雷友華

[提要] 國際經(jīng)濟交往中“貿(mào)易自由”和“貿(mào)易保護”兩種不同政策主張的爭論此消彼長、從未間斷。當今世界“貿(mào)易自由化”為大勢所趨，但“貿(mào)易保護主義”依舊盛行，并且利用各種新手段演變成更具隱蔽性的“新貿(mào)易保護主義”。本文重點分析“貿(mào)易保護主義”的主要措施，并探究其產(chǎn)生的嚴重世界經(jīng)濟危害。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易保護主義；措施；危害

中圖分類號：F7 文獻標識碼：A

原標題：貿(mào)易保護主義措施及危害探析

收錄日期：2014年3月26日

所謂“貿(mào)易保護主義”，既包括狹義的限制進口的政策，也包括廣義的促進出口的措施。但通常意義上，人們關(guān)于“貿(mào)易保護主義”更多是在狹義上的，僅指限制進口的行為。其最終目標是阻止或延遲由于自由貿(mào)易導(dǎo)致的經(jīng)濟調(diào)整。絕大多數(shù)經(jīng)濟學家與政治學家把“貿(mào)易保護主義”與“重商主義”、“經(jīng)濟民族主義”、“孤立主義”視為等同的概念，把它看作與“自由貿(mào)易主義”相對立的一種貿(mào)易理念。

一、貿(mào)易保護主義的主要措施

傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義的保護措施主要采用關(guān)稅壁壘，包括征收進口稅、出口稅、過境稅、進口附加稅、差價稅、特惠稅、普惠制等；而新貿(mào)易保護主義主要采用非關(guān)稅壁壘，包括繁瑣的海關(guān)程序和海關(guān)估價制度、條件苛刻的技術(shù)標準、復(fù)雜的健康與環(huán)境衛(wèi)生檢疫、內(nèi)容和手續(xù)繁雜的商品包裝和標簽規(guī)定、進口押金制度、最低限價和禁止進口、有秩序行銷協(xié)定、歧視性政府采購政策、外匯管制、進口國家壟斷、各種國內(nèi)稅、補貼等，據(jù)統(tǒng)計，目前非關(guān)稅壁壘達1，000余項。新老保護主義措施的另一個區(qū)別在于，傳統(tǒng)保護主義獎出限入的重點在限制進口，而新貿(mào)易保護主義的重點在鼓勵出口。根據(jù)WTO關(guān)稅和配額等削減協(xié)議的規(guī)定，關(guān)稅、配額和進口許可證等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護措施將逐漸削減到一個較低的水平，其對貿(mào)易的保護作用將減弱，但會繼續(xù)存在下去，并在各國的貿(mào)易保護手段中扮演重要角色。

（一）關(guān)稅政策——貿(mào)易保護的基礎(chǔ)性措施。關(guān)稅是一個國家對進出其關(guān)境的貨物所征收的一種稅，它分為進口關(guān)稅和出口關(guān)稅。一個國家運用關(guān)稅手段以達到一定的目標就是關(guān)稅政策。關(guān)稅政策發(fā)生作用的機制是通過征收關(guān)稅以改變進口商品價格，通過市場價格機制對一國的生產(chǎn)、消費和分配等國民經(jīng)濟運行產(chǎn)生影響。關(guān)稅政策為WTO所允許的幾乎唯一的保護手段。

（二）以數(shù)量限制為特征的非關(guān)稅壁壘——貿(mào)易保護的直接性措施。以數(shù)量限制為主要特征的非關(guān)稅壁壘，是國際貿(mào)易保護的重要措施之一。非關(guān)稅壁壘措施大致分為兩種：一種是傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘，即非關(guān)稅數(shù)量限制措施，它以直接的數(shù)量控制為主要特征；另一種是最新的非關(guān)稅壁壘，即技術(shù)（環(huán)境）壁壘和反傾銷措施，它們以間接的數(shù)量控制為主要特征。由于數(shù)量限制貿(mào)易政策具有作用直接、使用便利等特點，這種政策在國際貿(mào)易政策體系中占有一席之位，尤其是以間接數(shù)量控制為主要特征的最新的非關(guān)稅壁壘政策具有相當頑強的生命力。

數(shù)量限制的主要形式之一——進口配額制。進口配額制是一種直接限制進出口的重要措施。它是指進口國在一定時期內(nèi)（一年、半年或三個月），對某些產(chǎn)品的進口規(guī)定一個數(shù)量上或金額上的限度，在限度內(nèi)準予進口，超過限度則不準進口或征收較高關(guān)稅，甚至罰款。這種貿(mào)易限制措施在“敏感”或“半敏感性”產(chǎn)品（如紡織品、鋼鐵、農(nóng)產(chǎn)品等）中較為常見。

數(shù)量限制的主要形式之二——自動出口限制。自動出口限制，是一種得到廣泛采用的限制進口數(shù)量的手段。這種配額一般是進口國與出口國經(jīng)過談判達成的。自動出口限制包括有秩序銷售協(xié)定、自動限制協(xié)議、出口預(yù)測等具體形式。自動出口限制屬于世貿(mào)組織在調(diào)節(jié)世界貿(mào)易、制定多邊貿(mào)易協(xié)定時，未涉及的或規(guī)定不明確的“灰色區(qū)域”，即貿(mào)易利益集團利用世貿(mào)組織的不明確性、不全面性和保障條款所做的選擇性限制措施。它通常以雙邊協(xié)定的形式出現(xiàn)，且具有不透明的特點，借以逃避世貿(mào)組織的監(jiān)督。自動出口限制是20世紀六十年代以來很流行的一種數(shù)量限制措施，幾乎當今所有的發(fā)達工業(yè)國在各種長期貿(mào)易項目中都采用這種辦法。

數(shù)量限制的主要形式之三——進出口許可證制。進出口許可證制是指一國為了加強對外貿(mào)易管制，規(guī)定某些商品的進出口必須領(lǐng)取許可證，否則，一律不準進口或出口。根據(jù)《進口許可證程序協(xié)議》的規(guī)定，“進口許可證制是進口國采用的行政管理措施，它要求進口商向有關(guān)行政管理機構(gòu)呈交申請書或其他文件作為貨物進口至進口國關(guān)境的先決條件”。通過許可證管理，可以嚴格控制那些國內(nèi)正著力發(fā)展的產(chǎn)品的進口，否則，國內(nèi)產(chǎn)品就會失去國內(nèi)市場的有利條件。出口許可證制是出口國采用的一種行政管理措施。它要求出口商向有關(guān)行政管理機構(gòu)呈交申請或其他文件，作為貨物出口至某進口國（地區(qū)）的先決條件。出口許可證通常是出口國為了加強商品出口秩序管理，保證產(chǎn)品的市場份額不致被無序的商品出口所沖擊，或原有的銷售渠道不致被破壞而實施的一種行政管理措施。出于該目的的出口許可證制，許可證的發(fā)放都具有公平、無歧視的特點。但是，有些發(fā)達工業(yè)國為了實行差別待遇和貿(mào)易歧視，在出口許可證的頒發(fā)過程中對出口商品輸往的目的地做出一系列規(guī)定，并對其實行寬嚴程度不同的管制。

（三）出口補貼政策——貿(mào)易保護的重要措施。出口補貼又稱出口津貼，是一國政府為了降低出口商品的價格，加強其在國外市場上的競爭能力，在出口某種商品時給予出口廠商的現(xiàn)金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。出口補貼大致可分為三種：一是直接的現(xiàn)金補貼；二是對出口廠商提供財政上的優(yōu)惠，包括退還或減免出口商品所繳納的國內(nèi)稅，對出口企業(yè)實行減免法人稅、加速折舊及對其投資減免有關(guān)稅費等；三是出口優(yōu)惠金融制度，包括出口信貸，出口信用保險等。在國際貿(mào)易中，各國政府采取形形色色的補貼措施促進本國產(chǎn)品出口，進口國政府則采取反補貼措施，以抵消出口國補貼給進口國經(jīng)濟帶來的不利影響，因此補貼問題已經(jīng)成了國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的一個突出問題。

（四）匯率保護政策——貿(mào)易保護的后盾性措施。在國際貿(mào)易中，與貿(mào)易保護相關(guān)的兩種主要的匯率保護理論：一個是Bhagwati和Krueger對匯率政策與保護貿(mào)易體制聯(lián)系的理論分析。美國經(jīng)濟學者J.Bhagwati和A.Krueger對發(fā)展中國家的貿(mào)易體制和支付體制進行了深入的研究，分析了匯率政策與保護貿(mào)易體制的聯(lián)系，指出在貿(mào)易自由化過程中必須伴隨相應(yīng)的匯率體制改革和匯率政策配合。Bhagwati和Krueger認為，匯率高估政策是保護貿(mào)易體制的重要組成部分。非均衡的高估匯率能夠讓使用進口資本品的國內(nèi)進口替代企業(yè)受益，而使出口行業(yè)受到嚴重抑制。另外，在保護貿(mào)易體制下，外匯分配制度本身也是保護體制的重要構(gòu)件。他們強調(diào)，在貿(mào)易自由化過程中應(yīng)使外匯價格在資源配置中的作用得以加強，這要求在支付體制和貿(mào)易體制改革的同時，通過名義匯率的貶值使有效匯率上升。此外，他們還分析了名義匯率貶值對減少配額租金的效果等。這些理論闡明了發(fā)展中國家在進行貿(mào)易自由化改革中匯率政策配合的重要性；另一個是Corden的匯率保護理論。與傳統(tǒng)的保護理論不同，Corden在20世紀八十年代初提出的匯率保護理論并不涉及關(guān)稅、數(shù)量限制等貿(mào)易保護措施。Corden的分析是在內(nèi)外平衡理論框架內(nèi)進行的，匯率保護理論的核心是通過匯率貶值來保護可貿(mào)易品行業(yè)，同時采用緊縮的財政政策，在保持內(nèi)部平衡的同時提高國內(nèi)儲蓄，實現(xiàn)經(jīng)常項目的順差。由于貿(mào)易自由化降低了關(guān)稅和各種數(shù)量限制措施，這使發(fā)展中國家的可貿(mào)易品行業(yè)受到?jīng)_擊，匯率貶值可以在一定程度上替代傳統(tǒng)的貿(mào)易保護措施。值得注意的是，匯率保護在激勵機制的一致性方面是優(yōu)于關(guān)稅和數(shù)量限制等保護措施的，它不會造成可貿(mào)易品內(nèi)部的各種歧視和扭曲，這與貿(mào)易自由化改革的政策中性化方向是相符的。同時，發(fā)展中國家在貿(mào)易自由化過程中保持較高的儲蓄率，實現(xiàn)一定水平的經(jīng)常項目順差，不僅有利于順利完成貿(mào)易自由化改革，而且對發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和發(fā)展也具有重要意義。

在貿(mào)易活動中，匯率經(jīng)濟杠桿作用在于通過匯率變動進而引起國內(nèi)與之相關(guān)的其他經(jīng)濟變量變動，通過利益重組來調(diào)整各級經(jīng)濟主體行為，直接或間接地影響本國經(jīng)濟的增長。貨幣貶值所能立即產(chǎn)生的價格效應(yīng)主要是改變貿(mào)易條件，使進出口商品、勞務(wù)相對價格及收費發(fā)生變化，進而購買力減弱，金融資產(chǎn)等出現(xiàn)損益現(xiàn)象，這幾方面的價格效應(yīng)必然作用和反映于國際收支中的經(jīng)常項目、資本項目及資本損益，導(dǎo)致進出口流量發(fā)生變化，改變國際收支狀況。由于匯價調(diào)整政策的影響面廣，不僅影響一國的全部經(jīng)常項目，還影響一國的全部國際收支項目，因此它屬于“體制性”政策工具，是用來形成宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的。正因為匯率政策的這個特性，它適用于作為貿(mào)易保護的后盾性措施。

二、貿(mào)易保護主義的嚴重危害

貿(mào)易保護主義雖然在緩解國際貿(mào)易矛盾、改善國際收支狀況和保護新興產(chǎn)業(yè)等方面，起到了一定的積極作用，但其對國際貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生的不利影響卻是主要的：

（一）引發(fā)貿(mào)易糾紛，擾亂國際貿(mào)易秩序。貿(mào)易保護主義廣泛使用非關(guān)稅措施，扭曲了貿(mào)易的性質(zhì)、改變了貿(mào)易的流向、妨礙了資源優(yōu)化配置。例如，歐共體通過禁止含荷爾蒙激素的牛肉的進口來阻止美國牛肉進入歐洲市場。這些限制措施人為地阻止了低成本高質(zhì)量產(chǎn)品的進入，保護了國內(nèi)較落后的生產(chǎn)者。從世界范圍來看，不利于生產(chǎn)要素的合理配置，擾亂了國際貿(mào)易秩序。

（二）世界貿(mào)易遭受嚴重打擊，影響全球經(jīng)濟的前進。國際貿(mào)易的基本格局是發(fā)達國家占主導(dǎo)地位，發(fā)展中國家處于被支配地位，在貿(mào)易保護主義盛行下，對（非）關(guān)稅措施的大量運用，實際上提高了貿(mào)易保護的程度。這使發(fā)展中國家處于更加不利的地位。此外，由于發(fā)達國家實行管理貿(mào)易體制，發(fā)展中國家很難從發(fā)達國家獲得必要的資金、技術(shù)、機器設(shè)備以及優(yōu)惠貿(mào)易待遇；或者在獲得某些優(yōu)惠待遇或經(jīng)濟援助時，不得不接受苛刻的附加條件。所有這些，都加劇了發(fā)展中國家發(fā)展的困難，延緩了其工業(yè)化進程，影響全球經(jīng)濟的發(fā)展。

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