○向明生

（云南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 云南 昆明 650201）

基于企業(yè)家精神的中小企業(yè)成長機(jī)理探析

○向明生

（云南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 云南 昆明 650201）

中小企業(yè)成長是企業(yè)研究的核心命題，本文從企業(yè)家精神的視角對中小企業(yè)成長機(jī)理進(jìn)行探究，提出企業(yè)家精神包括的四個描述維度，即企業(yè)家的創(chuàng)新性、覺察性、先動性和應(yīng)變性，認(rèn)為中小企業(yè)成長機(jī)理是以企業(yè)家精神為核心及“源點(diǎn)”，“引爆”和驅(qū)動企業(yè)內(nèi)外成長要素而實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)成長。

企業(yè)家精神 中小企業(yè) 成長 機(jī)理

中小企業(yè)成長是企業(yè)研究的一個核心命題，是管理學(xué)界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界及政府部門孜孜不倦探求的一個研究課題。試圖求證為什么有的中小企業(yè)能從小變大，從弱變強(qiáng)，甚至是基業(yè)長青？而有的中小企業(yè)才成立不久就出現(xiàn)夭折現(xiàn)象或者只能成為長不大的“小老樹”？對中小企業(yè)成長機(jī)理研究，或許能為我們揭開其神秘的“面紗”。對于中小企業(yè)的成長問題，國內(nèi)外的學(xué)者從不同的分析視角進(jìn)行了研究，形成了豐富的理論研究成果。筆者認(rèn)為中小企業(yè)成長是一個復(fù)雜性系統(tǒng)問題，其面臨外部的不確性及非線性、非均衡的錯綜復(fù)雜系統(tǒng)關(guān)系。依照系統(tǒng)理論觀點(diǎn)，系統(tǒng)的變化是由于系統(tǒng)中誘變因子所引發(fā)，而導(dǎo)致系統(tǒng)發(fā)生關(guān)聯(lián)性的變化。同理，在中小企業(yè)的成長過程中，其成長系統(tǒng)中也會存在某個致變因子，正是由于致變因子的裂變和“引爆”，驅(qū)使其它系統(tǒng)構(gòu)成要素隨之而發(fā)生結(jié)構(gòu)或功能改變?；谶@樣的分析邏輯，筆者選擇企業(yè)家精神作為“源點(diǎn)”和“內(nèi)核”來分析中小企業(yè)成長機(jī)理，試圖從一個新的視角對中小企業(yè)的成長作有一些有益的探討。

一、中小企業(yè)成長理論回顧

對中小企業(yè)成長的理論研究可能追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的祖亞當(dāng)·斯密（1776）在其著作《國民經(jīng)濟(jì)財(cái)富的性質(zhì)及其原因的研究》中提出了“斯密定理”即分工受到市場范圍的限制，解釋了企業(yè)組織的產(chǎn)生及成長現(xiàn)象。馬克思（1867）在《資本論》中認(rèn)為企業(yè)產(chǎn)生和演變的根源在于資源的協(xié)同效應(yīng)和專業(yè)化分工所帶來的勞動生產(chǎn)率的提高。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)則把企業(yè)視為一個生產(chǎn)函數(shù)，其目標(biāo)是追求利潤最大化，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的角度來解釋企業(yè)成長。以科斯（1937）為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為企業(yè)產(chǎn)生源于企業(yè)憑借其“權(quán)威性”可以節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)成長的實(shí)質(zhì)是企業(yè)組織與市場組織的邊界替代問題?；谏飳W(xué)的企業(yè)成長理論從生命周期的演化思想來解釋企業(yè)成長，馬歇爾（1891）在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》就提出著名的“樹木原理”來解釋企業(yè)成長，愛迪斯（1988）提出了著名的企業(yè)生命周期理論。錢德勒（1977）用組織變遷理論來解釋企業(yè)成長。彭羅斯（1959）提出基于資源的企業(yè)內(nèi)生成長理論，將企業(yè)的成長研究視角從外部轉(zhuǎn)向內(nèi)生性成長理論。哈默爾（1990）提出了企業(yè)核心能力概念，形成了基于企業(yè)核心能力的成長理論，認(rèn)為企業(yè)核心能力是企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略成長能力。部分學(xué)者還從社會資本、網(wǎng)絡(luò)理論、復(fù)雜系統(tǒng)等視角對中小企業(yè)成長進(jìn)行系統(tǒng)研究。從已有中小企業(yè)成長理論來分析，不外乎從中小企業(yè)的外生和內(nèi)生兩個視角來研究中小企業(yè)成長。中小企業(yè)的成長是企業(yè)內(nèi)外因素綜合作用結(jié)果，但在中小企業(yè)成長過程中這些要素所扮演著不同的角色，對中小企業(yè)成長的推動及促進(jìn)作用功能存在差異，并且這些要素之間對中小企業(yè)成長促進(jìn)互為關(guān)聯(lián)。這在一定程度中也就能解釋什么在同樣的市場環(huán)境下，有的中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)成長，而有的中小企業(yè)則消亡。筆者認(rèn)為中小企業(yè)的成長是由企業(yè)內(nèi)部要素所驅(qū)動，內(nèi)部要素是自變量，外部要素是因變量，中小企業(yè)成長的內(nèi)部要素致變的效果決定了外部要素作用的發(fā)揮。

二、中小企業(yè)成長外部影響因素分析

1、消費(fèi)市場

產(chǎn)品消費(fèi)市場是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，中小企業(yè)成長是伴隨著其產(chǎn)品消費(fèi)市場規(guī)模擴(kuò)大而實(shí)現(xiàn)的。消費(fèi)市場的容量和消費(fèi)者偏好對中小企業(yè)成長有著重要的影響作用，一方面，如果中小企業(yè)產(chǎn)品涉足的消費(fèi)市場容量比較小，無疑會制約中小企業(yè)的發(fā)展規(guī)模及成長速度。另一方面，中小企業(yè)欲拓展產(chǎn)品消費(fèi)市場，主要取決于其產(chǎn)品是否能滿足市場消費(fèi)者的偏好，如果產(chǎn)品不能滿足消費(fèi)者需求，中小企業(yè)的成長就會止步，最終可能會被市場競爭所淘汰。因此，在中小企業(yè)成長中科學(xué)的市場定位及對市場消費(fèi)者需求的深入調(diào)研，有助于中小企業(yè)健康持續(xù)成長。

2、法律和政策

法律和政策是中小企業(yè)成長的軟環(huán)境，對中小企業(yè)的成長有重要的促進(jìn)和保護(hù)作用。法律法規(guī)對中小企業(yè)成長的影響主要體現(xiàn)在：一是對中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。二是對市場競爭秩序的維護(hù)及市場準(zhǔn)入的規(guī)定。三是對中小企業(yè)設(shè)立及運(yùn)營過程需執(zhí)行規(guī)程及需要交納各種稅費(fèi)規(guī)定等。政策對中小企業(yè)成長影響主要體現(xiàn)在：一是政府對中小企業(yè)產(chǎn)品的采購政策。二是涉及中小企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。三是針對中小企業(yè)發(fā)展各項(xiàng)稅費(fèi)減免及優(yōu)惠政策。四是針對中小企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)扶持政策。五是政府為中小企業(yè)發(fā)展構(gòu)建的政策性的社會服務(wù)項(xiàng)目等。中小企業(yè)與大企業(yè)比較具有其規(guī)模小，資源缺乏，競爭力弱的特點(diǎn)，國家通過制定有利于中小企業(yè)成長的法律和政策對促進(jìn)中小企業(yè)的成長具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。同時，中小企業(yè)也要善于借勢，爭取和利用國家相關(guān)法律及政策，為中小企業(yè)的成長創(chuàng)造良好的外部發(fā)展環(huán)境，整合相關(guān)資源，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長。

3、融資環(huán)境

中小企業(yè)處于創(chuàng)立和成長階段對資金存在剛性需求，資金往往成了中小企業(yè)成長和發(fā)展的瓶頸。由于中小企業(yè)規(guī)模小，運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)較大，缺乏抵押和擔(dān)保物品，銀行往往采取“惜貸”策略?！叭谫Y難”一直以來都是困擾中小企業(yè)成長

最為棘手的問題。融資環(huán)境對中小企業(yè)的成長影響主要體現(xiàn)在三個方面：一是中小企業(yè)獲取資金的來源渠道選擇。二是中小企業(yè)獲取資金的難易程度。三是中小企業(yè)獲取資金及使用的成本。融資環(huán)境的優(yōu)劣對于科技型的中小企業(yè)成長更為關(guān)鍵，有利的融資環(huán)境可以有效促進(jìn)企業(yè)科技研究成果的轉(zhuǎn)化和推廣速度及效率，提升中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

4、服務(wù)體系

中小企業(yè)成長是一個項(xiàng)系統(tǒng)工程，健全的服務(wù)體系能有效促進(jìn)中小企業(yè)成長。中小企業(yè)成長的服務(wù)體系包括行業(yè)協(xié)會、商會等自律性組織以及法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)、信息、培訓(xùn)、營銷、物流、管理咨詢等市場服務(wù)中介組織。市場成熟度越高，社會市場服務(wù)體系就越發(fā)達(dá)。社會市場服務(wù)體系對中小企業(yè)成長的影響主要體現(xiàn)在：（1）維護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益，提高中小企業(yè)的市場話語權(quán)及為中小企業(yè)發(fā)展?fàn)幦∮欣?。?）為中小企業(yè)成長提供相關(guān)信息和服務(wù)，降低外部環(huán)境的不確定性。（3）解決中小企業(yè)運(yùn)營管理中的相關(guān)問題，降低其運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)和成本。（4）促進(jìn)中小企業(yè)拓展產(chǎn)品消費(fèi)市場和渠道建設(shè)，提升中小企業(yè)的產(chǎn)品市場占有率。

三、企業(yè)家精神促進(jìn)中小企業(yè)成長的作用機(jī)理

企業(yè)家概念最先由坎蒂隆（1755）提出，他認(rèn)為企業(yè)家是“不確定性的承擔(dān)者”，企業(yè)家精神是與遠(yuǎn)見和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿聯(lián)系在一起的。薩伊（1803）指出企業(yè)家是“生產(chǎn)協(xié)調(diào)指揮者”。柯茲納（1979）認(rèn)為企業(yè)家精神的實(shí)質(zhì)是深刻而敏銳的市場洞察力，發(fā)現(xiàn)機(jī)會和推動現(xiàn)實(shí)市場均衡。熊彼特（1911）則認(rèn)為企業(yè)家就是創(chuàng)新者。從上述關(guān)于企業(yè)家及企業(yè)家精神的理論中，可以歸納得出企業(yè)家精神是中小企業(yè)的成長的核心動力。筆者認(rèn)為中小企業(yè)成長是企業(yè)家精神通過決策傳導(dǎo)機(jī)制驅(qū)動和整合企業(yè)內(nèi)外資源的結(jié)果。企業(yè)家精神主要包括四個維度，即創(chuàng)新性、覺察性、先動性和應(yīng)變性。企業(yè)家精神通過四個互相關(guān)聯(lián)的精神特質(zhì)驅(qū)動中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)成長。

1、企業(yè)家的創(chuàng)新性是中小企業(yè)成長的不歇動力

中小企業(yè)的成長過程實(shí)質(zhì)上就是一個試錯性的創(chuàng)新過程，創(chuàng)新是驅(qū)動中小企業(yè)成長的動力源泉，創(chuàng)新包括組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、盈利模式創(chuàng)新等。中小企業(yè)在成長過程中會面臨來自同行企業(yè)的競爭及市場不確定性風(fēng)險(xiǎn)。按管理決策學(xué)派觀點(diǎn)，管理即決策，企業(yè)家作為企業(yè)的最高決策者，企業(yè)的每一步成長都是企業(yè)決策及執(zhí)行的結(jié)果。從某種意義上講，企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)成長取決于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者是否具有企業(yè)家精神，無論是戰(zhàn)略決策還是運(yùn)營管理決策，都需企業(yè)家做出創(chuàng)新性的決策。企業(yè)家的創(chuàng)新性主要來源于企業(yè)家的持續(xù)性學(xué)習(xí)，所以彼得·圣吉認(rèn)為，二十一世紀(jì)企業(yè)惟一恒久的核心競爭力是比競爭對手學(xué)得更快。企業(yè)家的創(chuàng)新性是應(yīng)對消費(fèi)者需求變化、社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變遷及行業(yè)競爭對手的最佳利器。

2、企業(yè)家的覺察性使中小企業(yè)在成長中能把握市場商機(jī)和消費(fèi)需求

中小企業(yè)成長的前提條件是企業(yè)產(chǎn)品被越來越多的消費(fèi)者購買，而企業(yè)產(chǎn)品能否為消費(fèi)者創(chuàng)造價(jià)值，能否創(chuàng)造或滿足消費(fèi)者需求是消費(fèi)者購買產(chǎn)品的前提。因此企業(yè)家市場覺察能力對企業(yè)拓展產(chǎn)品市場取決定性作用。通過企業(yè)家覺察能力，一方面，通過市場細(xì)分，尋找企業(yè)目標(biāo)市場，進(jìn)行準(zhǔn)確的客戶定位。另一方面，適時掌握消費(fèi)者需求的變化和趨勢，能預(yù)見性地針對變化調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。德魯克曾經(jīng)說過企業(yè)只有兩個職能：一個是創(chuàng)新，一個是營銷?？梢姞I銷對中小企業(yè)成長的重要性是不言而喻的?，F(xiàn)在消費(fèi)者需求呈現(xiàn)出易變性和多樣化及個性化的特點(diǎn)，需要企業(yè)家具有敏銳的市場洞察力，才能把握商機(jī)，適應(yīng)消費(fèi)需求，不斷拓展產(chǎn)品消費(fèi)市場，實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)成長。

3、企業(yè)家的先動性使中小企業(yè)在成長中贏得優(yōu)先發(fā)展機(jī)會

先動性體現(xiàn)了企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神及膽識，使企業(yè)能獲取“先行者利潤”。在企業(yè)創(chuàng)立之初，主要是基于企業(yè)家的先動性決策而使企業(yè)把握商機(jī)。由于資源的稀缺性及供給的約束性，企業(yè)家的先動性會使企業(yè)相對于競爭者贏得更多的有限資源，從而獲得競爭比較優(yōu)勢。從品牌運(yùn)營角度分析，企業(yè)家在產(chǎn)品市場上的先動性，可以使推出的新產(chǎn)品搶占消費(fèi)者心智資源，產(chǎn)生“第一”的品牌效應(yīng)，快速提升企業(yè)品牌影響力。從引進(jìn)投資資本的角度分析，企業(yè)家的先動性戰(zhàn)略決策，容易得到戰(zhàn)略性和風(fēng)險(xiǎn)性資本青睞。從政策角度分析，企業(yè)家先動性容易引起政府及相關(guān)部門關(guān)注，使企業(yè)優(yōu)先得到政府相關(guān)政策的扶持。在中小企業(yè)的成長過程中，企業(yè)家的先動性有助于中小企業(yè)贏得先行機(jī)會和資源，在市場競爭中率先勝出。

4、企業(yè)家的應(yīng)變性使中小企業(yè)在成長中降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

達(dá)爾文在生物進(jìn)化理論中提出“物競天擇，適者生存”的生物進(jìn)化觀點(diǎn)，認(rèn)為目前存活的物種主要源于其環(huán)境變化的適應(yīng)能力。恒變性是中小企業(yè)成長環(huán)境的常態(tài)。由于環(huán)境的不確性、人類認(rèn)知的有限性及信息不對稱性，難于對未來做出準(zhǔn)確的決策判斷。因此為了消除不確定性給中小企業(yè)成長帶來的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)家的應(yīng)變能力就顯得尤為重要。企業(yè)家的應(yīng)變性可以使中小企業(yè)在外部環(huán)境發(fā)生變化時，做出快速反應(yīng)，一種情形是依據(jù)變化適應(yīng)式地調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、運(yùn)營模式或經(jīng)營策略。另一種情形是依據(jù)變化做出主動式策略，依照變化趨勢捕捉新的發(fā)展機(jī)會。通過企業(yè)家的應(yīng)變性，可有效規(guī)避及降低中小企業(yè)在成長運(yùn)營中的各種風(fēng)險(xiǎn)。有些早期發(fā)展比較成功的企業(yè)，最后又被市場無情淘汰，其主要的原因是企業(yè)缺乏環(huán)境應(yīng)變性，過多依賴于以往成功所形成的固化慣性思維。因此欲使企業(yè)發(fā)展基業(yè)長青，在市場競爭中立于不敗之地，企業(yè)家要審時度勢，與時俱進(jìn)。

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