耿苗 唐宇 張宇

(國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心材料工程發(fā)明審查部,北京 100190)

淺析以部件連接方式為特征的權(quán)利要求的撰寫

耿苗 唐宇 張宇

(國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心材料工程發(fā)明審查部,北京 100190)

本文對制冷空調(diào)領(lǐng)域中涉及以部件連接方式為特征的權(quán)利要求在審查實(shí)踐中的存在的撰寫問題結(jié)合案例進(jìn)行了分析,并給出了該領(lǐng)域此類權(quán)利要求的撰寫建議,給予相關(guān)領(lǐng)域的專利申請人的實(shí)務(wù)撰寫工作以啟發(fā)。

制冷 空調(diào) 權(quán)利要求 撰寫 部件連接

1 制冷空調(diào)領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)背景簡介

在制冷空調(diào)領(lǐng)域中，常見的制冷方法有多種。每一種制冷方法的制冷循環(huán)系統(tǒng)又由多個(gè)部件依次連接而成。以氣體膨脹制冷方法為例，由壓縮機(jī)，冷凝器，膨脹裝置，蒸發(fā)器依次連接構(gòu)成最基本的循環(huán)系統(tǒng)。在這一領(lǐng)域中，除構(gòu)成基本制冷循環(huán)系統(tǒng)的幾大必不可少的部件之外，還包括多種常用部件，如：各種閥(如膨脹閥、四通閥、截止閥等)，各種傳感器(如溫度傳感器、壓力傳感器等)以及連接各部件的不同作用的管路等。這些部件雖然常用，但是將其合理布置而構(gòu)成的制冷循環(huán)系統(tǒng)卻能夠解決一定的技術(shù)問題。換言之，創(chuàng)新往往體現(xiàn)在上述各常用部件的配置位置與順序上。

2 問題的提出

制冷空調(diào)領(lǐng)域的專利申請中有一類這樣的權(quán)利要求，它們由制冷循環(huán)系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)部件的順序連接方式構(gòu)成，例如具體撰寫為：“所述蒸發(fā)器的出口與壓縮機(jī)的出口相連，壓縮機(jī)的高壓氣體出口與四通閥的一端相連，四通閥的第二端與……相連……”。對這類權(quán)利要求所在的專利申請進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，這類專利申請的發(fā)明點(diǎn)通常在于通過合理配置制冷循環(huán)系統(tǒng)中各部件的連接順序或者在系統(tǒng)通路中增加或減少閥、旁路、控制裝置等部件從而解決例如提高制冷效率，減少能耗等的技術(shù)問題。

在實(shí)際審查過程中，發(fā)現(xiàn)這類權(quán)利要求在撰寫上通常存在以下幾個(gè)問題：

(1)獨(dú)立權(quán)利要求僅僅限定基本的制冷構(gòu)成部件的連接，導(dǎo)致權(quán)利要求范圍過大。案例1：

權(quán)利要求1：一種空調(diào)機(jī)組系統(tǒng)，包括壓縮機(jī)，氣液分離器，冷凝器，毛細(xì)管，蒸發(fā)器，其特征在于：壓縮機(jī)出口與冷凝器相連，冷凝器出口與毛細(xì)管相連，毛細(xì)管出口與蒸發(fā)器相連，氣液分離器的進(jìn)口與蒸發(fā)器出口相連，出口與壓縮機(jī)進(jìn)口相連。

權(quán)利要求2：根據(jù)權(quán)利要求1所述的裝置，所述壓縮機(jī)與冷凝器之間還具有油分離器，油分離器的油出口通過毛細(xì)管Ⅱ與氣液分離器相連，油分離器還設(shè)置排油管連通系統(tǒng)支管，系統(tǒng)支管通過單向閥連接系統(tǒng)總管。

(2)獨(dú)立權(quán)利要求不遺巨細(xì)地限定每一部件的連接順序，導(dǎo)致權(quán)利要求范圍過小。案例2：

權(quán)利要求1：雙效第二類吸收式熱泵，由第一發(fā)生器、第二發(fā)生器、冷凝器、蒸發(fā)器、吸收器、溶液泵、第二溶液泵、冷劑液泵、節(jié)流閥和溶液熱交換器組成，第一發(fā)生器有溶液管路經(jīng)溶液泵、溶液熱交換器、吸收器，吸收器有溶液管路經(jīng)溶液熱交換器連通第二發(fā)生器……第二發(fā)生器的濃溶液經(jīng)第二溶液泵進(jìn)入第一發(fā)生器，進(jìn)入冷凝器冷劑蒸汽被冷卻介質(zhì)冷凝成冷劑液，該部分冷劑液和作為第二發(fā)生器驅(qū)動熱介質(zhì)的冷劑蒸汽放熱后所形成的冷劑液一起經(jīng)冷劑液泵進(jìn)入蒸發(fā)器、吸收余熱成冷劑蒸汽進(jìn)入吸收器，冷劑蒸汽在吸收器被來自第一發(fā)生器的濃溶液吸收并放熱于被加熱介質(zhì)，稀溶液進(jìn)入第二發(fā)生器。

3 分析

權(quán)利要求作為專利申請文件最重要的組成部分之一，其主要意義之一在于區(qū)別發(fā)明與其他物，為專利權(quán)人的獨(dú)占權(quán)劃定邊界；之二在于向第三人公示專利權(quán)范圍，社會公眾通過說明書了解發(fā)明，通過權(quán)利要求認(rèn)識專利權(quán)利的范圍，以避免侵權(quán)，之三在于其是作為判定是否侵權(quán)的主要依據(jù)，在侵權(quán)判斷過程中，先通過解釋權(quán)利要求確定專利的保護(hù)范圍，然后才判定被控侵權(quán)物是否落入其保護(hù)范圍。[1]

鑒于權(quán)利要求的以上意義，權(quán)利要求的保護(hù)范圍以及清楚性的重要性也可見一斑。若撰寫的權(quán)利要求保護(hù)范圍過大，在審查階段，易面臨被質(zhì)疑創(chuàng)造性問題，影響專利的可授權(quán)性；若撰寫的專利要求保護(hù)范圍過小，導(dǎo)致專利權(quán)人的獨(dú)占權(quán)邊界過小，造成專利權(quán)人維權(quán)困難，那么專利權(quán)人利益會受到一定程度損失；若撰寫的權(quán)利要求不清楚，在審查階段會造成后續(xù)修改的困難，同樣影響專利的可授權(quán)性，且清楚的權(quán)利邊界才能作為后續(xù)侵權(quán)判定的有力依據(jù)。

《專利法實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款和第三款規(guī)定：“獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加的技術(shù)特征，對引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步限定”，因此，撰寫時(shí)要根據(jù)技術(shù)方案，將整體上反映技術(shù)方案，解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征寫入獨(dú)立權(quán)利要求，之后按照技術(shù)特征的重要性來對從屬權(quán)利要求進(jìn)行布局，即將重要性僅次于比較技術(shù)特征的放在獨(dú)立權(quán)利要求之后，依次類推，通過獨(dú)立權(quán)利要求而后從屬權(quán)利要求相互配合，對發(fā)明進(jìn)行多層次，多方位的保護(hù)。

對案例1的分析：該案例的發(fā)明點(diǎn)在于油分離器通過毛細(xì)管與氣液分離器的連接以及油分離器通過排油管連通支管再與總管的連接，而獨(dú)立權(quán)利要求卻完全沒體現(xiàn)上述發(fā)明點(diǎn)，僅僅限定了制冷系統(tǒng)的常用幾大部件的連接，這顯然屬于范圍過大的權(quán)利要求。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將發(fā)明點(diǎn)體現(xiàn)在獨(dú)立權(quán)利要求1中，確定合適的保護(hù)范圍，如果有多個(gè)發(fā)明點(diǎn)的，可以將其中的一個(gè)或幾個(gè)體現(xiàn)在權(quán)利要求1中。

對案例2的分析：該案例的權(quán)利要求1字?jǐn)?shù)很多，詳細(xì)限定了循環(huán)系統(tǒng)中所有的各部件的連接，這樣的權(quán)利要求在審查階段因權(quán)利要求范圍很小增加了授權(quán)的可能性，但是為了專利權(quán)人的后續(xù)利益，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立權(quán)利要求中體現(xiàn)主要的發(fā)明點(diǎn)即可，對于非主要發(fā)明點(diǎn)涉及的部件的連接可以在從屬權(quán)利要求中進(jìn)行進(jìn)一步的限定。

另外，對于具有多種工作模式或多種不同功能的制冷循環(huán)系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)利要求撰寫時(shí)，建議在體現(xiàn)模式或功能不同的關(guān)鍵部件位置根據(jù)工作模式或功能分別撰寫，例如：“制冷時(shí)，A通過N與B連通，除霜時(shí)，A通過M與C連通”，這樣條理清楚，各部件的連接關(guān)系容易表達(dá)。

4 總結(jié)與建議

根據(jù)以上分析，筆者認(rèn)為對于制冷空調(diào)領(lǐng)域中涉及上述以部件連接方式為特征的權(quán)利要求撰寫的恰當(dāng)方式是：首先確定發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明點(diǎn)，是一個(gè)還是多個(gè)，圍繞其中的一個(gè)或幾個(gè)發(fā)明點(diǎn)，僅圍繞對現(xiàn)有技術(shù)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的技術(shù)特征形成一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，有多個(gè)發(fā)明點(diǎn)的，對于其他發(fā)明點(diǎn)用同樣方式形成另外的獨(dú)立權(quán)利要求，根據(jù)技術(shù)方案確定重要性僅次于必要技術(shù)特征的技術(shù)特征放在相應(yīng)獨(dú)立權(quán)利要求的后面形成其從屬權(quán)利要求，防止獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍過大或過?。粚τ诓考B接的描述應(yīng)當(dāng)按照循環(huán)系統(tǒng)的模式或功能等有層次有條理的進(jìn)行，不同位置設(shè)置的部件采用不同的技術(shù)名稱，無法在技術(shù)名稱上區(qū)別的部件采用“相同技術(shù)名稱+編號”的方式命名，防止權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚。

其他領(lǐng)域若涉及類似上述以部件連接方式為特征的權(quán)利要求，也同樣可采用上述方式進(jìn)行撰寫。

[1]楊倫.《淺談權(quán)利要求保護(hù)范圍和解釋》.中國發(fā)明與專利,2013(8).