杜云翔，陳學(xué)輝

(廣東工業(yè)大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，廣東 廣州，510006)

作為國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，科技基礎(chǔ)條件支持著全社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)，其中，作為科技基礎(chǔ)條件的大型科學(xué)儀器，已受到了國家、區(qū)域和省市的高度重視。近年來，隨著國家和地方對科技投入的加大，企業(yè)科技創(chuàng)新的不斷推進(jìn)，校企聯(lián)合的產(chǎn)學(xué)研隊(duì)伍的不斷擴(kuò)大，高等院校中大型科學(xué)儀器設(shè)備的數(shù)量增長迅速。［1］但由于制度的缺陷、體制的約束、部門利益的限制等原因，也造成了大型儀器設(shè)備重復(fù)購置、利用率低、不能協(xié)作共用等突出問題。［2］

要從根本上解決大型儀器的使用困境，開放共享是必然的選擇，而在開放的過程中，如何收費(fèi)、所得費(fèi)用如何使用是各高校在大型儀器開放過程中遇到的不可避免的問題。通過查閱多所不同類型的高校在大型儀器開放共享過程中出臺(tái)的一系列規(guī)章制度與收費(fèi)辦法，總結(jié)歸納了在目前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，高校大型儀器開放共享過程中的有益探索與嘗試。

一、大型儀器的開放方式

國內(nèi)高校中大型儀器設(shè)備的界定范圍大部分是按照單臺(tái)件價(jià)格在人民幣十萬元(含)以上的(但也有少數(shù)學(xué)校是以二十萬元為基準(zhǔn)，如哈爾濱工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等)，具有一定通用性的儀器設(shè)備，或者是單價(jià)不足十萬元，但屬于成套配制或需要配套使用的儀器設(shè)備來確定的。［3-5］在查閱的大型儀器設(shè)備管理辦法中，各高校幾乎均規(guī)定學(xué)校以及各單位所屬的貴重儀器設(shè)備除用于執(zhí)行學(xué)校的教學(xué)任務(wù)外，原則上均應(yīng)實(shí)行開放服務(wù)、專管、共享和有償服務(wù)。

上海大學(xué)與天津大學(xué)均通過建立貴重儀器設(shè)備資源庫和實(shí)驗(yàn)室貴重儀器管理與效益分析系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在適當(dāng)范圍內(nèi)公布貴重儀器的相關(guān)信息，包括儀器的種類、數(shù)量、金額以及實(shí)施的動(dòng)態(tài)運(yùn)行使用狀況。［6-7］

安徽師范大學(xué)則在其資產(chǎn)管理處的網(wǎng)站上開放大型儀器服務(wù)的詳細(xì)信息，包括儀器名稱、型號(hào)、價(jià)格、廠家、購置日期、保管單位、放置地點(diǎn)、主要性能指標(biāo)、功能及服務(wù)范圍、聯(lián)系人姓名、電話、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和可供開放的時(shí)間。［8］

也有學(xué)校通過試點(diǎn)，先開放部分通用儀器，根據(jù)試點(diǎn)儀器的運(yùn)行情況，再逐步開放其他大型儀器，例如華東理工大學(xué)分析測試中心在其《大型分析儀器的開放使用管理辦法(試行)》中就規(guī)定先開放SEM、SPM、XRD三種通用大型儀器設(shè)備。［9］

使用共享大型儀器設(shè)備目前國內(nèi)高?；旧隙紝?shí)行預(yù)約制，規(guī)定固定的開放時(shí)間，使用者通過網(wǎng)絡(luò)、電話或者是提交紙質(zhì)申請等手段提前預(yù)約儀器，而高校也都規(guī)定優(yōu)先安排校內(nèi)用戶使用。

二、大型儀器的管理與使用辦法

由于大型儀器在購置與后期維護(hù)升級(jí)方面投入大，而相應(yīng)承擔(dān)的教學(xué)科研任務(wù)又較重，因此，大型儀器的管理與維護(hù)是國內(nèi)高校在制定大型儀器管理辦法時(shí)均詳細(xì)規(guī)定的內(nèi)容條款。

(一)管理方式

成立專門的大型儀器設(shè)備管理委員會(huì)是高校對大型儀器實(shí)施統(tǒng)一管理的普遍做法。南京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)規(guī)定校內(nèi)各院(系、所、中心)應(yīng)成立儀器設(shè)備管理委員會(huì)，對本單位儀器設(shè)備使用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)費(fèi)使用情況、儀器管理人員聘用等進(jìn)行審查、管理，并根據(jù)儀器設(shè)備使用情況及時(shí)對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及儀器管理人員進(jìn)行調(diào)整。［10-11］儀器設(shè)備管理委員會(huì)由學(xué)術(shù)專家、儀器專家、用戶和單位領(lǐng)導(dǎo)組成。而北京大學(xué)、湖南大學(xué)等高校成立的貴重儀器設(shè)備管理委員會(huì)是由分管校領(lǐng)導(dǎo)任主任，由各相關(guān)學(xué)院分管領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。［12-13］

中國地質(zhì)大學(xué)(武漢)雖然沒有規(guī)定成立專門的委員會(huì)，但規(guī)定大型儀器設(shè)備的管理方式是由學(xué)校委托儀器設(shè)備所在的二級(jí)單位代管，實(shí)驗(yàn)室設(shè)備處負(fù)責(zé)大型儀器設(shè)備的監(jiān)管。［14］

專人負(fù)責(zé)的責(zé)任制是落實(shí)大型儀器管理工作的一般做法。例如，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)建立了大型儀器設(shè)備專人管理的制度，每臺(tái)共享大型儀器設(shè)備聘任一名兼職儀器專家和一名兼職設(shè)備管理員，共同負(fù)責(zé)設(shè)備的使用，實(shí)行崗位責(zé)任制。對于單價(jià)超過人民幣400萬元的設(shè)備設(shè)一名專職設(shè)備管理員。［15］

(二)使用要求

大型儀器的使用者，分為管理人和使用人。管理人是指大型儀器設(shè)備的直接負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)儀器的操作和維護(hù)工作，是學(xué)校的正式聘用人員。在筆者查閱的大型儀器管理辦法中，高校無一例外地在大型儀器的使用和操作管理過程中，對大型儀器的使用人實(shí)行培訓(xùn)和持證上崗制度，專職管理人只有經(jīng)過正規(guī)專業(yè)的儀器操作培訓(xùn)，取得相關(guān)的操作資質(zhì)，才能夠作為儀器的管理人操作儀器;而大型儀器的使用人，可以是該儀器的管理人，但更多時(shí)候可能是進(jìn)行教學(xué)科研工作的教師、學(xué)生，鑒于這一部分人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)和對儀器的了解層次不同，每所學(xué)校的處理辦法也有不同。比如，北京化工大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)化學(xué)教學(xué)實(shí)驗(yàn)中心對于大型儀器的使用要求就具有普遍性和代表性，具體規(guī)定如表1所示。［16-17］

但大部分高校并沒有在其大型儀器開放管理辦法中明確具體的使用要求，現(xiàn)在高校中的一般的做法是:規(guī)定大型儀器的管理人員應(yīng)當(dāng)持證上崗，而未經(jīng)培訓(xùn)及未取得上崗資格證的人員不得自行上機(jī)操作，例如，華東理工大學(xué)、中山大學(xué)等高校。［18-19］

三、收益管理

(一)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定與管理部門

各高校的大型儀器的開放共享管理辦法均以“不以盈利為目的，原則上有償使用”為指導(dǎo)思想。除部分學(xué)校統(tǒng)一制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的大型通用設(shè)備外，由儀器所在單位報(bào)送收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)到校級(jí)單位(設(shè)備處、財(cái)務(wù)處或國資辦)審核，獲得批準(zhǔn)后報(bào)送當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門備案。

收費(fèi)項(xiàng)目主要包括材料消耗費(fèi)、水電消耗費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、儀器設(shè)備折舊費(fèi)以及管理費(fèi)等，大部分高校為了結(jié)算方便，將儀器設(shè)備的使用費(fèi)分為測試分析費(fèi)和耗材費(fèi)，例如中山大學(xué)。［20］其中耗材費(fèi)按照實(shí)際使用量收取，不享受學(xué)校的折扣優(yōu)惠和補(bǔ)貼，其他費(fèi)用合并成為測試分析費(fèi)，按照學(xué)校公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取。

收費(fèi)管理部門在各高校中略有不同，表2反映了國內(nèi)部分高校有關(guān)大型儀器收費(fèi)的管理部門。

表1 高校大型儀器的使用要求

表2 高校大型儀器的收費(fèi)管理部門

(二)總體分配方案

大型儀器有償使用所得的費(fèi)用，一般分為三個(gè)部分使用:學(xué)校(或儀器所在單位)的開放基金(用于儀器的維護(hù)、保養(yǎng)、升級(jí)改造與人員培訓(xùn))，經(jīng)使用產(chǎn)生的耗材費(fèi)和人員酬勞。表3列舉了國內(nèi)部分高校的收費(fèi)分配辦法?？梢园l(fā)現(xiàn)具體劃分標(biāo)準(zhǔn)因?qū)W校而異:有學(xué)校按照儀器設(shè)備平臺(tái)服務(wù)所得的年收入金額，通過劃分收入?yún)^(qū)間分配所得，也有學(xué)校按照購買儀器設(shè)備的經(jīng)費(fèi)來源分配共享所得。

表3 高校大型儀器的收費(fèi)總體分配方案

(三)對校內(nèi)外服務(wù)共享的分配

校內(nèi)共享的收費(fèi)一般為校外共享收費(fèi)的25% ～75%，也有學(xué)校實(shí)行校內(nèi)外統(tǒng)一收費(fèi)，但校內(nèi)共享學(xué)校給予補(bǔ)貼的方式。表4列出了部分高校對于校內(nèi)外服務(wù)收費(fèi)的不同規(guī)定。

表4 高校對校內(nèi)大型儀器校內(nèi)外服務(wù)收入分配辦法

(四)補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)政策與開放基金的探索

蘇州大學(xué)對于大型儀器設(shè)備的開放使用設(shè)置了虛擬測試經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)政策。虛擬測試經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼分為教師、研究生和特殊補(bǔ)貼三類，規(guī)定具有博士學(xué)位或者副高及以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)的教師，每人1 000元，博士生每人1 000元，碩士生每人500元，這些標(biāo)準(zhǔn)僅作為核定學(xué)院測試經(jīng)費(fèi)的依據(jù)，不與個(gè)人掛鉤;虛擬測試經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)分為科研項(xiàng)目配套獎(jiǎng)勵(lì)和科研成果獎(jiǎng)勵(lì)兩類，科研項(xiàng)目配套獎(jiǎng)為縱向課題的10%或橫向課題的5%，科研成果獎(jiǎng)又按照論文和授權(quán)專利劃分為三類，其中科研獲獎(jiǎng)中省部級(jí)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)2萬元，二等獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)1萬元，三等獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)5 000元，科研論文按照SCI分區(qū)分別獎(jiǎng)勵(lì)1 000～5 000元不等，授權(quán)的發(fā)明專利每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)2 000元，實(shí)用新型每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)1 000元。虛擬測試費(fèi)的分配主要根據(jù)單位、課題組和個(gè)人近三年的平均測試量和所在學(xué)科特點(diǎn)來確定。虛擬測試費(fèi)補(bǔ)貼下?lián)軐W(xué)院，由學(xué)院負(fù)責(zé)人審批統(tǒng)籌使用，科研項(xiàng)目配套獎(jiǎng)勵(lì)下放課題組，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批后使用，成果獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)和特殊補(bǔ)貼下?lián)軅€(gè)人。［32］

同濟(jì)大學(xué)和中國地質(zhì)大學(xué)均設(shè)立大型儀器設(shè)備的開放基金，旨在資助大型儀器設(shè)備對校內(nèi)開放服務(wù)，主要用于共享平臺(tái)大型儀器設(shè)備升級(jí)改造的補(bǔ)貼和設(shè)備的維護(hù)維修?；饋碓床扇W(xué)校預(yù)算撥款、相關(guān)實(shí)驗(yàn)室自籌資金以及爭取捐贈(zèng)等多種渠道籌集。［11，33］

四、存在問題和建議

目前校際的大型儀器資源共享采用的多是行政主導(dǎo)的共享方式，一般都由學(xué)校運(yùn)用行政手段要求大型設(shè)備對外開放形成共享并制定統(tǒng)一的補(bǔ)償與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。這種模式的弊端在于:一方面并沒有全面考慮學(xué)校各個(gè)學(xué)院單位在大型儀器的使用與管理方面面臨的各不相同的實(shí)際情況，沒有統(tǒng)一的、有吸引力的標(biāo)準(zhǔn)，缺乏內(nèi)在的可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力;另一方面，由于高校相近專業(yè)之間存在一定程度的競爭關(guān)系，往往對自身有限資源的保護(hù)十分重視，大型儀器的開放積極性不高。這些因素都導(dǎo)致了大型儀器的實(shí)際利用率低，沒有發(fā)揮出本身的價(jià)值，造成了優(yōu)質(zhì)實(shí)驗(yàn)資源的浪費(fèi)。

要真正落實(shí)大型儀器的開放共享，僅有政策上的保障是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，針對高校在大型儀器共享管理和收入分配辦法上出現(xiàn)的主要問題，提出以下建議。

第一，要減少大型儀器使用過程中出現(xiàn)的各類糾紛，除了遵守校內(nèi)有關(guān)管理制度之外，還應(yīng)該構(gòu)建大型儀器共享聯(lián)盟，形成共享協(xié)議。大型儀器所在的各單位之間應(yīng)秉承優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享、相互信任、互利互惠的原則，形成大型儀器的共享聯(lián)盟，并且綜合考慮各高校的學(xué)科專業(yè)、實(shí)驗(yàn)類型、儀器設(shè)備、時(shí)間空間人員的安排，明確管理使用雙方的責(zé)任和義務(wù)，這是保障大型儀器順利運(yùn)行與共享的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

第二，增強(qiáng)大型儀器共享績效評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性。大型儀器的績效考核，涉及教學(xué)運(yùn)行、人才培養(yǎng)和設(shè)備管理，也涉及科學(xué)研究、教學(xué)改革、社會(huì)服務(wù)和對外開放，以及師資隊(duì)伍建設(shè)、實(shí)驗(yàn)室軟環(huán)境建設(shè)等多方面因素，是一個(gè)復(fù)雜的過程。［34］但是大型儀器設(shè)備績效評(píng)價(jià)工作無論采取何種形式推進(jìn)，都離不開原始材料的積累與核查、成果的統(tǒng)計(jì)與確認(rèn)、數(shù)據(jù)的計(jì)算與復(fù)核、實(shí)地檢查與座談等方面，因此，應(yīng)做好大型儀器設(shè)備使用的各種原始記錄憑證、賬冊、表格及基本數(shù)據(jù)、科研成果認(rèn)定的登記與存檔管理辦法。［35］廣東工業(yè)大學(xué)目前通過設(shè)立“實(shí)驗(yàn)室建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)”，負(fù)責(zé)對全校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理工作進(jìn)行咨詢、審議、評(píng)定和決策。學(xué)校制定了系統(tǒng)、科學(xué)的實(shí)驗(yàn)教學(xué)管理制度《廣東工業(yè)大學(xué)儀器設(shè)備管理辦法》《廣東工業(yè)大學(xué)大型精密儀器設(shè)備管理實(shí)施細(xì)則》《廣東工業(yè)大學(xué)自制儀器設(shè)備管理辦法》等一系列制度，通過嚴(yán)格的考核、落實(shí)，形成了系統(tǒng)的大型儀器績效考核管理體系。

第三，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，形成校內(nèi)可供共享的大型儀器信息檔案，［36］同時(shí)提供查詢檢索與預(yù)約功能，打破大型儀器交流信息不暢的現(xiàn)狀。目前，廣東工業(yè)大學(xué)正在籌備建設(shè)的大型儀器共享平臺(tái)就是能夠?qū)π?nèi)大型儀器實(shí)現(xiàn)校內(nèi)統(tǒng)籌安排、科學(xué)管理，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上預(yù)約使用，提高共享效率。對于實(shí)現(xiàn)共享的大型儀器，配備信息監(jiān)控系統(tǒng)，盡快將儀器設(shè)備與使用者的信息數(shù)字化，通過刷卡控制器，獲得使用者以及實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、使用時(shí)間等相關(guān)數(shù)據(jù)，并統(tǒng)一歸口管理終端，實(shí)現(xiàn)管理的數(shù)字化和智能化。

第四，進(jìn)一步完善校內(nèi)各類大型儀器使用規(guī)章制度。一方面，要建立大型儀器的經(jīng)費(fèi)運(yùn)作體系，用于儀器的日常運(yùn)作與維護(hù)。由于儀器共享平臺(tái)在運(yùn)行初期需要更大的資金投入，僅依靠學(xué)校提供的維護(hù)基金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此，學(xué)校需要積極與企業(yè)開展合作，解決儀器“開得起”的問題，保證大型儀器的正常運(yùn)行與科研活動(dòng)。［37］通過穩(wěn)步推進(jìn)大型儀器的有償使用，從學(xué)院內(nèi)部開始，逐步推進(jìn)至學(xué)校共享平臺(tái);另一方面，建立合理的資金管理辦法，大型儀器對外服務(wù)所獲得的收入除上繳學(xué)校的部分外，其余的可用于機(jī)組人員的酬金和本儀器的日常維護(hù)和技術(shù)升級(jí)。這樣不但能調(diào)動(dòng)儀器管理人員的工作積極性，提高工作效率，而且還可以保證大型儀器設(shè)備的維護(hù)維修工作得到很好的落實(shí)，同時(shí)避免儀器設(shè)備的重復(fù)購置，并保證大型儀器設(shè)備的維護(hù)維修工作的落實(shí)。

逐步建立完善的、能夠兼顧各方利益訴求的大型儀器開放共享體系是一項(xiàng)艱巨的、長期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程。只有通過不斷的探索、實(shí)踐、創(chuàng)新，才能逐步走出一條既能充分發(fā)揮大型儀器的優(yōu)勢，又能引導(dǎo)管理者積極參與的大型儀器開放共享的合理道路，從而帶動(dòng)產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展，為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

［1］林鳳屏，黃飛，唐良華，等．大型儀器設(shè)備開放共享平臺(tái)建設(shè)的探索［J］．實(shí)驗(yàn)科學(xué)與技術(shù)，2012，10(5):180—182．

［2］楊樹國，黃樂，武曉峰，等．強(qiáng)化評(píng)價(jià)提高高校大型儀器設(shè)備使用效益［J］．實(shí)驗(yàn)室研究與探索，2012，31(8):179—182．

［3］哈爾濱工業(yè)大學(xué)．儀器設(shè)備使用收費(fèi)管理暫行辦法［EB/OL］．(2007-02-06)．http://today．hit．edu．cn/articles/2007/02-06/02144230．htm．

［4］四川大學(xué)．大型精密儀器使用效益評(píng)審及獎(jiǎng)勵(lì)辦法［EB/OL］．［2009-03-10］．http://hxsph．lab．scu．edu．cn/article/detail/id/1654．

［5］復(fù)旦大學(xué)．大型儀器設(shè)備管理辦法(試行)［EB/OL］．［2010-08-26］．http://xxgk．fudan．edu．cn/s/68/t/297/37/df/info14303．htm．

［6］上海大學(xué)．貴重儀器設(shè)備開放使用收費(fèi)及結(jié)算管理暫行辦法［EB/OL］．［2012-06-14］．http://cms．shu．edu．cn/Default．a(chǎn)spx?tabid=11982．

［7］天津大學(xué)．大型、貴重、精密儀器設(shè)備開放基金管理辦法 (試行)［EB/OL］．［2008-12-11］．http://sbc．tju．edu．cn/rules．php?id=359．

［8］安徽師范大學(xué)．大型精密儀器設(shè)備共建共享有償使用管理辦法 (暫行)［EB/OL］．［2010-04-27］．http://zcc．a(chǎn)hnu．edu．cn/1389/view/40785?refresh．

［9］華東理工大學(xué)．分析測試中心大型分析儀器開放使用的管理辦法 (試行)［EB/OL］．［2010-11-08］．http://sbc．ecust．edu．cn/s/26/t/45/p/1/c/1487/d/1941/list．htm．

［10］南京大學(xué)．大型貴重儀器設(shè)備共享平臺(tái)建設(shè)與管理辦法［EB/OL］．［2005-11-16］．http://jfx．nju．edu．cn/Menu/Gzzd/9．htm．

［11］同濟(jì)大學(xué)．大型儀器設(shè)備開放測試基金管理暫行辦法(試行)［EB/OL］．［2011-09-01］．http://shbc．tongji．edu．cn/contentViewCtrl．do?contentID=40287aad3260f09d01326 57222a20017．

［12］北京大學(xué)．大型儀器設(shè)備管理辦法［EB/OL］．［2012-01-22］．http://www．lab．pku．edu．cn/gzzd/yqglgz/18778．htm．

［13］湖南大學(xué)．大型精密貴重儀器設(shè)備效益考核管理辦法［EB/OL］．(2010-12-02)．http://www．hnu．edu．cn/html/gonggaoxinxi/2010-12-02/1695．html．

［14］中國地質(zhì)大學(xué)．大型儀器設(shè)備管理與使用效益學(xué)年度考核工作實(shí)施細(xì)則(試行)［EB/OL］．［2011-10-16］．http://www．docin．com/p-274183764．html．

［15］華南農(nóng)業(yè)大學(xué)．大型儀器設(shè)備共享使用管理辦法(試行)［EB/OL］．［2009-11-03］．http://web．scau．edu．cn/sbc/Message．a(chǎn)spx?ItemID=367．

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