中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院教授、博導(dǎo) 陳天祥
導(dǎo)致“救火式”治理的原因從人事制度方面看,與結(jié)果導(dǎo)向的考核機(jī)制是分不開的。這種考核機(jī)制的基本做法是上級(jí)定下各種各樣的任務(wù)和目標(biāo),如民眾的上訪次數(shù)、重大責(zé)任事故數(shù)量等,據(jù)此作為評(píng)價(jià)下級(jí)官員的政績(jī)。欲走出我國目前公共管理中普遍存在的“救火式”治理困境,就必須將結(jié)果導(dǎo)向型的績(jī)效考核變?yōu)楝F(xiàn)代意義的績(jī)效管理。
所謂“救火式”治理是指不注重日常管理,等到出了問題后才匆忙應(yīng)對(duì)的一種治理方式,也就是通常人們所說的“頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳”,一個(gè)管理者或領(lǐng)導(dǎo)人就像是救火隊(duì)員,哪里有問題他就出現(xiàn)在哪里,整天忙于各種緊急事務(wù)的處理之中,而導(dǎo)致火災(zāi)的原因卻沒有解決,說不定哪一天還會(huì)出現(xiàn)火情。導(dǎo)致“救火式”治理的原因有很多,從人事制度方面來看,它與結(jié)果導(dǎo)向的考核機(jī)制是分不開的。這種考核機(jī)制的基本做法是上級(jí)定下各種各樣的任務(wù)和目標(biāo),如民眾的上訪次數(shù)、億元GDP死亡率、工礦企業(yè)事故死亡人數(shù)、煤礦百萬噸死亡率、交通事故數(shù)量、重大責(zé)任事故數(shù)量等,據(jù)此作為評(píng)價(jià)下級(jí)官員的政績(jī)。然而,我們知道,任何結(jié)果的達(dá)成都源于過程管理。這就好像教育小孩一樣,家長(zhǎng)希望他的學(xué)習(xí)成績(jī)得到提高,但這取決于平常學(xué)習(xí)的努力程度和學(xué)習(xí)方法的改進(jìn)。如果平常不努力和學(xué)習(xí)方法不對(duì)頭,提高學(xué)習(xí)成績(jī)的目標(biāo)是達(dá)不到的。政府治理也是同樣的道理,例如民眾之所以上訪可能是因?yàn)樽约旱那猩砝媸艿搅瞬环ㄇ趾?,造成生產(chǎn)責(zé)任事故的原因可能是安全生產(chǎn)的設(shè)施投入不足和安全生產(chǎn)的各種措施沒有落實(shí),如果只抓結(jié)果不管過程,問題可能永遠(yuǎn)也得不到解決。
只問結(jié)果不問過程的考核容易造成以下的一些不良后果:一是使領(lǐng)導(dǎo)干部投機(jī)取巧,做表面文章。被考核者對(duì)于那些短期內(nèi)容易出成績(jī)和見成效的工作舍得花精力去做,而對(duì)于那些需要長(zhǎng)期努力才能出成效的事情則舍不得花精力。二是使領(lǐng)導(dǎo)干部存在僥幸心理,認(rèn)為自己不會(huì)那么倒霉,不致于在自己任內(nèi)碰到重大的責(zé)任事故,尤其是目前官員的橫向流動(dòng)比較頻繁的情況下更是如此。三是助長(zhǎng)了領(lǐng)導(dǎo)干部弄虛作假的不正之風(fēng)。由于考核只看重結(jié)果和目標(biāo)的達(dá)成度,且上級(jí)不可能時(shí)時(shí)刻刻監(jiān)督下級(jí)的工作情況和努力程度,此外,有時(shí)還會(huì)因?qū)I(yè)知識(shí)的局限而使上下級(jí)之間存在著一定的信息不對(duì)稱性,這就為下級(jí)做假帳和“摻假”提供了有利的條件。最終的結(jié)果是,由于問題沒有得到解決,危機(jī)始終無法消除,各種事故頻繁出現(xiàn),管理者和領(lǐng)導(dǎo)者陷于“救火”之中而忙得不可開交。
早在20世紀(jì)的后半葉,企業(yè)管理就已拋棄了傳統(tǒng)的結(jié)果導(dǎo)向型的績(jī)效考核,而代之于從系統(tǒng)和過程管理的高度去構(gòu)建現(xiàn)代績(jī)效管理體系?!翱?jī)效考核”這一詞之所以逐漸被“績(jī)效管理”所取代,就是因?yàn)榭?jī)效管理內(nèi)涵更豐富,其所展現(xiàn)出來的系統(tǒng)性更符合組織管理的內(nèi)在規(guī)律。從國外的公共管理趨勢(shì)來看,現(xiàn)代意義的績(jī)效管理也越來越受到青睞,原因在于它能更好地體現(xiàn)標(biāo)本兼治,使管理變得更加有效和更具有可持續(xù)性。筆者認(rèn)為,欲走出我國目前公共管理中普遍存在的“救火式”治理困境,就必須將傳統(tǒng)的結(jié)果導(dǎo)向型的績(jī)效考核變?yōu)楝F(xiàn)代意義的績(jī)效管理。
從基礎(chǔ)工作做起,完善各種制度建設(shè),為績(jī)效管理奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),也為突破“救火式”治理困境創(chuàng)造強(qiáng)大的組織機(jī)能。它主要包括政府內(nèi)部的組織制度建設(shè)和規(guī)范社會(huì)關(guān)系的法律制度兩個(gè)方面。
第一,從政府內(nèi)部的組織制度建設(shè)來看,當(dāng)務(wù)之急是健全職位分類制度和職位分析制度,它是科層制的最基礎(chǔ)性工作,對(duì)政府管理的規(guī)范化、制度化和公務(wù)員的能力建設(shè)都起著至關(guān)重要的作用,也是實(shí)施績(jī)效管理和走出“救火式”治理困局的基本前提。然而,目前我國公務(wù)員職位分類制度卻還很粗糙和不成熟,甚至處于停滯不前的境地,狀況令人堪憂,其中存在的主要問題是職位分類過于簡(jiǎn)單,科學(xué)化和規(guī)范化程度低。我國公務(wù)員法規(guī)定,按照公務(wù)員職位的性質(zhì)、特點(diǎn)和管理需要,公務(wù)員劃分為綜合管理類、專業(yè)技術(shù)類和行政執(zhí)法類等類別。還規(guī)定,需要單獨(dú)管理的,可以增設(shè)其他職位類別。目前,法官、檢察官職位由于其性質(zhì)、特點(diǎn)等方面與其他職位存在明顯的區(qū)別,事實(shí)上已被劃分為單獨(dú)類別。此外,我國公務(wù)員的職務(wù)設(shè)置領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)序列。對(duì)于幾百萬公務(wù)員來說,只對(duì)他們作上述分類,顯然過于簡(jiǎn)單和粗糙。我們知道,對(duì)公務(wù)人員進(jìn)行嚴(yán)格的分類管理是從美國開始的。早在20世紀(jì)40年代,美國國會(huì)通過了新的職位分類法,將公務(wù)員職位分為一般職(GS)和技藝保管兩大類。一般職職類分為18個(gè)職等,按責(zé)任大小、難易程度、資格要求的不同,規(guī)定了職等標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一的工資表,規(guī)定了不同工種職位間的工資對(duì)應(yīng)關(guān)系。技藝保管類分為10個(gè)職等,也規(guī)定了相應(yīng)的工資標(biāo)準(zhǔn)。兩大類職位共分為27個(gè)職組、569個(gè)職系,以后又逐漸減為22個(gè)職組、439個(gè)職系。可以看出,美國的職位分類非常細(xì)致,專業(yè)化程度高。與職位分類密切相關(guān)的一項(xiàng)工作是職位分析,它是職位分類的微觀基礎(chǔ),但時(shí)至今日,我國大多數(shù)的公務(wù)員崗位還未開展這項(xiàng)工作。20世紀(jì)80年代以后,一些政府部門實(shí)行了崗位責(zé)任制,但它們多停留于簡(jiǎn)單羅列若干個(gè)工作內(nèi)容而已。后來,一些政府機(jī)構(gòu)嘗試進(jìn)行職位分析,但卻存在不規(guī)范和過于簡(jiǎn)單化等問題。目前各地普遍實(shí)行的“三定”方案(定職能、定機(jī)構(gòu)和定編制),雖然為職位管理提供了一定的依據(jù),但它對(duì)職位職責(zé)的描述是非常粗線條的,并且均在機(jī)構(gòu)改革時(shí)匆忙趕就,沒有建立在嚴(yán)格的職位分析的基礎(chǔ)上,沒有具體規(guī)定職位的權(quán)限、工作任務(wù)和流程等。實(shí)際上,很多政府部門并不嚴(yán)格依據(jù)“三定”方案進(jìn)行職位管理。由于職位分類和職位分析工作不健全,導(dǎo)致政府管理的專業(yè)化和規(guī)范程度低,工作效率低,績(jī)效考核缺乏依據(jù),進(jìn)而嚴(yán)重削弱了公務(wù)員的職業(yè)能力,也是導(dǎo)致公共管理危機(jī)不斷和“救火式”治理的重要原因。
因此,政府內(nèi)部管理的制度建設(shè)應(yīng)該首先從職位分類和職位分析工作做起,可以采取先易后難的改革進(jìn)路,如由專業(yè)技術(shù)類和行政執(zhí)法類公務(wù)員的分類改革開始,取得經(jīng)驗(yàn)后逐漸推廣。改革的起點(diǎn)應(yīng)該是制定職位橫向分類和職位劃分的標(biāo)準(zhǔn),并兼顧工作責(zé)任的繁簡(jiǎn)程度和難易程度對(duì)縱向的職位進(jìn)行劃分。在推進(jìn)職位分類工作時(shí),應(yīng)同步開展公務(wù)員的職位分析工作,從而為職位分類工作奠定堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)。為了兼顧專業(yè)化和靈活性,執(zhí)法類和專業(yè)技術(shù)類的職位分析宜相對(duì)細(xì)化,而綜合類的職位分析宜相對(duì)粗線條。低層級(jí)的職位宜相對(duì)細(xì)化,而高層級(jí)的職位宜粗線條??梢詫ⅰ叭ā狈桨傅闹贫ㄅc職位分析結(jié)合起來,從而強(qiáng)化職位設(shè)置的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。此外,要揚(yáng)長(zhǎng)避短,兼容并包,發(fā)揮職位分類與品位分類各自的優(yōu)點(diǎn),避免它們各自的缺點(diǎn),使高級(jí)公務(wù)員的職業(yè)發(fā)展路徑不受職位分類的限度,促進(jìn)他們?cè)跈M向職位之間轉(zhuǎn)換,而中低級(jí)別的公務(wù)員則更強(qiáng)調(diào)其專業(yè)化的職業(yè)發(fā)展,從而形成專才和通才兼顧的人才培養(yǎng)和管理模式,大大提高公務(wù)員的職業(yè)能力。
第二,從規(guī)范社會(huì)關(guān)系的法律制度方面來看,一方面,要完善各種安全生產(chǎn)和食品藥品安全等方面的安全標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任機(jī)制,借鑒國外成熟的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制度和相關(guān)的認(rèn)證制度,并且隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的提高適時(shí)動(dòng)態(tài)改進(jìn)這些標(biāo)準(zhǔn)。另一方面要建立健全各種利益協(xié)調(diào)機(jī)制,完善公民權(quán)益表達(dá)的制度化途徑,將社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期出現(xiàn)的各種利益訴求用制度加以包容與消化,并重塑國家治理結(jié)構(gòu),大力推進(jìn)社會(huì)建設(shè)工程,減少利益分配中的不公平現(xiàn)象,從源頭上減少社會(huì)不滿情緒和群體性事件“火情”的發(fā)生。
制定基于過程指標(biāo)與結(jié)果指標(biāo)、客觀指標(biāo)與主觀指標(biāo)相結(jié)合的績(jī)效指標(biāo)體系,這是突破“救火式”治理困境的一個(gè)關(guān)鍵。從績(jī)效系統(tǒng)運(yùn)行中的“投入—管理—產(chǎn)出—效果”這樣的循環(huán)規(guī)律出發(fā)去開發(fā)考核指標(biāo)體系。目前需要予以重點(diǎn)關(guān)注的是投入和管理過程。就投入方面的考核指標(biāo)來看,應(yīng)重視在諸如教育財(cái)政投入、醫(yī)療衛(wèi)生財(cái)政投入、社會(huì)保障投入等民生方面的指標(biāo)設(shè)計(jì),以此扭轉(zhuǎn)長(zhǎng)期以來重經(jīng)濟(jì)輕社會(huì)的政府績(jī)效評(píng)估定勢(shì)。管理過程的指標(biāo)則需要重點(diǎn)考慮包括管理制度、責(zé)任落實(shí)機(jī)制、日常的督促檢查、問題反饋機(jī)制等方面的指標(biāo)設(shè)計(jì)。效果方面的指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)著重考慮被服務(wù)對(duì)象和公眾的滿意程度,這是由當(dāng)代政府績(jī)效管理的民本價(jià)值取向所決定的。此外,要善于學(xué)習(xí)企業(yè)界在績(jī)效考核指標(biāo)方面的設(shè)計(jì)方法,如關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)法、平衡計(jì)分卡法、標(biāo)桿基準(zhǔn)法等。
過去人們常認(rèn)為,為了保證績(jī)效結(jié)果的準(zhǔn)確和客觀,應(yīng)多設(shè)計(jì)一些客觀的績(jī)效指標(biāo),以減少評(píng)估中的不確定性,如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、財(cái)政收入、環(huán)境污染指數(shù)、責(zé)任事故數(shù)等。沒錯(cuò),如果這些數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確的,那么結(jié)果則是比較客觀的。但問題在于,我們不可能事先將所有的工作都納入考核指標(biāo)之中,否則考核的工作量將會(huì)非常巨大,也會(huì)使被考核者形成斤斤計(jì)較的習(xí)慣。此外,公共管理中的一些工作可能對(duì)現(xiàn)在不重要但對(duì)未來卻很重要,如果現(xiàn)在不做,將來會(huì)釀成大禍,把這些工作做好要靠公職人員的責(zé)任心和公共倫理,而不是績(jī)效指標(biāo)。再有,良好的組織文化氛圍需要組織成員主動(dòng)奉獻(xiàn)、承擔(dān)非自己職責(zé)范圍內(nèi)的工作和主動(dòng)幫助別人,組織理論將其稱作關(guān)系績(jī)效(或情境績(jī)效)。在公共部門,關(guān)系績(jī)效尤其重要。而關(guān)系績(jī)效是難以用客觀指標(biāo)來衡量的,取決于人的主觀認(rèn)知。這些告訴我們,績(jī)效指標(biāo)的設(shè)計(jì)必須兼顧主觀指標(biāo),做到客觀指標(biāo)與主觀指標(biāo)的有機(jī)結(jié)合。
注重對(duì)過程的管理與控制,抑制績(jī)效考核中的弄虛作假和機(jī)會(huì)主義行為。在傳統(tǒng)的政府績(jī)效考核工作中,通常是年初下達(dá)工作任務(wù)和目標(biāo),年底對(duì)照任務(wù)和目標(biāo)進(jìn)行考核,然后根據(jù)考核結(jié)果實(shí)施獎(jiǎng)懲。考核實(shí)際上成為一年一度的例行性事務(wù)或者只是填填表格而已,而沒有將它當(dāng)作日常的最重要工作來抓,沒有日常的跟蹤、督查、輔導(dǎo)和診斷等機(jī)制。這種只問結(jié)果不問過程的考核可能產(chǎn)生以下幾種結(jié)果:平時(shí)把績(jī)效目標(biāo)丟在一邊,年底才想起考核,但這時(shí)已經(jīng)沒有足夠的時(shí)間完成工作目標(biāo)了,使通過績(jī)效考核落實(shí)組織愿景的意圖落空;由于上級(jí)平時(shí)疏于檢查,沒有對(duì)下屬機(jī)構(gòu)和人員績(jī)效進(jìn)展情況進(jìn)行記錄,不了解他們的任務(wù)落實(shí)情況,從而導(dǎo)致考核時(shí)上下級(jí)之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱性,上級(jí)對(duì)下級(jí)的弄虛作假、編造績(jī)效數(shù)據(jù)無法進(jìn)行監(jiān)督;上級(jí)部門無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)下級(jí)工作任務(wù)和職能履行過程中存在的問題,使問題日積月累,由小到大,變得越來越嚴(yán)重,最后導(dǎo)致危機(jī)總爆發(fā),這時(shí)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)就只剩下匆忙“滅火”一條路可走了。因此,應(yīng)將績(jī)效管理工作當(dāng)作組織管理的日常工作,實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的常態(tài)化。
第一,建立績(jī)效跟蹤機(jī)制,如定期或不定期的會(huì)議或情況通報(bào)會(huì),要求各部門對(duì)工作目標(biāo)和任務(wù)的進(jìn)展情況向班子成員進(jìn)行匯報(bào),說明哪些目標(biāo)完成了,哪些目標(biāo)沒有完成,沒有完成目標(biāo)的原因是什么,然后大家一起討論找到解決問題的辦法。當(dāng)然,如果是由于客觀原因或當(dāng)初定的目標(biāo)不符合實(shí)際,那么就應(yīng)該對(duì)這些目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。第二,成立專門的機(jī)構(gòu)或人員,負(fù)責(zé)對(duì)下屬各機(jī)構(gòu)的績(jī)效進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤,收集與績(jī)效有關(guān)的各種數(shù)據(jù),以減少考核時(shí)的信息不對(duì)稱性問題。第三,貫徹“走動(dòng)式管理”。一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部不應(yīng)陷于整天坐在辦公室發(fā)號(hào)施令的官僚主義習(xí)氣之中,而應(yīng)養(yǎng)成深入基層的習(xí)慣,以掌握一線的工作情況,當(dāng)下屬的績(jī)效推進(jìn)順利時(shí),應(yīng)及時(shí)提出表揚(yáng)和鼓勵(lì);當(dāng)發(fā)現(xiàn)下屬的不良行為時(shí),應(yīng)予以及時(shí)糾正;當(dāng)下屬在工作中碰到自身無法解決的問題時(shí),上級(jí)主管應(yīng)提供必要的幫助和輔導(dǎo),從而形成上下級(jí)之間的績(jī)效伙伴關(guān)系,大家一起為績(jī)效的完成承擔(dān)責(zé)任。第四,有條件的地方應(yīng)充分利用電子政務(wù)工具,實(shí)現(xiàn)績(jī)效的實(shí)時(shí)記錄和備份,這樣既可以提高績(jī)效日常跟蹤的效率,又可以增強(qiáng)信息的客觀性。
構(gòu)建基于多元主體的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制,提高考核結(jié)果的公信力。傳統(tǒng)的績(jī)效考核主要是上級(jí)對(duì)下級(jí)的考核,這種評(píng)價(jià)機(jī)制存在的問題主要有:上下級(jí)之間由于存在信息不對(duì)稱性,上級(jí)只了解到下屬局部的績(jī)效信息,因此,只由上級(jí)主管評(píng)價(jià)下屬就會(huì)使考核結(jié)果不全面、不準(zhǔn)確;上下級(jí)之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系,尤其是中國社會(huì)是一個(gè)熟人社會(huì),人的感情因素會(huì)帶入到績(jī)效評(píng)估之中,導(dǎo)致評(píng)價(jià)主體不能完全根據(jù)客觀實(shí)際和自己的所見所聞對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象作出恰如其分的評(píng)價(jià);上下級(jí)之間存在一定的利益關(guān)系,是一個(gè)利益共同體,使上級(jí)會(huì)傾向于給下級(jí)較高績(jī)效水平的評(píng)價(jià),因?yàn)槿绻录?jí)的績(jī)效水平不高或者目標(biāo)和任務(wù)沒有完成,上級(jí)主管也需要承擔(dān)一定的領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。為此,應(yīng)引入360度的考核機(jī)制,即上級(jí)考核、同級(jí)考核、下級(jí)考核和外部考核的多元主體考核。
對(duì)公共部門而言,外部考核機(jī)制尤其重要,它有三種形式:專門人士的考核。一些地方政府從社會(huì)上聘請(qǐng)專門的效能監(jiān)督員,并邀請(qǐng)新聞?dòng)浾呓M成察訪組的做法值得借鑒,這樣做既可以將考核工作做實(shí),又可以較好地克服人際關(guān)系因素對(duì)考核的干擾??己巳送ㄟ^暗訪機(jī)關(guān)、聽取匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等形式,對(duì)發(fā)現(xiàn)并核實(shí)的問題進(jìn)行登記和扣分,使日??己伺c年終考核有機(jī)結(jié)合,避免一年一考可能出現(xiàn)的因信息不全或近因效應(yīng)所導(dǎo)致的考核誤差,也有利于制約弄虛作假行為。
公眾評(píng)價(jià)。它較適合于對(duì)一級(jí)政府整體的評(píng)估,也可以運(yùn)用到事關(guān)民生的一些領(lǐng)域。為了保證評(píng)價(jià)的客觀性,應(yīng)將政府的施政承諾公開化,便于民眾了解,以提高他們的評(píng)估能力。運(yùn)用公眾評(píng)價(jià)時(shí)要保證足夠數(shù)量的樣本、科學(xué)的抽樣方法和可靠的數(shù)據(jù)收集方法。此外,讓第三方機(jī)構(gòu)組織實(shí)施公眾評(píng)價(jià)是一個(gè)較好的選擇,它無疑有利于提高評(píng)價(jià)結(jié)果的公信力。
服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)。這個(gè)做法目前在一些地方得到了推廣,即當(dāng)服務(wù)對(duì)象接受了服務(wù)以后,隨機(jī)選取一定數(shù)量的服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)的效果進(jìn)行滿意度評(píng)價(jià)。
績(jī)效考核結(jié)果與問責(zé)進(jìn)行掛鉤,將問責(zé)落實(shí)到日常的考核工作之中,從而有效減少責(zé)任人的僥幸心理。我國過往的問責(zé)案例,基本上是等事情出現(xiàn)后,甚至是事態(tài)變得嚴(yán)重后才啟動(dòng)問責(zé)程序,使相關(guān)責(zé)任人心存僥幸。而將績(jī)效考核結(jié)果與問責(zé)掛鉤則可以大大減少這種僥幸心理,因?yàn)槠綍r(shí)哪項(xiàng)工作沒做好,都會(huì)有記錄和扣減績(jī)效分?jǐn)?shù),到一定程度就要被問責(zé)。為了進(jìn)一步強(qiáng)化日常問責(zé),對(duì)一些重要的事項(xiàng)還可以做到一事一問,從而起到了防微杜漸的作用,將可能發(fā)生的危機(jī)和矛盾消滅在萌芽狀態(tài),避免“火情”的發(fā)生。當(dāng)然,要做到這一點(diǎn),又有賴于前面我們所講的基礎(chǔ)制度建設(shè),以及多樣化的問責(zé)形式和科學(xué)的問責(zé)啟動(dòng)程序。