□王建寶 □王予蜀

（1河南省水利勘測設(shè)計研究有限公司 2鄭州市水利工程監(jiān)理中心）

0 引言

建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估在國外發(fā)達(dá)國家60年代以后逐漸興起的，過去對建設(shè)項目的評價主要著重于經(jīng)濟(jì)評價，而對社會效益、環(huán)境、人口、失業(yè)等內(nèi)容關(guān)注較少，造成了不少遺留問題，有些水庫移民沒有得到妥善的安置，生活困難，形成不穩(wěn)定因素。隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展，必須重視建設(shè)項目的社會穩(wěn)定分析評價，為此國家發(fā)展改革委以發(fā)改投資【2012】2492號文，頒布了《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法的通知》，隨后，水利部以水規(guī)計【2012】474號文也印發(fā)了《重大水利建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法》的通知，通知要求，對重大水利建設(shè)項目可行性研究階段，項目單位應(yīng)當(dāng)對社會穩(wěn)定風(fēng)險進(jìn)行調(diào)查分析，征詢相關(guān)地方和群眾意見，查找并列出風(fēng)險點、風(fēng)險發(fā)生的可能性及影響程度，提出防范和化解風(fēng)險的方案措施，提出采用相關(guān)措施后的社會穩(wěn)定風(fēng)險等級建議，并在項目可行性研究報告中設(shè)獨立篇章。

1 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的概念

社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重大決策、重要政策、重大改革措施、重大工程建設(shè)項目、與社會公共秩序相關(guān)的重大活動等重大項目在制定出臺、組織實施或者審批審核前，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測、分析和評估，制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案。為有效規(guī)避、預(yù)防、控制重大事項實施過程中可能產(chǎn)生的社會穩(wěn)定風(fēng)險，為更好的確保重大事項順利實施。

2 風(fēng)險調(diào)查

風(fēng)險調(diào)查是風(fēng)險分析的基礎(chǔ)，調(diào)查應(yīng)全面深入進(jìn)行。全面掌握工程項目的設(shè)計資料、政府部門出具的支持性文件和工程所在地的相關(guān)文獻(xiàn)資料，充分聽取全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見，以便于分析確定工程的風(fēng)險狀況。

根據(jù)本工程實際情況，有步驟的開展了風(fēng)險調(diào)查工作，調(diào)查內(nèi)容主要包括：擬建項目公眾參與情況；擬建項目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀和社會環(huán)境情況；項目實施可能對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的影響；群眾、利益相關(guān)者對擬建項目建設(shè)實施的意見和訴求；擬建項目所在地政府及其有關(guān)部門、基層政府和組織、社會團(tuán)體的態(tài)度；媒體對擬建項目建設(shè)實施的態(tài)度；擬建項目的合法性、合理性、可行性和可控性等內(nèi)容。

擬建項目合法性調(diào)查主要為是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章，是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策，是否符合流域綜合規(guī)劃、防洪規(guī)劃，是否符合土地利用總體規(guī)劃，是否符合地方的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃等。擬建項目合理性調(diào)查主要為論述工程建設(shè)的必要性、項目建設(shè)選址的合理性等。擬建項目的可行性主要論述項目建設(shè)條件分析、項目的經(jīng)濟(jì)效益分析和項目實施對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的影響等。擬建項目可控性主要為，擬建項目的實施是否存在公共安全隱患，是否會引起群眾性事件、集體上訪，是否會引發(fā)社會負(fù)面輿論、惡意炒作以及其他影響社會穩(wěn)定的問題；對擬建項目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險是否可控；對可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風(fēng)險是否有相應(yīng)的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導(dǎo)措施是否充分等。

風(fēng)險調(diào)查的方法主要有問卷法、訪談法、實地調(diào)查法、文獻(xiàn)法等，幾種調(diào)查方法相輔相成，在調(diào)查的不同階段采取不同的調(diào)查形式，充分、客觀、真實的掌握第一手資料。

3 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是對項目實施存在的風(fēng)險因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險事件進(jìn)行系統(tǒng)篩選、確認(rèn)和分類的過程，主要包括識別項目實施潛在風(fēng)險及其特征、風(fēng)險存在的階段和風(fēng)險主要來源。風(fēng)險的識別方法有核對風(fēng)險對照表法、專家調(diào)查法和案例參照法。核對風(fēng)險對照表法，是根據(jù)風(fēng)險要素，把以前經(jīng)歷的風(fēng)險事件以及來源列成一張核對表，再結(jié)合本項目所面臨的環(huán)境、條件等特點，逐一進(jìn)行對照，識別出潛在的風(fēng)險。專家調(diào)查法，主要是基于專家的知識和經(jīng)驗，通過發(fā)函、召開會議或者其他方式向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)項目潛在的風(fēng)險，對項目風(fēng)險因素識別及其風(fēng)險程度進(jìn)行判斷。案例參照法，是通過參照以往類似的工程，識別社會穩(wěn)定風(fēng)險因素的方法。通過風(fēng)險識別，對風(fēng)險因素進(jìn)行分析，確定出主要風(fēng)險因素。

4 風(fēng)險估計及初始風(fēng)險等級判斷

確定出主要風(fēng)險因素之后，對單因素風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險概率估計、風(fēng)險影響估計和風(fēng)險發(fā)生時間的估計，并根據(jù)風(fēng)險事件及風(fēng)險后果表分析風(fēng)險事件對社會影響的程度，綜合判斷項目初始預(yù)警風(fēng)險等級。單因素風(fēng)險概率判斷分為：很低（0%～20%）、較低（21%～40%）、中等（41%～60%）、較高（61%～80%）和很高（81%～100%）五個等級。單因素風(fēng)險影響程度分為：可忽略影響、較小影響、中等影響、較大影響和嚴(yán)重影響五個等級。

根據(jù)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險等級評判參考標(biāo)準(zhǔn)，2個以上重大或者5個以上較大單因素風(fēng)險，或者綜合風(fēng)險指標(biāo)＞0.64的為風(fēng)險等級中的高風(fēng)險；1個重大或者2個到4個較大單因素風(fēng)險，或者綜合風(fēng)險指標(biāo)在0.36～0.64之間的為風(fēng)險等級中的中風(fēng)險；1個較大或1個到4個一般單因素風(fēng)險，或者綜合風(fēng)險指標(biāo)＜0.36的為風(fēng)險等級中的低風(fēng)險。

5 風(fēng)險防范化解措施及應(yīng)急預(yù)案

在識別風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，針對項目主要和關(guān)鍵的風(fēng)險因素提出相應(yīng)的風(fēng)險措施，風(fēng)險措施的提出要具有全程性、針對性、可行性、經(jīng)濟(jì)性和協(xié)同性，風(fēng)險防范措施的類型主要為風(fēng)險回避、風(fēng)險抑制、風(fēng)險分散和風(fēng)險自擔(dān)。確定風(fēng)險防護(hù)措施后，進(jìn)行歸納匯總，形成風(fēng)險防范、化解措施匯總表，并落實責(zé)任單位和協(xié)助單位，明確風(fēng)險化解的目標(biāo)、風(fēng)險控制節(jié)點和時間。風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，由建設(shè)單位成立專門的維穩(wěn)工作機(jī)構(gòu)，明確維穩(wěn)工作辦公室的工作職能，建設(shè)單位維穩(wěn)工作辦公室負(fù)責(zé)具體的組織演練，定期進(jìn)行教育培訓(xùn)，相關(guān)操作人員持證上崗。各級相關(guān)政府部門設(shè)立項目維穩(wěn)工作應(yīng)急預(yù)案，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的社會穩(wěn)定工作。

6 風(fēng)險分析結(jié)論

通過風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計及初始風(fēng)險判斷、風(fēng)險防范化解措施及應(yīng)急預(yù)案落實后，列出出擬建項目的主要的、關(guān)鍵的風(fēng)險因素，并對擬建項目的合法性、合理性、可行性和可控性進(jìn)行評估，確定擬建項目的風(fēng)險等級，以及主要的風(fēng)險防范、化解措施，并根據(jù)需要提出風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案和建議。

7 結(jié)語

社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機(jī)制的建立，是為了促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，預(yù)防和化解社會矛盾，因此社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作必須堅持公開、公平、公正，制定科學(xué)、規(guī)范的評估標(biāo)準(zhǔn)，確保評估工作全面、客觀、準(zhǔn)確，評估主體對評估結(jié)論負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任。