張保林

引言

產(chǎn)業(yè)集群是解決“分工收益和交易成本增加兩難沖突”的一種高效產(chǎn)業(yè)組織，同時也是實現(xiàn)分工協(xié)調和知識協(xié)調的一種高效協(xié)調機制（苗長虹，2006）。產(chǎn)業(yè)集群通過專業(yè)化分工（陳赤平、丁建軍，2009）和企業(yè)、中介等集群主體間的合作正外部性（李凱等，2010）獲取集群租金，集群租金是集群生存和優(yōu)化升級重要基礎，集群租金耗散將導致產(chǎn)業(yè)集群的衰敗。集群在一定的制度氛圍內運作，需要有效率的制度和政策及實施主體來保證其運作（Varman.R et al.，2011），租金規(guī)模和增長速度與制度安排密切相關，沒有良好的制度安排，租金發(fā)生的概率必將降低。然而集群社會如何不斷修正和創(chuàng)造新制度以保障集群租金的不斷增長，鮮有相關研究成果。本文從制度變遷的適應性效率視角，分析適應性制度變遷的內部機理及其對產(chǎn)業(yè)集群租金的影響，從而探索一條具有適應性效率的集群發(fā)展之路。

集群適應性制度變遷過程

集群的發(fā)展需要一套能夠迅速適應沖擊、擾動和普遍不確定性的制度體系，這種靈活的制度體系以非正式約束的形式存在，協(xié)調交易和生產(chǎn)行為，通過競爭和分散決策，鼓勵個體學習、創(chuàng)新、承擔風險等活動。從集群視角看，適應性制度變遷包括三個層次：認知層面、制度層面和集群租金形成和增長層面，三個層面之間存在的一種有效的相互作用機制（見圖1），是一個從個體認知到集體行動，從而推動制度變遷的過程，其演化動力來自占據(jù)不同利益的個人和群體之間的相互作用（周雪光、艾云，2010）。

（一）個體認知到集體認知

首先是個體的學習機制。隨著集群內危機、不確定性和非對稱信息導致環(huán)境不穩(wěn)定性增強，具有創(chuàng)新能力的先行企業(yè)家個體通過自身學習和試錯過程，通過與環(huán)境的多次交互反饋，探索適合環(huán)境變化的個體心智模式，并在個體層面以某種方式“穩(wěn)固化”。其次是學習和信息傳遞機制。相似或相近經(jīng)營者在地理上的集中促進了異質性信息的交流，個體間在信息交流和共享過程中，逐步形成相互認同，異質性心智模式逐步形成共享心智模式，并固化為行動規(guī)范約束人的行為。再次是共享心智模式的擴散機制。先行者與跟隨者之間通過基于血緣、地緣或業(yè)緣形成的社會網(wǎng)絡進行正式或非正式交流，推動共享心智模式的不斷擴散，并最終形成集體認知?？梢姡瑐€體到集體認知過程是個體通過不斷學習選擇與環(huán)境相匹配的適應性策略過程。

（二）環(huán)境變動到適應性制度變遷

環(huán)境的不確定性和風險因素的變化導致組織經(jīng)營的危機，這種危機觸發(fā)集群組織的自適應機制。先行者個體的自適應機制及其帶來的收益被集群內其他個體觀察到，就產(chǎn)生了個體之間學習和模仿的行為激勵，使得個體行為逐步向集體行為轉變，制度變遷進入“模仿”和“試錯”階段，促使過渡型制度安排的產(chǎn)生。當集體認知形成時，制度結構調整達到一定的穩(wěn)定狀態(tài)，并形成基礎型制度。

1.先行者與追隨者的互動機制。互動是一個淘汰和優(yōu)化過程，是一個經(jīng)濟主體的博弈過程，當集群受到外部沖擊時，集群內部主體面臨的環(huán)境發(fā)生變動，如果主體行為規(guī)則不發(fā)生變動，將導致一部分主體退出集群，先行者的“學習”和“試錯”逐步探索到適應環(huán)境變動的行為規(guī)則，通過追隨者與先行者間的互動，適應環(huán)境的行為規(guī)則不斷被追隨者接受，逐步形成過渡型制度安排。

2.制度的傳導和擴散機制。先行者的制度創(chuàng)新和跟隨者的模仿推動了制度的擴散和傳導，制度適應性效率首先在點上效果顯著，然后在整個集群內傳導和擴散，在此過程中，隨著認知加深和創(chuàng)新性模仿，使得制度結構和內容調整不斷加深，逐步形成穩(wěn)定的制度結構和內涵。制度的傳導和擴散包括兩個過程，其一是過渡型制度安排的傳導擴散過程，一些經(jīng)個別主體間交互而形成的有效非正式規(guī)則會通過社會關系網(wǎng)絡傳播而被更多集群主體所接受；其二是基礎型制度的傳導和擴散過程，基礎型制度是集群內主體必須遵守的行為規(guī)則，不認可基礎型制度的主體只能選擇退出集群。

3.制度的穩(wěn)定機制。從時間維度上看，制度結構總是從不穩(wěn)定向穩(wěn)定過渡，通過集群內部主體交互作用而形成的過渡型制度存在于主體潛意識中，在無形中規(guī)范主體行為，調整靈活性較強、頻率較快且所需時間短，但主要依靠自我約束；這就需要政府和相關機構促進普適性的、符合集群整體租金增長要求的過渡型制度形成穩(wěn)定的基礎型制度?；A型制度的穩(wěn)定機制在于過渡型制度向基礎型制度轉變過程中，通過不斷試錯和試驗，使得一些不適應的制度被淘汰，形成具有穩(wěn)定性和普適性的規(guī)則；這一過程伴隨著個體認知向集體認知的演化，而集體認知是集群主體間重復博弈的結果，具有較強的穩(wěn)定性。

（三）適應性制度變遷到租金增長

制度變遷的適應性效率是指某些社會面對存量進行彈性調整的能力和演化制度以有效處理改變了的現(xiàn)實的能力（斯蒂格利茨，1998）。從本質上看，效率是一種能力的體現(xiàn)，是克服危機的能力，這種能力來源于彈性調整集群內部資源，協(xié)調生產(chǎn)和交易的能力。因此，集群制度變遷的適應性效率定義為：當面臨危機和風險時，集群內部主體通過分工和合作，形成一致的集體行動，促使新制度和規(guī)則的形成，調整知識資源和有形資本的配置，提高集群的經(jīng)營效率。

如表1所示，先行者企業(yè)家通過調整自身行為獲得經(jīng)濟優(yōu)勢，這種優(yōu)勢被集群內其他企業(yè)家觀察到，相機采用模仿或學習策略，使該種行為在集群內擴大，促使優(yōu)勢范圍擴展，這種優(yōu)勢同時也會被集群外經(jīng)濟主體所觀察到，通過金融資本或人力資本的形式進入集群，優(yōu)勢的增加帶動集群租金的增長，集群增量的增加帶動了存量的增加，從而形成更大的范圍經(jīng)濟和互補性經(jīng)營，推動集群租金的持續(xù)增長。制度框架的改變使激勵結構發(fā)生變化，且隨著時間的推移減少環(huán)境不確定性，在分散的私人信息條件下，非合作的交互活動再重復博弈中能夠產(chǎn)生合作性行為，并產(chǎn)生社會合意的結果，帶來集群租金的穩(wěn)定增長。

基于制度適應性變遷的產(chǎn)業(yè)集群租金提升機制

（一）創(chuàng)新集群內部組織制度，促進企業(yè)縱向和橫向聯(lián)合endprint

集群雖然有利于主體創(chuàng)新，但是單個企業(yè)在制度變遷中的作用并不大，需要進行橫向和縱向聯(lián)系。橫向聯(lián)系是指企業(yè)之間形成行業(yè)協(xié)會，為產(chǎn)業(yè)集群內部從事該行業(yè)的經(jīng)營者提供服務。在行業(yè)協(xié)會的非正式約束下，企業(yè)群體形成一致的心智模式，通過集體行動促使制度進行適應性變遷。企業(yè)間縱向聯(lián)合是指上下游企業(yè)通過契約或相互間專有性投資達到降低交易成本、道德風險和逆向選擇的目的，并使企業(yè)行為趨向一致，進而產(chǎn)生推動制度適應性變遷的動力。

（二）經(jīng)濟主體通過實踐，構建鼓勵集群創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度

適應性制度創(chuàng)新的路徑是為了應對外部環(huán)境的變化，經(jīng)濟主體采取試驗、試錯和模仿行為，通過觀察不同的結果和信息反饋過程，構建鼓勵創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度環(huán)境。首先，建立創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵企業(yè)家和技術人員勇于創(chuàng)新，通過競合關系提高其創(chuàng)新的激勵。其次，建立創(chuàng)新的激勵制度，如創(chuàng)新補貼、信貸和財政支持制度，激勵創(chuàng)新主體參與到創(chuàng)新中，或者采取合作行為進行集體創(chuàng)新。第三，建立創(chuàng)新收益的分配產(chǎn)權制度，產(chǎn)權反映了一個組織與其面臨的環(huán)境之間穩(wěn)定的交往關聯(lián)（周雪光，2005）。產(chǎn)業(yè)集群租金的合理分配決定企業(yè)是否參與產(chǎn)業(yè)集群，并與集群內組織建立長期穩(wěn)定關系。

（三）推動產(chǎn)業(yè)集群內深化分工，降低各環(huán)節(jié)之間的交易成本

集群內分工一方面有助于創(chuàng)造大量具有專業(yè)知識的人力資本，增加差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易，但這些“迂回”生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增加可能提高產(chǎn)業(yè)集群內部交易成本。因此，在促進分工的基礎上，需要合適的適度安排來降低交易成本。首先是完善分工收益保護和配置的產(chǎn)權制度，以科學配置分工帶來的創(chuàng)新收益，激勵更多或更深層次的創(chuàng)新。其次，完善鼓勵不同環(huán)節(jié)試錯、試驗等創(chuàng)新的制度保障，并協(xié)調不同環(huán)節(jié)創(chuàng)新的嵌入程度和匹配程度，提高整合創(chuàng)新發(fā)生的概率。第三，完善協(xié)調不同分工環(huán)節(jié)交易的制度，降低不同分工環(huán)節(jié)間交易成本，如通過產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會、由中小企業(yè)構成合作組織等第三方來加強不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合作和協(xié)調。

（四）加強政企合作，提高制度變遷的適應性效率

在轉軌條件下，地方政府對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有獨特作用，政府偏好甚至成為決定企業(yè)集群發(fā)展的“默示性知識”和“核心競爭力”。從過渡型制度變遷到基礎型制度變遷的過程中，政府意識和偏好在個體的心智模式固化中起到引導作用，并通過行政權力促使過渡型制度向基礎型制度的變遷。一方面，在政府和企業(yè)之間，應建立完善的信息溝通機制；另一方面，建立政府部門之間的協(xié)調機制，建立一致規(guī)則，減少制度沖突給集群帶來的交易成本。endprint

集群雖然有利于主體創(chuàng)新，但是單個企業(yè)在制度變遷中的作用并不大，需要進行橫向和縱向聯(lián)系。橫向聯(lián)系是指企業(yè)之間形成行業(yè)協(xié)會，為產(chǎn)業(yè)集群內部從事該行業(yè)的經(jīng)營者提供服務。在行業(yè)協(xié)會的非正式約束下，企業(yè)群體形成一致的心智模式，通過集體行動促使制度進行適應性變遷。企業(yè)間縱向聯(lián)合是指上下游企業(yè)通過契約或相互間專有性投資達到降低交易成本、道德風險和逆向選擇的目的，并使企業(yè)行為趨向一致，進而產(chǎn)生推動制度適應性變遷的動力。

（二）經(jīng)濟主體通過實踐，構建鼓勵集群創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度

適應性制度創(chuàng)新的路徑是為了應對外部環(huán)境的變化，經(jīng)濟主體采取試驗、試錯和模仿行為，通過觀察不同的結果和信息反饋過程，構建鼓勵創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度環(huán)境。首先，建立創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵企業(yè)家和技術人員勇于創(chuàng)新，通過競合關系提高其創(chuàng)新的激勵。其次，建立創(chuàng)新的激勵制度，如創(chuàng)新補貼、信貸和財政支持制度，激勵創(chuàng)新主體參與到創(chuàng)新中，或者采取合作行為進行集體創(chuàng)新。第三，建立創(chuàng)新收益的分配產(chǎn)權制度，產(chǎn)權反映了一個組織與其面臨的環(huán)境之間穩(wěn)定的交往關聯(lián)（周雪光，2005）。產(chǎn)業(yè)集群租金的合理分配決定企業(yè)是否參與產(chǎn)業(yè)集群，并與集群內組織建立長期穩(wěn)定關系。

（三）推動產(chǎn)業(yè)集群內深化分工，降低各環(huán)節(jié)之間的交易成本

集群內分工一方面有助于創(chuàng)造大量具有專業(yè)知識的人力資本，增加差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易，但這些“迂回”生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增加可能提高產(chǎn)業(yè)集群內部交易成本。因此，在促進分工的基礎上，需要合適的適度安排來降低交易成本。首先是完善分工收益保護和配置的產(chǎn)權制度，以科學配置分工帶來的創(chuàng)新收益，激勵更多或更深層次的創(chuàng)新。其次，完善鼓勵不同環(huán)節(jié)試錯、試驗等創(chuàng)新的制度保障，并協(xié)調不同環(huán)節(jié)創(chuàng)新的嵌入程度和匹配程度，提高整合創(chuàng)新發(fā)生的概率。第三，完善協(xié)調不同分工環(huán)節(jié)交易的制度，降低不同分工環(huán)節(jié)間交易成本，如通過產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會、由中小企業(yè)構成合作組織等第三方來加強不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合作和協(xié)調。

（四）加強政企合作，提高制度變遷的適應性效率

在轉軌條件下，地方政府對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有獨特作用，政府偏好甚至成為決定企業(yè)集群發(fā)展的“默示性知識”和“核心競爭力”。從過渡型制度變遷到基礎型制度變遷的過程中，政府意識和偏好在個體的心智模式固化中起到引導作用，并通過行政權力促使過渡型制度向基礎型制度的變遷。一方面，在政府和企業(yè)之間，應建立完善的信息溝通機制；另一方面，建立政府部門之間的協(xié)調機制，建立一致規(guī)則，減少制度沖突給集群帶來的交易成本。endprint

集群雖然有利于主體創(chuàng)新，但是單個企業(yè)在制度變遷中的作用并不大，需要進行橫向和縱向聯(lián)系。橫向聯(lián)系是指企業(yè)之間形成行業(yè)協(xié)會，為產(chǎn)業(yè)集群內部從事該行業(yè)的經(jīng)營者提供服務。在行業(yè)協(xié)會的非正式約束下，企業(yè)群體形成一致的心智模式，通過集體行動促使制度進行適應性變遷。企業(yè)間縱向聯(lián)合是指上下游企業(yè)通過契約或相互間專有性投資達到降低交易成本、道德風險和逆向選擇的目的，并使企業(yè)行為趨向一致，進而產(chǎn)生推動制度適應性變遷的動力。

（二）經(jīng)濟主體通過實踐，構建鼓勵集群創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度

適應性制度創(chuàng)新的路徑是為了應對外部環(huán)境的變化，經(jīng)濟主體采取試驗、試錯和模仿行為，通過觀察不同的結果和信息反饋過程，構建鼓勵創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度環(huán)境。首先，建立創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵企業(yè)家和技術人員勇于創(chuàng)新，通過競合關系提高其創(chuàng)新的激勵。其次，建立創(chuàng)新的激勵制度，如創(chuàng)新補貼、信貸和財政支持制度，激勵創(chuàng)新主體參與到創(chuàng)新中，或者采取合作行為進行集體創(chuàng)新。第三，建立創(chuàng)新收益的分配產(chǎn)權制度，產(chǎn)權反映了一個組織與其面臨的環(huán)境之間穩(wěn)定的交往關聯(lián)（周雪光，2005）。產(chǎn)業(yè)集群租金的合理分配決定企業(yè)是否參與產(chǎn)業(yè)集群，并與集群內組織建立長期穩(wěn)定關系。

（三）推動產(chǎn)業(yè)集群內深化分工，降低各環(huán)節(jié)之間的交易成本

集群內分工一方面有助于創(chuàng)造大量具有專業(yè)知識的人力資本，增加差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易，但這些“迂回”生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增加可能提高產(chǎn)業(yè)集群內部交易成本。因此，在促進分工的基礎上，需要合適的適度安排來降低交易成本。首先是完善分工收益保護和配置的產(chǎn)權制度，以科學配置分工帶來的創(chuàng)新收益，激勵更多或更深層次的創(chuàng)新。其次，完善鼓勵不同環(huán)節(jié)試錯、試驗等創(chuàng)新的制度保障，并協(xié)調不同環(huán)節(jié)創(chuàng)新的嵌入程度和匹配程度，提高整合創(chuàng)新發(fā)生的概率。第三，完善協(xié)調不同分工環(huán)節(jié)交易的制度，降低不同分工環(huán)節(jié)間交易成本，如通過產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會、由中小企業(yè)構成合作組織等第三方來加強不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合作和協(xié)調。

（四）加強政企合作，提高制度變遷的適應性效率

在轉軌條件下，地方政府對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有獨特作用，政府偏好甚至成為決定企業(yè)集群發(fā)展的“默示性知識”和“核心競爭力”。從過渡型制度變遷到基礎型制度變遷的過程中，政府意識和偏好在個體的心智模式固化中起到引導作用，并通過行政權力促使過渡型制度向基礎型制度的變遷。一方面，在政府和企業(yè)之間，應建立完善的信息溝通機制；另一方面，建立政府部門之間的協(xié)調機制，建立一致規(guī)則，減少制度沖突給集群帶來的交易成本。endprint