劉海嵩

摘 要： 本文從博弈論角度分析水運(yùn)公共服務(wù)與市場治理中的“社會兩難”問題，提出新時(shí)期水運(yùn)公共管理一些創(chuàng)新性建議，供有關(guān)行政管理部門參考。

關(guān)鍵詞：博弈論 社會兩難 長江航運(yùn) 行政管理

落實(shí)長江經(jīng)濟(jì)帶的國家發(fā)展戰(zhàn)略，不僅要加快基礎(chǔ)硬件設(shè)施建設(shè)，還要?jiǎng)?chuàng)新行政管理理念，完善宏觀管理手段，處理好政府與市場關(guān)系，發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用。長江航運(yùn)經(jīng)歷多年的快速發(fā)展，水上運(yùn)輸保障能力不斷提升，同時(shí)在公共管理與社會服務(wù)領(lǐng)域積累了一些兩難問題。

長江航運(yùn)公共管理與服務(wù)中的社會兩難問題

1、錨地及相關(guān)公共設(shè)施建設(shè)落后問題

2005年長江港口管理權(quán)下放，長江干線錨地建設(shè)幾乎維持現(xiàn)狀，明顯落后于中央財(cái)政資金保障的非經(jīng)營性專用錨地， 2002年至2012年長江干線船舶運(yùn)力增長4倍，干線錨地總數(shù)沒有增加，保持233處錨地，153處臨時(shí)停泊區(qū)，據(jù)有關(guān)港航管理部門測算，錨地缺口達(dá)234個(gè)?，F(xiàn)有錨地60%以上處于傳統(tǒng)觸坡、散拋?zhàn)匀粻顟B(tài)，難以滿足大型船舶、新興專業(yè)船舶錨泊需求。航運(yùn)企業(yè)呼聲高卻不愿投資建設(shè)，沿江省市政府2002年來新建生產(chǎn)港口碼頭泊位1000余處，也沒有同步規(guī)劃建設(shè)錨地。

2、大型國企敗局帶來的公共管理上的困惑

據(jù)證券市場披露，中外運(yùn)長航集團(tuán)下屬的長航鳳凰股份公司連續(xù)3年巨虧，資產(chǎn)負(fù)載率達(dá)123%，南京油運(yùn)股份公司也是連年巨虧，成為第一家步入退市程序的上市公司。相反，近十年河南省民間資本以每年20億小跑式進(jìn)入長江散貨市場，安徽省絕大多數(shù)在改革開放初由漁民轉(zhuǎn)制而來的船民，以集體掛靠營運(yùn)方式依然存活。大型國企經(jīng)營管理規(guī)范，符合行政監(jiān)管要求，同時(shí)也是做大扶強(qiáng)的政策幫扶對象，不但沒有發(fā)展壯大反而敗陣，除經(jīng)營決策機(jī)制不靈活等自身原因外，外部因素也值得深思，如市場競爭博弈為何沒有產(chǎn)生合作性結(jié)果，行政管理部門如何改變市場競爭中的不良局面。

3、壟斷型碼頭經(jīng)營監(jiān)管的兩難問題

一些港口碼頭保持資源稀缺優(yōu)勢，如庫區(qū)滾裝運(yùn)輸碼頭，港航管理部門為了規(guī)范這些壟斷性碼頭的調(diào)度與收費(fèi)，組建了碼頭代理公司，統(tǒng)一滾裝運(yùn)輸調(diào)度和運(yùn)費(fèi)結(jié)算，行政干預(yù)同時(shí)影響市場競爭活力，宜昌至重慶20米載貨汽車每臺次運(yùn)價(jià)2009年為6167元，2013年下降到4300元，而碼頭每臺次代理費(fèi)一直保持95元。行政不干預(yù)則放任壟斷，安慶煉油廠貨主碼頭由一家石油化工代理公司強(qiáng)制代理港口收費(fèi)，江蘇航段某些公司占航道設(shè)錨地，以泊位安排強(qiáng)制船舶繳納150元代理費(fèi)，每天收取500元停泊費(fèi)，航運(yùn)公司不斷呼吁有關(guān)部門規(guī)范港口經(jīng)營管理，如何拿捏這些港口碼頭經(jīng)營監(jiān)管成為兩難問題。

4、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后勁不足問題

新時(shí)期國家鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。目前，行業(yè)內(nèi)有經(jīng)費(fèi)保障的行政事業(yè)單位和少數(shù)國企是技術(shù)研發(fā)主力軍，多數(shù)企業(yè)特別是中小企業(yè)不熱心研發(fā)節(jié)能環(huán)保船型、高新技術(shù)或開拓新貨種運(yùn)輸市場，而是跟風(fēng)投資經(jīng)營，行業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。

5、行業(yè)組織的社會自律陷入困局問題

行業(yè)自律是行業(yè)他律的重要補(bǔ)充，長江港口、船東、船員服務(wù)等行業(yè)協(xié)會，因公共管理需求，在行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)下組建。但各類協(xié)會代表性不足，公信力不高，難以發(fā)揮應(yīng)有的自律、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與服務(wù)職能，在協(xié)助市場競爭監(jiān)管、均衡運(yùn)力發(fā)展等行業(yè)治理方面有心無力，依靠主管部門的行政資源而存活。

兩難問題的博弈分析

博弈論是研究理性個(gè)體在社會競爭活動(dòng)中的戰(zhàn)略選擇問題的理論和方法，它從復(fù)雜社會現(xiàn)象中抽象出局中人、策略、收益、次序基本元素，構(gòu)成數(shù)學(xué)模型，基于人性自私動(dòng)機(jī)，分析得出競爭結(jié)果，即參加競爭的各方有不同的目標(biāo)或利益，各方考慮對手可能的行動(dòng)方案，力圖選取對自己最為有利或最為合理的方案?！扒敉嚼Ь场笔遣┺恼撝械湫偷纳鐣呻y問題，其結(jié)果是每個(gè)局中人在非合作情況下選擇最優(yōu)反應(yīng)戰(zhàn)略，構(gòu)成一種占優(yōu)戰(zhàn)略均衡的博弈，每個(gè)局中人這種均衡戰(zhàn)略收益比非均衡戰(zhàn)略收益要差。

1、公共物品（服務(wù)）提供的博弈分析

港航企業(yè)經(jīng)營需要錨地、船閘、航道等公共設(shè)施，以及類指泊、過閘調(diào)度、行業(yè)信息等公共服務(wù)。這些公共物品具有普惠性，成本與消費(fèi)者數(shù)量無關(guān)，如航道整治、船閘修建不會因增加一艘船舶而增加成本。設(shè)定模型：參加者有甲和乙，每方可選擇提供或不提供1個(gè)單位的公共物品，選擇提供的要花費(fèi)1.5個(gè)單位的成本，其收益是公共物品總量減去1.5個(gè)單位成本，不提供者的收益是公共物品總量。博弈模型分析可知，在一方提供情況下，另一方的戰(zhàn)略由“提供”轉(zhuǎn)向“不提供”都可以使其收益增加1.5，“不提供”是唯一的占優(yōu)戰(zhàn)略均衡，即無論對方采取何種戰(zhàn)略，“不提供”都是最優(yōu)反應(yīng)戰(zhàn)略。對企業(yè)甚至地方政府來說，建設(shè)公共錨地（提供公共物品）是個(gè)劣戰(zhàn)略，同理，從事行業(yè)公共管理與服務(wù)活動(dòng)需消耗人、財(cái)?shù)荣Y源，企業(yè)“不參會不理事”也是最優(yōu)反應(yīng)戰(zhàn)略。占優(yōu)戰(zhàn)略的存在以及它與合作解相悖的事實(shí)是導(dǎo)致社會兩難的根本原因。

2、大小企業(yè)競爭的博弈分析

市場開放初期，大型企業(yè)與小企業(yè)市場份額約為8比2，任何一方采取不規(guī)范經(jīng)營短期內(nèi)可多占一成份額，如果均不規(guī)范競爭，不會改變格局。市場份額博弈下存在兩個(gè)均衡：（規(guī)范，規(guī)范）或（不規(guī)范，不規(guī)范），而提供博弈均衡點(diǎn)在于行政管理。上世紀(jì)90年代不少港監(jiān)局為了彌補(bǔ)行政經(jīng)費(fèi)不足而成立“三產(chǎn)”公司，亂攤派亂收費(fèi)，助長了配員不足、超載、大船小證等違規(guī)經(jīng)營行為，行政管理單位和執(zhí)法人員在不規(guī)范管理中均能獲利，少數(shù)小企業(yè)通過不規(guī)范策略可彌補(bǔ)損失，甚至獲得額外利益，此時(shí)多數(shù)企業(yè)堅(jiān)持規(guī)范策略。

企業(yè)競爭結(jié)果最終決定于利潤上的反復(fù)博弈，大型公司相對小型公司規(guī)范管理，經(jīng)營投入多，如按規(guī)造船，嚴(yán)格配員與安全管理，還承擔(dān)搶險(xiǎn)物資運(yùn)輸?shù)壬鐣?zé)任，其毛利潤較低，約為10%，小型企業(yè)較高約為20%，激烈價(jià)格競爭后分別下滑至2%、12%，考慮利潤率與市場份額變動(dòng)，建立價(jià)格競爭的單位利潤博弈模型如表2。

大小企業(yè)競爭初期的占優(yōu)戰(zhàn)略均衡為（規(guī)范戰(zhàn)，規(guī)范戰(zhàn)），2000年水運(yùn)價(jià)格實(shí)行市場調(diào)節(jié)后，這種戰(zhàn)略均衡被打破，小企業(yè)先行轉(zhuǎn)入價(jià)格戰(zhàn)，大企業(yè)最優(yōu)反應(yīng)仍然是規(guī)范戰(zhàn)，隨著市場競爭持續(xù)，大企業(yè)市場份額越來越少，慢慢被動(dòng)轉(zhuǎn)向價(jià)格戰(zhàn)， 2003年來各類大型國企不斷呼吁主管部門提高準(zhǔn)入門檻、打擊惡性價(jià)格競爭，各級行政管理部門不斷加強(qiáng)管理與引導(dǎo)，未能有效阻止（規(guī)范戰(zhàn)，價(jià)格戰(zhàn)）至（價(jià)格戰(zhàn)，價(jià)格戰(zhàn)）重復(fù)博弈。利用擴(kuò)展式博弈理論和運(yùn)用后向歸納法分析，在社會兩難博弈有限次數(shù)重復(fù)時(shí)，子博弈完美均衡與最初社會兩難一樣，必定是兩個(gè)參與者相互背叛，博弈最終結(jié)果是（價(jià)格戰(zhàn)，價(jià)格戰(zhàn)）?？鄢?cái)務(wù)成本后大企業(yè)不盈利，小企業(yè)微利，2005年后多數(shù)國有企業(yè)倒閉或改制。

3、新型港口監(jiān)管與行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的博弈分析

新型碼頭數(shù)量很少，碼頭之間很容易形成合謀定價(jià)或緘默性合謀，達(dá)成表2（規(guī)范戰(zhàn)，規(guī)范戰(zhàn)）占優(yōu)戰(zhàn)略均衡，獲得最好的收益，而消費(fèi)者將付出更多的代價(jià)。在新型碼頭興起之初，統(tǒng)一代理、監(jiān)管結(jié)算存在必要性與合理性，當(dāng)市場有一定規(guī)模，行政機(jī)構(gòu)如果沒有及時(shí)撤離市場干預(yù)或從未干預(yù)壟斷行為，有意或無意中成為市場壟斷的推手，將降低市場競爭活力，造成行業(yè)社會不公平分配。

大小企業(yè)創(chuàng)新博弈正如“智豬博弈”，無論大豬是否踩動(dòng)踏板，小豬不踩踏板總是好的選擇，大豬明知小豬是不會去踩動(dòng)踏板，踩踏板總比不踩強(qiáng)，只好親力親為。行業(yè)競爭中的弱者中小企業(yè)（小豬）以等待搭便車為最佳策略，等待市場出現(xiàn)具有贏利能力新產(chǎn)品，跟風(fēng)仿制可謀求更多利益，此時(shí)市場技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制失效，背離社會資源公平配置原則。

博弈論對行政管理的啟示

制定法律政策應(yīng)提防社會相對方共謀。頂層設(shè)計(jì)目標(biāo)是良好的治理社會、管理國家效果，法律政策實(shí)施的后果依賴于社會個(gè)人各自策略和相互之間影響，“囚徒困境”對囚徒而言是兩難問題，對警察來說是成功的制度設(shè)計(jì)，囚徒互通信息就會走出困境，警察要想囚徒坦白就必須隔離審訊，以防串供，在制度設(shè)計(jì)上須防止社會個(gè)體共謀的不利后果。在開放社會難以大范圍設(shè)置信息障礙，“囚徒困境”隔離式制度設(shè)計(jì)僅適用局部范圍。

市場機(jī)制無法提供公共管理與服務(wù)。個(gè)人理性與集體理性沖突時(shí)，個(gè)人追求利己行為，其結(jié)果可能對所有人都不利，市場不能解決公益性問題。公共設(shè)施投資與維護(hù)、社會組織建設(shè)發(fā)展必須由行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)，通過合約方式把社會兩難性質(zhì)的博弈轉(zhuǎn)變成合作占優(yōu)博弈，例如為解決公共基礎(chǔ)建設(shè)資金不足，可協(xié)議民間資本以BOT、TOT模式投資航道、錨地等設(shè)施建設(shè)，同時(shí)加強(qiáng)行政監(jiān)管，指導(dǎo)公益事業(yè)私有資本方經(jīng)營價(jià)格，確定經(jīng)營期限。在法律范圍內(nèi)簡政放權(quán)，通過授權(quán)或委托方式，明確協(xié)會組織的權(quán)利與義務(wù)，提高社會個(gè)體參會議事的社會地位，減少行政事業(yè)單位駐會人員，增進(jìn)協(xié)會的民間性和自律性，以獨(dú)立人格運(yùn)作，試點(diǎn)協(xié)會雙重身份的公益訴訟，強(qiáng)化公共管理公益性的雙向監(jiān)督。

市場治理、社會管理不能越位。行政管理如果謀取部門局部或私自利益，將可能改變市場博弈格局，市場合理競爭隨之轉(zhuǎn)入社會兩難，必須杜絕市場管理中以權(quán)謀私違法違規(guī)行為。水運(yùn)行政管理單位應(yīng)以流域經(jīng)濟(jì)社會公共利益為己任，參加國家與經(jīng)濟(jì)社會交叉領(lǐng)域中的博弈，在競爭市場中形成三方博弈格局，制衡博弈使之介于表2（規(guī)范戰(zhàn)，價(jià)格戰(zhàn)）戰(zhàn)略與（價(jià)格戰(zhàn)，價(jià)格戰(zhàn)）戰(zhàn)略之間，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝企業(yè)持續(xù)發(fā)展，社會物流成本不斷降低，社會公共利益更優(yōu)，達(dá)到子博弈完美均衡。在自然壟斷物流環(huán)節(jié)或新興運(yùn)輸細(xì)分市場，要逐步破除市場壟斷，保證各種市場主體依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭，如對壟斷經(jīng)營港口實(shí)行收費(fèi)最高限價(jià)，鼓勵(lì)私有資本投資經(jīng)營公路、鐵路、港口網(wǎng)狀交通樞紐，市場競爭基礎(chǔ)條件基本形成后，轉(zhuǎn)向市場決定價(jià)格機(jī)制。

樹立共贏觀念不斷完善宏觀調(diào)控手段。緊密圍繞國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，精準(zhǔn)找到行業(yè)調(diào)控的上下界限，行政干預(yù)水運(yùn)市場特有邊界，充分運(yùn)用國家財(cái)政、稅收、匯率政策調(diào)控行業(yè)經(jīng)濟(jì)，還需利用政策制定權(quán)，修正、完善經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的博弈規(guī)則，經(jīng)濟(jì)上獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)社會個(gè)體，政策上扶持創(chuàng)新發(fā)展，體現(xiàn)行業(yè)公平正義、公共利益優(yōu)先，如制定船舶港務(wù)費(fèi)、港口建設(shè)費(fèi)等行政事業(yè)性收費(fèi)優(yōu)惠政策，對符合管理要求的給予優(yōu)惠政策，增強(qiáng)市場調(diào)控力度。建立完善新船型創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，向應(yīng)用推薦船型設(shè)計(jì)圖的建設(shè)方適當(dāng)征收使用費(fèi)，建立船型研發(fā)基金，發(fā)揮大型企業(yè)和應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)船型創(chuàng)新的骨干作用，給予一定的研發(fā)補(bǔ)貼。鼓勵(lì)新貨種試點(diǎn)運(yùn)輸，發(fā)放臨時(shí)經(jīng)營許可，優(yōu)先運(yùn)力審批或備案。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和應(yīng)用，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化等。

（作者單位：長江航務(wù)管理局）