○周 威 張曉妍 衛(wèi) 藍(lán)

（北京市工程咨詢(xún)公司 北京 100031）

一、碳交易機(jī)制概況以及國(guó)內(nèi)外實(shí)踐

1、基本概況

碳交易機(jī)制是建立在總量控制和市場(chǎng)交易基礎(chǔ)上的，以市場(chǎng)手段解決環(huán)境問(wèn)題的重要途徑，其最早產(chǎn)生于京都議定書(shū)框架下，其根本動(dòng)力源于不同主體（國(guó)家、企業(yè)或個(gè)人等）之間碳減排的成本差異，減排邊際成本低的主體多減排，減排邊際成本高的主體少減排，在滿(mǎn)足總量控制目標(biāo)下通過(guò)市場(chǎng)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)減排低成本化。

個(gè)人碳交易機(jī)制，通常是指在年度碳預(yù)算總量目標(biāo)內(nèi)，按照相對(duì)公平原則將碳交易市場(chǎng)上的碳排放額度按年度初始分配給成年個(gè)體，建立個(gè)人信息賬戶(hù)和交易平臺(tái)系統(tǒng)，并允許個(gè)人在碳交易市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)碳排放指標(biāo)。當(dāng)個(gè)體購(gòu)買(mǎi)燃料或電力等能源時(shí)，同步記錄對(duì)應(yīng)的碳排放數(shù)據(jù)，當(dāng)個(gè)人賬戶(hù)碳排放指標(biāo)不足時(shí)，就需要在碳交易市場(chǎng)上從碳排放指標(biāo)富余個(gè)體手中購(gòu)買(mǎi)，并在碳交易市場(chǎng)完成指標(biāo)出讓和購(gòu)進(jìn)信息登記及個(gè)人賬號(hào)信息的更新。碳排放指標(biāo)交易價(jià)格由碳交易市場(chǎng)碳排放指標(biāo)供需情況來(lái)決定。

2、國(guó)外實(shí)踐

目前，全球碳交易市場(chǎng)除京都議定書(shū)框架下的清潔發(fā)展機(jī)制、排放貿(mào)易和聯(lián)合履約等3種模式外，還有歐盟排放交易體系等區(qū)域強(qiáng)制性的減排市場(chǎng)，以及芝加哥氣候交易所等自愿減排的交易市場(chǎng)。從碳交量和交易金額來(lái)看，全球最大的交易市場(chǎng)以歐盟排放交易體系和芝加哥氣候交易所為主。

（1）歐盟排放交易系統(tǒng)。歐盟排放交易系統(tǒng)自2005年開(kāi)始實(shí)施，屬于總量控制和市場(chǎng)交易計(jì)劃，分三個(gè)階段實(shí)施。目前參與國(guó)家包括歐盟的28個(gè)國(guó)家，是世界上最大的碳排放交易市場(chǎng)，在世界碳交易市場(chǎng)中具有示范作用。歐盟排放交易體系市場(chǎng)交易的標(biāo)的主要是歐盟排放配額。同時(shí)被納入排放交易體系的排放實(shí)體在一定限度內(nèi)允許使用歐盟外的減排信用。目前只允許使用清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的核證減排量和聯(lián)合履約項(xiàng)目減排單位。

（2）芝加哥氣候交易所。美國(guó)盡管不是《京都議定書(shū)》的簽約國(guó)，但其在2003年建立全球第一家自愿型并有法律約束力的碳市場(chǎng)交易平臺(tái)——芝加哥氣候交易所，其主要為北美、歐洲和全球其他地區(qū)的溫室氣體和其他排放源和補(bǔ)償項(xiàng)目提供審計(jì)、核證、登記、交易和結(jié)算等方面的服務(wù)。芝加哥氣候交易所有會(huì)員200多個(gè)，分別來(lái)自航空、汽車(chē)、電力、環(huán)境、交通等數(shù)十個(gè)不同行業(yè)。該交易所開(kāi)展的減排交易項(xiàng)目涉及二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物和六氟化硫等6種溫室氣體。其還開(kāi)發(fā)出溫室氣體排放配額、經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的排放補(bǔ)償量和經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的先期行動(dòng)信用量等三種碳交易金融產(chǎn)品。

（3）澳大利亞碳交易市場(chǎng)。澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系是世界上最早的強(qiáng)制性碳減排交易體系，自2003年1月1日開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，致力于減少新南威爾士州管轄范圍內(nèi)與電力生產(chǎn)使用相關(guān)的碳排放。新南威爾士州和澳大利亞首都直轄區(qū)的電力零售商和電力使用大戶(hù)必須遵守強(qiáng)制目標(biāo)——減少或補(bǔ)償他們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中所排放的溫室氣體，他們可以通過(guò)在體系中購(gòu)買(mǎi)項(xiàng)目活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體減排核證（比如新南威爾士溫室氣體減排核證）實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。

3、國(guó)內(nèi)實(shí)踐

根據(jù)相關(guān)國(guó)家規(guī)劃，2015年前將建立全國(guó)的碳交易市場(chǎng)。目前國(guó)內(nèi)首批7個(gè)碳交易試點(diǎn)城市均基本完成交易規(guī)則、控排企業(yè)范圍劃定、交易門(mén)檻、交易平臺(tái)等建設(shè)。深圳、北京、上海三個(gè)城市已經(jīng)正式啟動(dòng)試點(diǎn)碳交易，廣東和天津?qū)⒂?014年12月底前啟動(dòng)試點(diǎn)碳交易，湖北、重慶將在2014年啟動(dòng)碳排放交易市場(chǎng)。從深圳、北京、上海這三個(gè)試點(diǎn)城市的首單交易的情況來(lái)看，市場(chǎng)參與主體主要集中在電力、石化、煤炭等行業(yè)，這與政府納入碳交易試點(diǎn)的重點(diǎn)行業(yè)相一致。

（1）北京碳排放交易市場(chǎng)。2013年11月28日北京碳排放交易市場(chǎng)正式開(kāi)市，先期參與碳排放交易的企業(yè)達(dá)到490多家。在試點(diǎn)期間，北京實(shí)行的是二氧化碳排放總量控制下的配額交易機(jī)制，主要交易標(biāo)的為二氧化碳排放配額。參與碳排放權(quán)交易的主體包括重點(diǎn)排放單位、年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上的其他報(bào)告單位、符合條件的其他企業(yè)（單位）等。目前，自然人投資者暫不能參與碳市場(chǎng)交易。

（2）深圳碳排放交易市場(chǎng)。2013年6月深圳碳排放交易市場(chǎng)正式啟動(dòng)，是我國(guó)第一個(gè)正式運(yùn)行的強(qiáng)制碳交易市場(chǎng)。目前，已有六百多家工業(yè)企業(yè)納入碳交易市場(chǎng)中。按計(jì)劃目標(biāo)，在2013—2015年，635家單位獲得配額總量合計(jì)約1億噸，到2015年這些企業(yè)平均碳強(qiáng)度比2010年下降32%。此外，深圳是目前國(guó)內(nèi)唯一允許個(gè)人參與碳交易的市場(chǎng)平臺(tái)。

（3）上海碳排放交易市場(chǎng)。2013年11月26日，上海市碳排放交易正式啟動(dòng)，排放單位可以通過(guò)上海環(huán)境能源交易所購(gòu)入或售出其相對(duì)實(shí)際排放不足或多余的配額，以履行碳排放控制責(zé)任。在2013年至2015年的試點(diǎn)階段，上海納入配額管理范圍的試點(diǎn)企業(yè)有191家，主要為鋼鐵、化工、電力等工業(yè)行業(yè)，以及賓館、商場(chǎng)、港口、機(jī)場(chǎng)、航空等非工業(yè)行業(yè)，后續(xù)將視市場(chǎng)交易情況，逐步放開(kāi)符合一定條件的其他組織參與，試點(diǎn)階段暫不接受個(gè)人參與交易。試點(diǎn)階段，企業(yè)在2013—2015年各年度碳排放配額全部實(shí)行免費(fèi)發(fā)放。

二、引入個(gè)人碳交易機(jī)制的意義

1、有利于國(guó)際一流和諧宜居之都建設(shè)

未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，是落實(shí)首都城市戰(zhàn)略新定位和建設(shè)國(guó)際一流和諧宜居之都的關(guān)鍵期。個(gè)人碳交易機(jī)制的引入，可以強(qiáng)化社會(huì)及個(gè)人碳資產(chǎn)管理意識(shí)，在碳交易市場(chǎng)機(jī)制下激勵(lì)和調(diào)動(dòng)全民節(jié)約環(huán)保、全社會(huì)創(chuàng)新與新技術(shù)推廣利用的積極性，在碳總量目標(biāo)控制下可以進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向低碳模式轉(zhuǎn)型升級(jí)的倒逼機(jī)制，加快非首都功能疏解，有利于國(guó)際一流和諧宜居之都建設(shè)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，碳交易市場(chǎng)具有證券化、金融化、國(guó)際化等的潛在屬性，可依托個(gè)人碳交易市場(chǎng)建立全球碳金融中心衍生市場(chǎng)，培育發(fā)展新興的碳金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步完善北京金融中心功能，促進(jìn)全市“高精尖”產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展。

2、有利于緩解特大型城市地面交通擁堵難題

目前，首都緩解地面交通擁堵問(wèn)題更多的是直接依靠“搖號(hào)限購(gòu)”、“機(jī)動(dòng)車(chē)限行”等強(qiáng)制性行政手段，且過(guò)多的政府直接干預(yù)容易造成交通資源低效率、不公平的配置，難以根本解決首都交通擁堵問(wèn)題。從長(zhǎng)期來(lái)看，緩解首都地面交通擁堵問(wèn)題的調(diào)控機(jī)制需要轉(zhuǎn)型。在交通領(lǐng)域引入個(gè)人碳交易機(jī)制，是市場(chǎng)配置資源的決定性作用在交通領(lǐng)域的重要體現(xiàn)，通過(guò)建立年度個(gè)人碳排放總量控制目標(biāo)，實(shí)際上控制住了年度交通出行總量，通過(guò)指標(biāo)公平的一級(jí)市場(chǎng)分配和自由交易的二級(jí)市場(chǎng)調(diào)配，在優(yōu)化調(diào)節(jié)交通出行量的同時(shí)，促進(jìn)了交通資源的高效合理配置，提高相對(duì)有限交通資源的實(shí)際使用效率。

3、有利于化解特大型城市資源環(huán)境瓶頸約束

當(dāng)前，首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨水、能源等資源環(huán)境瓶頸壓力越來(lái)越大，且整個(gè)環(huán)境資源領(lǐng)域行政管控色彩依然濃重，雖然通過(guò)階梯電價(jià)、階梯水價(jià)、階梯排污收費(fèi)、燃油購(gòu)置稅等經(jīng)濟(jì)手段取得了一些突破，但其在消費(fèi)總量控制、資源利用配置、節(jié)約激勵(lì)機(jī)制等方面的市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用相對(duì)較弱，化解首都資源環(huán)境瓶頸約束也需進(jìn)一步發(fā)揮利用市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。在燃?xì)?、電力、供熱、煤炭等能源相關(guān)領(lǐng)域，率先引入個(gè)人碳交易機(jī)制，通過(guò)建立年度個(gè)人碳排放總量控制目標(biāo)，實(shí)際上控制住年度能源消費(fèi)總量，通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)公平分配和二級(jí)市場(chǎng)自由交易，建立了鼓勵(lì)個(gè)人節(jié)能和使用清潔能源的市場(chǎng)獲利機(jī)制，提高了能源指標(biāo)市場(chǎng)的配置效率和強(qiáng)化了節(jié)能市場(chǎng)的正向激勵(lì)。

三、個(gè)人碳交易機(jī)制的初步設(shè)計(jì)

個(gè)人碳交易機(jī)制與其他排放交易機(jī)制大體相同，其核心要素包括：碳排放控制范圍和總量目標(biāo)的確定；公平公正的碳排放總量指標(biāo)分配體系；方便安全的碳排放市場(chǎng)交易體系；真實(shí)可靠的個(gè)人碳排放數(shù)據(jù)記錄體系等。

1、碳排放控制范圍和總量目標(biāo)的確定

在利用個(gè)人碳交易機(jī)制緩解首都特大城市運(yùn)行壓力，首先，要根據(jù)碳排放普查數(shù)據(jù)確定涉及個(gè)人碳排放的主要領(lǐng)域，比如交通領(lǐng)域（汽油、柴油、天然氣等）、市政領(lǐng)域（燃?xì)?、供暖、電力等）；其次，在此基礎(chǔ)上確定個(gè)人碳排放需要控制的范圍；最后，確定該范圍內(nèi)個(gè)人碳排放的總量目標(biāo)。結(jié)合北京的實(shí)際情況，建議在完成個(gè)人碳排放領(lǐng)域清單的基礎(chǔ)上，劃定相關(guān)主要排放領(lǐng)域，并將其納入北京個(gè)人碳排放的控制范圍（比如交通、燃?xì)狻⒐╇?、供熱等），結(jié)合首都交通、環(huán)境、人口等控制目標(biāo)和上年度控制領(lǐng)域范圍內(nèi)個(gè)人碳排放總量及年度減排量，確定年度碳排放總量目標(biāo)，增強(qiáng)總量目標(biāo)可預(yù)期性。

2、公平公正的碳排放總量指標(biāo)分配體系

碳排放總量總指標(biāo)分配體系就是按照一定的原則方法把年度總量指標(biāo)分配給個(gè)人主體，屬于一級(jí)市場(chǎng)上的初始分配。目前，大多數(shù)碳排放交易市場(chǎng)總量指標(biāo)采取無(wú)償方式免費(fèi)分配給排放主體，也有少數(shù)采取有償拍賣(mài)方式分配給排放主體?？梢钥紤]在北京個(gè)人排放交易機(jī)制中，將絕大部分指標(biāo)采取無(wú)償方式免費(fèi)平均分配給年滿(mǎn)18歲的戶(hù)籍人口和常住人口（常住人口需繳納一年以上的社保及個(gè)稅證明等），剩余一部分指標(biāo)免費(fèi)分配給公務(wù)執(zhí)行車(chē)輛、公益性社會(huì)服務(wù)車(chē)輛等，并建立實(shí)名制賬戶(hù)；另一部分指標(biāo)通過(guò)有償定向拍賣(mài)給社會(huì)運(yùn)營(yíng)車(chē)輛、企事業(yè)單位車(chē)輛等。每年末接受符合條件個(gè)人主體，申報(bào)參加下年度總量指標(biāo)分配事宜。

3、方便安全的碳排放市場(chǎng)交易體系

個(gè)人碳排放機(jī)制的實(shí)施需要建立一個(gè)信息暢通和方便安全的交易平臺(tái)作為執(zhí)行載體，面向個(gè)人排放主體和政府主管部門(mén)搭建起一個(gè)具有指標(biāo)分配、指標(biāo)管理、排放數(shù)據(jù)跟蹤、個(gè)人賬戶(hù)信息更新、市場(chǎng)信息發(fā)布和交易、計(jì)量考核、超排識(shí)別等功能于一體的綜合平臺(tái)。在交易平臺(tái)上要實(shí)現(xiàn)年度指標(biāo)分配和管理、個(gè)人賬戶(hù)信息維護(hù)、實(shí)時(shí)個(gè)人碳排放數(shù)據(jù)跟蹤計(jì)量、買(mǎi)賣(mài)雙方信息發(fā)布、市場(chǎng)交易后指標(biāo)劃轉(zhuǎn)和資金結(jié)算、年終個(gè)人賬戶(hù)計(jì)量考核、懲罰措施執(zhí)行等功能。同時(shí)并制定年度指標(biāo)是否可以轉(zhuǎn)接利用、市場(chǎng)交易價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制、具體交易規(guī)則、懲罰標(biāo)準(zhǔn)等重要法律文件。

4、真實(shí)可靠的個(gè)人碳排放數(shù)據(jù)記錄系統(tǒng)

真實(shí)可靠的碳排放數(shù)據(jù)是個(gè)人碳交易機(jī)制成功的關(guān)鍵，其涉及碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)計(jì)量、在線(xiàn)傳輸、收集處理、核查審計(jì)等若干環(huán)節(jié)。當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)碳排放清單主要在排放終端通過(guò)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)或間接監(jiān)測(cè)計(jì)量（比如通過(guò)消耗燃料與碳排放標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)測(cè)算終端碳排放量）的方式來(lái)計(jì)量?？紤]個(gè)人碳排放主體較多，可以考慮個(gè)人在排放前端購(gòu)買(mǎi)燃油、電力、燃?xì)?、熱力、煤炭等時(shí)通過(guò)相應(yīng)碳排放標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)間接折算成碳排放數(shù)量予以計(jì)量，對(duì)碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)量和核查審計(jì)改為對(duì)燃油、燃?xì)狻⒚禾康忍荚磾?shù)據(jù)或電力、熱力等間接碳源數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)計(jì)量和核查審計(jì)。

四、建立個(gè)人碳交易市場(chǎng)的幾點(diǎn)建議

1、開(kāi)展相關(guān)法律的研究工作

個(gè)人碳交易機(jī)制需要完備的法律法規(guī)基礎(chǔ)，應(yīng)積極爭(zhēng)取將個(gè)人碳交易機(jī)制納入市級(jí)甚至國(guó)家層面環(huán)境、能源或交通等相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)中，為開(kāi)展個(gè)人碳交易奠定法理依據(jù)。同時(shí)，提前著手開(kāi)展研究個(gè)人碳排放總量控制、指標(biāo)分配與管理、交易規(guī)章制度、懲罰措施等一系列法規(guī)或條例。

2、做好相關(guān)數(shù)據(jù)的測(cè)算工作

個(gè)人碳交易機(jī)制以總量目標(biāo)核心，需提前做好個(gè)人碳排放總量行業(yè)清單的普查工作，開(kāi)展相關(guān)行業(yè)碳排放標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)研究，建立一整套個(gè)人碳源信息間接折算的標(biāo)準(zhǔn)體系，重點(diǎn)測(cè)算不同標(biāo)號(hào)汽油/柴油、電力、燃?xì)狻⒐?、不同等?jí)燃煤等碳排放標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)，為實(shí)施個(gè)人碳交易做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。

3、完善相關(guān)領(lǐng)域的政策體系

個(gè)人碳交易機(jī)制要與相關(guān)領(lǐng)域政策體系緊密對(duì)接，需提前做好供熱及計(jì)量方式轉(zhuǎn)化工作，改變串聯(lián)供熱方式為并聯(lián)供熱方式、面積計(jì)費(fèi)模式為熱量計(jì)費(fèi)模式；燃?xì)夂蟾顿M(fèi)改為預(yù)付費(fèi)模式；提前考慮形成規(guī)范統(tǒng)一燃油、天然氣、電力、燃煤供應(yīng)端市場(chǎng)，研究“碳源”市場(chǎng)相對(duì)隔離的保障政策，建立碳源信息可追溯體系。

4、考慮關(guān)聯(lián)單位接入性問(wèn)題

個(gè)人碳交易機(jī)制將會(huì)涉及電力公司、燃?xì)夤尽崃?、煤炭公司、加油站、社保、公安、稅?wù)等多個(gè)單位，需提前考慮關(guān)聯(lián)單位及時(shí)向交易平臺(tái)傳輸數(shù)據(jù)、驗(yàn)證支持、核查審計(jì)、碳源追溯等問(wèn)題，可以考慮建立實(shí)名制的統(tǒng)一“碳卡”系統(tǒng)，專(zhuān)項(xiàng)用于個(gè)人燃油、燃?xì)狻崃?、煤炭、電力等碳源消費(fèi)信息計(jì)量，并對(duì)涉及的關(guān)聯(lián)單位銷(xiāo)售終端進(jìn)行改造，便于碳源數(shù)據(jù)及個(gè)人信息實(shí)時(shí)收集上傳。

[1]王金南、楊金田、嚴(yán)剛：電力行業(yè)排污交易設(shè)計(jì)[M].北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2011.