蘇娜+張超星+謝光鋒+譚宗穎+黃群

隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和科技的進(jìn)步，“中國崛起”已成為舉世矚目的焦點話題之一，許多國家、智庫和重要國際組織都十分關(guān)注中國科技的崛起，并發(fā)文加以評論與分析。本文在對經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD），世界銀行，美國國家科學(xué)院、蘭德公司、信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會、國家亞洲研究局，英國皇家學(xué)會、智庫Demos和財政研究所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)報告進(jìn)行梳理與分析的基礎(chǔ)上，再輔以研究積累而成，主要從下述幾方面分析：基于數(shù)據(jù)和事實分析中國科技崛起的表現(xiàn)與國外對中國科技崛起所持的不同觀點;分析中國科技崛起的問題與制約因素;由上述研究引發(fā)的一些思考并提出幾點建議。

1 全球看中國科技崛起

1.1 中國科技崛起的表現(xiàn)

許多國外智庫和機(jī)構(gòu)對中國的科技創(chuàng)新活動與科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展感到震驚，普遍認(rèn)為中國正在迅速成為世界重要的研發(fā)參與國及美國、日本等國家的技術(shù)競爭者，英國智庫Demos還預(yù)言中國將成為科技超級大國。他們認(rèn)為，中國科技崛起的主要表現(xiàn)如下。

1）研發(fā)投入持續(xù)增加。目前，中國已成為僅次于美國和日本的世界第三大研發(fā)投入國。中國政府研發(fā)投入在2006—2010年以年均22%的速度增長，2012年占GDP的1.98%，并計劃在2015年達(dá)到GDP的2.2%，2020年達(dá)2.5%。企業(yè)的研發(fā)支出以年均26%的速度增長，已大大超過德國（5.4%）、美國（6.4%）和OECD國家平均值（6.5%）的增長速度。

2）高等教育快速發(fā)展，訓(xùn)練有素的勞動力數(shù)量迅速增長。中國高等教育規(guī)模不斷擴(kuò)大，高等教育質(zhì)量不斷提高，中國在努力建設(shè)世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)。中國高等教育毛入學(xué)率從1980年的2%增至2010年的26%，進(jìn)入大學(xué)的人數(shù)2006年約為2500萬人。中國的高等教育畢業(yè)人數(shù)迅速增長，IT和工程領(lǐng)域的畢業(yè)生尤其如此。蘭德公司2011年的報告稱，中國高校畢業(yè)生人數(shù)的70%來自工程領(lǐng)域，為中國的科技發(fā)展與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了充足的人力資源。

3）科學(xué)論文產(chǎn)出呈快速增長態(tài)勢。過去30年，中國研究者發(fā)表的同行評議論文增長了64倍，中國成為僅次于美國的第二大論文產(chǎn)出國。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會的《科學(xué)與工程指標(biāo)2014》，2011年全世界發(fā)表的論文中，中國所占份額為11%，僅次于美國（31%）。特別是工程領(lǐng)域的論文經(jīng)歷了快速增長，2011年占世界的17%，與美國工程領(lǐng)域所占份額相當(dāng)。英國皇家學(xué)會的研究表明，到2020年，甚至最早在2013年，中國的科學(xué)論文產(chǎn)出將超過美國。

4）專利申請量快速增長。2006—2010年，中國的專利申請量以年均35%的速度增長，2010年已成為繼美國、日本和德國之后的世界第四大PCT專利申請國。英國智庫財政研究所預(yù)計，“如果這一趨勢仍將持續(xù)，到2015年中國將成為世界第一大專利申請國”。

5）高技術(shù)產(chǎn)品出口份額不斷增長。中國已成為計算機(jī)、電子通信設(shè)備和其他高技術(shù)電子產(chǎn)品的最大出口國。2005年起，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額位列世界第一，高技術(shù)產(chǎn)品出口占全部出口產(chǎn)品的1/4強(qiáng)。未來10—15年中國還將成為半導(dǎo)體、汽車、專用化學(xué)品及商用飛機(jī)的主要出口國。

6）科研國際合作日益廣泛。中國與歐洲、日本和美國等國家建立了廣泛的合作網(wǎng)絡(luò)，并且成為與美國科學(xué)家合作最多的國家，大約9%的中國論文至少有一個美國合作者。

7）科技創(chuàng)新園區(qū)建設(shè)成效顯著?？萍紙@的投資規(guī)模和速度在中國的任何地方都是空前的，目前已有80多個大學(xué)科技園，它們促進(jìn)了中國電子和信息技術(shù)、新材料以及生物醫(yī)藥等優(yōu)勢領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。中國政府還通過投資建設(shè)實驗室、工程中心和大科學(xué)裝置來支持創(chuàng)新集群的發(fā)展。

8）中國吸收外國直接投資的能力逐步加強(qiáng)。中國改革開放后，外國直接投資（FDI）流入增長顯著，1995年中國已經(jīng)成為發(fā)展中國家FDI接受最多的國家，吸引了所有發(fā)展中國家1/3的FDI流入，2009年中國成為繼美國之后第二大FDI流入國，2011年中國是世界上接受FDI最多的國家。2010年的一份關(guān)于歐洲吸引力的調(diào)查表明，未來3年，中國、東歐和印度將會成為FDI最具吸引力的地區(qū)。

9）中國參與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)程加快。在研究開發(fā)全球化下，跨國公司將其研發(fā)功能和實驗室轉(zhuǎn)移到亞洲地區(qū)，特別是將其研發(fā)工作集中于中國和印度，其在中國所建研發(fā)中心超過1 200個。

10）出國留學(xué)人員回流增加。英國智庫Demos2006年發(fā)布的報告《中國：下一個科學(xué)超級大國？》稱留學(xué)歸國人員是科技發(fā)展的重要組成部分。1978—2003年，有70萬中國人到國外留學(xué)，截至2007年之前的5—6年時間里，中國歸國人員累計高達(dá)17萬人。2003年的留學(xué)歸國人員為2萬人，2006年，該數(shù)值已達(dá)4.2萬人，2010年則增至13.5萬人。

此外，中國在核能、商用飛機(jī)、衛(wèi)星和宇宙飛船、汽車、可持續(xù)能源、超級計算機(jī)等領(lǐng)域的技術(shù)設(shè)計和制造能力也在提升。

1.2 國外看中國科技崛起的兩種主要觀點

一種觀點是對中國科技崛起表示擔(dān)憂，認(rèn)為中國作為新的技術(shù)超級大國，可能會撼動歐洲和美國的技術(shù)領(lǐng)先者的地位，使它們喪失一些高技能工作的機(jī)會，甚至威脅到原來發(fā)達(dá)國家從事高技術(shù)工作、發(fā)展中國家從事較低技能制造工作的南北合作模式。2009年美中經(jīng)濟(jì)與安全評論委員會舉行的聽證會，建議美國政府反擊中國的低價策略、產(chǎn)業(yè)資助、竊取知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)限值，加強(qiáng)美國的科技教育。

另一種觀點則認(rèn)為，創(chuàng)新不是零和博弈，西方國家仍可通過多種渠道從中國等新興經(jīng)濟(jì)體國家的技術(shù)進(jìn)步中獲得好處。如，美國國家科學(xué)院研究理事會2011年發(fā)布的《六國的科技戰(zhàn)略：對美國的含義》報告，建議美國應(yīng)當(dāng)積極尋求機(jī)遇來影響中國的科技進(jìn)步、資源和網(wǎng)絡(luò)，并在符合美國利益的領(lǐng)域加強(qiáng)與中國的緊密合作。歐洲則從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，將與中國的科學(xué)技術(shù)合作視為戰(zhàn)略合作的重要部分，如英國、德國、歐盟都建議加強(qiáng)同中國的合作，尤其是在優(yōu)勢領(lǐng)域的科技合作，英國加強(qiáng)了與中國大學(xué)之間的交流與合作，德國研究與創(chuàng)新專家委員會（德國聯(lián)邦政府設(shè)立，主席由聯(lián)邦教研部部長擔(dān)任，成員由聯(lián)邦總理任命）則建議加強(qiáng)同中國在他們有優(yōu)勢的光電和電動車領(lǐng)域的合作。

2 中國科技崛起的問題與制約因素

2.1 存在的問題

國外一些智庫和機(jī)構(gòu)在列舉反映中國科技快速發(fā)展的表象下，也提及了存在的問題，主要（但不限于）集中在如下方面。

1）中國科研產(chǎn)出規(guī)模大但質(zhì)量不高。中國的科學(xué)論文產(chǎn)出自2006年起位列世界第二，但其被引用率低于國際平均水平，2008年國際論文篇均引文率的平均值為3.7，中國論文的篇均引文率僅為3.1，同年美國的篇均引文率達(dá)5.6。

2）中國的科技與創(chuàng)新能力還不夠強(qiáng)。中國專利申請量增長迅速但總量較少。2009年中國的專利申請量7900件，而同年美國、日本、德國則分別達(dá)到了45616件、29802件和16797件;中國企業(yè)整體的研發(fā)能力不夠強(qiáng)。盡管中國有華為、中國電信等個別研發(fā)能力較強(qiáng)的企業(yè)，但中國企業(yè)整體的研發(fā)強(qiáng)度與專利申請量仍很低;中國目前的研發(fā)活動更多的是開發(fā)而非研究;中國高技術(shù)出口保持旺盛，但主要是信息和通訊產(chǎn)品以及光電子產(chǎn)品，這些產(chǎn)品是否應(yīng)該被列為前沿技術(shù)產(chǎn)品還不明確;中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口大部分是通過進(jìn)口高技術(shù)組件后在中國組裝再出口，還嚴(yán)重依賴外國創(chuàng)新和技術(shù)。

2.2 中國科技崛起的制約因素

國外的研究認(rèn)為，中國科技的真正“崛起”仍存在諸多制約因素。

2.2.1 政府促進(jìn)創(chuàng)新的政策和管理存在缺陷

1）中國的創(chuàng)新體系由政府主導(dǎo)，并且依賴研究和教育的供方驅(qū)動政策和技術(shù)驅(qū)動的創(chuàng)新，而不是致力于更復(fù)雜社會問題的解決、創(chuàng)新體制建設(shè)和培育更加友好的創(chuàng)新環(huán)境;目前中國的創(chuàng)新體系在很大程度上致力于科技成果產(chǎn)出，而非科技成果產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新體系的缺陷限制了中國由技術(shù)跟隨者向技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的轉(zhuǎn)變。

2）中國的自主創(chuàng)新政策不利于其可持續(xù)發(fā)展。國外智庫對中國的自主創(chuàng)新政策提出了質(zhì)疑?！督ㄔO(shè)21世紀(jì)：中美兩國在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作》報告指出，全球化背景下，中國的自主創(chuàng)新政策傾向于本土創(chuàng)新，運用政府采購手段和強(qiáng)調(diào)中國自主知識產(chǎn)權(quán)可能會使創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面效果，使中國的企業(yè)逃避國際市場的競爭，甚至引發(fā)新的技術(shù)民族主義。從長期來看，這并不利于中國的可持續(xù)發(fā)展。

3）科技管理體制制約中國的科技發(fā)展。如，官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系不緊密，宏觀管理分裂、官僚主義嚴(yán)重、科研項目監(jiān)管不力等造成科技資源共享率低、重復(fù)立項、學(xué)術(shù)剽竊現(xiàn)象嚴(yán)重的問題。

4）政府的研發(fā)投入分配存在問題。基礎(chǔ)研究投入相對較少，應(yīng)用與開發(fā)實驗投入相對較多;研發(fā)資金更多地投入到世界級的科學(xué)家、實驗室設(shè)備和科學(xué)園區(qū)，而忽略了創(chuàng)新環(huán)境與文化等無形的東西。

此外，中國目前存在的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足、缺乏行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險資本欠缺等問題也制約了中國科技的崛起。

2.2.2 中國的高等教育系統(tǒng)阻礙了創(chuàng)新人才的發(fā)展

中國的大學(xué)更多地承擔(dān)著教育職責(zé)，對研究人才的培養(yǎng)注重不夠。因中國高等教育擴(kuò)張帶來的師資不足、教學(xué)質(zhì)量不均衡等問題，使高等學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)能力低，人力資源競爭力薄弱。中國工程專業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)能力僅是印度工程專業(yè)學(xué)生就業(yè)能力的40%。加之，中國對工程專業(yè)的界定不明確，盡管中國獲得工程學(xué)位的畢業(yè)生人數(shù)約占全部學(xué)生的一半，但實際中國面臨科學(xué)家和工程師數(shù)量短缺的問題，現(xiàn)有數(shù)量不能滿足需要。

除此之外，人口結(jié)構(gòu)變化造成人口紅利消失、忽視科學(xué)倫理等也將制約中國的科技崛起。

3 一些思考和建議

3.1 進(jìn)一步關(guān)注我國科技體制改革相關(guān)問題

國外智庫和研究機(jī)構(gòu)關(guān)注中國科技崛起的相關(guān)研究，提出了許多值得我們深思的問題，譬如政府控制和主導(dǎo)科技創(chuàng)新是否過分自信？有關(guān)科技決策、實施和評估等如何更為有效？政府和市場如何更好地協(xié)同作用于科技創(chuàng)新？如何優(yōu)化科技投入，提高科技績效？等等，都需要我們持續(xù)關(guān)注和研究。

3.2 進(jìn)一步推進(jìn)我國科技國際交流合作

在全球化深入發(fā)展、世界日益矚目中國崛起的背景下，需站在一個更高的視角和層次上，來思考和推進(jìn)我國科技領(lǐng)域的國際交流合作，既要積極在交流合作中爭取和用好更多的科技創(chuàng)新資源，如人才，搶占科技發(fā)展制高點，又要在科技合作交流中為國家發(fā)展大局服務(wù)，維護(hù)好國家發(fā)展權(quán)益。中科院學(xué)部在這方面肩負(fù)著重大的責(zé)任。

3.3 進(jìn)一步促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)及教育的結(jié)合

1985年，中科院與深圳市合作建立了中國第一個科技園區(qū)?，F(xiàn)在，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展已到了一個新的階段，科技園區(qū)建設(shè)既取得了巨大的成效，又面臨著新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。國家科研機(jī)構(gòu)在推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新過程中宜創(chuàng)新合作模式，更為積極介入科技園區(qū)建設(shè)，以國家重大戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，推進(jìn)協(xié)同攻關(guān)，不斷提升源頭創(chuàng)新能力，并更好地與高等學(xué)校合作，為培養(yǎng)頂尖科技人才、提高教育質(zhì)量做出貢獻(xiàn)。

中國目前正處于科技崛起的攻堅階段，應(yīng)積極轉(zhuǎn)變創(chuàng)新思路，變政府主導(dǎo)的創(chuàng)新為以市場和消費者作為催化劑驅(qū)動的創(chuàng)新;既要注重研究和教育驅(qū)動的創(chuàng)新，也要強(qiáng)調(diào)面向社會問題的創(chuàng)新，更要強(qiáng)化科技成果產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新驅(qū)動作用。應(yīng)積極從韓國、日本等國家的科技崛起之路中學(xué)習(xí)寶貴經(jīng)驗，同時又避免完全的模式照搬，走符合自身利益和特點的科技崛起之路，實現(xiàn)從技術(shù)模仿者向技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的轉(zhuǎn)變。

（摘自《中國科學(xué)院院刊》2014年第3期）