（湖南大學(xué)圖書館 湖南長沙 410082）

1 引言

考察一門學(xué)科與特定研究領(lǐng)域之研究狀況，最客觀的方法是對已有研究成果結(jié)合數(shù)量與文本內(nèi)容進行回歸分析。以其中的高被引論文作為研究樣本，是以高影響研究論文為特定視角，考察一個學(xué)科與特定研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、發(fā)展軌跡與后續(xù)發(fā)展態(tài)勢最可靠的方法。以這種方法為研究工具，以論文產(chǎn)生的時間及其在選定時段內(nèi)的被引頻次兩大重要變量得出研究結(jié)論是此方法的核心。信息資源共享是圖書館學(xué)中最具問題意識的研究領(lǐng)域之一，將這種方法引入該領(lǐng)域，可以真實地再現(xiàn)、有效地梳理并追溯一段時期內(nèi)該領(lǐng)域的研究進展與發(fā)展脈絡(luò)，以縱觀該研究領(lǐng)域的階段性成果，以及已有研究成果表象后所潛伏的實質(zhì)性、規(guī)律性信息，并為該研究領(lǐng)域的研究前景，得出大致的研判框架。

2 研究對象與研究框架設(shè)計及其依據(jù)

本文的研究對象與數(shù)據(jù)樣本來源于CNKI學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)總庫2000年 1月到 2010年底國內(nèi)有關(guān)資源共享研究的高被引論文，取全部被引數(shù)據(jù)（包括自引與他引）。采取以定量與個別文本閱讀相結(jié)合的綜合性研究方法，即對研究目標(biāo)期內(nèi)CNKI學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)總庫所有有關(guān)資源共享的論文進行了最基本的引用頻數(shù)分析，結(jié)合對部分有代表性論文的內(nèi)容深度分析。

對文獻(xiàn)進行篩選與過濾之后，本文選擇2001至2010年間，國內(nèi)有關(guān)信息資源共享的高被引論文前100名作為分析對象，基本上符合以學(xué)術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)進行研究樣本選取的要求。就學(xué)界在該研究領(lǐng)域?qū)@些論文以被引頻次體現(xiàn)的學(xué)術(shù)關(guān)注度，以論文作者分布、論文來源期刊及其研究領(lǐng)域分布等多個角度對于所選分析樣本進行綜合性分析。以本世紀(jì)以來的11年作為論文產(chǎn)生的時間段，這一選擇基于如下的共識：本世紀(jì)開局的10余年，是國內(nèi)資源共享領(lǐng)域發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的時期，此期內(nèi)各類資源共享系統(tǒng)的成功建設(shè)，作為資源共享的最佳載體之一的圖書館聯(lián)盟在不同系統(tǒng)的基本普及與超常規(guī)發(fā)展，為資源共享的研究提供了極佳的實驗樣本。實踐領(lǐng)域的突飛猛進，無疑會促成理論研究的活躍度。采用以上程序與選擇標(biāo)準(zhǔn)，本文選取的分析樣本取自2013年4月23日CNKI學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)總庫的檢索結(jié)果。由此得到的國內(nèi)2000至2010年資源共享研究高被引論文前100篇。進入2000至2010年國內(nèi)資源共享研究前100篇高被引論文，總計被引4403次 ，平均每篇被引 44次 ，最高被引272次 ，最低被引 20次 。將高被引論文前100篇文獻(xiàn)按引用頻次數(shù)量以4個區(qū)位劃分，見表1。

表1 2000-2010國內(nèi)資源共享研究高被引論文被引頻次分布表

3 基于高被引論文數(shù)據(jù)的國內(nèi)資源共享研究現(xiàn)狀分析

3.1 高被引論文產(chǎn)生的年代與論文所在研究領(lǐng)域分布交叉分析

論文的被引頻次所呈現(xiàn)的年代分布，可在一定程度上描述特定領(lǐng)域產(chǎn)生的研究論文的影響力在時間上的分布規(guī)律，揭示該研究領(lǐng)域的相關(guān)知識實現(xiàn)有序積累的階段性特征，也是尋找與梳理特定研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)傳承脈絡(luò)的可靠方法。依據(jù)特定時期論文的被引數(shù)量的分布特征，還能測度一段時間內(nèi)該學(xué)科領(lǐng)域研究的研究熱點與重點，推定其學(xué)術(shù)流變趨勢，揭示學(xué)界對某一研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)關(guān)注的集中度。國內(nèi)2000至2010年資源共享研究高被引論文的年代分布，如表2所示。

表2 2001-2010年國內(nèi)資源共享研究領(lǐng)域高被引論文各年度論文量及所占百分比

表2顯示自本世紀(jì)以來，國內(nèi)有關(guān)資源共享研究的高被引論文在產(chǎn)生時間上大致可分為3個階段：第一個階段為2000年至2001年，此期內(nèi)產(chǎn)生的高被引文獻(xiàn)在數(shù)量上呈平穩(wěn)狀態(tài)，總體上未見明顯的趨勢性變化特征；第二階段為2002-2007年，此期內(nèi)產(chǎn)生的高被引論文開始呈遞增趨勢，形成一個明顯的峰值；第三階段為2008-2010年，該時間段列入分析范圍的論文被引用頻次開始呈下降趨勢，當(dāng)然，這種現(xiàn)象的主要原因為論文產(chǎn)生時間短于第一與第一階段。對高被引論文的產(chǎn)生年代所做的表格化分析，可以看到存續(xù)時間與其被引頻次之間具有的正向關(guān)聯(lián)。

20世紀(jì)90年代起，以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為主的信息技術(shù)在國內(nèi)信息資源共享系統(tǒng)的建設(shè)中得到普遍應(yīng)用，促成新世紀(jì)初大規(guī)模的共享系統(tǒng)建設(shè)高潮，傳統(tǒng)的資源共享系統(tǒng)紛紛利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行改造。這喚起了理論工作者極大的研究熱情，2000年起進入一般性研究的高峰時段，以CALIS為例，2001年一期建設(shè)項目通過管理部門驗收后，有關(guān)該主題論文迅速增加，2003年底國內(nèi)另一個重要的資源共享系統(tǒng)——CASHL的上網(wǎng)運行，相關(guān)主題的論文數(shù)形成另一個增長峰值。〔1〕2004年，有關(guān)國外圖書館聯(lián)盟的建設(shè)經(jīng)驗與國內(nèi)圖書館聯(lián)盟建設(shè)模式的研究成為研究熱點，這一特征能很好解釋在資源共享系統(tǒng)建設(shè)初期，建設(shè)模式是關(guān)注的重點，且借鑒國外圖書館聯(lián)盟建設(shè)與資源共享的相關(guān)經(jīng)驗，成為以更快的速度、更有效率地建設(shè)國內(nèi)資源共享系統(tǒng)的必由之路。新的信息環(huán)境對理論研究內(nèi)容的創(chuàng)新發(fā)出指令，理論的核心構(gòu)成面臨重構(gòu)，如原有的以政策為主導(dǎo)提高國家或地區(qū)、行業(yè)的文獻(xiàn)資源保障率為立足點的共享思路，被網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下基于資源的可獲取性與可獲得率為關(guān)鍵點的資源共享理念所代替。前一種資源共享理念引導(dǎo)下的典型模式有美國的法明頓計劃，以及國內(nèi)1957年啟動的 “全國圖書協(xié)調(diào)方案”〔2〕。而新興的資源共享系統(tǒng)更注重信息可獲得性的提升。如何處理存取與擁有的關(guān)系，成為每一個處于資源共享共同體中的圖書館都必須權(quán)衡的問題，圖書館聯(lián)盟的建設(shè)正是受這種理念驅(qū)動的實踐回應(yīng)。

實踐領(lǐng)域的相關(guān)進展，導(dǎo)致研究論文數(shù)量的急劇增加，在數(shù)量上呈激增態(tài)勢的研究論文，在兩年后進入被引效應(yīng)的顯現(xiàn)期。這就為理解2002-2007年為國內(nèi)資源共享研究高被引論文的峰值時段提供了啟示。世紀(jì)之交，也是國內(nèi)圖書館行業(yè)內(nèi)各種系統(tǒng)內(nèi)的、區(qū)域性的圖書館聯(lián)盟建設(shè)的高峰期，作為資源共享的主要載體，已經(jīng)建成的、正在經(jīng)歷磨合期的各種圖書館聯(lián)盟，其建設(shè)的社會效益與服務(wù)效益開始成為業(yè)內(nèi)業(yè)外的關(guān)注焦點，且存在的問題亦開始顯現(xiàn)。〔3-5〕這一切都有待于從理論上進行解釋、梳理，回答并解決實踐過程中產(chǎn)生的問題。

3.2 高被引論文來源期刊分布與分析

對高被引論文來源期刊的分布分析，有助于了解本研究領(lǐng)域?qū)W者對學(xué)術(shù)期刊認(rèn)同度，了解高影響論文在來源出版物上的分布規(guī)律，見表3所示。

表3中的高被引論文來源期刊可分為兩類：第一類是圖書館學(xué)與情報學(xué)領(lǐng)域的專業(yè)刊物，如該領(lǐng)域的權(quán)威期刊：大學(xué)圖書館學(xué)報、中國圖書館學(xué)報、圖書情報工作，它們素來堪稱國內(nèi)圖書館學(xué)、情報學(xué)研究的學(xué)術(shù)重鎮(zhèn)，屬于貢獻(xiàn)高被引論文數(shù)量最多的刊物，這三種刊物可視為國內(nèi)資源共享研究成果的集結(jié)地，這與學(xué)界當(dāng)前的認(rèn)知狀態(tài)大致保持一致。在所列出的來源期刊中CSSCI來源期刊與核心期刊占全部來源期刊的絕大多數(shù)。這一現(xiàn)象表明：一個研究領(lǐng)域的核心期刊對于聚集該領(lǐng)域重要論文的“吸納效應(yīng)”。第二類為其他學(xué)科領(lǐng)域的刊物，但這類刊物在數(shù)量上明顯處于弱勢，而且與發(fā)文的內(nèi)容主題呈對應(yīng)關(guān)系。與以上所述現(xiàn)象構(gòu)成強烈反差的另一顯著特征為：人文、社會科學(xué)綜合性學(xué)術(shù)期刊，在2000-2010年產(chǎn)生的資源共享研究領(lǐng)域高被引論文來源期刊中數(shù)量甚微。這一現(xiàn)象背后的實質(zhì)：資源共享領(lǐng)域的研究成果，僅僅是在圖書館學(xué)、情報學(xué)領(lǐng)域取得了學(xué)術(shù)認(rèn)同，它在人文、社會科學(xué)學(xué)科群中與學(xué)術(shù)共同體中缺乏應(yīng)有的影響與學(xué)術(shù)地位。

表3 2001-2010年國內(nèi)資源共享研究高被引論文來源期刊分布表

3.3 高被引論文作者相關(guān)分析

本文以高被引論文作者為對象的分析基于兩個視角：作者集中度與論文的合著現(xiàn)象。通過對2000-2010國內(nèi)高被引論文前100篇進行作者分析得知：發(fā)文3篇以上的作者僅有 2人 ，占7%；發(fā)文 2篇的為6人，占12%；其余均為發(fā)文1篇的作者，占總量的81%。這一現(xiàn)象表明，國內(nèi)資源共享領(lǐng)域研究的“權(quán)威引證”的現(xiàn)象并不突出，即該研究領(lǐng)域還未形成一批得到學(xué)界公認(rèn)的精英型、研究方向集中度高的研究隊伍。此現(xiàn)象表明，該研究領(lǐng)域不存在專業(yè)壁壘，大多數(shù)學(xué)者只是客串或?qū)①Y源共享作為研究副業(yè)對待。從這一視角看，國內(nèi)資源共享研究至今尚未形成一支專門的學(xué)術(shù)隊伍，對這一領(lǐng)域進行開拓的學(xué)者多半出于個人興趣 ，或者基本可以說是某些學(xué)者主攻方向的一種延伸。而是否具有一個結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的專業(yè)研究隊伍，是判定一個研究領(lǐng)域是否具有潛在的研究深度，是否能產(chǎn)生突破性的學(xué)術(shù)影響力的一個重要依據(jù)。

合著現(xiàn)象通過對高被引論文的署名統(tǒng)計分析取得：37%的論文由兩個或兩個以上的作者合作完成，占總比16%；63%的論文獨著。這一數(shù)據(jù)表明目前該研究領(lǐng)域的合作研究在廣度上處于較低水平。鑒于有多人共同參與的研究成果，更能激發(fā)頭腦風(fēng)暴，突出集體智慧的優(yōu)勢，是特定研究領(lǐng)域后續(xù)研究潛力持續(xù)上升的必要保障，不難推測，該研究領(lǐng)域的發(fā)展前景保持平穩(wěn)、漸進性慣性發(fā)展態(tài)勢的可能性要大于具有質(zhì)的飛躍的可能。

3.4 高被引論文研究領(lǐng)域分布及其分析

在對于內(nèi)容涉及兩個或以上研究主題與方向的論文以主要內(nèi)容進行歸類處理后，得出：國內(nèi)資源共享領(lǐng)域的研究版圖遵循著資源共享的一般性研究、圖書館聯(lián)盟、以特定資源共享系統(tǒng)為研究對象的實踐描述與評價的三分格局，且大致呈現(xiàn)下述特征：

3.4.1 一般性研究與各類資源共享系統(tǒng)的描述在成果數(shù)量上占絕對優(yōu)勢

對研究主題出現(xiàn)頻率從最高到低進行考察。根據(jù)各關(guān)鍵詞下所列論文的數(shù)量多少排列依次為：一般性研究，包括：現(xiàn)狀、對策、政策、模式、機制、發(fā)展趨勢等，在數(shù)量上占絕對優(yōu)勢；特定資源共享系統(tǒng)的研究成果包括文化信息共享工程、科學(xué)院、高校圖書館、政府信息在內(nèi)的國內(nèi)特定共享系統(tǒng)；國內(nèi)圖書館聯(lián)盟建設(shè)模式與國外圖書館聯(lián)盟的建設(shè)經(jīng)驗等。以包括共享模式、現(xiàn)狀、存在問題、對策與政策以及發(fā)展趨勢的預(yù)測等一般性研究占據(jù)論文數(shù)量的四分之一?！?-11〕且多數(shù)文章仍然停留在現(xiàn)狀分析、對策與建議、資源共享系統(tǒng)建設(shè)模式與發(fā)展趨勢以及國外相關(guān)領(lǐng)域的實踐動態(tài)介紹上，并未開展實質(zhì)性的理論建構(gòu)，更沒有展開對特定問題的深度研究。尤其是關(guān)于資源共享模式、對策等方面的研究重復(fù)現(xiàn)象明顯，一般性論述多于有創(chuàng)建性的研究成果，沒有提煉出任何普適性的理論，更不要說形成理論體系了。選取的論文中有關(guān)資源共享領(lǐng)域?qū)崉?wù)的研究（如圖書館聯(lián)盟與各特定系統(tǒng)的研究與評價）以及有關(guān)國外的資源共享實踐與圖書館聯(lián)盟的介紹總量中占據(jù)一個值得重視的比例，這是因為，國外在時間上先行起步的資源共享歷程及其積累的經(jīng)驗體系，是國內(nèi)資源共享實踐與理論研究無法逾越的重要參照。

對部分文獻(xiàn)文本閱讀可以看出： “自立門戶”或“自說自話 ”，缺乏相互之間比較和借鑒的問題較為突出。這種研究現(xiàn)狀不僅不利于相關(guān)研究領(lǐng)域整體知識的積累，且會導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)研究狀況。而對資源共享所面臨的實際現(xiàn)實問題，比如法律與制度、機制等關(guān)涉宏觀管理問題的研究、政策呼吁和對策研究多為閉門造車之作，具有理論價值與現(xiàn)實操作意義的研究鳳毛麟角。

3.4.2 從效率研究到績效評估：研究重點的升級現(xiàn)象突出

資源共享研究理論直接來自于資源共享實踐，因此，理論研究應(yīng)該以實踐中涌現(xiàn)的問題為關(guān)注點，并具有解釋并解決問題的效能。這就要求研究者要有高度的實踐與問題意識。由于資源共享系統(tǒng)的建設(shè)存在明顯的投入產(chǎn)出特征，隨著國家與地方對各類資源共享系統(tǒng)投入的加大，關(guān)于資源共享效率的研究成為一個引人矚目的研究主題，通過效率研究，可發(fā)現(xiàn)影響效率的因素與因素組合，通過對無效的及造成效率障礙、甚至負(fù)效應(yīng)的因素的克服，提升信息資源共享系統(tǒng)的整體效率。早期的信息資源共享經(jīng)濟分析集中在圖書館館際互借成本、聯(lián)合采購成本、資源共享的社會收益等問題上。〔12-15〕目前，起源于無實質(zhì)指向的一般性效率研究已演變?yōu)殛P(guān)于資源共享系統(tǒng)的績效評價研究。具有剛性指標(biāo)的績效評價體系的構(gòu)建，正在獲得學(xué)者們越來越多深度挖掘與學(xué)術(shù)認(rèn)同。國內(nèi)學(xué)者通過文獻(xiàn)研究和實踐調(diào)研，從技術(shù)設(shè)施、使用、成本、服務(wù)及用戶滿意度等項目來構(gòu)建適合中國目前數(shù)字館藏服務(wù)績效評估的指標(biāo)體系，〔16〕也有學(xué)者提出以信息資源共享率、信息輸出、輸入率和信息資源貢獻(xiàn)率作為評價和改進資源共享工作的幾個主要的評價指標(biāo)；〔17〕以及按照有用性、可靠性、有效性、準(zhǔn)確性、實用性、比較性原則提出聯(lián)盟評價兩級指標(biāo)體系?！?8〕肖希明、曹森探討了績效評估的原則，從分析實施績效評估的各項要素入手，從政策、技術(shù)、組織、人員等方面探討信息資源共享系統(tǒng)績效評估實施的條件?！?9〕具有高屋建瓴之效的、關(guān)于績效評估方法的研究開始進入學(xué)者們的研究視野，針對現(xiàn)存方法體系偏向于對信息資源共享系統(tǒng)績效結(jié)果的評估，既面向結(jié)果又面向過程的信息資源共享系統(tǒng)進行績效評估是當(dāng)前績效評估的難點所在，信息資源共享系統(tǒng)的績效評估既要關(guān)注投入和產(chǎn)出，還應(yīng)關(guān)注系統(tǒng)的運作及其產(chǎn)生的績效?！?0〕從已經(jīng)取得的引用數(shù)據(jù)看，學(xué)者們對已經(jīng)產(chǎn)生的論文的認(rèn)同度是比較高的，這一現(xiàn)象對該研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)共同體的形成、新的學(xué)術(shù)方向的確立，具有不可忽視的推進作用。

3.4.3 本領(lǐng)域當(dāng)前存在的問題與空白點

在實踐領(lǐng)域與一般性研究吸引了眾多研究關(guān)注，產(chǎn)生大量的高被引論文的同時，有關(guān)資源共享研究領(lǐng)域反思性成果數(shù)量上卻明顯弱勢。關(guān)于資源共享的基本原理、規(guī)律等具有普適性理論價值的基礎(chǔ)理論研究論文在高被引論文序列中占量甚微。這一現(xiàn)象表明：該領(lǐng)域的研究還未進入從實踐解釋上升到理論的歸總性梳理階段。另一個值得注意的現(xiàn)象是：在近年資源共享實踐中起導(dǎo)向作用的資源共享新理念——以文獻(xiàn)的可獲得性替代文獻(xiàn)保障率作為資源共享系統(tǒng)建設(shè)的核心理論，較少出現(xiàn)在高被引用論文陣容中。這一事實表明：國內(nèi)關(guān)于資源共享理念研究，遠(yuǎn)未納入該領(lǐng)域理論研究的主流話語框架引起應(yīng)有的學(xué)術(shù)關(guān)注；具有實踐導(dǎo)向作用的資源共享新理念，在向?qū)嵺`領(lǐng)域滲透的同時，卻與相對應(yīng)的理論研究之間存在不該有的斷裂。而修復(fù)這一斷裂層是需要有序的學(xué)術(shù)積累的。

資源共享系統(tǒng)的建設(shè)與運行需要借鑒其他學(xué)科的研究成果，尤其是經(jīng)濟學(xué)的研究成果，盡管已有部分學(xué)者引進納什的博弈論，用于資源共享參與方之間利益平衡機制構(gòu)建，〔21-23〕但其引起的學(xué)術(shù)關(guān)注度明顯不足。此為10余年來國內(nèi)資源共享研究另一值得關(guān)注的現(xiàn)象——其他學(xué)科的研究成果進入高被引論文的數(shù)量嚴(yán)重不足。這一現(xiàn)象反映了目前該學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的封閉性特征?，F(xiàn)代科學(xué)研究的交叉與綜合現(xiàn)象，是以學(xué)科間的滲透為主要特征的。一門學(xué)科或研究領(lǐng)域?qū)ζ渌麑W(xué)科成果的開放性程度表現(xiàn)在對其他學(xué)科研究成果的引進與無限制接納。學(xué)科封閉性的另一方面體現(xiàn)在于：一個學(xué)科或研究領(lǐng)域的成果很難對其他學(xué)科構(gòu)成以文獻(xiàn)引用為途徑的影響。

3.4.4 研究方法的單一性與局限性

從研究方法上看，整體上研究方法較單一，研究論文以經(jīng)驗描述型和定性研究為主。由經(jīng)驗觀察上升到理性思考的成果數(shù)量相對不足，實證研究的成果數(shù)量上為數(shù)甚微，關(guān)于國內(nèi)資源共享現(xiàn)狀的調(diào)查報告僅一篇，有關(guān)資源共享研究方法的論文在高被引論文中更是一個空白點。單一的研究方法，加上缺乏規(guī)范化的數(shù)據(jù)分析與處理方法，研究者的主觀性易于向研究結(jié)論傳遞與遷移，導(dǎo)致得出的研究結(jié)論具有極強的主觀隨意性。以上兩種現(xiàn)象傳遞出的信號不容樂觀。表明關(guān)于該研究領(lǐng)域的方法論研究是未來必須引起重視的根本性問題，從而避免因研究方法的瓶頸導(dǎo)致本研究領(lǐng)域的停滯不前。

4 反思與結(jié)語

本文運用引證分析法對近10余年國內(nèi)資源共享研究予以回顧與思考，通過對該研究領(lǐng)域已有研究成果的梳理，可以厘清國內(nèi)資源共享研究的發(fā)展脈絡(luò)，展示該研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的繼承與創(chuàng)新。但研究結(jié)論僅僅在已有數(shù)據(jù)分析上形成，尚需相關(guān)回歸分析與統(tǒng)計結(jié)果的支持。本文采取的這種被研究對象的縱向選擇，由于備選標(biāo)的進入研究領(lǐng)域的時間長短的不一致，對入選的目標(biāo)對象的影響權(quán)重難免存在非可比性，這是該種分析方法無法避免的缺陷（如不同時間發(fā)表的兩篇引用率相同的文章，如果單純以引用率為考察指標(biāo)，則先發(fā)表的論文的影響權(quán)重顯然低于后發(fā)表的文章）。此外，樣本選取的數(shù)量與分析周期的選取均帶有很大的隨機性，這種隨機性作為引進結(jié)論產(chǎn)生的時間基礎(chǔ)，必然會在一定程度上影響研究結(jié)論的可靠性與客觀性，而這一點，也是作為定量與定性相結(jié)合的引文分析法所無法克服的局限。高引用不等于高質(zhì)量，但高引用可以從數(shù)量上反映研究熱點，是利用大樣本，從學(xué)術(shù)熱點的角度觀察一個學(xué)科的研究發(fā)展進程的有效工具。鑒于引用動機的復(fù)雜化，引證現(xiàn)象中的隨眾現(xiàn)象也助長了引用頻次向高被引論文的集中。故純粹以論文被引數(shù)據(jù)來評價論文的學(xué)術(shù)影響，易陷入數(shù)字陷阱。

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