè)的、且有法人資格的子公司，其母公司的知名度頗高，而子公司的實(shí)力卻非常弱，資本極少，他們經(jīng)常打著母公司的名片到處招攬生意，而與這類(lèi)傷感情簽訂貿(mào)易合同時(shí)，當(dāng)合同金額較大，超出了子公司本身的承受能力，由于其于母公司是相互獨(dú)立的，那么就會(huì)存大很大的風(fēng)險(xiǎn)。

3.當(dāng)事人一方屬職業(yè)詐騙

這類(lèi)當(dāng)事人一方是專(zhuān)門(mén)從事國(guó)際貿(mào)易詐騙的職業(yè)騙子，簽訂合同時(shí)所需的身份證明等均是偽造的，他們通利益誘惑等等方式被騙者進(jìn)行蒙蔽，一但訂立合同且取得經(jīng)濟(jì)利益后，便迅速消失，追查起來(lái)十分的困難。

（二）變更合同主體欺詐

國(guó)際貿(mào)易合同的簽訂一般是合同當(dāng)事人雙方按照合同中規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行各自履行，而當(dāng)事人雙方便是貿(mào)易合同履行的主體，合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)親自對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行執(zhí)行，除非合同當(dāng)事人另有約定或法律另有規(guī)定。但是實(shí)際的國(guó)際貿(mào)易中，履行合同的主體經(jīng)常發(fā)生變更，事實(shí)上這也就是合同權(quán)利及義務(wù)的轉(zhuǎn)讓。合在轉(zhuǎn)讓中合同義務(wù)的轉(zhuǎn)讓更為復(fù)雜，世界各國(guó)的法律條文中都有嚴(yán)格的規(guī)定。當(dāng)國(guó)際貿(mào)易合同履行主體發(fā)生變化時(shí)，很容易發(fā)生合同欺詐。通常表現(xiàn)為，合同當(dāng)事人一方佯稱(chēng)自己出現(xiàn)問(wèn)題而無(wú)法繼續(xù)履約，同時(shí)為對(duì)方建議一家第三方來(lái)代替自己繼續(xù)履約，而新進(jìn)的第三方通常還會(huì)給出十分誘人的優(yōu)惠條件，使被騙方放松警惕，在未對(duì)第三方進(jìn)行詳細(xì)的摸底的情況下，便同意由其進(jìn)行代替履約，從而上當(dāng)受騙。

（三）有限責(zé)任欺詐

當(dāng)國(guó)際貿(mào)易合同當(dāng)事人是有限責(zé)任公司時(shí)，由于其法律特點(diǎn)是以全部的注冊(cè)資本進(jìn)行對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，各股東也只是以出資額為限進(jìn)行債務(wù)承擔(dān)，一些心懷叵測(cè)的人針對(duì)其特性進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易詐騙。他們往往是合格的有限責(zé)任公司，但其注冊(cè)資本卻很低，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易合同的金額巨大，且外商急于索貨時(shí)，這類(lèi)有限責(zé)任公司就會(huì)就會(huì)誠(chéng)懇的許諾并通過(guò)寫(xiě)保證函等等形式進(jìn)行期限許諾，而其合同約定的貨物價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其公司的支付能力，一但不能如期完成而發(fā)生違約，或經(jīng)法律判決，被騙者只能拿到很少的注冊(cè)資本賠償，損失慘重。

二、國(guó)際貿(mào)易合同主體欺詐的對(duì)策

（一）資信查詢(xún)

在企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)時(shí)，為了避免受騙，最應(yīng)該做的基礎(chǔ)性工作就是正確選擇合作伙伴，對(duì)合作伙伴的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力及綜合商業(yè)形象進(jìn)行全面的了解及證實(shí)，并清晰的了解對(duì)方的資信狀況。

1.對(duì)方的經(jīng)營(yíng)狀況

對(duì)企業(yè)的性質(zhì)及成立時(shí)間進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，以及其產(chǎn)品在市場(chǎng)中所處的階段，對(duì)方單位營(yíng)業(yè)額與公司人員的比例，國(guó)內(nèi)及海外營(yíng)業(yè)額的比例，子母公司的營(yíng)業(yè)額比例等，并對(duì)成本及利潤(rùn)進(jìn)行詳細(xì)分析，以此來(lái)初步判斷對(duì)方企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力

2.法定地址與注冊(cè)資本

法定地址的確定，可以為其它調(diào)查提供線索，同時(shí)注冊(cè)資本更是有限責(zé)任公司承擔(dān)外部風(fēng)險(xiǎn)的最重要財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)，因此要進(jìn)行準(zhǔn)確核實(shí)。

3.信譽(yù)

信譽(yù)也是企業(yè)造作國(guó)際交易合伙人重要的選擇依據(jù)，其經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)實(shí)力等都可通過(guò)信譽(yù)直接反映出來(lái)。

在具體的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中,要防范合同主體類(lèi)型的欺詐,當(dāng)事人必須要對(duì)與之交易的對(duì)方當(dāng)事人的類(lèi)型和特點(diǎn)做到心中有數(shù),才能最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際操作中,首先是銀行查詢(xún)的方法,這是一條比較常見(jiàn)、效果也比較理想的外商資信的調(diào)查途徑。其次,通過(guò)業(yè)內(nèi)同行查詢(xún)。最后,對(duì)有關(guān)外商資信的報(bào)紙、書(shū)刊及其他文件資料的查詢(xún)。

（二）主體法律性質(zhì)的審查

在談判簽訂合同之前，必須要審查對(duì)方的資格權(quán)限，看對(duì)方是否真的具有締約能力，以及所簽發(fā)的合同是否具有法律效益，是否受法律保護(hù)。對(duì)合同主體的資格審查分四種情況。

1.當(dāng)合作對(duì)方是自然人時(shí)，要對(duì)其是否具有締約能力進(jìn)行詳細(xì)審查，各國(guó)對(duì)自然人的締約能力都有所規(guī)定，一般是必須達(dá)到法定年齡，且精神正常、智力健全。

2.當(dāng)對(duì)方以法人或非法人的身份出現(xiàn)時(shí)，會(huì)有不同的訂約資格范圍，一旦超過(guò)這個(gè)范圍，合同就會(huì)無(wú)效。以子母公司形式出現(xiàn)的公司，當(dāng)事人一方應(yīng)該要求對(duì)方提供有關(guān)證明文件,以確定其訂約資格。

3.以法定代表人的身份出現(xiàn)時(shí)，法定代表人依法具有簽約能力,但必須防范與假冒的法定代表人簽約。這就需要查驗(yàn)?zāi)軌蜃C明對(duì)方身份和地位的各種法律文書(shū),以核實(shí)其法定代表人身份。

4.以委托代理人的身份出現(xiàn)。在這種情況下,當(dāng)事人一方應(yīng)要求對(duì)方提供有效的代理委托書(shū),或者是法人、非法人經(jīng)濟(jì)組織(或其法定代表人)出具的授權(quán)證書(shū),并確認(rèn)其真?zhèn)巍?/p>

綜上所述，國(guó)際貿(mào)易合同主體欺詐行為會(huì)擾亂正常的國(guó)際貿(mào)易秩序，對(duì)整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系都會(huì)造成影響。國(guó)際貿(mào)易中的欺詐行為可以帶來(lái)巨額的非常經(jīng)濟(jì)收益，致使在國(guó)際貿(mào)易中的欺詐事件發(fā)生幾率很高，行騙者所使用的欺詐手段及方法也越來(lái)直多，并且更加智能化和高科技含量，因此，企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際交易時(shí)，要提高警惕，時(shí)刻防范，在簽訂國(guó)際貿(mào)易合同時(shí)，要嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)辦事，合同主體也要更加嚴(yán)密和充分，在合同履行時(shí)，也要進(jìn)行嚴(yán)格的防范，多加調(diào)查，從而杜絕合同欺詐案件的發(fā)生或減少，從而使我國(guó)企業(yè)更好的參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，提高我國(guó)對(duì)外貿(mào)易收益。

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［責(zé)任編輯：王 帥］

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1005-913X（2015）03-0053-01

2015-01-15

王銀霞(1982-)，女，河北衡水人，碩士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與實(shí)務(wù)。