張延陶

作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立人之一，約翰·羅杰斯·康芒斯飽受命運(yùn)捉弄，但在嘗遍人生疾苦的過(guò)程中，他發(fā)現(xiàn)了制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)的重要性，遂將經(jīng)濟(jì)研究的聚焦點(diǎn)，拓寬到了法學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)、政治學(xué)。

康芒斯這樣一個(gè)學(xué)派創(chuàng)始人，卻是一個(gè)學(xué)習(xí)不好、事業(yè)不順、家庭不幸但又不安分的離經(jīng)叛道之人。但值得玩味的是，他一生所追求和研究的是制度的約束。

狂熱的運(yùn)動(dòng)分子

南北戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，康芒斯出生在美國(guó)一個(gè)貧困的家庭，父親是一家印刷廠的小業(yè)主。

進(jìn)入大學(xué)后，康芒斯就開(kāi)始投身社會(huì)運(yùn)動(dòng)。20歲的他是帶著“社會(huì)使命”進(jìn)入大學(xué)的，其父是一支基督教中支持廢奴教會(huì)的教徒，早在南北戰(zhàn)爭(zhēng)前100年，這個(gè)教會(huì)就開(kāi)始關(guān)注“廢奴”運(yùn)動(dòng)。

源自于家庭的信仰，康芒斯從小就對(duì)諸多社會(huì)問(wèn)題耳濡目染，甚至其一家就是幫助美國(guó)南方的奴隸逃亡至北方的“中轉(zhuǎn)站”。

而奧柏林學(xué)院讓康芒斯更加如魚(yú)得水，該學(xué)院早在1835年就已決定錄取黑人學(xué)生，1837年開(kāi)始實(shí)行男女混合教育，這比一般的美國(guó)大學(xué)要早一個(gè)多世紀(jì)。在廢奴運(yùn)動(dòng)中，奧柏林學(xué)院也是“地下鐵路”的重要中轉(zhuǎn)站。

這一時(shí)期的經(jīng)歷，讓康芒斯理所應(yīng)當(dāng)?shù)赝犊苛恕斑M(jìn)步運(yùn)動(dòng)”（the Progressive Movement）的陣營(yíng)，在當(dāng)時(shí)美國(guó)并行的自由與平等兩大主流思想的對(duì)壘中，他選擇了后者。主張平等優(yōu)先的人，呼吁限制托拉斯，反對(duì)特權(quán)，消除腐敗，盯緊那些強(qiáng)盜大亨，維護(hù)社會(huì)弱勢(shì)群體的利益。

正是源于對(duì)制度約束的渴求，彼時(shí)的康芒斯形成了其“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論的早期雛形。不過(guò)，由于過(guò)多的社會(huì)事務(wù)，康芒斯沒(méi)有順利地結(jié)束自己的學(xué)業(yè)。

對(duì)一般人而言，隨著社會(huì)的砥礪，青春歲月的堅(jiān)持往往淪為教育下一代的血淚史。然而康芒斯卻恰恰相反，與學(xué)生時(shí)代的鋒芒畢露相比，直到不惑之年的他，仍熱衷于社會(huì)運(yùn)動(dòng)。他一度被視為激進(jìn)分子，甚至連累上司被離職，得罪學(xué)校董事。他甚至還多次因過(guò)于沉迷社會(huì)運(yùn)動(dòng)而失去工作，以致生活顛沛流離。

更無(wú)奈的是，他的家庭生活同樣不幸?？得⑺狗驄D先后失去了五個(gè)孩子，第六個(gè)孩子患上了偏執(zhí)狂。而康芒斯本人的健康狀況也一直不佳。

但是康芒斯沒(méi)有花費(fèi)太多的精力與飽受折磨的命運(yùn)過(guò)多糾纏，這一時(shí)期雖然事業(yè)不順，家庭不幸，但是思想的平靜，讓他孕育出了《財(cái)富與分配》、《比例與代表》等著作。

由于深耕底層的深厚閱歷，康芒斯切身體會(huì)到了社會(huì)弱勢(shì)群體的訴求，對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的關(guān)注聚焦點(diǎn)也因此更加偏向了對(duì)于法律制度的訴求。他把制度看成是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力量，認(rèn)為法律制度不僅先于經(jīng)濟(jì)制度而存在，并且對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的演變起著決定性的作用。

奠基制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

1904年，威斯康辛大學(xué)給康芒斯提供了一個(gè)學(xué)術(shù)研究崗位，專門講授勞工經(jīng)濟(jì)學(xué)。該校是威斯康辛州政治改革的中心。運(yùn)動(dòng)與學(xué)術(shù)緊密結(jié)合的威斯康辛大學(xué)使康芒斯終于找到了用武之地。

自此，康芒斯的工作不再變動(dòng)，進(jìn)入了人生中最多產(chǎn)、成就最輝煌的時(shí)期。

在威斯康辛大學(xué)，康芒斯的工作圍繞兩個(gè)方面展開(kāi)：運(yùn)動(dòng)、理論。二者相輔相成，由此及彼。

伴隨著第一次世界大戰(zhàn)的進(jìn)行，康芒斯的著作陸續(xù)出版，加之其持續(xù)參與社會(huì)改革事務(wù)，他已經(jīng)逐漸成為威斯康辛州進(jìn)步主義改革運(yùn)動(dòng)的中心人物，負(fù)責(zé)起草了威斯康辛州《產(chǎn)業(yè)委員會(huì)條例》，同時(shí)為時(shí)任總統(tǒng)伍德羅·威爾遜領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)邦產(chǎn)業(yè)關(guān)系委員會(huì)指導(dǎo)并解決美國(guó)日益突出的勞資關(guān)系問(wèn)題。

1917年，康芒斯被選為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)年度主席，標(biāo)志著他的成就得到了學(xué)界的承認(rèn)。

此時(shí)，第一次世界大戰(zhàn)接近尾聲。由于面臨戰(zhàn)爭(zhēng)，政府對(duì)社會(huì)的干預(yù)加強(qiáng)，社會(huì)保障、反托拉斯法等進(jìn)步主義者的多項(xiàng)主張已成為現(xiàn)實(shí)。但戰(zhàn)爭(zhēng)也轉(zhuǎn)移了人們的視線，使美國(guó)國(guó)內(nèi)的多項(xiàng)改革不了了之，進(jìn)步運(yùn)動(dòng)走到了盡頭。

一戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始騰飛?？得⑺箤⑦@一成就與英德老牌資本主義國(guó)家進(jìn)行區(qū)分，《資本主義的法律基礎(chǔ)》一書(shū)闡述了他關(guān)于資本主義不斷發(fā)展的思考。他認(rèn)為，隨著時(shí)代的變遷，最高法院通過(guò)解釋?xiě)椃ㄖ匦陆缍ㄘ?cái)產(chǎn)、自由、價(jià)值等基本概念，這是美國(guó)不同于英德的特色崛起之路。

1934年，康芒斯的集大成之作《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》發(fā)表，這是康芒斯一生經(jīng)歷和思考的結(jié)晶，代表了他在理論上的最高成就。

康芒斯的理論核心是他關(guān)于“交易”的論證。他所創(chuàng)立的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，以交易為產(chǎn)權(quán)分析的最小單位，替代了此前經(jīng)濟(jì)學(xué)以商品為分析單位的做法。

所謂交易，不是指物品的轉(zhuǎn)移，而是指所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。所有權(quán)的轉(zhuǎn)移有三種類型：談判型、管理型和配給型。所謂談判型，就是基于市場(chǎng)行為的所有權(quán)轉(zhuǎn)移方式；所謂管理型，就是基于上下級(jí)權(quán)力關(guān)系的所有權(quán)轉(zhuǎn)移方式；所謂配給型，就是基于“集體上級(jí)”（如政府）法規(guī)決定的所有權(quán)轉(zhuǎn)移方式。

按照這一思路，康芒斯的“離經(jīng)叛道”終于自圓其說(shuō)。他所反對(duì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，是只研究市場(chǎng)交易而不研究公司內(nèi)部交易，“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”則打通了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、倫理學(xué)和法學(xué)的內(nèi)在邏輯一致性。

至二戰(zhàn)德國(guó)宣布投降時(shí)，康芒斯也結(jié)束了其“不安分”的一生。作為一名“行動(dòng)派”，康芒斯身處社會(huì)劇變，林肯時(shí)代到杜魯門時(shí)代的美國(guó)正是其逐步樹(shù)立世界霸主地位的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)騰飛為康芒斯提供了大量素材。

在政治制度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的過(guò)程中，康芒斯將經(jīng)濟(jì)學(xué)帶出了自說(shuō)自話的“誤區(qū)”，開(kāi)始通過(guò)法學(xué)、倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等角度研究經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，并為新制度學(xué)派未來(lái)的發(fā)展，提供了必要的營(yíng)養(yǎng)。endprint