薄立剛，唐艷艷，田 宏

（沈陽航空航天大學(xué)安全工程學(xué)院，遼寧 沈陽 110136）

隨著社會(huì)、科技的發(fā)展，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及新方法、新技術(shù)、新設(shè)備等的更新投入，使得企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)過程變得異常復(fù)雜，以往依靠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員自身素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的安全評(píng)估手段已經(jīng)無法滿足現(xiàn)代企業(yè)安全生產(chǎn)的要求。其中，由于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的不完整性使企業(yè)承受著巨大的事故風(fēng)險(xiǎn)，安全生產(chǎn)問題亦成為嚴(yán)重制約企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益提高的一個(gè)重要因素。因此，企業(yè)的安全生產(chǎn)也越來越受到國(guó)家、企業(yè)和操作人員的關(guān)心和重視。

風(fēng)險(xiǎn)分析可為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)，而限制風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)用的主要因素之一是風(fēng)險(xiǎn)分析的不完整性，這主要源于兩方面原因：其一是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)階段分析人員不能完全找出所有的潛在風(fēng)險(xiǎn)；其二是對(duì)已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)不能完全考慮到所有可能引發(fā)事故的原因及事故的后果［1］。目前，常用的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法除了有其適應(yīng)的評(píng)估對(duì)象和階段外，大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法都依賴于評(píng)價(jià)人員的自身素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，依賴評(píng)價(jià)人員的主觀認(rèn)識(shí)和判斷，缺乏系統(tǒng)性，這難免在辨識(shí)過程中會(huì)有疏漏。因此，在企業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。為此，本文基于相互作用矩陣法的思想對(duì)企業(yè)生產(chǎn)操作過程中設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法及風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策進(jìn)行了研究。

1 生產(chǎn)過程中設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

企業(yè)對(duì)生產(chǎn)過程中的設(shè)備與部件（文中涉及的設(shè)備與部件是指在生產(chǎn)過程中具有獨(dú)立完整功能的系統(tǒng)的一部分，其包括進(jìn)行實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)行的設(shè)備與部件，如罐、風(fēng)扇、開關(guān)、閥門等，也包括提供輔助功能（供電、供水、工具等）的設(shè)備與部件，如機(jī)柜、泵、F型扳手等）往往只是在設(shè)備的設(shè)計(jì)和試運(yùn)行過程中進(jìn)行較詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，一旦投入使用，對(duì)運(yùn)行中的設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)往往就會(huì)循著之前已完成辨識(shí)的方法套路和思維方式進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程變得過于簡(jiǎn)單且未考慮到設(shè)備與部件所處的實(shí)際生產(chǎn)環(huán)境。造成這種現(xiàn)象的主要原因，一是受風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)人員專業(yè)技術(shù)知識(shí)的限制，在后期風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中對(duì)設(shè)備與部件的功能和設(shè)計(jì)意圖缺乏了解，二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)人員對(duì)設(shè)備與部件中存在的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。近年來由于技術(shù)設(shè)備的原因造成的安全事故逐漸增多，已引起企業(yè)和安全相關(guān)人員的關(guān)注。

本文旨在探究企業(yè)生產(chǎn)操作過程中涉及到的設(shè)備與部件在運(yùn)行使用中由于人員誤操作或設(shè)備與部件自身缺陷導(dǎo)致的事故風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法。為了解決風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的完整性，本文借鑒相互作用矩陣的結(jié)構(gòu)化分析方法［2—3］，將評(píng)估對(duì)象中涉及到的所有設(shè)備與部件按照功能結(jié)構(gòu)劃分為若干分析節(jié)點(diǎn)，并從人與設(shè)備、設(shè)備與設(shè)備、部件與設(shè)備／部件之間的相互作用三個(gè)方面出發(fā)，辨識(shí)系統(tǒng)中設(shè)備與部件涉及到的風(fēng)險(xiǎn)。

1.1 設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法

本文提出的設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)方法首先要明確評(píng)估的目的和范圍，將評(píng)估對(duì)象中的設(shè)備與部件按照生產(chǎn)流程及功能設(shè)定劃分成若干分析節(jié)點(diǎn)；然后依次對(duì)分析節(jié)點(diǎn)列出所有可能的人與設(shè)備之間的操作界面、設(shè)備與設(shè)備之間的界面、具有獨(dú)立功能的部件與設(shè)備／部件之間的界面；最后根據(jù)項(xiàng)目清單依次辨識(shí)生產(chǎn)過程中所具有的潛在事故風(fēng)險(xiǎn)［4—5］。

1.2 設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程

企業(yè)生產(chǎn)過程中設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程如下（見圖1）：

1.2.1 界定范圍、列出所有相互作用界面及清單

了解系統(tǒng)的設(shè)計(jì)意圖和功能結(jié)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的目的和范圍，將系統(tǒng)按照生產(chǎn)流程及功能設(shè)定劃分成若干分析節(jié)點(diǎn)。本文中的分析節(jié)點(diǎn)可以是一個(gè)設(shè)備，如泵、風(fēng)扇等，也可以是一個(gè)部件，如開關(guān)、閥門等，總之應(yīng)確保每個(gè)分析節(jié)點(diǎn)都具有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立完整的功能。此外，還應(yīng)注意節(jié)點(diǎn)之間的相互作用界面。

圖1 設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程圖Fig.1 Risk identification process of equipment and components

依次對(duì)分析節(jié)點(diǎn)從前述三個(gè)方面辨識(shí)出所有的相互作用界面，并列出清單。其中，在實(shí)際生產(chǎn)過程中人員可能只操作一種設(shè)備或部件，也可能操作多個(gè)，因此形成的相互作用界面數(shù)是不確定的。具體確定方法如下：當(dāng)操作人員只接觸一種設(shè)備時(shí)，形成的相互作用界面清單如圖2所示；當(dāng)操作人員接觸多個(gè)設(shè)備時(shí)，形成的相互作用界面清單如圖3所示。其中，當(dāng)人員與部件形成相互作用界面時(shí)圖2和圖3中的“設(shè)備”改為“部件”。

圖2 人與設(shè)備相互作用界面清單（一對(duì)一）Fig.2 Person-equipment interaction interface list（one to one）

圖3 人與設(shè)備相互作用界面清單（一對(duì)多）Fig.3 Person-equipment interaction interface list（one to more）

此外，分析節(jié)點(diǎn)內(nèi)設(shè)備與設(shè)備之間以及部件與設(shè)備／部件之間的相互作用形式相似，不同部分之間可能有多種聯(lián)系和相互作用，在此只列出設(shè)備與設(shè)備之間的相互作用清單（見圖4），部件與設(shè)備／部件之間的相互作用清單可依照設(shè)備之間相互作用清單形式給出。

圖4 設(shè)備之間相互作用界面清單Fig.4 Equipment-equipment interaction interface list

1.2.2 分析相互作用界面

（1）將整理出來的相互作用界面按照清單上的順序排序，并依次選取一對(duì)相互作用界面分配“主動(dòng)”和“被動(dòng)”角色。在分析時(shí)，應(yīng)明確相互作用中主動(dòng)角色對(duì)被動(dòng)角色施加的作用是否處于系統(tǒng)正常狀態(tài)：如果是，說明系統(tǒng)或設(shè)備在設(shè)計(jì)上有問題需要進(jìn)行設(shè)計(jì)分析或采取一定的安全補(bǔ)救措施；如果不是，則應(yīng)從安全管理及安全防范和控制措施上加以考慮。

（2）詢問主動(dòng)部分狀態(tài)是否可能改變?yōu)楸粍?dòng)部分狀態(tài)。分析主動(dòng)角色向被動(dòng)角色施加作用（正常及非正常狀態(tài)下）是否可能導(dǎo)致相互作用雙方發(fā)生狀態(tài)改變，如發(fā)生，判斷狀態(tài)改變是否會(huì)引發(fā)新的相互作用界面。

（3）詢問狀態(tài)改變是否會(huì)導(dǎo)致新界面。作為狀態(tài)變化的結(jié)果，可能會(huì)形成新的物質(zhì)或狀態(tài)，例如兩個(gè)設(shè)備相互作用后，其中一設(shè)備有部件脫出，而該部件又與其他設(shè)備形成相互作用等。通常這些新物質(zhì)或狀態(tài)可能生成或是已出現(xiàn)的相互作用界面更有可能導(dǎo)致事故發(fā)生，因此對(duì)新形成的相互作用界面更應(yīng)重視。如果沒有新界面產(chǎn)生，則對(duì)這一界面的分析就完成了。如果因?yàn)闋顟B(tài)的改變而生成新界面，就需要列出這些新界面并進(jìn)行分析。

1.2.3 辨識(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)、整理風(fēng)險(xiǎn)清單

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果可為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析過程提供基礎(chǔ)和依據(jù)，因此對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)清晰的描述至關(guān)重要。如事故風(fēng)險(xiǎn)由哪個(gè)界面產(chǎn)生、在什么樣的狀態(tài)下、導(dǎo)致的原因和可能后果等都需進(jìn)行較詳細(xì)的描述，以便風(fēng)險(xiǎn)分析人員充分了解風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)情況并能做進(jìn)一步處理。

2 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程的改善對(duì)策

即便在一個(gè)小的系統(tǒng)中，涉及到的設(shè)備與部件可能就很多，因此本文將系統(tǒng)中的設(shè)備與部件按人與設(shè)備、設(shè)備與設(shè)備、部件與設(shè)備／部件相互作用三個(gè)方面考慮，這樣既可以根據(jù)各自的特點(diǎn)選用不同的相互作用組合方法，又可以幫助后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)分析人員更加了解系統(tǒng)構(gòu)成和設(shè)備結(jié)構(gòu)，使風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程更具針對(duì)性，同時(shí)也提高了工作效率。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中應(yīng)盡可能地將系統(tǒng)中涉及到的所有相互作用界面都找到并列出，其中可能會(huì)增加許多憑以往經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為不可能發(fā)生或即使發(fā)生也不可能造成嚴(yán)重后果的相互作用界面，因此筆者認(rèn)為在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中應(yīng)秉承一種開放的思維——“合理但盡可能開放”，即只要通過上述風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程而得到的相互作用界面，都應(yīng)予以一定的關(guān)注，將日常生活中對(duì)待小概率事件的態(tài)度“這不可能發(fā)生！”，轉(zhuǎn)變?yōu)椤斑@可能發(fā)生嗎？”［6］。此外，對(duì)于存在拆裝過程的設(shè)備在辯識(shí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)予以重視，即不但要確保整體安全性，還要關(guān)注部件等局部起到的安全關(guān)鍵性作用。

在分析得到的相互作用界面中，存在風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)可能為引發(fā)事故的基本原因，也可能是直接原因，因此在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)需要根據(jù)這些狀態(tài)推演事故后果或者尋求事故的基本原因，在此筆者建議風(fēng)險(xiǎn)分析過程可以結(jié)合事件樹（ETA）和事故樹（FTA）方法做進(jìn)一步分析。

3 結(jié)論

本文提出的生產(chǎn)設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法將有助于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員理清系統(tǒng)的設(shè)備布置及功能結(jié)構(gòu)，并能協(xié)助系統(tǒng)操作人員制定合理的操作規(guī)范，預(yù)防生產(chǎn)過程中安全事故的發(fā)生。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程以及提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施還可以幫助操作人員更好地理解設(shè)備的運(yùn)作模式，從而從根本上提高操作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。該方法不僅可用于生產(chǎn)設(shè)備與部件設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也同樣適用于運(yùn)行階段的設(shè)備與部件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

［1］吳宗之，高進(jìn)東，張興凱.工業(yè)危險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)［M］.北京：氣象出版社，2000.

［2］高進(jìn)東，馮長(zhǎng)根，吳宗之.危險(xiǎn)辨識(shí)方法的研究［J］.中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2001，11（4）：57-60.

［3］安泰環(huán)球技術(shù)委員會(huì).管理風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造價(jià)值［M］.北京：人民郵電出版社，2010.

［4］Center for Chemical Process Safety（CCPS）.Guidelines for Hazard Evaluation Procedures，3rd Edition［M］.Hodder Paperback，2005.

［5］Gould，J.Review of Hazard Identification Techniques［M］.Health and Safety Laboratory，2005.

［6］趙建民.HAZOP 成功的2個(gè)思維方式［J］.現(xiàn)代職業(yè)安全，2012（4）：94-97.