■ 周 習(xí) 博士（上海大學(xué) 上海 201800）

引言

國際分工的深化使得越來越多的企業(yè)將原本自己生產(chǎn)的投入品放到其他國家生產(chǎn)，并通過國際貿(mào)易等方式再購買這些投入品，這種同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段的國際分工，稱之為垂直非一體化或垂直專業(yè)化。根據(jù)Hummels（1999）研究，垂直專業(yè)化應(yīng)該滿足三個條件：產(chǎn)品的生產(chǎn)可以分為兩個或者兩個以上的連續(xù)的階段；在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，兩個或者兩個以上的國家提供了增值勞動；至少一個國家在其生產(chǎn)過程中必須使用進口投入品，并且其產(chǎn)出的一部分必須用來出口。

垂直非一體化對生產(chǎn)力的影響機制

垂直非一體化會提高外包國的全要素生產(chǎn)率，至于它是如何影響生產(chǎn)率，則依賴于產(chǎn)業(yè)的特征，不同類型的行業(yè)受到垂直非一體化影響的程度是不同的（見圖1）。

（一）對生產(chǎn)函數(shù)中技術(shù)參數(shù)的影響

垂直非一體化所帶來的分工最主要是通過生產(chǎn)函數(shù)中的技術(shù)參數(shù)來作用于生產(chǎn)力。與只采用國內(nèi)投入品的企業(yè)相比，垂直非一體化的企業(yè)能夠接觸到更多的前沿技術(shù)；而對于行業(yè)內(nèi)企業(yè)都能夠獲得的先進技術(shù)而言，加入全球價值鏈的這些企業(yè)能夠以更加低廉的成本獲取這些技術(shù)。

（二）投入要素密集程度

進口的中間投入品即可以用于消費品生產(chǎn)，也可以用于投資品生產(chǎn)。投資品在產(chǎn)業(yè)鏈中產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高產(chǎn)業(yè)拉動效應(yīng)大；消費品產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較低循環(huán)積累效應(yīng)不明顯。而投資品生產(chǎn)行業(yè)多為資本密集型行業(yè)。此外，資本密集型行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和技術(shù)擴散效應(yīng)更明顯。這些都可能導(dǎo)致在資本密集型行業(yè)中，垂直非一體化的促進作用更明顯。而技術(shù)的高低在技術(shù)密集型行業(yè)中起到至關(guān)重要的作用，因而垂直非一體化帶來的技術(shù)擴散效應(yīng)有可能在這些行業(yè)中的表現(xiàn)尤為突出，從而帶來更大的促進作用。

（三）參與國際分工的程度

行業(yè)外向度反映了商品出口交貨值在工業(yè)銷售產(chǎn)值和工業(yè)增加值中的構(gòu)成情況。行業(yè)外向度越高，出口中商品價值增值的比例越高，也就更多地融入了國際生產(chǎn)體系。外向度越高，企業(yè)越容易從國際市場獲取信息，在談判時也就更有優(yōu)勢；同時更多的交易信息也能幫助企業(yè)降低交易費用和成本，增強競爭力。另一方面，與國外聯(lián)系比較多的企業(yè)，其實施生產(chǎn)非一體化所需要的很多資源都是可以與原有對外經(jīng)濟聯(lián)系共享的，從而進一步降低交易成本提高生產(chǎn)率。

模型與數(shù)據(jù)

其中VDI代表垂直非一體化指數(shù)。常數(shù)項c和誤差項ε包含了生產(chǎn)函數(shù)中所沒有體現(xiàn)出來的技術(shù)因素，以及其他一些未觀察到的影響因素。根據(jù)國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計分類，工業(yè)行業(yè)共分為39大類，由于數(shù)據(jù)獲得的限制，本文選取了其中的23個行業(yè)進行分析。

（一）關(guān)于產(chǎn)出、勞動、資本以及VDI的說明

模型中產(chǎn)出使用各行業(yè)的增加值，勞動使用職工人數(shù)，資本使用各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額，以上數(shù)據(jù)都來自于1993－2011年《中國統(tǒng)計年鑒》。根據(jù)Hummels等（2001）所建立的VDI指標，垂直非一體化程度的衡量使用投入產(chǎn)出表的相關(guān)數(shù)據(jù)計算進口中間投入品占總投入、總產(chǎn)出或者總出口的比重。本文運用中國1992年到2010年的投入產(chǎn)出表以及聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)，對VDI進行計算。由于投入產(chǎn)出表的不連續(xù)性，計算過程中采用了近似替代法。

圖1 垂直非一體化對生產(chǎn)率的直接和間接影響

表1 中國各行業(yè)按照行業(yè)外向程度的分類

（二）關(guān)于行業(yè)外向度的說明

為了反應(yīng)行業(yè)參與全球經(jīng)濟的狀況，我們采用各行業(yè)的外向度指數(shù)來衡量。行業(yè)外向度指數(shù)指該行業(yè)內(nèi)商品出口交貨值與當年的工業(yè)銷售產(chǎn)值之比。分別計算全國工業(yè)總的外向度指數(shù)和各行業(yè)的外向度指數(shù)，然后把各行業(yè)的外向度指數(shù)值與全國總水平進行對比，高于全國總水平視為外向型行業(yè)；否則，則視為非外向型行業(yè)。根據(jù)《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)，計算結(jié)果如表1所示。

實證結(jié)果分析

（一）對工業(yè)行業(yè)的總體影響分析

本部分采用面板數(shù)據(jù)分析，由于樣本并未包括所有行業(yè)，因此采用隨機效應(yīng)分析；同時考慮到樣本包含不同行業(yè)的時間截面數(shù)據(jù)會造成異方差問題，在回歸時使用加權(quán)最小二乘法，結(jié)果如表2所示。

從表2的回歸結(jié)果看，回歸方程與方程中所包含的解釋變量均具有統(tǒng)計顯著性。為了避免投入要素的內(nèi)生性所帶來的誤差，本文又使用了滯后一年的投入要素數(shù)據(jù)，采用隨機效應(yīng)法和加權(quán)最小二乘法進行分析，并選擇懷特異方差修正法。分析結(jié)果并沒有太大差別，但使用當期數(shù)據(jù)的擬合度要明顯優(yōu)于滯后一期。理論分析和經(jīng)驗事實分析的結(jié)果基本相一致：全球價值鏈中的垂直非一體化對我國工業(yè)的生產(chǎn)能力有著正面的影響。

表2 垂直非一體化對中國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率影響的回歸結(jié)果分析

表3 垂直非一體化對外向型行業(yè)生產(chǎn)率影響的回歸結(jié)果分析

表4 垂直非一體化對非外向型行業(yè)生產(chǎn)率影響的回歸結(jié)果分析

（二）行業(yè)外向程度與垂直非一體化對生產(chǎn)率的影響

依據(jù)前文中對不同類型行業(yè)外向程度的劃分，采用固定效應(yīng)分析、截面加權(quán)最小二乘法和懷特異方差修正方法，分別對外向型行業(yè)和非外向型行業(yè)進行回歸，結(jié)果如表3和表4所示。

結(jié)果顯示，垂直非一體化對外向型行業(yè)的生產(chǎn)力促進作用大于對非外向型行業(yè)的影響，但是兩者的差距比較小。造成兩者差距較小的原因是多方面的，但其中比較主要的一點是在中國經(jīng)濟開放的大背景下，既便非外向型企業(yè)也不可避免的受到國際市場的影響：隨著通訊工具的不斷發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)的普及，企業(yè)獲取信息越來越方便，從而縮小了外向型和非外向型行業(yè)在信息獲取方面的差距。因此，外向型行業(yè)

對非外向型行業(yè)的優(yōu)勢就主要體現(xiàn)在前文所分析的第二個方面，也就是生產(chǎn)非一體化與原有對外經(jīng)濟聯(lián)系的資源共享方面。而隨著世界同一大市場的進一步發(fā)展和完善，外向型行業(yè)的優(yōu)勢有可能進一步被弱化。

啟示和建議

在過去二十年間，不管是外向型行業(yè)還是非外向型行業(yè)，垂直非一體化都對它們的發(fā)展產(chǎn)生了或多或少的促進作用。但接下來我國要繼續(xù)實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，就要立足于我國在全球價值鏈中的地位，實現(xiàn)價值鏈治理關(guān)系的轉(zhuǎn)變（見圖2）。

立足于我國的勞動力優(yōu)勢。目前的低端分工地位應(yīng)該成為我們今后向高度化發(fā)展的一個跳板。只要能夠進入國際分工體系，然后通過在全球價值鏈中的“干中學(xué)”和“用中學(xué)”效應(yīng)，把價值鏈轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)習(xí)鏈，再把學(xué)習(xí)鏈轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新鏈，使中國產(chǎn)業(yè)自身的動態(tài)競爭能力得到提升。同時，在承接勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)時也應(yīng)該注意有所選擇，應(yīng)該重點發(fā)展產(chǎn)值比重大、要素生產(chǎn)率提高較快、技術(shù)提升空間大的行業(yè)。

充分利用本土市場，加強技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的推動作用。有了首先加入全球價值鏈的低端生產(chǎn)階段帶給我們的技術(shù)和管理經(jīng)驗，接下來，產(chǎn)業(yè)升級的重任就要落到技術(shù)創(chuàng)新身上了。中國的本土市場非常巨大，本土市場需求中的規(guī)模效應(yīng)與價格效應(yīng)對創(chuàng)新具有強大的引致功能，實現(xiàn)“市場創(chuàng)造技術(shù)”。

以全球價值鏈低端的“渠道控制”為突破。憑借在勞動力方面的比較優(yōu)勢，中國目前在全球價值鏈中主要集中在較為低端的勞動密集型環(huán)節(jié)的生產(chǎn)。我們應(yīng)該立足這一事實，不斷構(gòu)建和擴大在這些環(huán)節(jié)的市場勢力，實現(xiàn)“渠道控制”為向高端的研發(fā)、營銷以及品牌建設(shè)等環(huán)節(jié)發(fā)展提供扎實的基礎(chǔ)，并通過互動使得這些高端環(huán)節(jié)成為有源之水。

圖2 全球價值鏈中的創(chuàng)新

1.Hummels，D.，Jun Ishii and Kei-Mu Yi，2001，"The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade"，Journal of International Economics，54(1)

2.劉志彪，吳福象.全球化經(jīng)濟中的生產(chǎn)非一體化－基于江蘇投入產(chǎn)出表的實證研究.中國工業(yè)經(jīng)濟，2005（7）

3.北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心課題組.中國出口貿(mào)易中的垂直專門化與中美貿(mào)易.世界經(jīng)濟，2006（5）

4.唐海燕，張會清.產(chǎn)品內(nèi)國際分工與發(fā)展中國家的價值鏈提升.經(jīng)濟研究，2009（9）

5.劉慶林，高越，韓軍偉.國際生產(chǎn)分割的生產(chǎn)率效應(yīng).經(jīng)濟研究，2010（2）