林果

【摘 要】本文從監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制兩個(gè)方面分析了信息不對稱下業(yè)主對工程監(jiān)理的管理。對工程監(jiān)理的監(jiān)督，主要從防偷懶問題展開并提出解決方法，同時(shí)用數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。通過對工程監(jiān)理激勵(lì)機(jī)制的分析，提出了薪酬激勵(lì)制度。

【關(guān)鍵詞】信息不對稱；工程監(jiān)理；監(jiān)督；激勵(lì)

【Abstract】This paper analyzed that the owners managed engineer from two aspects of supervision and incentive mechanism based on the asymmetric information. To supervision of engineer， this paper mainly took over and put forward the solution from the shirking problem， and analyzed by the data. Through the analysis of incentive mechanism for engineer， put forward the salary incentive system.

【Key words】Information asymmetry； Engineer； Supervision； Incentive

0 引言

21世紀(jì)是一個(gè)嶄新的時(shí)代，全球的經(jīng)濟(jì)也將進(jìn)入前所未有的高度，這一切都離不開信息，信息構(gòu)成社會(huì)發(fā)展的重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，將成為第一生產(chǎn)要素。信息不對稱在世界各地引起廣泛的關(guān)注，信息不對稱相關(guān)理論兩次榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，使得各個(gè)領(lǐng)域的學(xué)者把信息不對稱理論與該領(lǐng)域聯(lián)系起來[1-3]。在大興土木的今天，工程監(jiān)理也得到大眾廣泛的關(guān)注，因此，把信息不對稱引入到工程監(jiān)理研究中不僅具有理論意義，而且具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 業(yè)主與工程監(jiān)理的監(jiān)督機(jī)制研究

在建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施階段，業(yè)主和工程監(jiān)理是建立在合約的基礎(chǔ)之上的，是一種委托與代理的關(guān)系，在這種特殊的關(guān)系下，監(jiān)理一般會(huì)面臨道德風(fēng)險(xiǎn)：即監(jiān)理利用其專業(yè)信息所產(chǎn)生的偷懶問題。對于不努力工作做個(gè)簡單的界定：對于施工過程中的關(guān)鍵工序需要工程監(jiān)理旁站的，工程監(jiān)理沒有旁站；專業(yè)監(jiān)理工程師沒有實(shí)地查驗(yàn)放線精度的準(zhǔn)確性等。下面這種情況下業(yè)主與監(jiān)理之間的關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)分析[4-7]。

1.1 工程質(zhì)量管理偷懶問題分析

首先假設(shè)監(jiān)理在工作過程中可能采取兩種行為：努力工作（G）與偷懶（L），它們的努力程度分別用al、a2表示，所發(fā)生的概率分別用P、（1-P）表示，監(jiān)理為此付出的成本分別用C1、C2表示；

然后假設(shè)監(jiān)理采取的這兩種行為分別為業(yè)主所帶來的收益為R1、R2，監(jiān)理得到的報(bào)酬分別為T1、T2，監(jiān)理的收益分別為T1-R1、T2-R2，同時(shí)假設(shè)監(jiān)理的機(jī)會(huì)成本為U0；

只有當(dāng)監(jiān)理工作獲得的收益大于監(jiān)理的機(jī)會(huì)成本，監(jiān)理才可能答應(yīng)業(yè)主的委托代理。即P（T1-C1）+（1-P）（T2-C2）≥U0，當(dāng)監(jiān)理的報(bào)酬與成本一定時(shí)，監(jiān)理所得到的收益就只與努力工作概率P有關(guān)。

目前我國監(jiān)理行業(yè)中的監(jiān)理合同大多采用的是固定報(bào)酬，無論監(jiān)理是否努力，他獲得的報(bào)酬都是相同的，即T1=T2；監(jiān)理努力工作時(shí)所付出的勞動(dòng)成本就一定大于不努力時(shí)所付出的勞動(dòng)成本，即C1>C2，此時(shí)T1-C1

由于監(jiān)理在努力工作時(shí)所獲得的收益比不努力工作時(shí)較低，監(jiān)理就會(huì)選擇不努力工作，這必將會(huì)影響到工程的質(zhì)量安全，因此，業(yè)主必須采取有效措施控制監(jiān)理的行為選擇?，F(xiàn)實(shí)中業(yè)主一般采取的方法是獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。當(dāng)業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)來提高監(jiān)理的工作積極性時(shí)，如果監(jiān)理努力工作，業(yè)主就在固定報(bào)酬基礎(chǔ)上獎(jiǎng)勵(lì)一定獎(jiǎng)金P，當(dāng)滿足T1-C1+P>T2-C2時(shí)，監(jiān)理將會(huì)努力工作，所以，監(jiān)理會(huì)為了得到額外的獎(jiǎng)勵(lì)而努力工作。當(dāng)業(yè)主通過懲罰來約束監(jiān)理時(shí)，如果監(jiān)理不努力工作被發(fā)現(xiàn)后會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰F，監(jiān)理不努力工作被發(fā)現(xiàn)的概率為θ，當(dāng)滿足T1-C1>T2-C2-θF時(shí)，監(jiān)理不努力工作將得不償失。但是實(shí)際情況下，一般監(jiān)理不努力工作是有原因的，如果他在從事其他“副業(yè)”（這里的副業(yè)指能給他帶來利益的事），記為H，作為理性的市場經(jīng)濟(jì)人，如果他在冒著被懲罰的風(fēng)險(xiǎn)而不努力工作，那么就很有可能出現(xiàn)T1-C1

從上面的分析可以得出以下幾個(gè)解決偷懶問題的方法：一是加大對監(jiān)理的懲處力度，一旦監(jiān)理不努力工作被發(fā)現(xiàn)后會(huì)受到嚴(yán)厲的懲罰F增大，他偷懶獲得的總收益就會(huì)減小，當(dāng)T1-C1>T2-C2-θF+H時(shí)，監(jiān)理就不會(huì)偷懶。二是提高監(jiān)督頻率，同時(shí)監(jiān)理不努力工作被發(fā)現(xiàn)的概率為θ也就增大，當(dāng)T1-C1>T2-C2-θF+H時(shí)，監(jiān)理就不會(huì)偷懶。三是提高固定報(bào)酬，如果監(jiān)理的固定報(bào)酬提高了，則他就會(huì)認(rèn)為相比其他公司的監(jiān)理或其他咨詢機(jī)構(gòu)很有優(yōu)勢，就會(huì)非常珍惜獲得這份工作的機(jī)會(huì)，當(dāng)然也就減少了監(jiān)理的偷懶行為。四是業(yè)主應(yīng)該制定監(jiān)理相互監(jiān)督機(jī)制，如果監(jiān)理有翹班或不行使應(yīng)盡職責(zé)被其他監(jiān)理發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行上報(bào)并得到證實(shí)，則業(yè)主應(yīng)分別對其進(jìn)行懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)。

1.2 防偷懶問題數(shù)據(jù)分析

根據(jù)A監(jiān)理工程有限公司的薪酬管理?xiàng)l例，專業(yè)監(jiān)理工作所得到的報(bào)酬為4000元，努力工作付出的服務(wù)成本轉(zhuǎn)換成貨幣的表現(xiàn)形式為3000元，不努力工作所付出的成本為2800元，努力工作得到的獎(jiǎng)金為300元，不努力工作被發(fā)現(xiàn)后每次會(huì)被罰款200元，監(jiān)理不努力工作被發(fā)現(xiàn)的概率為0.3，為了研究方便，假定專業(yè)監(jiān)理平均每個(gè)月偷懶一次，如果監(jiān)理不工作而是去從事其他“副業(yè)”，給其帶來的收益為400元。分析如下：

①業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)提高工作積極性，監(jiān)理沒有其他副業(yè)：4000-3000 +300>4000-2800；業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)提高工作積極性，監(jiān)理從事了其他副業(yè)：4000-3000+300<4000-2800+400。

②業(yè)主通過懲罰約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)：4000-3000<4000 -2800-0.3×200；業(yè)主通過懲罰約束監(jiān)理，監(jiān)理從事了其他副業(yè)：4000 -3000<4000-2800-0.3×200+400。

③業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)：4000-3000+300>4000-2800-0.3*200；業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理從事了其他副業(yè)：4000-3000+300<4000-2800-0.3*200+400。

業(yè)主通過加大對監(jiān)理的懲罰來防止偷懶，把罰款金額由200元提升為700元：

①業(yè)主通過懲罰約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)：4000-3000>4000 -2800-0.3×700；業(yè)主通過懲罰約束監(jiān)理，監(jiān)理從事了其他副業(yè)：4000 -3000<4000-2800-0.3×700+400。

②業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)：4000 -3000+300>4000-2800-0.3×700；業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理從事了其他副業(yè)：4000-3000+300<4000-2800-0.3×700+400。

在加大懲罰力度上，業(yè)主通過提高監(jiān)督頻率來防止偷懶，發(fā)現(xiàn)不努力工作的概率就會(huì)加大，把這個(gè)概率由0.3提升到0.5：

①業(yè)主通過懲罰約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)：4000-3000>4000 -2800-0.5×700；業(yè)主通過懲罰約束監(jiān)理，監(jiān)理從事了其他副業(yè)：4000-3000<4000-2800-0.5×700+400。

②業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)：4000 -3000+300>4000-2800-0.5×700；業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理從事了其他副業(yè)：4000-3000+300>4000-2800-0.5×700+400。

由以上分析可知，只有業(yè)主加大懲罰力度，并且提高監(jiān)督頻率來防止偷懶，這時(shí)發(fā)現(xiàn)不努力工作的概率就會(huì)加大，這個(gè)概率由0.3提升到0.5時(shí)，“業(yè)主通過懲罰約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)”、監(jiān)理在“ 業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理沒有其他副業(yè)”和“業(yè)主通過獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰同時(shí)約束監(jiān)理，監(jiān)理從事了其他副業(yè)”三種情況下都會(huì)努力工作。所以，只有在獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰并用時(shí)，加大對監(jiān)理的懲罰力度，并提高監(jiān)督頻率，才能使監(jiān)理努力工作時(shí)的收益絕對大于不努力工作時(shí)的收益，才能有效激勵(lì)監(jiān)理努力工作。

2 工程監(jiān)理激勵(lì)機(jī)制研究

2.1 工程監(jiān)理激勵(lì)機(jī)制分析

由于業(yè)主與監(jiān)理之間的信任是建立在合同的基礎(chǔ)上，監(jiān)理所采取的行動(dòng)依賴業(yè)主所提供的報(bào)酬合同，因此報(bào)酬合同的設(shè)計(jì)關(guān)系到委托代理關(guān)系的成敗，若報(bào)酬合同設(shè)置了激勵(lì)機(jī)制，監(jiān)理就會(huì)受到報(bào)酬合同的誘導(dǎo)，影響監(jiān)理行為的選擇。業(yè)主在考慮信息不對稱、外部環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等約束條件下，在滿足監(jiān)理參與約束和激勵(lì)相容約束的前提下，應(yīng)從合同內(nèi)部對監(jiān)理激勵(lì)約束機(jī)制進(jìn)行設(shè)計(jì)。

2.2 工程監(jiān)理的顯性激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

在我國，監(jiān)理費(fèi)的取費(fèi)基本實(shí)行的是固定費(fèi)率，是按照工程項(xiàng)目建設(shè)成本的百分比計(jì)算的。從成本控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和資金運(yùn)轉(zhuǎn)效率等多方面與其他咨詢行業(yè)間取費(fèi)比較，現(xiàn)行工程監(jiān)理的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏低。這不利于監(jiān)理行業(yè)的良好發(fā)展，留不住有能力的監(jiān)理，也吸引不了新鮮血液的加入，使整個(gè)行業(yè)隊(duì)伍的素質(zhì)偏低；更不利于建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全的控制，不能達(dá)到激勵(lì)工程監(jiān)理的目的。所以根據(jù)我國目前監(jiān)理取費(fèi)的現(xiàn)狀，應(yīng)調(diào)高監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，而監(jiān)理單位應(yīng)該施行“基礎(chǔ)工資+崗位工資+項(xiàng)目效益工資+道德工資+風(fēng)險(xiǎn)控制工資”薪酬制度。下面來分析一下這種制度。

在該制度中，基礎(chǔ)工資是指從事該行業(yè)的入門工資，主要與學(xué)歷、職稱和從業(yè)時(shí)間等有關(guān)。崗位工資是指從事不同崗位從應(yīng)提供不同的技術(shù)報(bào)酬，是對技術(shù)性員工的肯定，比如工程監(jiān)理單位可以分為職能管理部、現(xiàn)場項(xiàng)目部和經(jīng)營銷售部，不同的部門再按崗位定薪。項(xiàng)目效益工資主要體現(xiàn)所建工程項(xiàng)目的效益，與工程監(jiān)理的努力程度有關(guān)，項(xiàng)目效益工資應(yīng)該在合同中進(jìn)行明確規(guī)定具體額度。項(xiàng)目效益工資主要與工程難度、技術(shù)復(fù)雜性、成本控制、社會(huì)效應(yīng)等有關(guān)。道德工資是針對防合謀和其他可能發(fā)生的道德風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置的，其主要考察監(jiān)理的道德素質(zhì)、組織紀(jì)律、誠實(shí)守法等方面，道德工資和其他工資不同的是，如果出現(xiàn)道德問題，不僅要扣除道德工資，還要對道德行為進(jìn)行處罰，即道德工資有可能是負(fù)的。風(fēng)險(xiǎn)控制工資是業(yè)主分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)給監(jiān)理，并給與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)該獲得的利益。這里的風(fēng)險(xiǎn)控制主要對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

在該項(xiàng)薪酬制度中，把監(jiān)理的努力程度（項(xiàng)目效益工資）、防止監(jiān)理與承包單位合謀（道德工資）以及部分風(fēng)險(xiǎn)控制因素（風(fēng)險(xiǎn)控制工資）通過薪酬的方式表現(xiàn)出來，能使工程監(jiān)理明確了解哪些行為對他的工資有影響。如果監(jiān)理很好的履行了自己的責(zé)任和義務(wù)，那他所得到的薪酬就會(huì)很多，從而對其他監(jiān)理起到激勵(lì)效果。

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[責(zé)任編輯：湯靜]