羅夷

摘要：

美國人權(quán)外交戰(zhàn)略的實施與其本身歷史文化淵源有著密切的關(guān)系，天賦人權(quán)和自然權(quán)利說是美國人一直堅定不宜的信條。二戰(zhàn)之后，隨著美國國力增加，自身文化優(yōu)越感催生了美國普世價值觀的擴散，對世界產(chǎn)生了極大的影響。

關(guān)鍵詞：人權(quán)；憲法；人權(quán)外交

馬克思認為，美國獨立戰(zhàn)爭時期頒布的《獨立宣言》是人類第一部人權(quán)宣言?！拔覀冋J為以下真理是不言而喻的，人人生而平等，造物主賦予了他們?nèi)舾刹豢勺屌c的權(quán)利，其中包括：生存權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利?！雹俦Ｗo人權(quán)的規(guī)定在1789年和1791年制憲討論當中以憲法的形式予以肯定。美國人權(quán)外交政策充滿著現(xiàn)實主義和浪漫主義情節(jié)，美國民主制度承載著政府的務(wù)實決策和民眾對新教的信條，成為美國人權(quán)外交戰(zhàn)略的特色。隨著美國世界霸主地位的確立，美國人權(quán)外交戰(zhàn)略對當今世界產(chǎn)生了巨大的影響。

一、美國人對人權(quán)的認識

美國建國之初，制憲者們圍繞人權(quán)問題有過激烈的討論。美國1787年憲法和1791年憲法十四條修正案對保護人權(quán)作出了具體規(guī)定。例如，在有關(guān)選舉眾議院的問題上，堅持“無代表不征稅”的原則，將“財產(chǎn)權(quán)”與“自由民”作為選舉資格的基本條件。“眾議員名額和直接稅稅額，應(yīng)按本聯(lián)邦內(nèi)各州的人口比例進行分配。各州人口數(shù)，按自由人總數(shù)加所有其他人口的3/5予以確定。自由人總數(shù)包括按契約服一定年限勞役的人，但不包括未被征稅的印第安人……一切征稅案先由眾議院提出但參議院得以處理其他議案的方式，提出修正案或表示贊同。”②建國之初，美國對黑人權(quán)利的剝奪則是對人權(quán)的褻瀆。為求緩解內(nèi)部南北雙方在經(jīng)濟利益和政治利益上的沖突，促成聯(lián)邦統(tǒng)一，最終以犧牲黑人自由權(quán)利為代價換取南北雙方的妥協(xié)，因此，憲法規(guī)定了3/5的差額選舉制度。北方趨向于解放黑奴，認為奴隸制不應(yīng)該存在于現(xiàn)代文明當中違背了美國《獨立宣言》，加速南北自由人口的流動滿足工商業(yè)對勞動力的需要，而南方則更要求保存奴隸制，維護其莊園經(jīng)濟制度以及政治權(quán)力。在討論眾議院選舉過程當中，北方代表堅決反對南方把奴隸當作自由人口計算在內(nèi)，“這個問題可以用另一觀點來看，各方都同意，人數(shù)是衡量財富和納稅的最好標準，因為這是選舉眾議員的唯一適當標準。如果制憲會議在計算選舉人數(shù)時把奴隸從居民單當中除去，而在核實稅率時又把他們列入名單，這樣，制憲會議算得上公正或前后一致么？”③法理上肯定自由民的選舉，堅持”無代表不征稅”原則，而奴隸在實際當中只是奴隸主的財產(chǎn)，因此，奴隸根本就不應(yīng)該有選舉權(quán)利。如果奴隸具備選舉權(quán)則應(yīng)該把奴隸當成自由民看待，并賦予其法律上的人身自由權(quán)。如果奴隸不具備選舉權(quán)，那么依據(jù)美國憲法，擁有較少自由民的南方州在眾議院的席位就會減少，而相對北方就會出現(xiàn)明顯的優(yōu)勢，南北權(quán)力將失衡，而這是南方不能接受的。最終，南北雙方達成妥協(xié)，產(chǎn)生了3/5的差額選舉制度?！八麄兯蟮囊磺惺牵诹硪环矫嬉矐?yīng)該表示出同樣的中庸之道。不妨把奴隸問題當作一個特殊問題，因為事實上它是一個特殊問題。不妨共同采納憲法的妥協(xié)辦法，這個辦法把奴隸當作居民，但是把他們的地位降到自由居民同等水平之下；這個辦法認為奴隸是占人的五分之二的被剝削的人。”④雖然北方未能廢除南方的奴隸制，但在制憲會議的政治斗爭過程當中，可以看到政治精英們從法理上肯定了權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一的原則，堅持《獨立宣言》規(guī)定的基本人權(quán)內(nèi)容。美國自1791年起，開始陸續(xù)頒布有關(guān)保護人權(quán)的憲法修正案，其中前十三條修正案對保護人權(quán)作出了規(guī)定。經(jīng)過“馬布里訴麥迪案”，美國聯(lián)邦最高院擁有了獨立的司法審查權(quán)，而這便成為了美國人民保護人權(quán)司法制度的基石。

美國的政治和外交包含著宗教和理想主義色彩，這不僅僅與美國民主政治制度有關(guān)，并且與美國人對宗教的信仰有關(guān)。隨著國力增強，“山巔之城”和“自由燈臺”的情節(jié)更是油然而生，基督徒的優(yōu)越感不斷充斥著他們的外交政策。美國政治文化與外交打上了深深的“保護人權(quán)”的印記， “天賦使命觀”是美國人一直堅持的宗教理念，認為自己是上帝的選民，選民有責任去“度化眾生”，創(chuàng)造人間天堂。這種宗教理念催生了美國人內(nèi)心的優(yōu)越感。他們堅信上帝賦予了他們傳播先進文明的義務(wù)，他們有責任去干涉異教徒的事務(wù)或別國事務(wù)。美國人對自身民主制度給予高度肯定，他們認為這種制度模式可以在全球范圍內(nèi)推廣，猶如他們信奉新教理念的祖先開辟最初荒涼的北美大陸，又或者是開拓西部邊疆，一次次的成功使他們相信他們得到了上帝的眷戀和保護，更讓他們相信自己是上帝的選民。如今，他們認為，他們有責任將美國式自由理念擴散至全球。其中不乏有成功的例子，例如，改造中國臺灣的蔣家政權(quán)、戰(zhàn)后日本、韓國、德國等。

9.11事件后，恐怖主義成為美國上下首先打擊目標，傳統(tǒng)的孤立主義外交理念徹底崩塌。美國民眾開始支持政府的“單邊主義”，對中東進行“外殼手術(shù)”式的改造。美國人認為，“封閉的政治制度、經(jīng)濟的衰落是恐怖主義和極端分子的溫床，而推進民主可以消除沖突的根源，進而維護美國在全球的安全。”⑤民主制度和自由市場經(jīng)濟體制的輸出會減少戰(zhàn)爭和沖突的發(fā)生，而民主與保護人權(quán)是互為一體的?？肆诸D曾指出，民主的實施必然會使得人權(quán)得到改善，而人權(quán)得到保障，戰(zhàn)爭的風(fēng)險則會降到最低。如果說，克林頓主政時期針對“科索沃戰(zhàn)爭”提出“新干涉主義”武力輸出民主是強硬方針的話，那么，人權(quán)外交便是美國對外政策的軟實力外交。小布什在推行中東改造計劃過程當中，美國的學(xué)術(shù)界為其對外政策提供了理論基礎(chǔ)來證明美國改造計劃的合法性。

法理上，以施特勞斯的“自然權(quán)利說”為代表，充分論證了美國人權(quán)外交的合理性。自然法是人類歷史中一個抽象概念，可以上升到哲學(xué)倫理高度。根據(jù)自然法倫理學(xué)說，某種意義上，支配人類正當行為更多的是道德規(guī)范，而這源于人類自然本性和宇宙真理 。這種理念不受時間和空間的制約，存在于人類共同的理念當中，而這種理念賦予了永恒的德性。古羅馬法學(xué)家西塞羅曾說：“事實上有一種真正的法律，即正確的理性與自然相適應(yīng)，適用于所有人并且是永恒不變的?！祟愑昧⒎ǖ种扑淖龇ㄊ遣徽?shù)?，限制它的作用是任何時候都不被允許的，而消滅他更是不可能的……它不會在羅馬立一項規(guī)則，而在雅典立另一項規(guī)則，也不會今天立一種，明天立一種。有地將是一種永恒不變的法律，任何時期人很民族都必須遵守的法律。” 而正是在這種追求“自然正當”的自然法理念下賦予的權(quán)利可以藐視現(xiàn)存的道德和法律，例如，為求捍衛(wèi)自由正義，可以不受國際法束縛。endprint

這種自然法理念來源于美國英美法體系下的司法制度和司法理念，美國建國之初承襲英國沿用下來的習(xí)慣法和衡平法，這種法律體系更講究倫理道德本位。二次大戰(zhàn)之后，關(guān)于對二戰(zhàn)的反思，國際法學(xué)界掀起了一股復(fù)興古典自然法學(xué)的勢頭，稱為“新自然法學(xué)”。要求對近代資本主義發(fā)展以來，受到啟蒙思潮影響，倡導(dǎo)科學(xué)主義的實證分析法學(xué)進行全面反思。許多英美法學(xué)家肯定了“自然權(quán)利說“。二戰(zhàn)結(jié)束之后，審判德、日戰(zhàn)犯當中，各大反法西斯盟國也是報以一致肯定。在審判二次大戰(zhàn)戰(zhàn)犯之時，德、日法西斯戰(zhàn)犯在“紐倫堡審判法庭”和“遠東國際軍事法庭”上所持的抗辯理由運用“實證分析法學(xué)”的漏洞，聲稱“自己戰(zhàn)爭行為符合當時本國法律規(guī)定，不應(yīng)受到審判和量刑處罰?！懊藝鴻z察團則運用自然法理念給予了戰(zhàn)犯辯護團徹底的打擊，指出這種違背人類基本人性的法律根本不配稱之為法，即“惡法非法”。至此，新自然法學(xué)在國際社會得到了許多國家的共鳴，尤其是反法西斯盟國的共鳴。這種理念在二戰(zhàn)之后的美國尤為盛行，二戰(zhàn)之后，在美國的推動之下，自然法理念充分運用于改造反法西斯獨裁政權(quán)體制。美國在二次大戰(zhàn)中以“民主化身”和“救世主”的形象亮相于世界政治舞臺，得到同盟國支持，美國人則更堅信本身體制和理念的優(yōu)越性，認為，“保護人權(quán)”是新自然法賦予人類文明共同的理念和德性，美國人權(quán)外交政策和對外干涉符合倫理道德和正義。

二、美國人權(quán)外交的影響

1791年《美利堅合眾國憲法修正案》和《法國人權(quán)宣言》共同開創(chuàng)了一個人權(quán)時代。以立法的形式將保護人權(quán)確立下來。美國憲法“第一條修正案〔1791〕國會不得制定關(guān)于下列事項的法律：確立國教或禁止宗教活動自由；限制言論自由或出版自由；或剝奪人民和平集會和向政府請愿申冤的權(quán)利……第十條修正案〔1804〕本憲法未授予合眾國、也未禁止各州行使的權(quán)力，保留給各州行使，或保留給人民行使之?！谑龡l修正案〔1865〕第一款在合眾國境內(nèi)或受合眾國管轄的任何地方，奴隸制和強迫勞役都不得存在，唯作為對依法判罪者犯罪之懲罰，不在此限。第二款國會有權(quán)以適當立法實施本條?！雹迯膽椃ㄐ拚傅牡谝粭l至第九條以及后來加上的第十條和第十三條修正案，以憲法的形式確立了保護人權(quán)方面內(nèi)容，前四條修正案主要明確列舉了公民享有的“宗教信仰自由、言論自由、出版自由、請愿自由、持有槍械自由、居民住宅不受侵犯的權(quán)利、人身自由”等各項權(quán)利。第五條、和第六、七、八、九、十條修正案主要規(guī)定了刑法的相關(guān)原則，其主要內(nèi)容分別是“重視死刑案件的處理、一事不再罰原則、公民生命財產(chǎn)以及自由在未經(jīng)正當法律程序批準不得予以剝奪、征收補償規(guī)定”和“訴訟程序權(quán)利、公民和州的權(quán)利保留”等相關(guān)問題，第十三條修正案明確廢除了奴隸制。

1948年聯(lián)合國大會通過《世界人權(quán)宣言》，其宗旨為促進世界人權(quán)事業(yè)發(fā)展?！妒澜缛藱?quán)宣言》主要精神，來自美國《獨立宣言》和《美利堅合眾國憲法修正案》以及法國《人權(quán)宣言》。二戰(zhàn)后，國際社會經(jīng)歷戰(zhàn)爭陣痛，反思法西斯罪行，認為只有尊重人權(quán)才能遏制獨裁政權(quán)再次建立，減少發(fā)動戰(zhàn)爭可能性。因此，保護人權(quán)便成為世界各大國的基本共識。美國有關(guān)保護人權(quán)的法律法規(guī)，對促進世界人權(quán)事業(yè)發(fā)展作出了貢獻。

中國自改革開放以來，致力于本國人權(quán)事業(yè)發(fā)展。1982年12月4日第五次全國人民代表大會第五次會議通過了著名的“82憲法”。經(jīng)過1988年、1993年、1999年、2004年一系列憲法修正案的頒布，保護公民權(quán)利的相關(guān)規(guī)定相繼出臺。例如，“憲法第十三條規(guī)定，公民合法的私有財產(chǎn)不受侵犯。國家依照法律規(guī)定保護公民的私有財產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國家出于公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對公民的私有財產(chǎn)實行征收或者征用并給予補償?！雹哌@條內(nèi)容與《美利堅合眾國憲法修正案》第五條第四款⑧和法國《人權(quán)宣言》第十七條⑨如出一轍。同時，《中華人民共和國憲法》第三十三條⑩明確規(guī)定尊重和保障人權(quán)。1997年中國推出《刑法典》，規(guī)定了保護人權(quán)的基本內(nèi)容和原則，并且貫徹于建設(shè)中國法制社會的進程當中。例如，刑法當中有關(guān)罪刑法定原則 、無罪推定原則、一事不再罰原則、保護被告基本訴訟權(quán)利等內(nèi)容最初的淵源來自法國《人權(quán)宣言》的第八條11、第九條12和《美利堅合眾國憲法修正案》的第五條之第二款13和第六條14。又如，2008年頒布的《物權(quán)法》確立了公民私有財產(chǎn)應(yīng)當予以保護的原則，2011年頒布的”刑法修正案八”廢除了十三個經(jīng)濟犯罪的死刑量刑條款，中國法制建設(shè)進一步走向?qū)捫讨罚w現(xiàn)了中國人權(quán)事業(yè)的發(fā)展。

中國改革開放以來，采取漸進改革的形式促進人權(quán)事業(yè)發(fā)展。泰勒曾說：“人類文明本身就存在共性?！敝袊怨乓詠砭陀小叭收邜廴恕彼枷耄袊鳛檎卺绕鹬械拇髧?，向世界展示自己人權(quán)事業(yè)的發(fā)展，闡述自身對人權(quán)的理解，與有關(guān)分歧各方求同存異

有利于對自身發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

[注釋]

①李稻揆著《美國政府和美國政治》，商務(wù)印書館，1999年3月第1版，p770.

② 李稻揆著《美國政府和美國政治》，商務(wù)印書館，1999年3月第1版，p770.

③ [美]漢密爾頓、杰伊、麥迪遜著《聯(lián)邦黨人文集》，程逢如、在漢、舒遜譯，商務(wù)印書館，1989年，北京，p278-p279.

④漢密爾頓、杰伊、麥迪遜著《聯(lián)邦黨人文集》，程逢如、在漢、舒遜譯，商務(wù)印書館，1989年，北京，p278-p280.

⑤ 羅艷華《試論冷戰(zhàn)后美國“輸出民主”戰(zhàn)略的新發(fā)展》，國際政治研究，2005年第1期.

⑥李稻揆著《美國政府和美國政治》，商務(wù)印書館，1999年3月第1版，p787-p791.

⑦法律考試中心編《法律法規(guī)匯編》，法律出版社，2009年第11月第1版，p31.

⑧ “不經(jīng)正當法律程序，不得被剝奪生命、自由或財產(chǎn)。不給予公平賠償，私有財產(chǎn)不得充作公用。“引自《美利堅合眾國憲法修正案》http：//baike.baidu.com/view/49933.htmendprint

⑨ “第十七條 財產(chǎn)是神圣不可侵犯的權(quán)利，除非當合法認定的公共需要所顯然必需時，且在公平而預(yù)先賠償?shù)臈l件下，任何人的財產(chǎn)不得受到剝奪?！耙浴度藱?quán)宣言》http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

⑩“第三十三條 凡具有中華人民共和國國籍的人都是中華人民共和國公民。中華人民共和國公民在法律面前一律平等。國家尊重和保障人權(quán)。任何公民享有憲法和法律規(guī)定的權(quán)利，同時必須履行憲法和法律規(guī)定的義務(wù)?！耙浴吨腥A人民共和國憲法》第三十三條.

“第八條 法律只應(yīng)規(guī)定確實需要和顯然不可少的刑罰，而且除非根據(jù)在犯法前已經(jīng)制定和公布的且系依法施行的法律以外，不得處罰任何人?！耙浴度藱?quán)宣言》http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

“第九條 任何人在其未被宣告為犯罪以前應(yīng)被定無罪，即使認為必須予以逮捕，但為扣留其人身所不需要的各種殘酷行為都應(yīng)受到法律的嚴厲制裁?！耙浴度藱?quán)宣言》http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

“第五條修正案〔1791〕……任何人不得因同一罪行為而兩次遭受生命或身體的危害”引自：李稻揆著《美國政府和美國政治》，商務(wù)印書館，1999年3月第1版，p788.

“第六條修正案〔1791〕在一切刑事訴訟中，被告享有下列權(quán)利：由犯罪行為發(fā)生地的州和地區(qū)的公正陪審團予以迅速而公開的審判，該地區(qū)應(yīng)事先已由法律確定；得知被控告的性質(zhì)和理由；同原告證人對質(zhì)；以強制程序取得對其有利的證人；取得律師幫助為其辯護。”引自：14李稻揆著《美國政府和美國政治》，商務(wù)印書館，1999年3月第1版，p789.

[參考文獻]

[1]李稻揆著《美國政府和美國政治》，商務(wù)印書館，1999年3月第1版.

[2][美]漢密爾頓、杰伊、麥迪遜著《聯(lián)邦黨人文集》，程逢如、在漢、舒遜譯，商務(wù)印書館，1989年，北京.

[3]法律考試中心編《法律法規(guī)匯編》，法律出版社，2009年第11月第1版.

[4]王立新，《試論美國外交史上對外干預(yù)》，美國研究，2005年第2期.

[5]羅艷華，《試論冷戰(zhàn)后美國“輸出民主”戰(zhàn)略的新發(fā)展》，國際政治研究，2005第1期.

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[9]張宏毅，《被禁錮與被放縱的“自由”——美國人權(quán)問題研究》，北京師范大學(xué)學(xué)報，1993年第3期.

[10]法國《人權(quán)宣言》，援引：http：//baike.baidu.com/view/49933.htm

[11]《世界人權(quán)宣言》，援引：http：//baike.baidu.com/view/22902.htm

（作者單位：蘇州大學(xué) 歷史系，江蘇 蘇州 215123）endprint