劉林青 甘錦鋒

（武漢大學(xué)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心，湖北 武漢 430000）

一、什么是產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展的理論基礎(chǔ)

建立優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，是發(fā)達(dá)國(guó)家（或地區(qū)）科技和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要成功經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的一種有效形態(tài)。有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的定義并不十分清晰，一個(gè)突出的表現(xiàn)就是它有多種名稱，如工業(yè)技術(shù)研究院、技術(shù)研究院、工程研究院、先進(jìn)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院、應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)和標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院等，在當(dāng)前，特別容易與大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）在本地或外地建立的派出機(jī)構(gòu)相混淆。

美國(guó)、德國(guó)、荷蘭、日本、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)表明(如圖1所示)：在國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院首先是一種研發(fā)機(jī)構(gòu)，這與孵化器、大學(xué)科技園、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等傳統(tǒng)的純科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有著本質(zhì)的區(qū)別；它是以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)為對(duì)象，以推進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次為目標(biāo)，因而是一種類型相當(dāng)特殊的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，需要政府的持續(xù)投入；這種應(yīng)用研究導(dǎo)向也與大學(xué)以基礎(chǔ)研究和理論創(chuàng)新的基本定位形成明顯的區(qū)隔。

也正因?yàn)楣残约夹g(shù)為對(duì)象的特殊定位，所以能發(fā)揮其他機(jī)構(gòu)難以達(dá)到的“集成作用”，成為創(chuàng)新體系的關(guān)鍵紐帶和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，衍生出新企業(yè)孵化、組建研發(fā)聯(lián)盟等中介角色。不僅如此，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，還可是政府產(chǎn)業(yè)政策的具體執(zhí)行者，充當(dāng)新產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)先鋒。但是，如果缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是特殊的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本認(rèn)識(shí)，在實(shí)踐往往會(huì)出現(xiàn)本末倒置、新瓶裝舊酒的問題，如將產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院視作傳統(tǒng)孵化器的升級(jí)版等等。

二、新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院新在哪里

從20世紀(jì)90年代末開始，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和科技部等12個(gè)部門大力推進(jìn)國(guó)家行業(yè)部門所屬的242個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)類科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)。這些承擔(dān)共性技術(shù)研發(fā)的傳統(tǒng)研究機(jī)構(gòu)退出了歷史的舞臺(tái)。近年來，全國(guó)各地涌現(xiàn)出來的新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院主要體現(xiàn)如下三個(gè)“新”：

（一）產(chǎn)業(yè)“新需求”催生產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院重回舞臺(tái)。改革開放以來，相當(dāng)多的產(chǎn)業(yè)發(fā)展走的是外源型發(fā)展模式，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)來源于國(guó)外，處在這一發(fā)展模式中的企業(yè)一般都疏于對(duì)應(yīng)用性共性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，缺乏對(duì)該類技術(shù)部署、投入和積累，導(dǎo)致企業(yè)在此類技術(shù)上的短板。原有那些科研院所通過企業(yè)化改制轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體后，由于面臨生存和盈利的壓力，往往更傾向于一些市場(chǎng)急需的、容易產(chǎn)生效益的短平快項(xiàng)目的研發(fā)；對(duì)于周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)缺乏足夠的動(dòng)力。上述原因?qū)е略趪?guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系中缺少了最重要的一環(huán)——產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的應(yīng)用研究。

（二）政府“新觀念”賦予其在創(chuàng)新體系中承擔(dān)更重要的功能。過去科技體制改革的核心思路是將資源的配置方式由原有的政府計(jì)劃行為轉(zhuǎn)變?yōu)檎c市場(chǎng)的共同作用，且希望兩者的邊界越清晰越好。目前，科技體制改革正從最初的“產(chǎn)學(xué)研”拓展到“政產(chǎn)學(xué)研用”，強(qiáng)調(diào)的是通過市場(chǎng)“無形的手”和政府“有形的手”共同給力，促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升。這實(shí)際上對(duì)政府作用有了新的認(rèn)識(shí)。國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)表明，在轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時(shí)期政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，是引領(lǐng)和帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要依托力量。

（三）管理“新機(jī)制”讓新成立的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有別于傳統(tǒng)。深圳清華大學(xué)研究院“四不像”理論，形象地表明這些新興的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與傳統(tǒng)的、事業(yè)單位性質(zhì)的研究機(jī)構(gòu)有著明顯的區(qū)別，通常會(huì)采取企業(yè)化運(yùn)行機(jī)制，具有“民辦、公助、非營(yíng)利”的典型特征。

三、國(guó)外和臺(tái)灣地區(qū)典型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的經(jīng)驗(yàn)

（一）共性特征分析

不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的特色不同，綜觀世界上績(jī)效顯著的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，它們有著諸多共性（吳金希&李憲振，2013）,具體如下：

1. 制度設(shè)計(jì)的有效性。除了體現(xiàn)本國(guó)或本區(qū)域的政治和社會(huì)體制的特點(diǎn)外，都無一例外地建立起機(jī)構(gòu)的公益性及與政府之間的高度互動(dòng)，同時(shí)又保持了與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)的主動(dòng)性。

2. 具有強(qiáng)大的研發(fā)能力。這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面: 首先是，建立獨(dú)立自主的實(shí)體研發(fā)機(jī)構(gòu)；其次，是著眼于共性、公益性、前瞻性的技術(shù)產(chǎn)出，使其能以蓬勃的生命力成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力與競(jìng)爭(zhēng)力之源；最后，能夠培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型人才，為產(chǎn)業(yè)的后續(xù)發(fā)展提供豐富的人力資源保障。

3. 清晰的目標(biāo)定位。中國(guó)臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院（下簡(jiǎn)稱臺(tái)灣工研院）的應(yīng)用創(chuàng)新導(dǎo)向的清晰定位對(duì)其持續(xù)成功起了至關(guān)重要的作用。三十多年來，它一直定位于前瞻性、適用性的應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)和商業(yè)化，一不做基礎(chǔ)研究，二不與企業(yè)爭(zhēng)市場(chǎng)。這種清晰的目標(biāo)定位解決了基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)不愿意做、企業(yè)不敢做、政府不能做的事情，搭建起了跨越技術(shù)與市場(chǎng)之間鴻溝的橋梁。

4. 政府的持續(xù)支持必不可少。如果沒有政府的持續(xù)資助，很難保證其公益性，其可持續(xù)發(fā)展能力也將受到懷疑。對(duì)美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院、德國(guó)弗朗霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)學(xué)會(huì)、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院、中國(guó)臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院、韓國(guó)科學(xué)技術(shù)研究院2010年的收入來源研究表明，政府經(jīng)費(fèi)的比例在45%—89%之間。

（二）中國(guó)臺(tái)灣半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中臺(tái)灣工研院扮演的角色

在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)生命周期的不同階段，臺(tái)灣工研院扮演角色的側(cè)重點(diǎn)是不同的。在看到產(chǎn)業(yè)團(tuán)體的科研能力不斷提升的同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對(duì)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)性不斷地下降。具體是（如圖2所示）：

圖2 基于產(chǎn)業(yè)生命周期的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院角色變遷模型

1. 產(chǎn)業(yè)萌芽期，臺(tái)灣工研院可說是半導(dǎo)體科技研發(fā)的主要角色、主要執(zhí)行力量者，即作為政府科技政策的代言人，以科研培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的角色。國(guó)家與臺(tái)灣工研院之間的互動(dòng)，直接主導(dǎo)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)萌芽期的發(fā)展。當(dāng)政府試圖發(fā)展一個(gè)具有戰(zhàn)略性價(jià)值的新工業(yè)，而由臺(tái)灣工研院通過成立的衍生公司的任務(wù)，扮演創(chuàng)立及支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的工作，以提供有利于新興工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

2. 產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)期，由于半導(dǎo)體業(yè)者逐步具有集成電路技術(shù)研發(fā)能力，而臺(tái)灣工研院仍扮演研發(fā)主導(dǎo)角色。但是，臺(tái)灣工研院“策略性退出”，避免“與民爭(zhēng)利”，逐漸退出生產(chǎn)行列，扮演促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角色，即搭建整合產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界以及政府部門等各項(xiàng)研究發(fā)展能量與資源的環(huán)境。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角色可分為研發(fā)聯(lián)盟和技術(shù)培育兩種任務(wù)。前者，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)界與研發(fā)機(jī)構(gòu)共同籌組研發(fā)聯(lián)盟；后者，這是臺(tái)灣工研院提供有益于培育高科技公司的場(chǎng)所。

3. 產(chǎn)業(yè)成熟期，民間業(yè)者已經(jīng)有很強(qiáng)的研發(fā)能力，開始主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的研究。臺(tái)灣工研院逐漸放棄主導(dǎo)地位，而扮演業(yè)界研發(fā)伙伴的角色，及開展未來技術(shù)的前瞻研究。研發(fā)伙伴的角色是對(duì)有技術(shù)需求的企業(yè)直接提供技術(shù)協(xié)助，可分為技術(shù)轉(zhuǎn)移以及技術(shù)服務(wù)來直接協(xié)助企業(yè)提升技術(shù)水平，還可由企業(yè)以研發(fā)服務(wù)方式將研發(fā)計(jì)劃委托臺(tái)灣工研院代為執(zhí)行。

四、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的實(shí)踐情況

不完全統(tǒng)計(jì),目前全國(guó)各地已組建數(shù)十家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，且最近在“新型研發(fā)組織”潮流的帶動(dòng)下，有爆發(fā)式增長(zhǎng)的趨勢(shì)。本文提出一個(gè)二維分類框架：第一維度根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究的定位分為專業(yè)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和綜合性產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院；第二個(gè)維度根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研究能力是“自建”還是“外援”，分為政府及其科研代理（自建）、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)（外援）和企業(yè)（外援），其中以大學(xué)主導(dǎo)的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和政府主導(dǎo)的綜合性產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院最為典型（如圖3所示）。

（一）大學(xué)主導(dǎo)的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（圖3中A）。

基于歷史的原因這類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的占比相當(dāng)大?；旧喜扇　案咝＃ㄑ芯繖C(jī)構(gòu)）+當(dāng)?shù)卣钡慕M建模式，核心功能就是：高校（科研機(jī)構(gòu)）的研發(fā)成果（隊(duì)伍）在當(dāng)?shù)氐穆涞亍Q言之，這類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院實(shí)質(zhì)上扮演的是科技中介的角色，并不是嚴(yán)格意義的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。它們對(duì)當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作出了相當(dāng)貢獻(xiàn)，但是在實(shí)際運(yùn)作中也存在不少問題，包括：1.落地的實(shí)驗(yàn)室與真正意義上研發(fā)平臺(tái)還有相當(dāng)?shù)木嚯x；2. 政府投入缺乏長(zhǎng)效機(jī)制；3. 研究院與校本部之間亟需建立起有效溝通機(jī)制；4. 人才引進(jìn)模式有待改進(jìn)；5. 普遍急需能串起創(chuàng)新鏈的戰(zhàn)略科學(xué)家，等等。

圖3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的分類框架

（二）政府主導(dǎo)的綜合性產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（圖3中 B）。

與國(guó)外產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院最為接近，也最能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的概念內(nèi)涵。這類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院往往采取行政化推動(dòng)（即政府將之作為產(chǎn)業(yè)和科技政策的具體執(zhí)行者）、企業(yè)化運(yùn)作（即民辦非企業(yè)運(yùn)作模式）,以整合地區(qū)科技資源為目標(biāo)，為深化自主創(chuàng)新，提升區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力提供統(tǒng)籌、支撐、服務(wù)的綜合性領(lǐng)導(dǎo)平臺(tái)，努力完成應(yīng)用研究、技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、人才集聚、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃五大任務(wù)。因?yàn)槭钦鲗?dǎo)，該類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院定位為非營(yíng)利性科技研發(fā)與服務(wù)機(jī)構(gòu)，也使之能發(fā)揮統(tǒng)籌和引領(lǐng)的角色。

圖4 區(qū)域創(chuàng)新體系新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的基本定位和核心機(jī)制

五、構(gòu)建新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的核心機(jī)制

充分認(rèn)識(shí)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)為對(duì)象的特殊公共研究機(jī)構(gòu)，具有 “民辦、公助、非營(yíng)利”的典型特征。以此為基礎(chǔ)，本文嘗試按社會(huì)企業(yè)的邏輯構(gòu)建新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的核心機(jī)制，使之與政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）和企業(yè)之間形成明確的界面（如圖4所示）：

1. 明確新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是提供產(chǎn)業(yè)公共品的非營(yíng)利性組織，避免與企業(yè)爭(zhēng)利。新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院當(dāng)屬社會(huì)企業(yè)的范疇：承擔(dān)產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)的社會(huì)功能是其存在的目的，而企業(yè)化運(yùn)作并適當(dāng)盈利則是其實(shí)現(xiàn)目的、保證可持續(xù)發(fā)展的重要手段。從目的和手段而言，新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與真正承擔(dān)產(chǎn)業(yè)化和商品化的企業(yè)形成明顯的區(qū)別。

2. 作為獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院服務(wù)的對(duì)象是政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)這類產(chǎn)業(yè)公共品是新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的核心提供物，而政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)是這類產(chǎn)業(yè)公共品的主要購買者。在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的早期，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)尚待培育的情況下，新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的“訂單”主要來自政府；隨著產(chǎn)業(yè)的成熟、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的壯大和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)能力的增強(qiáng)，來自企業(yè)的“訂單”逐漸增加。

3. 明確政府持續(xù)投入的基本原則，在此基礎(chǔ)上將政府投入模式從“事業(yè)撥款”向“產(chǎn)品（服務(wù)）采購”轉(zhuǎn)變。與傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相比，新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與之最大的區(qū)別應(yīng)該是與政府的關(guān)系上。在新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院成立之初，股東可以來自政府及代理機(jī)構(gòu)、企業(yè)和大學(xué)等，混合所有制應(yīng)是其基本特征。在成立后，政府投入支持主要是對(duì)其提供產(chǎn)業(yè)公共品的購買。

4.借鑒臺(tái)灣工研院經(jīng)驗(yàn)，逐步實(shí)現(xiàn)其收入模式從100%政府采購到政府與企業(yè)各占50%轉(zhuǎn)變（即所謂的1:1收入模式），實(shí)現(xiàn)“自立”。1:1收入模式首先是新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院自主經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展的體現(xiàn)，不需完全依賴于政府。不僅如此，來自企業(yè)的訂單和收入本身體現(xiàn)了新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院提供的產(chǎn)品和服務(wù)是有市場(chǎng)的，從而解決了公共品績(jī)效評(píng)價(jià)的難題。

5. 積極探尋人事制度創(chuàng)新，自建強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)保持人才在區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)有效流動(dòng)。

[1]李建強(qiáng),黃海洋,陳鵬等. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的理論與實(shí)踐研究. 上海交通大學(xué)出版社, 2011.

[2]劉凡豐,董金華,李成明. 高校產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的網(wǎng)絡(luò)交流機(jī)制. 清華大學(xué)教育研究, 2012 (4).

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