劉振華

摘 要：菲利將社會學(xué)因素引入對犯罪原因的研究，認(rèn)為犯罪是“社會學(xué)因素”“自然因素”和“人類學(xué)因素”相互共同作用于人的結(jié)果。對犯罪進(jìn)行社會預(yù)防是比單純的刑罰更為徹底和有效的預(yù)防減少犯罪的措施。此理論對今天我們研究犯罪，進(jìn)而預(yù)防和減少犯罪有重大的理論指導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞：菲利；犯罪社會學(xué)；預(yù)防控制犯罪；和諧社會

中圖分類號：D917 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）21-0070-02

恩里思·菲利（Enrico Ferri，1856-1929）是著名的刑法學(xué)家、犯罪社會學(xué)派的創(chuàng)始人。菲利注重運(yùn)用實(shí)證的方法研究，側(cè)重從社會方面尋找犯罪的原因，并用實(shí)證的研究方法得出了“個人、自然、社會”的三元犯罪原因論。同時，針對古典學(xué)派以刑罰來治理犯罪，菲利提出了用刑罰的替代措施來彌補(bǔ)刑罰之不足，從而來預(yù)防和減少犯罪。今天社會，各種矛盾沖突加劇，黨的十八屆三中全會提出了進(jìn)一步推進(jìn)司法改革的要求，建設(shè)法治中國。其中，尤其提到了廢止勞動教養(yǎng)制度，此舉，得到了學(xué)界和廣大社會民眾的高度評價。隨著勞教制度的廢除，我們歡呼雀躍，但同時，不禁要想到如何構(gòu)建一個既符合中國國情，同時又能將解決社會矛盾和尊重人民基本權(quán)利兼顧的司法機(jī)制？這時，我們不妨反觀一下菲利教授的犯罪社會學(xué)理論，其從社會學(xué)角度去研究犯罪、預(yù)防犯罪、治理犯罪的觀點(diǎn)，或許對我國新的糾紛解決機(jī)制的建立，有所啟迪和裨益。

一、菲利的犯罪原因理論

眾所周知，菲利師從“犯罪學(xué)之父”的龍勃羅梭，在其影響下，菲利的犯罪原因觀自然帶有很濃厚的犯罪人類學(xué)色彩，同時，菲利研究犯罪問題的方法論也受到龍勃羅梭的影響。但菲利又處于世紀(jì)之交的時代，古典學(xué)派雖盛行多年，但面對當(dāng)時犯罪數(shù)量不斷增長的現(xiàn)實(shí)，卻無能為力。這就使得菲利的犯罪學(xué)觀點(diǎn)充滿了對古典學(xué)派的批判。站在既有理論無法解決現(xiàn)實(shí)問題而新的理論尚未形成的風(fēng)口浪尖之上，菲利既繼承前人觀點(diǎn)，同時又進(jìn)行變革，并取得重大突破。通過轉(zhuǎn)變，菲利使得自己的犯罪原因觀點(diǎn)朝著更為科學(xué)的方向發(fā)展，并極大地推動了犯罪社會學(xué)理論的進(jìn)步。

（一）犯罪人類學(xué)到犯罪社會學(xué)

菲利贊同其師龍勃羅梭的觀點(diǎn)，以犯罪人類學(xué)的視角去解釋犯罪。但龍勃羅梭“天生犯罪人”的觀點(diǎn)，從一開始就飽受爭議，在人們的批評之中，菲利的犯罪原因理論發(fā)生了重大改變。他逐漸發(fā)現(xiàn)，不僅犯罪人而且所有的人都是生活在社會中的社會人。人自身的人類學(xué)因素同人類生活的社會中的其他因素間必然存在著一定的聯(lián)系。人僅有先天的生理缺陷，而無后天不良社會因素的影響，犯罪行為也不會發(fā)生。就此，菲利將社會因素引入犯罪原因之中，認(rèn)為“犯罪是行為人的人類學(xué)因素以及自然和社會環(huán)境共同起作用的結(jié)果”，就此，將犯罪人類學(xué)發(fā)展到犯罪社會學(xué)。

菲利雖然沒有認(rèn)識到今天我們認(rèn)為的社會性在個人行為中的決定性作用，而只是將社會學(xué)因素引入犯罪原因理論之中，同人類學(xué)因素和自然地理因素等同并論。但相比之前人類學(xué)因素的絕對性影響，菲利在犯罪原因理論方面將社會學(xué)引入，已經(jīng)是理論發(fā)展的劃時代進(jìn)步了。

（二）行為到行為人

犯罪古典學(xué)派從法律的視角將犯罪現(xiàn)象僅僅看成是一個已然的社會犯罪現(xiàn)象，以專門法學(xué)家的角度去定義和概括，進(jìn)行法律分析。他們僅僅研究已經(jīng)完成的犯罪之后的問題，而不去關(guān)注犯罪現(xiàn)實(shí)的完成之前的一系列問題，比如人為什么會犯罪、各個國家每年發(fā)生的犯罪之間的關(guān)系等問題。古典學(xué)派僅僅理論性的研究，使其逐步脫離客觀社會現(xiàn)實(shí)，僅僅進(jìn)行抽象的研究。脫離社會現(xiàn)實(shí)的結(jié)果，在其學(xué)說沒能阻止社會上犯罪行為的持續(xù)增長中有充分的體現(xiàn)。

龍勃羅梭“天生犯罪人”觀點(diǎn)，出現(xiàn)后沒多久就遭到了猛烈的批評。同時，菲利也發(fā)現(xiàn)了其理論的局限性，其師將對犯罪的研究引導(dǎo)到對犯罪人的研究后，未注意到，犯罪人作為人同時也是社會中的一員，犯罪人在犯罪之前其行為受到其所生活的社會環(huán)境的影響很大。菲利在認(rèn)識到每個人個性差異的同時，從人生活的社會環(huán)境進(jìn)行研究，從社會環(huán)境入手，對其生活施加積極的影響，從而改變其個人行為，如此，才能解決日益增加的社會犯罪問題。菲利認(rèn)識到了這一點(diǎn)，更關(guān)注社會因素對犯罪人行為的影響，這又使其超越其師龍勃羅梭，在探求犯罪原因問題上，向前邁進(jìn)了一大步。

（三）意志自由論到行為決定論

古典犯罪學(xué)派主張意志自由論，認(rèn)為犯罪完全人意志自由條件下自由選擇的結(jié)果，菲利對此持反對意見。“任何犯罪，從最輕微的到最殘忍的，都不外乎是犯罪者的生理狀態(tài)及其所處的自然條件和其出生、生活或者其工作于其中的社會環(huán)境三種因素相互作用的結(jié)果?！边@就是菲利主張的行為決定論。其實(shí)，此理論最早由龍勃羅梭提出，他認(rèn)為“意志自由”只不過是理論家虛構(gòu)的，一個人的行為一定受其遺傳和種族等因素的制約，由于此種因素，某些人犯罪是必然的，是天生命中注定的。菲利繼承了龍勃羅梭的行為決定論，但又突破其單一個人生物因素決定的理論，在內(nèi)容上把單一生物因素決定的觀點(diǎn)發(fā)展到三元的較全面的決定論。至此，菲利完成了實(shí)證主義犯罪學(xué)從生物單一因素決定論到個人、自然和社會三元因素決定論的過渡。這對犯罪學(xué)的研究，又是一次飛躍。

（四）單因素理論到多因素理論

菲利否定了古典學(xué)派認(rèn)為的犯罪是人意志自由選擇的結(jié)果，認(rèn)為犯罪是由于在人所處的自然和社會條件之下，某種反社會的因素產(chǎn)生、成長的結(jié)果。因此，尋求犯罪產(chǎn)生的原因，必須從個人、自然和社會三個方面入手，這也就是菲利著名的犯罪原因三因素理論。

根據(jù)菲利的觀點(diǎn)，個人因素是指犯罪人的生理和心理因素，甚至有種族性格特征。這種因素必須與其他因素相結(jié)合，才能對犯罪有所影響，單獨(dú)的個人因素不能決定人的犯罪行為。而且即使與其他因素相結(jié)合，個人因素也只能適用于慣犯和天生犯罪人。自然因素是指我們生活在其中的各種物質(zhì)環(huán)境。它們雖然不能直接產(chǎn)生犯罪，但卻能和其他因素相結(jié)合影響社會狀況，例如，貧富、文化、道德等等，進(jìn)而影響犯罪的產(chǎn)生。即是說，自然因素和其他因素相結(jié)合，影響促使犯罪產(chǎn)生的因素的變化。社會因素是指人所生活的社會條件，包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、道德等因素。菲利認(rèn)為，犯罪的周期性變化，總的來說，是和社會因素有著最主要的關(guān)系的。因?yàn)槠渌麕讉€因素很多情況下都是和社會因素相結(jié)合對犯罪產(chǎn)生影響的。社會因素對偶犯和慣犯有著特別重要的影響，而偶犯和慣犯在數(shù)量上又是最多的。

菲利的犯罪三元因素理論，綜合了個人因素、自然因素和社會因素。之前的犯罪研究理論，早期的犯罪學(xué)家大多慣于犯罪產(chǎn)生的單一理論。菲利的三元素理論標(biāo)志著單元素理論最終為多元素理論所取代。對后來甚至是今天我們研究犯罪現(xiàn)象尋求解決之道產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，這仍然是我們今天研究犯罪問題的基本理論出發(fā)點(diǎn)。

二、菲利犯罪社會學(xué)思想的當(dāng)下價值

我國自古以來，都有“尚刑”“國家主義”的傳統(tǒng)。在預(yù)防和懲治犯罪過程中，國家一直發(fā)揮著主導(dǎo)作用。國家在“重刑”主義思想的指導(dǎo)下，即使在今天仍然注重強(qiáng)調(diào)單純的刑罰在預(yù)防和解決犯罪中的作用。根據(jù)菲利的犯罪學(xué)思想，我們知道犯罪現(xiàn)象與社會本身的存在具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，任何一個社會都不可能杜絕犯罪的發(fā)生。即使在今天，在構(gòu)建和諧社會的背景下，社會上犯罪問題依然存在。隨著社會的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)犯罪依然存在而且新型犯罪不斷涌現(xiàn)。刑罰主義在我國推行了多年，雖然取得了不小的進(jìn)步，但在轉(zhuǎn)型時期的今天，社會矛盾問題依然存在。我們有必要在以刑治罪的同時，探尋全面科學(xué)的社會措施，來積極預(yù)防和治理違法、犯罪等社會不和諧現(xiàn)象。

現(xiàn)代社會犯罪治理理論更推崇犯罪的“事前預(yù)防”，將犯罪行為的危害消滅在行為尚未發(fā)生之前。那么顯然，僅僅依靠實(shí)體刑法中嚴(yán)刑峻法的威懾作用，很難全面的達(dá)到此目的。根據(jù)菲利刑罰替代措施理論，我認(rèn)為我們可以采取以下措施，來進(jìn)一步預(yù)防和減少犯罪。

（一）社會不同領(lǐng)域共同采取措施，預(yù)防犯罪

1.經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的替代措施。政府需要大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，整體提高人民生活水平，滿足人民生活基本需求；處理好社會公平問題，降低社會貧富差距水平；積極搞好社會基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公眾生活質(zhì)量。公眾生活水平的提高，可以減少盜竊等財(cái)產(chǎn)犯罪，縮小貧富差距可以減少搶劫等暴力犯罪，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在提高生活質(zhì)量的同時，增加就業(yè)機(jī)會，減少社會不穩(wěn)定因素。

2.立法領(lǐng)域的替代措施。國家完善社會立法，切實(shí)提高社會法治水平，使得民眾社會矛盾在現(xiàn)有司法體制中能得到及時有效的解決，一方面減少社會矛盾，另一方面從整體上維護(hù)社會穩(wěn)定。訴訟法的完善，暢通糾紛解決機(jī)制。防止濫用刑罰、非法證據(jù)排除來維護(hù)司法公正權(quán)威。完善社會保障和福利制度，救助社會弱勢群體，從根源上消除不安定因素。

3.教育領(lǐng)域的替代措施。教育可以高人們的知識文化水平，提高人們社會倫理道德觀念。同時，教育可以提高人們對自身行為預(yù)見程度，減少偶犯和激情犯罪的發(fā)生。知識的傳播對法治理念的傳播具有重要作用。加大教育投入力度，減少失學(xué)兒童，防止部分兒童失學(xué)流入社會，成為不安定因素。

（二）構(gòu)筑多層次的犯罪預(yù)防體系

國家層面要不斷完善立法和司法制度，使社會矛盾能夠在現(xiàn)有制度內(nèi)得到及時有效的解決，加大法治教育力度，增進(jìn)民眾法治觀念。社會層面要充分保障民眾知情權(quán)，加大民眾和媒體監(jiān)督作用，使各種不和諧因素得到及時發(fā)現(xiàn)和解決。個人方面，做到遵紀(jì)守法，積極同犯罪行為做斗爭。

（三）完善社會多階段犯罪應(yīng)對措施

針對犯罪之前的社會預(yù)防階段，國家要通過政治、經(jīng)濟(jì)、文化等大政方針的制定，來引導(dǎo)社會價值體系；同時通過具體措施和制度的建設(shè)（上部已述）在各個具體領(lǐng)域消除犯罪的根源。同時，對于已經(jīng)犯罪的人，通過完善刑事法律、司法制度等對犯罪人進(jìn)行有效改造。

參考文獻(xiàn)：

[1]恩科斯·菲利著.犯罪社會學(xué)[M].郭建安，譯.北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2004.

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[3]鄭小仿.犯罪社會學(xué)對和諧社會犯罪控制的價值[J].法制與社會，2011（7）.